商法-第5次任务_0049

试卷总分：100 测试时间：90

判断题单项选择题多项选择题案例选择题

一、判断题（共30 道试题，共15 分。）

1. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券

等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

2. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的

行为。

A. 错误

B. 正确

3. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。

A. 错误

B. 正确

4. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披

露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

A. 错误

B. 正确

5. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

A. 错误

B. 正确

6. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

A. 错误

B. 正确

7. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。

A. 错误

B. 正确

8. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

A. 错误

B. 正确

9. 非依法发行的证券，不得买卖。

A. 错误

B. 正确

10. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用

《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

A. 错误

B. 正确

11. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

A. 错误

B. 正确

12. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股

票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误

B. 正确

13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及

法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

A. 错误

B. 正确

14. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行

法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A. 错误

B. 正确

15. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，

促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。

A. 错误

B. 正确

16. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书

所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。

A. 错误

B. 正确

17. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批

准的其他方式。

A. 错误

B. 正确

18. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

A. 错误

B. 正确

19. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法

所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

20. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他

对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

A. 错误

B. 正确

21. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工

作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误

B. 正确

22. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形

式。

A. 错误

B. 正确

23. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审

计监督。

A. 错误

B. 正确

24. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真

实、准确、完整。

A. 错误

B. 正确

25. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述

或者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 错误

B. 正确

26. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务

机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。

A. 错误

B. 正确

27. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

A. 错误

B. 正确

28. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在

国务院批准的其他证券交易场所转让。

A. 错误

B. 正确

29. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险

业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

A. 错误

B. 正确

30. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院

证券监督管理机构备案。

A. 错误

B. 正确

二、单项选择题（共30 道试题，共15 分。）

1. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产

不低于人民币（）元；

A. 6000万 6000万

B. 3000万 6000万

C. 3000万 3000万

D. 6000万 3000万

2. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务

机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

3. 持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董

事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。

A. 2%

B. 5%

C. 3%

D. 10%

4. 收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券

交易所，并予公告。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

5. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（）以上；公司股

本总额应当超过人民币（）元的，公开发行股份的比例应当为（）以上；

A. 30% 4亿 10%

B. 25% 4亿 10%

C. 25% 5亿 10%

D. 25% 4亿 20%

6. 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额不少于人民币（）

A. 2000万元

B. 3000万元

C. 4000万元

D. 5000万元

7. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（）无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

A. 最近1年

B. 最近3年

C. 最近2年

D. 最近5年

8. 收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（）日后，公告其收购要约。在上

述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。

收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A. 10 30 60

B. 15 30 60

C. 15 30 90

D. 15 45 60

9. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。

A. 30% 不到预定收购的股份数额的

B. 30% 超过预定收购的股份数额的

C. 30% 不到预定收购的股份数额的

D. 20% 超过预定收购的股份数额的

10. 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业

知识和从事证券业务或者证券服务业务（）以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

11. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和

法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

A. 3个月 15日

B. 6个月 15日

C. 6个月 10日

D. 3个月 10日

12. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（）无重大违法违规记录，

净资产不低于人民币（）元。

A. 最近2年 2亿

B. 最近3年 2亿

C. 最近3年 3亿

D. 最近2年 3亿

13.

