浅析我国应对技术性贸易壁垒的对策

浅析我国应对技术性贸易壁垒的对策

——我国出口贸易遭遇技术性贸易壁垒影响的原因和应对策略

郭晓清

（西安翻译学院国际关系学院 710105）

摘要：随着经济发展，各国政府对环保、安全、卫生要求日趋严格，促进了TBT的发展。而TBT的影响和作用已经超出传统的非关税壁垒成为影响我国出口贸易的首要因素。所以技术性贸易壁垒已成为我国出口面临的第一大贸易壁垒，这是由于多种国内外原因造成的，如他国的保护意识、贸易地理方向、技术水平落后、技术标准化体系建设相对滞后、《TBT协议》的内容不够完善等，针对这些原因，我国应建立政府主导下的由政府机构、非政府组织及出口企业共同组成的分层次的应对体系，共同应对TBT，保障出口贸易健康发展。

关键词：技术性贸易壁垒出口贸易应对策略

一、技术性贸易壁垒含义及特点

技术性贸易壁垒(TBT)，是指一国或地区在对进口商品进行管理时，强制性或非强制性地规定某些技术上的标准以及效应的认证和检验制度，从而起到限制进口作用的一种非关税壁垒措施。TBT是政府主导的调控和规范市场的手段，可以用于解决由于市场外部效应带来的诸如保护环境与资源、保护消费者权益、保护国家安全、防止欺诈之类的问题，对本国市场实施保护，维护生存空间和发展机会。

技术性贸易壁垒相对于其他非关税壁垒来说。更隐藏，更灵活，且种类繁多，不易对付。其主要特点可归纳为如下：

(一)貌似合理性

它以公开的立法加以规定和实施，具有名义上的合法性。

(二)灵活多样性

制定技术性贸易壁垒，手续比较简便，伸缩性较大，可以针对进口商品随时灵活改变标准水平，或增加标准或技术种类。

(三)伪装隐蔽性

技术性贸易壁垒在看似公平的标准和法规中，渗入了国与国之间发展水平的差异性和一些人为因素，这些隐蔽性差异正成为一些国家限制外国商品流入国内市场的借口。

(四)针对性

某些技术性规章和标准经过精心设计和研究，可以专门用来对某些国家的产品设置障碍。

(五)坚固有效性

科技水平相对不高的发展中国家的商品通常达不到发达国家的标准和技术法规的要求而无法向重则向国家出口，故TBT被突破。

(六)广泛性

TBT的表现形式涉及公约、法律、标准、要求、制度等各个方面，极具广泛性，其影响也是多方面的。

(七)复杂性

TBT因涉及的技术和适用范围的广泛性，因而远比配额、许可证、出口限制和外汇管制复杂。

(八)利弊双重性

TBT对进口国和出口国都有利有弊。

二、国外对我国实施技术性贸易壁垒的特点及现状

（一）特点

1．多：欧盟的技术标准有10万多个。德国仅工业标准就有15万种，日本1994年的调查结果显示有8148个工业标准和397个农产品标准。

2．繁：技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒……以认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体系UL、军用MIL，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外来产品设置了层层障碍。

3．细：西方国家对质量指标的要求往往精确到小数点后两位，出口企业哪怕是在检测设备上差一点，就会因细小的差别而遭受重创。

4．严：FDA每月会因各种技术原因扣留3500批各国进口产品，2002年美国又出台规定，所有供应商必须进行IS09000认证，否则拒绝进入美国市场。

（二）现状

1. 涉及金额大、影响范围广

在《中国技术性贸易措施年度报告(2006)》中表明，2005年，中国大约有25.1％的出口企业遭受到国外技术性贸易措施的影响，直接损失总额达288亿美元,22大类出口产品中有18类遭受了直接损失，金额达691亿美元，占全年出口额9.07%。国外技术性贸易措施给我国企业造成的出口贸易机会损失高达1470亿美元，占到了全年出口额的19.29%。企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本为217亿美元，占全国出口贸易额的2.85%。国外技术壁垒给我国出口企业带来的损失呈逐年递增之势。

2. 受损地区广

我国各省市出口均因国外技术壁垒而受损。《中国技术性贸易措施年度报告(2006)》统计报告表明，广东省的直接损失额为94.8亿美元，位列全国各地区直接损失之首，占全国直接损失总额的32.9%左右；浙江省的直接损失额为47.7亿美元左右，占全国直接损失总额的16.6%。其他遭受直接损失估计值超过10亿美元的地区有北京市、福建省、江苏省、山东省和上海市。从损失的绝对值看，损失金额超过10亿美元的地区基本都是经济发达地区。从损失的相对比例看，中西部地区如内蒙古、云南、西藏等遭受的损失占其出口额的比例普遍高于发达地区的省市。

