美国学派

硕士生期末论文

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美国学派

摘要

美国学派是比较文学内部继法国学派之后出现的又一个比较文学研究学派。在对比较文学的定位上，美国学派反对法国学派把比较文学局限于文学史的范围，将文学批评引入比较文学的研究，扩大了比较文学的研究领域在比较文学的研究范式上。美国学派不满足于法国学派把比较文学局限于“事实关联”的影响研究，倡导对没有事实联系的不同文学的“平行研究”，并旗帜鲜明地把“文学性”确定为比较文学的研究中心。本文着重从美国学派的出现极其发展过程、代表人物的理论观点、美国学派的基本特征论述美国学派的研究性质。

关键词：比较文学美国学派平行研究文学性

引言

美国学派是比较文学内部继法国学派之后出现的又一个比较文学研究学派，崛起于20世纪50年代末，并于20世纪60年代末70年代初在比较文学界风行一时。本世纪四十年代末期，美国的比较文学研究者在有关本学科的性质和方法等问题上，提出了一整套理论和主张，与法国学派分庭抗礼，从而形成了独树一帜的美国学派。代表人物有雷内·韦勒克、亨利·雷马克、欧文·阿尔德里奇、哈瑞·列文以及乌尔利希·维斯坦因等。

一、美国学派的出现及其发展过程

1、人文背景

美国是一个新兴的多民族的国家，来自世界各地的移民带来的各种民族文化融合在一起，成为新文化的基础。第二次世界大战之后，美国文学的成就已不在英、法等欧洲国家之下，在此情况下，美国比较文学者主张打破只强调事实联系的影响研究，开展各国文学之间无事实联系的平行研究，以改变自己学术上的被动地位。30年代后在美国兴起并逐步占据文坛主导地位的“新批评”思潮，对美国比较文学产生了绝大影响。新批评反对19世纪的传统，强调文学作品本身独立价值，主张对文本进行细读和审美评价，美国的一些重要理论家、批评家都是这一派的人物。

2、学术背景

美国比较文学在19世纪末，20世纪初兴起。那时哥伦比亚大学，哈佛大学、加利福尼亚大学纷纷建立比较文学系创办比较文学杂志，一时形成热潮。关于比较

文学的第一次正式讲演是美国的比较文学先驱人物查理·谢克福德沙克福德于一八七一年在康奈尔大学发表的题为“总体文学与比较文学”的讲座。1887年，美国比较文学界的另一位先驱人物查理·M·盖莱在密执安大学开办了一个为期二年的“比较的文学批评”讲习班；1890年，阿瑟·里奇蒙·马什在哈佛大学开设了美国的第一个比较文学讲座；一八九一年左右, 哈佛大学设立了第一个美国比较文学的讲座，第一位在该讲座授课的是马什教授。1899年，美国最早的比较文学系在哥伦比亚大学创立；1903年，美国的第一本比较文学专业杂志《比较文学学报》创刊。其后，哈佛大学、加州大学等也相继开设了比较文学系或比较文学课程。1942年，在哥伦比亚大学执教的克里斯蒂发起，在全国英语教师协会中成立了比较文学委员会。同年，他又创办《比较文学通讯》，引起学术界对比较文学的重视。二战之后，美国比较文学发展迅猛。1949年《比较文学》杂志在俄勒岗大学创办。1950年，佛里德里奇（北卡罗莱纳大学教授）与巴尔登斯贝格合编的比较文学书目出版。1952年《比较文学和总体文学》年鉴问世。与此同时，各大学相继成立比较文学专业和比较文学系。1960年，比较文学学会正式成立。在这过程中，耶鲁大学和印第安纳大学成为美国比较文学的重镇。韦勒克、马隆、列文、雷马克、维斯坦因等主要学者都集中到这两所学校。