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A. 6个月

B. 12个月

C. 2个月

D. 24个月

14. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的

该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

A. 5% 6个月 6个月 10% 6个月

B. 5% 6个月 6个月 5% 6个月

C. 10% 6个月 6个月 5% 6个月

D. 5% 12个月 6个月 5% 6个月

15. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期

限不得少于（）年。

A. 10

B. 20

C. 15

D. 5

16. 公司债券上市交易后，如果公司（）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市

交易：

A. 最近1年

B. 最近2年

C. 最近3年

D. 最近5年

17. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会

未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

A. 10

B. 30

C. 60

D. 90

18. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以

上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A. 3%

B. 5%

C. 7%

D. 10%

19. 公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A. 最近1年

B. 最近3年

C. 最近2年

D. 最近5年

20. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数

量（）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

A. 35%

B. 70%

C. 50%

D. 20%

21. 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构

或者国务院授权的部门核准。向累计超过（）人的特定对象发行证券的，为公开发行。

A. 100

B. 200

C. 50

D. 250

22. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。承销团应

当由主承销和参与承销的证券公司组成。

A. 1千万元

B. 5千万元

C. 3千万元

D. 7千万元

23. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册

资本最低限额为人民币（）元；

A. 2亿

B. 1亿

C. 5亿

D. 3亿

24. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，

注册资本最低限额为人民币（）元。

A. 3亿

B. 5亿

C. 7亿

D. 1亿

25. 如果上市公司（）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：

A. 最近1年

B. 最近3年

C. 最近2年

D. 最近5年

26. 公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息；

A. 最近2年 1年

B. 最近3年 1年

C. 最近3年 2年

D. 最近1年 1年

27. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）

后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 5% 5% 3

B. 5% 5% 2

C. 5% 5% 5

D. 10% 10% 2

28. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市

公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A. 5% 7

B. 5% 3

C. 10% 3

D. 5% 5

29. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）；

A. 10%

B. 40%

C. 20%

D. 30%

30. 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已

发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A. 10%

B. 30%

C. 50%

D. 20%

三、多项选择题（共30 道试题，共30 分。）

1. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务

院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 代收股款银行的名称及地址

B. 承销机构名称及有关的协议

C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书

D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件

2. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文

件：（）

A. 公司营业执照

B. 公司章程

C. 公司债券募集办法

D. 董事长身份证明

3. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务

院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 公司章程

B. 发起人协议

C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明

D. 招股说明书

4. 证券交易内幕信息的知情人包括：（）

A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

B. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人

D. 董事长夫人

5. 公司公开发行新股，应当符合下列条件：（）

A. 具备健全且运行良好的组织机构

B. 具有持续盈利能力，财务状况良好

C. 最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

D. 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

6. 公开发行公司债券，应当符合下列条件：（）

A. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元

B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D. 董事会同意

7. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）

A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达

到上市条件

B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

D. 股东会决定暂停其股票上市交易

8. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公

开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（）

A. 公司分配股利或者增资的计划

B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

9. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）

A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C. 代销、包销的期限及起止日期

D. 代销、包销的付款方式及日期

10. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）

A. 公司解散或者被宣告破产

B. 证券交易所上市规则规定的其他情形

C. 监事会决定暂停其股票上市交易

D. 董事会决定暂停其股票上市交易

11. 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（）

A. 公司债券的期限为一年以上

B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D. 公司董事长没有个人巨额债务

12. 公开发行公司债券筹集的资金，（）。

A. 必须用于核准的用途

B. 不得用于弥补亏损

C. 不得用于非生产性支出

D. 可以用于

13. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（）

A. 公司有重大违法行为

B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C. 公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

