证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2277篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起( )内报送相关材料，完

成该项业务首次备案。

A、20天

B、1个月

C、3个月

D、10天

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【知识点】：第3章>第9节>场外衍生品

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报

送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函；场外衍生品业务说明书；场外

衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护

等制度；协会要求的其他材料。

备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监

管机构或其他自律组织完成备案的，备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则

对某项业务备案有特殊规定的，从其规定。

2.下列说法错误的是( )。

A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定

C、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

D、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收

取的证券交易佣金应当与公示标准一致

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理

【答案】：B

【解析】：

考点：考查《证券法》第46条规定。证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国

务院有关部门统一规定。

3.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、

投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于( )人，并具有基金从业资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

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【知识点】：第3章>第9节>托管业务

【答案】：C

【解析】：

从业人员方面：①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

4.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A、①③

B、①④

C、②③

D、②④

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【知识点】：第1章>第3节>合伙企业解散、清算

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。

5.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

6.发行人发生超过上年末净资产( )的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A、10％

B、15％

C、20％

D、25％

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【知识点】：第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定

【答案】：A

【解析】：

考点：考查债券存续期间重大事件的披露，发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

7.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是( )。

A、作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B、有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C、作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D、作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力

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【知识点】：第1章>第3节>有限合伙企业

【答案】：D

【解析】：

有限合伙人有下列情形之一的，当然退伙：作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；法律规定或者合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙。

8.下列说法中，错误的是( )。

A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券

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【知识点】：第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定

【答案】：B

【解析】：

考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。

9.证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。

A、10

B、15

C、20

D、25

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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券金融公司文件资料的保存年限。证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

10.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A、2

B、3

C、5

D、7

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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的组织机构

【答案】：B

【解析】：

考点：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

11.私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后( )个工作日内向协会备案。

A、5

B、7

C、10

D、20

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【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。

私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：

①将自有资金投资于本机构设立的私募基金；

②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；

③中国证监会或协会规定的其他情形。

12.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

A、①③④⑤

B、②③④⑤

C、①③④⑥

D、②④⑤⑥

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司内部控制

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

13.存在( )的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准

【答案】：D

【解析】：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；

(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；

(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

(

14.( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

A、中国证监会

B、中国人民银行

C、中国证券业协会

D、中国证监会派出机构

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司流动性风险管理

【答案】：C

【解析】：

中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

15.根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列( )行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。

Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担

Ⅱ．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量

Ⅲ．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量

Ⅳ．为影响期货市场行情囤积现货

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】：第1章>第6节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积现货的。(5)

国务院期货监督管

16.交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过( )个月。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：第3章>第7节>信用业务的监管措施及法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：考查融资融券期限。

交易所“融资融券交易实施细则”规定，融资、融券期限最长不得超过6个月。

17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。

①《证券法》

②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

③《公司法》

④《证券交易管理条例》

A、②③④

B、①②

C、①②③④

D、①③④

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【知识点】：第3章>第2节>利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求

【答案】：B

【解析】：

考点：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

18.私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括( )。

A、限期改正

B、行业内谴责

C、暂停受理相关业务

D、取消其基金销售资格

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：D

【解析】：

募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分；对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律赴分。

19.证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。

A、5％

B、10％

C、15％

D、20％

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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查提取风险准备金的比率。按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。

20.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在( )万元以上的，应予立案追诉。

A、30

B、50

C、60

D、100

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【知识点】：第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

(3)其他情节严重的情形。

21.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

22.证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A、5

B、7

C、10

D、15

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理

【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查风险控制指标报告的有关要求。

23.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予( )处分。

A、暂停执业

B、警告

C、纪律

D、吊销执照

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：

1．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由证券业协会注销其执业证书。

3．机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、

24.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。

A、30万元以上60万元以下

B、10万元以上100万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、3万元以上30万元以下

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【知识点】：第1章>第5节>法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

25.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当( )。

Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务

【答案】：B

【解析】：

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

26.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理

【答案】：D

【解析】：

考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。

证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：

1．不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。

2．不得超越职权：证券公司的控

27.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是( )。

A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C、监事会可以列席董事会会议

D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。

28.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应( )。

A、进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B、拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C、直接向其销售相关产品或提供相关服务

D、不予理睬

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【知识点】：第2章>第3节>经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责

【答案】：B

【解析】：

经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：(1)确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。

(2)以书面形式进行特别风险警示：如投资

29.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是( )。

①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理

②证券公司应当建立健全业务隔离制度

③证券公司应当建立标的证券的制度管理

④股票质押率上限不得超过50％

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务

【答案】：A

【解析】：

考点：考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。④错误，股票质押率上限不得超过60％。

30.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以( )万元以下的罚款。

A、3

B、5

C、10

D、30

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

31.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

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【知识点】：第2章>第2节>证券公司全面风险管理

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查全面风险管理的责任主体。

32.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。

A、保密责任

B、持续督导

C、公平竞争

D、接受培训

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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务的业务规则

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。

33.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A、3

B、5

C、7

D、10

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：B

【解析】：

考点：考查全国股份转让系统公司备案制度。主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

34.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券

资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A、30

B、40

C、50

D、60

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【知识点】：第1章>第7节>法律责任

【答案】：D

【解析】：

考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

35.下列说法，正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D、在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

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【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营销管理

【答案】：C

【解析】：

考点：考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，选项A 错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，选项D错误。

36.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务

【答案】：C

【解析】：

考点：合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

37.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、10

B、15

C、20

D、30

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【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查非公开募集资金管理人的登记。私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

38.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月( )日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

A、5

B、7

C、10

D、15

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【知识点】：第3章>第9节>场外衍生品

【答案】：C

【解析】：

考点：本题考查场外衍生品相关知识。

39.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或

者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

①发行人

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

A、①②④

B、①②③④

C、①③④

D、①②③

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【知识点】：第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施

【答案】：B

【解析】：

考点：考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

40.以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。

1、由部门负责人确定融资融券业务的总规模

2、业务决策机构确定对具体客户的授信额度

3、业务执行部门确定单一客户的授信额度

4、分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A、1、2、3

B、1、3、4

C、1、2、4

D、1、2、3、4

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【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务

【答案】：D

【解析】：

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类