3、教堂山会议

从时间上讲，尽管比较文学在美国的出现几乎与欧洲大陆的法、德等国同步，但作为一个为人所熟知的比较文学研究学派，比较文学美国学派出现的标志则是1958年的国际比较文学协会的教堂山会议。1954年成立的国际比较文学协会(ICIA)是比较文学界的权威性机构，1955年在意大利威尼斯举行了首届年会，1958年第二届年会便在美国举行，地点是美国北卡罗莱纳大学的所在地教堂山。国际比较文学协会把1958年的第二届年会选择在美国举行是有深意的。一方面，比较文学作为一门新兴的学科自19世纪末20世纪初正式确立以来，经过半个世纪的发展已经取得长足的进步。特别是由比较文学法国学派倡导的影响研究作为比较文学的学科基础和实践范式得到广泛的认可和尊崇。国际比较文学协会把年会主办地选定在美国，象征着其影响力由传统的欧洲部分扩展至北美大陆。另一方面，美国的比较文学起步并不晚，并在二次大战结束后展示出良好的发展势头，不仅美国的一些主要大学纷纷建立了比较文学系，而且美国比较文学界组织出版的《比较文学书目》、

《比较文学与总体文学年鉴》，也俨然成为国际比较文学的一片新领地。国际比较文学协会第二届年会会址选定在美国北卡罗莱纳大学所在地教堂山，也明显地带有对美国比较文学发展的肯定意味。然而，来自美国耶鲁大学的比较文学教授雷内·韦勒克所作的题为《比较文学的危机》的大会发言，一举打破了国际比较文学协会的如意算盘。在《比较文学的危机》的开篇，韦勒克直言就学科而言，法国学派对比较文学提出的以影响研究为核心的纲领性意见并没有解决比较文学的学科定位问题。比较文学“一直处于永久性的危机状态”之中，其标志是比较文学“至今还不能明确确定研究主题和具体的研究方法”。在韦勒克看来，法国学派施加于比较文学的题材和方法的人为的划分、关于来源与影响的机械的概念以及文化民族主义的泛滥，是导致比较文学历时长久的危机的根源所在。要使比较文学走出危机状态，获得健康发展，必须对法国学派的比较文学纲领“进行彻底的调整”。韦勒克的发言在比较文学内部引起了激烈的反响。

二、美国学派的代表人物及其理论

A韦勒克

1958年9月，国际比较文学学会在美国北卡罗莱纳大学所在地教堂山举行第二次会议。会上，耶鲁大学教授韦勒克（1903—）首先发难，宣读了一篇题为《比较文学的危机》的论文，对法国学派进行了言辞颇为尖锐的批评。他的批评，主要集中在三点上：

1）他批评了法国学者影响研究的狭隘性。他说，比较文学的兴起是为了反对孤立地研究国别文学史，但是法国学者把“早已陈腐的19世纪唯事实主义，唯科学主义和历史相对论强加于比较文学，限定比较文学只注意作品本身外在的东西，只研究来源和影响，原因和结果，使比较文学缩小成成了仅仅研究外国来源和作者声誉的材料。

2）他批评了法国学者实证主义的方法。他认为，这种方法除了说明某个作家知道和阅读了另一个作家的作品之外，不可能为作品研究提供更多有价值的东西。他还指出法国学者把一种本意为反对狭隘民族主义的文学研究变成了一种记文化账，这就陷入民族主义和文化扩张主义的泥潭。

3）他不赞成梵·第根把比较文学与总体文学分开，把美学评价排斥在比较文学之外的做法。他认为，比较文学的研究对象即是文学作品，那就不能无视它作为

艺术品的价值和品质。必须面对文学性这个问题，即文学艺术的本质这个美学中心问题。

B雷马克：提出了“跨学科研究”的主张，并代表美国学派提出了自己的比较文学定义。

教堂山会议之后，美国学者在与法国学者论战的同时，更致力于理论建树，更明确地、系统地阐明自己的比较文学观，这方面，雷马克的著述最为重要。雷马克是印第安纳大学的教授，着重研究法德文学关系。962年，美国第一本比较文学论文集《比较文学的方法和观点》出版，其中有雷马克《比较文学的定义与功用》一文，文中提出了一个关于比较文学的定义，全面而集中地代表了美国学派的观点。