D. 董事会决定暂停其债券上市交易

14. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）

A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，

公开发行股份的比例为百分之十以上

B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

C. 公司股本总额不少于人民币三千万元

D. 该股份公司成立5年以上

15. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，

向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（）

A. 公司财务会计报告和经营情况

B. 涉及公司的重大诉讼事项

C. 已发行的股票、公司债券变动情况

D. 法定代表人个人财产状况

16. 某证券公司的注册资本为8000万，其不得经营下列哪些业务？

A. 证券自营业务

B. 证券投资咨询业务

C. 证券经纪业务

D. 证券保荐业务

17. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司

应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：

A. 涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取

强制措施

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 法定代表人个人财产发生重大变化

18. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 上市报告书

B. 申请公司债券上市的董事会决议

C. 公司章程

D. 公司营业执照

19. 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（）

A. 未按照公司债券募集办法履行义务

B. 公司最近二年连续亏损

C. 董事长有个人巨额贷款

D. 股东会决议暂停其公司债券上市交易

20. 有下列情形之一的，为公开发行：

A. 向不特定对象发行证券；

B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券；

C. 法律、行政法规规定的其他发行行为

D. 董事会同意

21. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司

应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

下列情况为前款所称重大事件：

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化

B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D. 法定代表人个人财产发生重大变化

22. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（）

A. 代销、包销的费用和结算办法；

B. 违约责任

C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

D. 证券公司法定代表人

23. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（）

A. 公司最近三年连续亏损

B. 证券交易所上市规则规定的其他情形

C. 监事会决定暂停其股票上市交易

D. 股东会决定暂停其股票上市交易

24. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 上市报告书

B. 申请股票上市的股东大会决议

C. 公司章程

D. 公司营业执照

25. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（）

A. 财务会计报告

B. 代收股款银行的名称及地址

C. 承销机构名称及有关的协议

D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书

26. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司

下列情况为前款所称重大事件：

A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

B. 公司发生重大亏损或者重大损失

C. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

D. 法定代表人个人财产发生重大变化

27. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（）

A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B. 公司股本总额不少于人民币三千万元

C. 该股份公司成立5年以上

D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

28. 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公

开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（）

A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化

B. 公司股权结构的重大变化

C. 公司债务担保的重大变更

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

29. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（）

A. 公司债券募集办法；

B. 公司债券的实际发行数额；

C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。

D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

30. 证券交易内幕信息的知情人包括：（）

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员

B. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董

事、监事、高级管理人员

C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

四、案例选择题（共 5 道试题，共40 分。）

1. 甲煤矿拥有乙钢厂普通债权40万元，现乙钢厂被宣告破产，清算组查明甲煤矿尚欠乙钢厂

20万元运费未付。清算组预计破产清偿率为50%。甲煤矿要求抵销债务。债权人会议各方为甲煤矿的债权发生争执。

下列哪一观点是正确的？

A. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有10万元破产债权

B. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有20万元破产债权

C. 甲煤矿必须偿还20万元债务，并拥有40万元破产债权

D. 甲煤矿在抵销后无须偿还债务，也不拥有破产债权

2. 甲公司（中方）与某国乙公司（外方）拟在深圳共同设立一中外合作经营企业，某律师受聘

为双方起草一份《合作经营合同》。

该律师起草的下列哪一合同条款违反了我国法律规定？

A. 任何一方未经对方同意，都不得转让合作合同的部分或全部权利、义务

B. 合作企业的董事长和副董事长由中方担任，总经理和副总经理由外方担任

C. 合作企业的财务会计账簿只能设在中国境内

D. 合作企业的利润先由外方收回投资本息，在合作期满时企业固定资产归中方所有

在公司的破产案件中，有关当事人提出的下列主张，哪些依法应予支持？

A. 甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备

B. 乙根据与的建筑合同中约定的保证条款，要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款

C. 丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议，要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品

D. 丁依合同保管着的一批货物，要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费

4. 乙公司与丙公司交易时以汇票支付。丙公司见汇票出票人为甲公司，遂要求乙公司提供担保，

乙公司请丁公司为该汇票作保证，丁公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实，本公司愿意保证。”后经了解甲公司实际并不存在。

丁公司对该汇票承担什么责任？

A. 应承担一定赔偿责任

B. 只承担一般保证责任，不承担票据保证责任

C. 应当承担票据保证责任

D. 不承担任何责任

5. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。

章一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。

在章一德为其女儿章凰侯投的意外伤害保险中，受益人如何产生？

A. 因章凰侯为无民事行为能力的人，故章一德可以监护人身份指定受益人

B. 章凰侯虽无民事行为能力，但因她是保险合同的被保险人，故她可以指定受益人

C. 因章凰侯无民事行为能力，她可以委托章一德指定受益人

D. 章一德作为投保人可以指定受益人，但必须征得被保险人章凰侯的同意

【方案】商法第4次任务0050(有标准答案汇总).doc

商法-第4次任务_0050 一、判断题（共30 道试题，共15 分。）得分：15（只有11、21是错误） 1. 所谓票据关系的当事人，是指享有票据权利，承担义务的法律关系主体。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给收款人的票据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 票据抗辩指票据债务人根据法律规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 汇票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 票据法上的非票据关系是由票据法直接规定的、与票据行为相联系但又不是由票据行为本身所发生的权利义务关系。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6. 保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 票据权利是指持票人为取得票据金额，依法所附予的可以对票据债务人行使的权利。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 开立支票存款帐户和领用支票，应当有可靠的资信，并存入一定的资金。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 汇票与支票的基本当事人有出票人、付款人与收款人。

A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 汇票的保证是指票据债务人以外的人，为担保特定票据债务人票据债务的履行，以负担同一内容的票据债务为目的所为的一种具有独立性的附属票据行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 无民事行为能力人在票据上签章的，其签章无效，而且因此影响其他签章的效力。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 12. 票据债务人对于票据债权人提出的请求（请求权），提出某种合法的事由而予以拒绝，称为票据抗辩。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 13. 本票的基本当事人有出票人与收款人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 14. 票据法禁止记载的事项，一般是指附条件的委托支付文句的记载，若有此记载便会使票据归于无效。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 15. 背书指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 16. 票据法是规定票据的种类、签发、转让和票据当事人的权利、义务等内容的法律规范的总称。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 17. 票据追索权指票据到期不获付款或期前不获承兑，或有其他法定原因出现时，持票人在履行了保全手续后，向其前手请求偿还汇票金额，利息及费用的一种票据上的权利。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 18. 空白票据是出票人在签发票据时，有意将票据上应记载的事项不记完全，留持票人以后补充的票据。又称未完成票据。 A. 错误 B. 正确

《商法学》试题及答案

《商法学》试题试题: 一、简答题:本大题4个小题,每小题10分,共40分。 1、简述股份有限公司董事会的组成及其任期。答:组成:股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其她形式民主选举产生。董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长与副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长召集与主持董事会会议,检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。任期:董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。董事任期届满,连选可以连任。董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规与公司章程的规定,履行董事职务。 2、证券法的调整范围就是什么? 答:(1)证券发行关系;(2)证券交易关系;(3)证券服务关系;(4)证券监管关系;(5)与证券有关的其她关系。 3、简述破产债权的特征。答:(1)破产债权属于财产权,但只就是对人的请求权、相对权,没有直接支配物的效力; (2)破产债权成立于破产宣告前,否则不能以破产债权对待; (3)破产债权属于无优先受偿的债权; (4)破产债权就是只能通过破产强制程序才能得到清偿的权利。 4、狭义的票据行为有哪些? 答:狭义的票据行为有:(1)出票;(2)背书;(3)承兑;(4)保证。二、论述题:本大题2个小题,每小题20分,共40分。 1、论证券承销的两种方式。答:(1)论证券承销的两种方式就是指证券代销与证券包销。 (2)证券代销就是指证券公司代发行人出售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销就是指证券公司将发行人的征券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 (3)证券代销与证券包销的区别如下:①法律关系不同。证券代销,发行人与承销商之间建立的就