3. 涉及人员多

由于国外技术壁垒限制，一些企业限产或破产，造成职工下岗或失业。由于受限产品多为劳动密集型产品，加大了我国的就业压力。

4. 影响环节多

发达国家常常针对发展中国家的优势产品设定从摇篮到坟墓的一系列技术标准，涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售、消费及报废处理等产品整个生命周期的各个环节。

5. 实施国家多

近年来，对我国使用技术壁垒的国家越来越多，包括日本、美国、俄罗斯、欧盟理事会等。各国一批节约能源、提高能效、物质循环利用、食品安全、有毒有害物质残留限量措施相继出台。以欧盟REACH法规、ROHS指令、WEEE指令和EUP指令和日本肯定列表制度为代表的技术法规系列，在WTO成员中引起强烈连锁反应。

三、技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响

技术性贸易壁垒其实具有两面性：一方面它是社会发展到一定阶段的产物，具有一定的合理性；另一方面，它又成为贸易保护主义的借口，充当了贸易壁垒。

（一）技术性贸易壁垒的积极影响

1. 阻止境外产品可能对境内相关产业造成的冲击。

在完全竞争条件下，一国如缺乏相应的贸易壁垒措施，境外产品的大量进入势必对境内相关产业形成冲击，致使市场均衡被破坏，即外部因素致使国内产品销售价格下跌，整个市场平均利润下降，部分企业因市场环境的不断恶化而被迫退出市场，从而形成对境内相关产业的损坏，严重的情况下，还会对经济和产业结构形成破坏性的冲击，因此，必要的技术性贸易壁垒是必需的。

2. 调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力。

采取合理的技术性贸易措施，特别是采用国际标准和取得国际认证，是调整和优化企业出口产品结构的重要手段，是进入国际市场的通行证，也是提升出口竞争力的重要工具。WTO的《技术性贸易壁垒协议》相关条款的实施也有助于规范各国的技术性贸易壁垒，从而为国际竞争创造良好的环境。

3. 调控经济贸易利益，提高企业出口竞争力。

采取合理的技术性贸易措施，特别是采用国际标准和取得国际认证，是调整和优化企业出口产品结构的重要手段，是进入国际市场的通行证，也是提升出口竞争力的重要工具。

4. 保护生态环境，实现可持续发展。

在国际贸易领域，以保护环境为目的而采用限制甚至禁止贸易的措施即绿色壁垒。绿色壁垒一方面限制甚至禁止了严重危害生态环境产品的国际贸易和投资，而另一方面，又同时为有利于可持续发展的产业创造了新的发展空间，成为国际贸易和投资的新增长亮点。 （二)技术性贸易壁垒的消极影响

1. 技术性贸易壁垒的实施引发了众多的国际贸易纠纷。

技术性贸易壁垒的存在及其在纵深范围的扩大日益对国际经济贸易关系产生重大影响，双边中的技术性贸易壁垒争端则更是层出不穷，成为贸易争端的重要领域。当一国采取技术性贸易壁垒措施限制别国商品进口时，受限国将同样采取报复措施，使得国际贸易中摩擦纠纷越来越多。

2. 技术性贸易壁垒的实施使受限国出口贸易的增长遭受极大的影响。因此，技术性贸易壁垒对技术发展水平相对落后的发展中国家的出口贸易发展限制性很强。

3. 技术性贸易壁垒的实施扭曲了技术规则的本来面目，阻碍了国际贸易。

4. 技术性贸易壁垒的实施加剧了国际贸易中的不平等、不公平。

发达国家针对发展中国家的出口商品制订了名目繁多的技术标准和技术法规，限制其进入本国市场。从而造成了这样一个局面：一方面发达国家的商品不受多少限制地进入发展中国家市场，而另一方面发展中国家的商品进入发达国家时则受到越来越苛刻的各种限制，势必导致

国际贸易中的不平等、不公平日趋加剧。

四、我国屡遭技术性贸易壁垒限制的原因

（一）中国持续贸易顺差引发其他国家的保护意识

中国持续贸易顺差使其成为“众矢之的”。据海关统计，1985年到2006年期间，我国对外贸易以年均18%左右的速度增长，高于同期GDP增长率。2006年,全国进出口总值达到9，689.4亿美元,成为世界上第三大贸易国家；我国国际收支经常项目顺差1，774.8亿美元，比2005年增长74%。另外，“中国制造威胁论”在潜意识层次上在全球范围内蔓延，一些国家将本国的失业和贸易逆差归罪于我国，为了转移矛盾、取悦国民，隐蔽性强的技术性贸易壁垒就自然成为其限制我国产品进口的有利工具。

