招商部培训管理制度[114613]

招商部培训管理制度

1.招商部的所有员工在经过统一的培训考试后方可上岗工作。

2.对于在岗职工，每周也要开展一次集中的学习培训。

3.培训学习时任何人不得无故缺席。

4.如有特殊情况不能参加培训学习者，应写出书面申请由直接领导批准。

5.不能参加培训的人员应在下次培训学习前将培训内容补上。

6.对于其他部门举行的培训，只要是涉及到招商业务的，也应全体参加。

7.对每个月的培训知识要定期考试一次。

8.如考试不合格者，必须重新补上培训课程，直到合格为止。

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招商证券股份有限公司投资者关系管理制度招商证券股份有限公司投资者关系管理制度

招商证券股份有限公司投资者关系管理制度招商证券股份有限公司投资者关系管理制度（本制度于2007 年7 月10日经公司第二届董事会第九次会议审议通过）第一章第一章总总则则第一条为了规范招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与投资者及潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规以及中国证券监督管理委员会《关于推动上市公司加强投资者关系管理工作的通知》、《招商证券股份有限公司章程》的有关要求，结合本公司实际情况，特制订本制度。第二条投资者关系管理是指公司借助各种方式的投资者关系活动，通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系的重要工作。第二章第二章投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的投资者关系管理的原则与目的

第三条投资者关系管理的基本原则： 1、合法性原则：投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规和《上市规则》等； 2、相关性原则：及时准确充分地披露与投资者投资决策的公司相关信息，充分保障投资者知情权及其合法权益； 3、公平公正公开性原则：公平对待所有投资者；客观、及时、准确、完整地做好信息披露工作，保持与投资者沟通渠道的畅通，避免选择性披露。 4、成本效益原则：在确保股东利益，充分考虑信息披露工作的时效性和质量的前提下，选择成本较低的沟通方式。 5、规范性原则：与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营，开展投资者关系工作时应注意不得泄露商业机密和非公开披露的信息。严禁信息误导和欺诈行为，如实向投资者报告公司的经营情况。第四条投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； 2、形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化，建立稳定和优质的投资者基础； 3、促进公司诚信自律、规范运作，建立良好的企业形象； 4、提高公司透明度，改善公司治理结构； 5、投资者关系管理的终极目标是实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。

招商证券培训管理制度修订版

目录 1、目的 (3) 2、适用范围 (3) 3、定义和缩写 (3) 4、职责与权限 (3) 5、政策 (4) 6、工作程序 (5) 7、检查监督 (12) 8、支持文件 (12) 9、记录 (12)

1、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划，制定本制度。 2、适用范围 2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。 3、定义和缩写 3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负责本单位培训事宜的兼职人员。零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务管理分公司、各营业部培训事宜。 3.2培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。 4、职责与权限

5、政策 5.1培训既是员工的权利，也是员工的义务； 5.2培训发展机会人人平等； 5.3主管承担培育部属的责任与义务； 5.4培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；

5.5公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享； 5.6 有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密； 5.7 本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。 6、工作程序 6.1 培训类别 6.1.1 依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。 1）新员工培训 a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。 b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。 c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。具体流程参见当期的新员工培训通知。 2）在职员工培训 a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。 b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。 6.1.2 按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。 1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学

招商证券经纪人培训管理办法

招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：版本：密级：非密生效日期：2009年1月日证券经纪人培训管理办法编制：日期：2009年月日审核：日期：2009年月日批准：日期：2009年月日序号版本号签发人签发文号生效日期1

目录 1、目的 (3) 2、适用范围 (3) 3、定义和缩写 (3) 4、职责与权限 (3) 5、政策 (4) 6、工作程序 (5) 7、检查监督 (9) 8、支持文件 (9) 9、记录 (9)

1、目的为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培训工作提供指导。 2、适用范围公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。 3、定义和缩写 3.1证券经纪人指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人、业务助理，统称为证券经纪人。 3.2证券经纪人执业前培训是指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司统一组织的培训项目。 3.3证券经纪人后续职业培训是指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据证券业协会规定统一组织的培训项目。 3.4证券经纪人在岗培训是指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。 4、职责与权限