商法第5次任务 0037

商法-第5次任务_0037 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共30道试题，共15分。） 1. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 n错误 A. P 正确 B. 5.非依法发行的证券，不得买卖。 A.错误 -B.正确 6.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为 A. 错误 B.正确

券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款; 7. 为股票的发行、上市、交易岀具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 B. 正确 8. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 9. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派岀机构，按照授权履行监督管理职责 A. 错误 10. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确 11. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误 B. 正确 12. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确 13. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确 14. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证 B.正确 B.正确错误

商法-第1次任务_0052

商法-第1次任务_0052 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 商事关系，大体上说，主要包括两部分，一是商事组织关系，二是商事交易关系。 A. 错误 B. 正确 2. 公司营业执照签发日期为公司成立日期。 A. 错误 B. 正确 3. 商法，又称为商事法，是指以商事关系为调整对象的法律规范的总称。 A. 错误 B. 正确 4. 自然人股东死亡后，其合法继承人不可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。 A. 错误 B. 正确 5. 公司应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定建立本公司的财务、会计制度。 A. 错误 B. 正确 6. 以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份。以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 A. 错误 B. 正确 7. 商事交易就是商事组织以及其他人在市场领域从事的各种经营活动。 A. 错误 B. 正确 8. 有限责任公司的股东以其认缴的股份为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的出资额为限对公司承担责任。 A. 错误

B. 正确 9. 符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合《中华人民共和国公司法》规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 A. 错误 B. 正确 10. 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 A. 错误 B. 正确 11. 对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。 A. 错误 B. 正确 12. 绝对商行为，就是依行为性质，无论什么人实施都构成商行为的行为。 A. 错误 B. 正确 13. 记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。 A. 错误 B. 正确 14. 股票发行价格可以按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。 A. 错误 B. 正确 15. 上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。 A. 错误 B. 正确 16. 凡是从事商行为的人都是商人。 A. 错误

商法第3次任务_0084

?一、判断题（共３0 道试题，共15 分。）１．债权人会议应当有债务人的职工和工会的代表参加,对有关事项发表意见. A. 错误 B. 正确 2．人民法院裁定受理破产申请的，应当同时指定管理人。 A．错误 B. 正确 3。人民法院受理破产申请后,债务人对个别债权人的债务清偿无效. A. 错误 B．正确 4. 债务人提出申请的，还应当向人民法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告、职工安置预案以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。 A. 错误Ｂ。正确５。人民法院受理破产申请后,债务人的出资人尚未完全履行出资义务的,管理人应当要求该出资人缴纳所认缴的出资,而不受出资期限的限制。Ａ. 错误 B. 正确

6。债务人的有关人员违反《中华人民共和国企业破产法》规定，擅自离开住所地的,人民法院可以予以训诫、拘留,可以依法并处罚款。 A. 错误 B。正确 7. 管理人主持债权人会议。Ａ。错误Ｂ。正确 8. 破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产,为债务人财产。 A。错误 B．正确 9。管理人决定继续履行合同的,对方当事人应当履行；但是,对方当事人有权要求管理人提供担保.管理人不提供担保的，视为解除合同。Ａ。错误 B. 正确 10。人民法院经审查认为重整申请符合《中华人民共和国企业破产法》规定的,应当裁定债务人重整，并予以公告。Ａ. 错误Ｂ。正确

11。人民法院受理破产申请前,申请人不可以请求撤回申请。 A。错误Ｂ．正确 12．破产案件由债权人住所地人民法院管辖。Ａ. 错误 B. 正确 13。管理人依照《中华人民共和国企业破产法》规定执行职务,向人民法院报告工作,并接受债权人会议和债权人委员会的监督。 A. 错误 B。正确 14．管理人没有正当理由不得辞去职务。管理人辞去职务应当经人民法院许可。 A. 错误 B。正确 15．债务人或者债权人可以依照《中华人民共和国企业破产法》规定,直接向人民法院申请对债务人进行重整。 A．错误 B. 正确１6。

商法-第5次任务-003满分答案

次任务_0036-商法第5100测试总分：试卷总分：100 分。）一、判断题（共 30 道试题，共 15 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机 1. 构、证券监督管理机构进行审计监督。错误A. 正确B. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报 2. 送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。错误A. 正确B. 3. 非依法发行的证券，不得买卖。错误A. 正确B. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、4. 给予警证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，对直接负责的主告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。错误A. 正确B. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化