（二）我国贸易地理方向决定我国屡遭TBT限制

目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴。据资料统计，包括经香港的转口贸易在内，我国的出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区。然而这三大经济实体也是TBT的积极倡导者，绝大多数TBT措施发源于这三大经济实体，都不同重点、不同程度地对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。例如欧盟近年来颁布了大量技术法规和标准，并制定了相应的合格评定程序，已于2007年6月1日开始实施的REACH制度（中译名《关于化学品注册、评估、授权与限制制度》），操作程序繁琐，费用高昂，我国至少有730多种出口到欧盟的化学品和几千种化工上、下游产品面临注册、评估和许可的挑战。

（三）我国技术水平的落后导致的出口产业弱质性

作为发展中国家，我国的科技发展总体水平要远远落后于发达国家，我国企业研发投入低，技术创新能力较差，缺乏品牌塑造，出口产品的技术含量低以及质量不高，由此导致我国出口产业的弱质性。这主要表现为出口商品结构上附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位，而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。据海关统计显示，2006年我国机电和纺织服装产品出口总额占到了总出口额的65.9%，其中机电产品出口总额5，494.4亿美元，占全年外贸出口总值的56.7%；纺织品以及服装出口总额为1，620.6亿美元，占全国货物贸易总额的9.2%。而机电产品和纺织服装依靠的都是劳动力成本的优势，普遍存在着质低价廉的问题。

（四）我国对TBT的重视程度不够、信息不畅

一方面，我国对通用的国际标准和技术性管理措施知之甚少，对于主要贸易对象的技术手段更是缺乏了解，无法对我国出口企业在宏观上加以指导。以国际标准为例，ISO标准5年复

审一次，如坐等国际标准正式颁布后再开始采用，制定计划、审批出版，势必使我国出口产品在采用国际标准上处于被动地位，遇到TBT也不足为奇。另一方面，TBT本身的不透明性更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临着更大的困难。

（五）我国技术标准化体系建设相对滞后

我国技术标准化建设和发展相对滞后，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，尚未形成统一的认证体系。技术法规与标准的制定和管理工作也严重落后，在我国已有的19，728项国家标准中，约有70-80%低于国际和国外先进标准。

（六）出口经营秩序混乱，企业缺乏联合应对

针对企业出口经营秩序混乱的情况，商会或协会的介入对于规范市场显得尤为重要，然而我国的商会和协会真正自我发展的历史较短，又面临着诸如社会合法性不足、组织和功能缺陷、结构不尽合理等成长性和结构性困难，使得出口企业或行业在遭遇TBT时显得手足无措，无从应付。

（七）世界贸易组织的《TBT协议》的内容不够完善

《技术性贸易壁垒协议》还存在很多的漏洞与不足，许多国家将该协议的“例外条款”运用得淋漓尽致。如在《实施动植物卫生检疫措施协议》中，虽然鼓励各方采用国际标准和准则，但只要在科学上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施，但对于怎样才是“在科学上证明是合理的”，规定太过笼统，这使得技术性法规在操作中具有很大的自由度，因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段。

五、我国应对技术性贸易壁垒的应对策略

根据我国的基本国情，应建立政府主导下的由政府机构、非政府组织以及出口企业共同组成的分层次的应对体系，并通过发展和掌握核心技术来获取在国际贸易领域中的竞争优势。（一）从政府的角度来说

1. 建立TBT预警与快速反应系统。TBT预警与快速反应系统是指建立起一个国家级的技术咨询机构，组织专门的人力、物力，特别要发挥驻外经商机构、经贸研究机构EOI中心优势，及时收集、整理、跟踪国外的TBT状况，以互联网为载体建立TBT数据库和专门的TBT信息收集和咨询机构，及时发布TBT预警预测信息。当企业遭遇TBT时，能及时调用TBT咨询系统的资源，得到具体指导和帮助；为政府有关部门的决策提供基础数据和参考，及时采取积极防御措施。

2. 积极采用国际标准，建立完善的国内TBT体系。一方面促使我国国内企业加强对TBT

的认识，改进产品以适应各种先进标准，尽快通过国际标准与质量认证，主动攻破国际贸易中的“技术壁垒”；另一方面应借鉴发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，适时构筑我国国内技术贸易壁垒体系，使外国因害怕报复而尽量减少歧视性的技术规定。