“比较文学是超出一个特定国家界限的文学研究，也是文学与其他知识和信仰领域之间的关系的研究，这些知识和信仰领域包括艺术（如绘画、雕塑、建筑、音乐）哲学、历史、社会科学（如政治学、经济学、社会学），自然科学、宗教等。简言之，比较文学是一国文学与另一国文学或多国文学的比较，是文学与人类其他表现领域的比较”。——雷马克

C 奥尔德里奇：以《论比较文学》（1945）为代表作；

三种主要著作：《但丁在国外的声望》、《比较文学大纲—从但丁到奥尼尔》、《比较文学书目》。创办了《比较文学和总体文学》杂志

奥尔德里奇（伊利诺大学教授），曾任美国比较文学学会会长和国际比较文学学会顾问。奥尔德里奇所编的《比较文学：内容和方法》是美国比较文学的一部重要理论著作。该书第一页开宗明义宣布：“比较文学最简单的定义，可以理解为通过一个以上的民族文学的视野来研究文学现象，或者研究文学与其它知识的关系”，奥尔德里奇的观点的开放性突出地表现在他最近出版的《世界文学的再现》一书中提出文学和文化多元主义的观点之中。他所说的文学指的是世界上所有文学和作品的总和，或所有民族文学的结合体。他积极倡导东西方文学的比较研究。

D 克里斯蒂：五种主要著作：《美国超验主义中的东方影响》、《亚洲遗产与美国生活》、《从文学看世界》、《比较文学与多种文化关系参考书录指南》、《世界文学：人类经历文集》。创办《比较文学通讯》。提出了文学的“环宇主义”和“文化多元主义”的观点，产生较大的影响。

E哈瑞·列文（Harry Leuin 1912—）曾任哈佛大学比较文学系主任和美国

比较文学学会副会长。在美、法两派的论争中，他发表了许多真知灼见。1972年出版《比较的基点》，集中代表了他的观点。他认为这一切争论本是为了超越民族主义，所以它远不是沿着民族界限发生的美、法冲突，而是发生在两代人之间的方法论之争。列文提出文化上的相对主义，更表现了一种开放的思想和宽容和态度。他坚持民族文学无优劣论；越是关系疏远的民族文学越值得研究，因为若是在这样的二者之间能找到共同的东西，便更能说明问题。他说，“如果我们了解的日本能乐与希腊悲剧有什么共同之处，我们便可以对种种有机的过程进行归纳概括了。”列文对比较文学理论的另一个重要建树是“主题学研究”。他首先提出了“主题学”这一术语，而且形成了自己的理论系统，他在这一方面的研究具有开创性的意义。他发表《主题学与文学批评》《吉诃德原则》等主题学研究的名著，在理论与实践两个方面都取得了卓越的成就。

F1969年，勃洛克发表《比较文学的新动向》一文，在肯定了法国学派的历史性功绩的同时，也对其机械地研究源流、影响以及作品之间的因果关系引发的比较文学危机，提出了严肃的批评。在文章中，勃洛克赞同韦勒克在教堂山会议上提出的全盘调整比较文学研究方向的主张，强调应以文学作品作为文学研究的出发点，并把它们称之为比较文学在20世纪60年代的“觉醒”，代表着比较文学最重要的“新动向”。在比较文学美国学派的发展历史上，这篇文章的发表无疑带有总结的意味，既代表了比较文学内部法国学派与美国学派长达十年论战的结束，也凸显了美国学派在比较文学领域愈来愈大的影响。