5. 名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股 1 / 31 票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。错误A. 正确B. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的 6. 《中其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国公司法》适用华人民共和国证券法》未规定的，和其他法律、行政法规的规定。错误A. 正确B. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守7. 自愿、有偿、诚实信用的原则。错误A. 正确B. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的8. 隐匿、从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证

商法-第2次任务_0062(99.5分)

商法-第2次任务_0062（99.5分）一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）得分：14.5 1. 合伙企业应当依照法律、行政法规的规定建立企业财务、会计制度。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职务。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6. 作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人可以因此要求其退伙。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 合伙人按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以增加或者减少对合伙企业的出资。

A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企业进行交易。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，不用通知其他合伙人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 12. 合伙人以非货币财产出资的，依照法律、行政法规的规定，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 13. 合伙企业及其合伙人必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，承担社会责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分

商法-第6次任务_0029(打)

商法-第6次任务_0029 一、判断题（共30 道试题，共15 分。）得分：14.5 1. 保险合同成立后，保险人可以根据自己的承保能力，决定继续履行保险合同还是解除保险合同。 A. 错误 B. 正确 2. 保险人依法向第三者请求赔偿时，不影响被保险人就未取得赔偿的部分向第三者请求赔偿。 A. 错误 B. 正确 3. 保险公司是指依照我国保险法和公司法的规定，经过保险监督管理委员会的批准设立的从事财产保险或者人身保险活动的一种公司。 A. 错误 B. 正确 4. 当事人经协商同意变更保险合同的，应当由保险人在原保险单或者其他保险凭证上批注或者附贴批单，或者由投保人与保险人订立变更的书面协议。 A. 错误 B. 正确 5. 无须何种理由，投保人都可根据自己的需要决定是否解除合同。 A. 错误 B. 正确 6. 财产保险合同，因第三者对保险标的的损害而造成保险事故的，保险人自向被保险人赔偿保金之日起，在赔偿金额范围内代位行使被保险人对第三者请求赔偿的权利。 A. 错误 B. 正确 7. 未经保险监督管理机构批准，保险公司不得自行承保新的险种。 A. 错误 B. 正确 8. 胁迫指当事人以一定的条件威胁，对方为避免威胁可能造成的损害而被迫接受不平等的条件订立合同的行为。 A. 错误 B. 正确 9. 财产保险的对象是指投保人投保的财产和相关的利益。 A. 错误 B. 正确 10. 为了防止出现保险业混业经营产生的风险，《保险法》规定保险公司必须分业经营。 A. 错误 B. 正确 11. 保险合同是被保险人与保险人约定保险权利义务关系的协议。 A. 错误 B. 正确 12. 人身保险的被保险人因第三人的行为而发生死亡、伤残或者疾病等保险事故的，保险人向被保险人或者受益人给付保险金后，享有向第三者追索的权利。

电大商法2020年第四次形考任务及答案

一、单项选择题（每小题2分，共40分）题目1 商主体作为特殊主体，除承担普通民事主体应承担的义务外，还应当依照商法承担特殊义务，下列不属于商主体特殊义务的是（）选择一项： A. 遵纪守法 B. 制作商事账簿 C. 信息报告和公示 D. 办理商业登记你的回答正确正确答案是：遵纪守法题目2 有限合伙企业应当遵守一些特别规定，下列选项正确的是（）选择一项： A. 有限合伙人不得以劳务出资 B. 有限合伙企业名称中可以选择标明或不标明“有限合伙”字样 C. 有限合伙人也可以执行合伙事务，对外代表有限合伙企业

D. 有限合伙人不得同本有限合伙企业进行交易你的回答正确正确答案是：有限合伙人不得以劳务出资题目3 下列关于商事担保的特殊规则错误的是（）选择一项： A. 债权人为更好地利用担保手段来化解市场风险，不断在传统或典型担保之外发展出多种新型和非典型性担保 B. 在双方当事人未约定排除连带责任保证时，应当推定商事担保为连带责任保证 C. 商事担保遵循严格主义立场；民事担保旨在促进交易快捷，逐渐放松担保中的形式主义要件 D. 商事交易中的留置权人在行使留置权时，既可以针对主债权之标的行使留置权，也可以针对主债权之外的财产行使留置权你的回答正确正确答案是：商事担保遵循严格主义立场；民事担保旨在促进交易快捷，逐渐放松担保中的形式主义要件题目4 商事登记是关于商主体的登记，但会产生社会信赖的效果。下列属于商事登记效力的是（）选择一项： A. 确保真实效力