3. 充分利用《技术性贸易壁垒协定》的条款《TBT协定》规定在产品法规、标准、认证和检疫制度方面实行非歧视的原则和国民待遇，如果发达国家违反非歧视原则，对我国出口产品规定高于其本国产品的技术标准而设置的技术贸易壁垒，我国可根据双边或多边贸易协定所确定的国民待遇和最惠国待遇原则提出抗辩，突破发达国家的歧视性技术贸易壁垒。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检验制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一些经济发展必要信息和指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。

4. 实施出口可持续发展战略。国家应实施经济“绿化”战略，以积极的“绿色财政”政策，配之以“绿色金融”的实施，给予绿色产业以优惠政策，促进绿色产业的成长；通过加大对绿色产业的资金投放，促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路。

（二）对于企业而言

1. 大力提高出口生产的技术水平和管理水平。企业要提高自身素质，迅速将现代科学技术应用于生产当中，发挥现代科学技术的作用，提高产品的技术含量和产品质量，满足国际市场的需求。在提高产品质量时，许多企业往往会因为较高的成本而不愿花费暂时的成本提高产品的质量，但是从长远利益上看，一旦产品的质量有了提高，出口所受的限制就相应减小，企业的利益也就得到了保障。

2. 企业需要建立一个好的质量管理体系。企业应尽可能等同采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进标准，把企业出口的相关的内容加以吸收，并制定到自己的产品中去，严格按标准组织生产，这样就使自己的产品具有了具备对方技术性贸易壁垒的能力。例如，企业应积极推行IS014000环境管理新体系，该系列标准几乎规范了包括政府和企业等组织的全部环境行为，适用于一切企业的新环境管理体系，是一张企业进入国际市场的绿卡。

3. 充分利用TBT信息和数据及时调整生产。企业应当在政府部门建立起专门的技术性贸易壁垒咨询中心的基础上，特别关注贸易对象国的技术性贸易壁垒动态，如从我国已经开通WTO/TBT网站获取国际上最新的产品技术要求，根据国际市场需求和发展趋势及时调整本企业的标准，积极与驻外使馆经商室（处）联系，获取最新的和第一手的资料，研究相关对策。

4. 推行绿色管理，实现出口贸易的可持续发展。企业应积极推行绿色管理，树立清洁生

产观念，实行绿色营销策略，真正在微观层面上实现出口贸易的可持续发展。绿色管理是指将环境保护的思想观念融入企业的经营管理之中，开发对环境、对消费者无污染和安全、优质的产品，实现清洁生产，推行绿色营销策略，是企业应对绿色壁垒的重要举措。早在1989年联合国环境规划署就提出了“清洁生产”的概念，强调清洁能源、清洁生产过程、清洁产品三个观念，涉及了产品生产的全过程。绿色营销的主要内容是搜集绿色信息、开发绿色产品、设计绿色包装、制定绿色价格、建立绿色销售渠道及开展绿色促销等，实施“绿色营销”，企业可以通过自身的绿色形象在新的国际市场环境中提高产品的环境竞争力，冲破绿色壁垒对我国出口的束缚。

5. 采用多种投资方式，绕开技术壁垒。企业可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营绕开繁琐的技术壁垒。企业可以通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产品跨越技术性贸易壁垒。国内企业要善于和国外企业合作竞争，引进国外直接投资，获得先进生产技术。

（三）发挥非政府组织的作用

面对技术贸易壁垒，行业组织的作用是不可低估的。为应对贸易技术壁垒，在提高企业竞争力与改善政府职能的同时，必须充分发挥专业性行业协会的作用与职能，即立足于国际市场，针对各行业的生产规模、供求关系、价格水平、创新能力、技术标准、产品结构等一系列情况进行研究和对外交流，建立良好的贸易预警机制，及时向企业和有关政府部门提供国内外市场的动态数据和分析报告，为企业的生产经营提供决策依据，协助政府在WTO规则范围内与其他成员国协商解决各种贸易争端。

参考文献：

1、中华人民共和国商务部.《国别贸易环境投资报告》［M］.北京：2007.

2、文涛著.《国外技术性贸易壁垒与我国对策探讨》［J］. 市场周刊(理论研究),2007,(09).

3、彭玉旺,牛海花著.《我国企业应对技术性贸易壁垒的措施研究》［J］.商场现代化,2006,(07).

4、庞继红著.《绿色管理与我国企业可持续发展》［J］.广西工学院学报,2006(S1).