美国学者在学术上具有宽容和开阔的胸怀。他们提倡的“平行研究”和“跨学科研究”，开拓了比较文学研究的新领域，从而推动了这一学科的发展，使比较文学发展到一个新阶段。

三、美国学派的基本特征

1、重视比较较文学研究“文学性”，注重作品的文学欣赏和美学分析。

他们猛烈地抨击法国学派，指责法国学派忽略文学的内在关系与美学价值。他们认为对彼此之间没有直接影响的作家、作品和文学所作的研究要胜过影响研究。他们将这种研究称为“纯粹比较”，其中包括探讨作品的类同和对比。按照奥尔德里奇的看法，类同指的是“没有任何关联的作品, 在文体、结构、情调、观念等方面的相似性”。对比研究不仅在于寻找共同点，也包括研究相异之处。韦

勒克与沃伦在他们合著的《文学论》一书中，为文学和文学研究下了定义，在文学的本质、功能、理论、批评和文学史、一般文学、比较文学、国家文学等方面划定了文学研究的范围，而且说明了文学与其他社会科学学科间的关系。韦勒克曾说过“我们研究文学，并不是仅仅研究英国或法国的文学。”他创造了透视主义这个术语，并以此说明他的思想世界上只存在着一种诗，一种文学，任何时代的文学作品都可以作比较。韦勒克深信，比较文学的最终理想是“比较研究所有的文学, 包括最遥远的东方文学”。

2、高扬无影响、无实证的平行研究，认为“平行研究”是可行的；提倡不仅跨国界，而且跨学科的比较研究。

美国学派认为，凡是与文学有关的社会现象都可以作为比较文学的研究对象，提倡研究没有直接影响的文学之间的关系，并且研究文学与其他学科之间的关系，如文学与宗教、哲学、语言学、历史、音乐、绘画等的关系，甚至可以研究文学与纯科学之间的关系。这种没有直接影响关系的比较研究，被称为“平行研究”。

一九五九年，在国际比较文学协会会议上，韦勒克批评了以梵蒂根为首的法国学派。他指出法国学派的影响研究除了表示某位作家对另一位作家的知识以及曾阅读过某人的作品之外，很少问及这些事实究竟表明了什么。他认为艺术作品是一个整体，从别处得来的原始资料，在这一整体中不再是无生命的构件，如果硬要把这些构件之间的有机结合打破，使之变为渊源和影响的碎片，那么，作为一个整体的艺术作品的完整性和意义就全被抹杀了。在这种思想的指导下，美国的比较文学工作者积极从事“平行研究”，并发表了很多这方面的研究成果。

美国学派的这套理论并不是突然产生的，回顾比较文学发展的历史，我们可以追溯这套理论的思想渊源。在十九世纪末前后，俄国比较文学的鼻祖维谢洛夫斯基提出了“阶段论”。根据这一理论，世界上的一切文学，即使在时间和空间上都毫无关联，也是平行向前发展的，因为这些现象都受制于一个不为文化背景所限制的固有法则。这样，维谢洛夫斯基就以受历史因素影响的“平行关系”取代了“影响”。在实际研究中，他不是根据起源、环境、年代以及地区间的联系来研究文学事实，而是根据这些文学事实本身彼此间的类似性来进行研究。此外，编纂第一部《比较文学书目集》的贝茨也曾批评布吕纳提埃尔忽视美国比较文学的兴起。他指出，文学艺术、音乐、乃至文明国家的整个精神生活都有共通性，因而比较文学研究者在

探讨文学影响时，不应过分强调细节，而应该研究文学作品在美学上、历史上、心理学上的关系。他认为比较文学是一种新的文学范畴，并希望它能超越纯粹的文学领域，成为促进世界和平和国际间互相容忍的工具。

四、美国学派的文学理论研究性质

美籍华裔学者张隆溪在其主编的《比较文学译文集》的编者前言中点评美国学派的比较文学观时，重点提及了韦勒克的“文学性”的研究主张；雷马克则在《比较文学的法国学派和美国学派》中，在肯定了形式主义批评对美国学派的“文学性”主张具有“显而易见的影响”的同时，也指出了两者之间存在的区别。即前者注重的是对单个的文学作品的分析研究，而后者注重的是对全部的文学作品的分析研究，“愿意把研究工作限制在文学史的总概念之中”。这样，与法国学派的“科学的实证性”和“历史的文献性”形成鲜明对应的是，美国学派更注重文学研究的“整一性”和文学研究的“文学性”。