B. 非法人组织的营业资格否认效力 C. 法人资格的创设效力 D. 禁反言效力你的回答正确正确答案是：法人资格的创设效力题目5 公司设立是指公司发起人为创设公司法人资格，依照法律规定而完成的一系列筹建行为的总称。公司设立的特征不包括（）选择一项： A. 设立主体是发起人 B. 设立行为发生在公司成立之前，并严格依照法律的条件与程序设立 C. 公司设立的目的是创设公司法人人格，取得主体资格 D. 公司的设立和成立本质上一样你的回答正确正确答案是：公司的设立和成立本质上一样题目6 根据《公司法》的规定，股东出资的形式包括（）选择一项：

商法-第5次任务_0036 满分答案

商法-第5次任务_0036 试卷总分：100 测试总分：100 一、判断题（共30 道试题，共15 分。） 1. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。 A. 错误 B. 正确 2. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 3. 非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. 正确 4. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 5. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 6. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》；《中华人民共和国证券法》未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 A. 错误 B. 正确 7. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误

B. 正确 8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 9. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确 10. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。 A. 错误 B. 正确 11. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。 A. 错误 B. 正确 12. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 13. 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A. 错误 B. 正确

电大商法第03次任务-0083

一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 管理人没有正当理由不得辞去职务。管理人辞去职务应当经人民法院许可。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 2. 向人民法院提出破产申请，应当提交破产申请书和有关证据。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 3. 人民法院根据债务人的实际情况，可以在征询有关社会中介机构的意见后，指定该机构具备相关专业知识并取得执业资格的人员担任管理人。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 4. 人民法院审理破产案件，应当依法保障企业职工的合法权益，依法追究破产企业经营管理人员的法律责任。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 5. 债权人有《中华人民共和国企业破产法》规定的情形，可以向人民法院提出重整、和解或者破产清算申请。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 6.

债务人不能清偿到期债务，债权人可以向人民法院提出对债务人进行重整或者破产清算的申请。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 7. 依法申报债权的债权人为债权人会议的成员，有权参加债权人会议，享有表决权。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 8. 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 9. 破产人无财产可供分配的，管理人应当请求人民法院裁定终结破产程序。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 10. 债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以申请人民法院予以更换。 A. 错误 B. 正确满分：0.5 分 11. 有义务列席债权人会议的债务人的有关人员，经人民法院传唤，无正当理由拒不列席债权人会议的，人民法院可以拘传，并依法处以罚款。债务人的有关人员违反《中华人民共和国企业破产法》规定，拒不陈述、回答，或者作虚假陈述、回答的，人民法院可以依法处以罚款。 A. 错误 B. 正确

商法学试题及答案

2012年第一学期10级法学专业商法学试题一、名词解释（20分） 1、商法人： 2、公司法： 3、股份发行 4、破产管理人二、填空题（10分） 1、票据行为的特征有要式性、、无因性、、连带性。 2、商个人的类型在我国表现为三种、个人独资企业、。 3、公司的设立类型有和。 4、信息披露的基本要求有、准确性、及时性。 5、保险合同的当事人有和。三、选择题（20分） 1、甲向某合伙企业购买货物一批，应付价款1万元，该企业的合伙人乙欠甲1万元，甲的这付款义务，不可消灭的原因是( )。 A. 甲向该企业支付l万元 B．甲以对该企业的1万元债务与乙的债权相抵销 C. 乙向该企业支付l万元，同时了结乙对甲的债务 D. 甲以对乙的债权与该付款义务相抵销 2．根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所的总经理的是( )。 A. 证券业协会 B．证监会 C. 证券交易所会员大会 D．证券交易所理事会 3．某合伙企业办理设立登记，向企业登记机关提交了以下文件，其中不是《合伙企业法》规定必须提交的文件是( )。 A. 合伙申请书 B．合伙协议书 C. 合伙人的身份证明 D．合伙人的财产状况证明 4．破产费用不包括( )。 A. 破产财产的管理、变价和分配所需要的费用 B．破产案件的诉讼费用 C. 为债权人的共同利益而在破产程序中支付的其他费用 D. 权人交通费 5．破产财产优先拨付破产费用后，按如下顺序清偿( )。 A．破产企业所欠职工的工资和劳动保险费用，破产企业所欠税款，破产债权 B．破产企业所欠税款，破产债权，破产企业所欠职工的工资和劳动保险费用

C．破产债权，破产企业所欠职工的工资和劳动保险费用，破产企业所欠税款 D. 破产债权，破产企业所欠税款，破产企业所欠职工的工资和劳动保险费用 6．民法上的非票据的资金关系不包括( )。 A. 付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见 B．出票人与付款人之间所有信用合同，付款人允诺出票人垫付资金 C. 付款人对出票人欠有债务 D．汇票的誉本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系 7．破产管理人的职责不包括( )。 A. 管理、处分债务人的财产 B，拟定破产变价和分配方案 C．对外签订合同 D. 接受债权申报 8．保险欺诈不包括( )。 A．投保人故意虚报损失，骗取保险金 B．未发生保险事故而谎称发生保险事故，骗取保险金 C. 故意造成财产损失的保险事故，骗取保险金 D．没有履行通知的义务 9．清算人在清算期间，不应执行以下事务( )。 A．清理合伙企业的财产，分别编制资产负债表和财产清单 B．处理与清算有关的合伙企业未了结事务 C. 缔结新的合同 D．清缴所欠税款 10．国有企业法人的破产原因不包括( )。 A. 企业经营不善 B．严重亏损 C．不能清偿到期债务 D．工商局吊销营业执照四、简答题(30分) 1、我国有限责任公司的特征有哪些？ 2、证券承销商的特殊义务有哪些？ 3、保险的构成要件如何？

商法-第5次任务_0044

商法-第5次任务_0044 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共30 道试题，共15 分。） 1. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 2. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 3. 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 4. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 5. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 6. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 A. 错误 B. 正确

7. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 A. 错误 B. 正确 8. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确 9. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 B. 正确 10. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确 11. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 12. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 13. 现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确 14. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确

电大商法-2次任务

商法-第2次任务试卷总分：100 测试时间：90 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。 A. 错误 B. 正确 2. 被聘任的合伙企业的经营管理人员应当在合伙企业授权范围内履行职务。 A. 错误 B. 正确 3. 作为有限合伙人的自然人死亡、被依法宣告死亡或者作为有限合伙人的法人及其他组织终止时，其继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格。 A. 错误 B. 正确 4. 合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人委托法定评估机构评估，不可以由合伙人协商确定。 A. 错误 B. 正确 5. 合伙企业解散，应当由清算人进行清算。 A. 错误 B. 正确 6. 《中华人民共和国合伙企业法》所称合伙企业，是指自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。 A. 错误 B. 正确 7. 订立合伙协议、设立合伙企业，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用原则。 A. 错误

B. 正确 8. 合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。 A. 错误 B. 正确 9. 合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产，均为合伙企业的财产。 A. 错误 B. 正确 10. 合伙企业领取营业执照前，合伙人不得以合伙企业名义从事合伙业务。 A. 错误 B. 正确 11. 有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的有限合伙企业债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。 A. 错误 B. 正确 12. 合伙企业及其合伙人的合法财产及其权益受法律保护。 A. 错误 B. 正确 13. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担有限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。 A. 错误 B. 正确 14. 合伙企业及其合伙人必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，承担社会责任。 A. 错误 B. 正确 15. 合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。 A. 错误

商法第3次任务 0073 995分答案

精品文档_0073 商法-第3次任务一、判断题（共 30 分。）道试题，共15 有义务列席债权人会议的债务人的有关人员，经人民法院传唤，无正当理由拒不列席债权人会议1. 《中华人民共和国企业破产法》的，人民法院可以拘传，并依法处以罚款。债务人的有关人员违反规定，拒不陈述、回答，或者作虚假陈述、回答的，人民法院可以依法处以罚款。 A. 错误 B. 正确 2. 债权人委员会成员应当经人民法院书面决定认可。错误A. B. 正确 3. 管理人依照《中华人民共和国企业破产法》规定执行职务，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会的监督。错误A. B. 正确自监督报告提交之日起，在重整计划规定的监督期届满时，管理人应当向人民法院提交监督报告。 4. 管理人的监督职责终止。错误A. 正确B. 人民法院受理破产申请前六个月内，债务人有《中华人民共和国企业破产法》第二条第一款规定5. 管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债的情形，仍对个别债权人进行清偿的，务人财产受益的除外。 A. 错误 B. 正确管理人未依照《中华人民共和国企业破产法》规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依6. 法处以罚款；给债权人、债务人或者第三人造成损失的，依法承担赔偿责任。 A. 错误正确B. 7. 管理人于办理注销登记完毕的次日终止执行职务。但是，存在诉讼或者仲裁未决情况的除外。精品文档．精品文档错误A. B. 正确 8. 企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，依照《中华人民共

和国企业破产法》规定清理债务。 A. 错误 B. 正确 9. 人民法院受理破产申请后，有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止。 A. 错误正确B. 违反《中华人民共和国企业破产法》规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。10. A. 错误 B. 正确债权尚未确定的债权人，除人民法院能够为其行使表决权而临时确定债权额的外，不得行使表11. 决权。错误A. 正确B. 破产人的保证人和其他连带债务人，在破产程序终结后，对债权人依照破产清算程序未受清偿12. 的债权，依法继续承担清偿责任。错误A. B. 正确管理人主持债权人会议。13. A. 错误 B. 正确 14. 精品文档．精品文档企业法人已解散但未清算或者未清算完毕，资产不足以清偿债务的，依法负有清算责任的人应当向人民法院申请破产清算。 A. 错误正确B. 债权人会议的决议，对于全体债权人均有约束力。15. A. 错误正确 B. 16. 管理人决定继续履行合同的，对方当事人应当履行；但是，对方当事人有权要求管理人提供担保。管理人