首先是文学研究的“整一性”。所谓“整一性”，就是把文学视作是一个连贯一致、互相关联的整体，而非零散破碎、互不关联的片段。关于文学的整一性质，早在20世纪40年代出版发行的《文学理论》一书中，韦勒克就以西方文学为例指出文学是一个统一的整体，即在西方文学中，不仅在欧洲文学内部的古希腊文学与古罗马文学之间，中世纪文学与近代文学之间，存在着连续性，而且整个欧洲、俄国、美国以及拉丁美洲文学之间也是一个紧密联系的整体。在韦勒克看来，正是出于对民族文学自成一体地、孤立地研究本国文学的谬误概念的反驳，“比较文学”和“总体文学”才被提出的。韦勒克考察了“比较文学”和“总体文学”的名称和内容，直言它们都有不少麻烦。比如，“比较文学”，它的一个含义是关于口头文学的研究，特别是民间故事的主题及其流变的研究，但把“比较文学”等同于口头文学的研究“实在太不确切”：它的另一个含义是指对两种或更多种文学之间的关系的研究，但把“比较文学”局限于国与国之问的文学“外贸”同样难副其实。“总体文学”的名称稍微好些，但也有不足之处，它原本是用来指诗学或者是文学理论和原则的，后来却被拿过来表示一个与“比较文学”形成对照的特殊概念。韦勒克认为，要克服这些困难，最好的办法就是避免在“比较文学”和“总体文学”之间做人为的划分，将它们合二为一，不加区别地称之为“文学”；而“文学”的概念，“最重要的是把文学看作是一个整体，并且不考虑各民族语言上的差别，去探索文

学的发生和发展”，原因是“文学是一元的，犹如艺术和人性是一元的一样”。正是从植根于人类共通人性之上的文学的一元性质出发，包括韦勒克、雷马克等人在内的美国学派的比较文学学者在论证比较文学研究的批评性质和平行研究的可比性时，不管是对比较文学反对孤立研究国别文学史的历史功绩的肯定，还是对比较文学对于西方文学是由无数互相关联的各国文学分支组成的连贯一致的文学统一整体观念的揭示，都是强调比较文学研究的整一性质。文学研究的“整一性”成为奠基美国学派比较文学理论和平行研究“可比性”的第一块基石。

其次是文学研究的“文学性”。“文学性”是20世纪20年代俄国形式主义的代表人物罗曼·雅各布逊提出的一个著名的诗学概念：文学科学的对象不是文学，而是“文学性”，也就是说使一部作品成为文学作品的东西。不过，直到现在我们还是可以把文学史家比作一名警察，他要逮捕某个人，可能把凡是在房间里遇到的人，甚至从旁边街上经过的人都抓了起来。文学史家就是这样无所不用，诸如个人生活、心理学、政治、哲学，无一例外。这样便凑成一堆雕虫小技，而不是文学科学，彷佛他们已经忘记，每一种对象都分别属于一门科学。如哲学史、文化史、心理学等等，而这些科学自然也可以使用文学现象作为不完善的二流材料。

按照俄国形式主义的诗学主张，文学是一个独立自足的封闭体，文学科学即诗学研究的中心内容不是文学与作家、社会、历史、心理等外在要素之间的关联，而是文学之所以成其为文学的内在性质，也即“文学性”。作为一名20世纪30年代从东欧移民美国的文学理论家，韦勒克并不掩饰他对形式主义文论的欣赏态度，也不讳言形式主义文论对于自己的影响。在他看来，文学研究的合情合理的出发点就应该是解释和分析作品本身。因为无论怎么说，毕竟只有作品能够判断我们对作家的生平、社会环境及其文学创作的全过程所产生的兴趣是否正确。然而，奇怪的是，过去的文学史却过分地关注文学的背景，对于作品本身的分析极不重视，反而把大量的精力消耗在对环境及背景的研究上。俄国的形式主义者及其捷克和波兰的追随者们倡导的形式主义研究法，是对过往文学史错误研究方法的纠正，其对“文学性”的探求，揭示出文学研究的当务之急就是集中去分析研究实际的作品。事实上，由于美国“新批评”与俄国和东欧的形式主义文论的亲缘关系，形式主义文论的“文学性”主张不仅席卷了美国20世纪40年代的文学理论界，而且对20世纪50年代以后的美国比较文学研究同样产生了强大而深远的影响。在《比较文学的危机》