国际商法试题及答案 (2)

仲裁: 仲裁是指买卖双方在纠纷发生之前或发生之后，签订书面协议，自愿将纠纷提交双方所同意的第三者予以裁决，以解决纠纷的一种方式。提存: 提存的概念，由于债权人的原因，债务人无法向债权人给付合同标的物时，债务人将合同标的物交付提存机关而消灭合同关系的法律制度。股份有限公司: 股份有限公司全部注册资本由等额股份构成并通过发行股票(或股权证)筹集资本,公司以其全部资产对公司债务承担有限责任的企业法人。代理: 代理是指代理人以被代理人（又称本人）的名义，在代理权限内与第三人（又称相对人）实施民事行为，其法律后果直接由被代理人承受的民事法律制度。提单：提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。海运提单是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种具有物权特性的凭证。要约: 要约，在外贸业务中又称为发盘或发价，它是一方当事人向对方提出意愿根据一定的条件与对方订立合同，并且包含了一旦该要约被对方承诺时就对提出要约的一方产生约束力的意思表示。不可抗力：对市场和电力系统有严重影响的不可预期和不可控制的事件及其产生的后果。包括自然灾害和战争等。符号“f”。背书：票据的收款人或持有人在转让票据时，在票据背面签名或书写文句的手续。背书的人就会对这张支票负某种程度、类似担保的偿还责任，之后就引申为担保、保证的意思。即为自己的事情或为自己说的话作担保、保证专利：一项发明创造的首创者所拥有的受保护的独享权益。专利的三种类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。有限责任公司：有限责任公司，又称有限公司（CO，LTD）。有限责任公司指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由两个以上、五十个以下的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。简答题 1、要约与承诺的要件分别是什么? （一）要约是特定合同当事人的意思表示。（二）要约必须向要约人希望与之缔结合同的相对人发出。（三）要约必须具有缔约目的并表明经承诺即受此意思表示的拘束。（四）要约的内容必须具备足以使合同成立的主要条件。 1)承诺必须是受要约人作出。 2)承诺的方式符合要约的要求 3)承诺必须在要约的有效期限内到达要约人。 4)承诺的内容必须与要约的内容相一致。 2、提单的性质和作用是什么? （1）提单是承运人或其代理人签发的货物收据，证明已按提单所列内容收到货物。（2）提单是一种货物所有权的凭证（3）提单是托运人与承运人之间所订立的运输契约的证明3.知识产权的特征. 1)知识产权具有时间性。 2)知识产权具有地域性。 3)知识产权具有专有性。 4)知识产权须经法律直接确认。 5)知识产权的客体属无形财产。 4.大陆法关于合同消灭的原因有哪些? 1、清偿，是指按合同的约定实现债权的的行为。 2、抵销，是指双方互债务时，各以其债权充当债务之清偿，而使其债务与对方的债务在对等额内相互消灭。 3、提存，是指由于债权人的原因而无法向其交付合标的物时，债务人将该交给提存部门而消灭合同的制度。 4、免除，是指债权人免除债务人的债务，亦即债权人放弃其债权，从而消灭合同关系及其他债之关系的单方面行为。 5、混同，是指债权与债务同属于一个人，即同一个人既是债权人同时又是债务人。 5.代理的特征 1、被代理人和代理人之间是一种法律关系。 2、代理是一种涉及被代理人、代理人和第三人之间的三方关系。 3、被代理人与代理人之间是一种信任关系。 6.保险的基本原则 L、最大诚信原则 2、可保利益原则 3、补偿原则 4、近因原则论述题：一、股份有限公司和有限责任公司的特点有限责任公司和股份有限公司是两种常见的公司形式，它们都是股份制企业，具有企业法人资格，股东承担的是有限责任，公司以营利为目的，依法设立。这些是主要的共同之处，同时，它们又各有一些特点，主要表现在： 1．筹资能力不同。有限责任公司股东人数是有限制，股份有限公司股东人数是无限制，股份有限公司的筹资能力强于有限责任公司。 2．组成因素有差别。股份有限公司以资本联合为基础而组成，这是其显著特点，而有限责任公司除了资本的联合之外，还考虑了人的因素，就是股东之间是相互了解的并有一定的

商法-第5次任务_0040

商法-第5次任务_0040 试卷总分：100 测试时间：90 判断题单项选择题多项选择题案例选择题一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。） 1. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 2. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。 A. 错误 B. 正确 3. 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误 B. 正确 4. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 5. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 6. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确 7. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

A. 错误 B. 正确 8. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确 9. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确 10. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。 A. 错误 B. 正确 11. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误 B. 正确 12. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。 A. 错误 B. 正确 13. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。 A. 错误 B. 正确 14. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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