一文中，韦勒克就直言：文学研究首先需要明确自身的研究内容和重点的必要性，必须把文学研究区别于常常被人用以代替文学研究的思想史研究，或宗教和政治的概念和情感的研究。许多研究文学、尤其是研究比较文学的著名学者其实并非真正对文学感兴趣，他们感兴趣的是公众舆论史、旅行报告、民族性格的概念等等。因此，比较文学研究要想取得真正的进步，必须面对“文学性”这个关涉文学艺术本质的中心美学问题。而从“文学性”出发来研究文学。则对文学作品本身的美学评判必然成为问题的焦点。由于文学作品是一个由“符号”和“意义”构成的多层结构，所以文学研究的具体方法就是把文学作品视为一个多样统一的整体，一个分层的符号结构，通过声音、意义、意象、象征的层次分析，揭示文学作品的层次结构和美学价值。这不仅从学理上完满地解释了对于不同文学作品进行平行研究的合法性，而且凸显了以平行研究来探寻“文学性”的必要性和可能性。因此，文学研究的“文学性”成为奠基美国学派比较文学理论和平行研究“可比性”的另一块基石。

结语

作为20世纪50年代以后崛起的与传统的法国学派分庭抗礼的一个比较文学研究流派，美国学派不可避免地被放置于法国学派的对立面上。从流派的传承上讲，美国学派并没有法国学派的那种严格的师承关系，也缺乏法国学者自成一派的自觉意识，所以，相对于法同学派的“团结一致”，美国学派不仅在流派归属上相对松散，而且在理论主张上也非完全一致，这使得美国学派更多地呈现出一种开放性和多元化的趋势。在对比较文学的定位上，美国学派反对法国学派把比较文学局限于文学史的范围，将文学批评引入比较文学的研究，扩大了比较文学的研究领域。在比较文学的研究范式上，美国学派并不满足于法国学派把比较文学局限于“事实关联”的影响研究，倡导对没有事实联系的不同文学的“平行研究”，并旗帜鲜明地把“文学性”确定为比较文学的研究中一。从比较文学的发展史来看，尽管美国学派对于法国学派的批评不无偏激之处，其所提出的“平行研究”在学理和实践上还有待进一步完善，但考虑到美国在二次大战后的强势崛起，以及世界范围内以“文学性”为主旨的文学研究中心的转向，美国学派的出现顺应了20世纪50年代以来世界文学格局的发展方向和变化现实。其对比较文学的积极拓展和深远影响是值得肯定的。

参考文献

[1]乌尔利希·维斯坦因：《比较文学与文学理论》，刘象愚译，沈阳：辽宁人民出版社，1987年．

[2]雷内·韦勒克：《比较文学的危机》，沈于译，张隆溪选编：《比较文学译文集》，北京：北京大学出版社，1982年．

[3]雷内·韦勒克：《今日之比较文学》，黄源深译，干永昌等编选：《比较文学研究译文集》，上海：上海译文出版社，1985年．

[4]亨利·雷马克：《比较文学的定义和功用》，张隆溪译，张隆溪选编：《比较文学译文集》，北京：北京大学出版社，1982年．

[5]韦勒克、沃伦：《文学理论》，刘象愚等译，北京：生活·读书·新知三联书店，1984年．

[6]亨利·雷马克：《比较文学的法国学派和美国学派》，郭建译，北京师范大学中文系比较文学研究组选编．