5、政策 5.1《证券法》

5.2《证券公司监督管理条例》 5.3《证券经纪人管理暂行规定》 6、工作程序 6.1证券经纪人培训年度计划制定为了保障证券经纪人培训的有效开展，总部和营业部每年年初必须制定证券经纪人的年度培训计划。 6.1.1年度培训计划中，在岗培训的培训时间应不少于15个小时。 6.1.2总部证券经纪人年度培训计划总部的证券经纪人培训计划由渠道管理部制定，计划内容为渠道管理部对于证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录1. 6.1.3营业部证券经纪人年度培训计划营业部制定本部的证券经纪人年度培训计划，并留档备查。计划的内容为营业部对于本部证券经纪人实施的各类培训，计划具体格式如附录一。 6.2证券经纪人执业前培训为了加强证券经纪人的工作技能和职业操守，公司各营业部在证券经纪人上执业前必须组织证券经纪人参加执业前培训并参加培训后的考试，考试合格后方可为其申请执业注册登记。 6.2.1执业前培训的内容和方式证券经纪人执业前培训的内容包括基础知识、专业知识和法律合规及职业道德三大类，培训方式包括网上学习、面授培训或视频会议等多种形式，学习的内容包括公司及企业文化介绍、法律法规、职业道德、案例教育、证券知识、金融产品介绍、经纪业务流程及要点、职业生涯规划、展业规范、营销知识、渠道知识、银行知识等。详细课程表如附录二。 6.2.2执业前培训的组织与实施（1）证券经纪人执业前培训在证券经纪人签订《委托合同》之后开展；（2）证券经纪人经过执业前培训并考试合格后，方可进行执业注册登记；（3）培训中心和渠道管理部共同负责证券经纪人执业前培训的学习内容和课程安排；（4）营业部负责组织证券经纪人执业前培训的实施、考试和档案记录；

招商证券培训管理制度汇总

序号版本号签发人签发文号生效日期 1 A/0 年月日招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：PXZX －WI －237 版本：A/0 密级：非密培训管理制度编制：培训中心日期：2010 年 9 月 15 日审核：王秀麓日期：2010 年 9 月 30 日批准：日期：2010 年月日

目录 1、目的................................................................................................................................................ 3 2、适用范围........................................................................................................................................ 3 3、定义和缩写.................................................................................................................................... 3 4、职责与权限.................................................................................................................................... 3 5、政策................................................................................................................................................ 5 6、工作程序........................................................................................................................................ 5 7、检查监督...................................................................................................................................... 12 8、支持文件...................................................................................................................................... 12 9、记录. (12) 培训管理制度文件编号 PXZX －WI －237 文件版次 A/0 文件页码第 2 页共 16 页

招商证券营销人员任职资格标准

招商证券营销人员职业发展通道和标准一、通道和级别定义（红字表示关键特征）招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级，分别是：一级营销人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。 1.1一级营销人员通道级别名称一级营销人员通道级别定义掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对业务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责，无下属。基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司三个月以上（含三个月）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0）

1.2二级营销人员通道级别名称二级营销人员通道级别定义掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得以多次实践应用。能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较为复杂的业务。仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级营销人员部分工作。基本要求【学历要求】大专及以上【时限要求】入司1年以上（含1年）【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基金销售资格。【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须少于10分。【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500万元以上。（初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2进行计算，中级内部讲师可乘以1.6，高级内部讲师可乘以2.0，资深内部讲师可乘以3.0） 1.3三级营销人员通道级别名称三级营销人员通道级别定义全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。能够独立、熟练、成功地完成证券客户招揽或客户服务等各项工作，是公司客户拓展领域的骨干力量和关键贡献者。对于客户拓展工作中的复杂问题，能够通过现有的程序/方法来解决。对个人绩效目标负责的同时关注组织绩效目标的达成；能够作为导师指导一级营销人员、二级营销人员工作。

招商证券-中国证监会

招商证券股份有限公司关于中铝国际工程股份有限公司境内首次公开发行股票并上市辅导工作总结报告根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）与中铝国际工程股份有限公司（以下简称“中铝国际”或“公司”）签订了辅导协议，制定了辅导工作计划。按照辅导工作的相关要求，招商证券对中铝国际进行了首次公开发行股票的辅导工作，现将辅导工作情况汇报如下：一、辅导过程（一）辅导经过描述 2012年7月，中铝国际首次公开发行H股股票并上市，且上市以来股权、资产架构未发生重大调整。 2015年6月，发行人聘请中信证券股份有限公司为辅导机构，向贵局申请辅导备案，并已于2015年7月、9月、11月分别报送了一期、二期、三期辅导工作报告。2015年8月，发行人接受辅导的对象均通过贵局组织的辅导验收考试。招商证券辅导小组已查阅原辅导机构的辅导工作底稿，认为原辅导机构已按中国证监会、贵局的相关要求及其制定的辅导计划实施辅导工作，招商证券认可原辅导机构的辅导工作。辅导小组于2016年2月19日首次现场参与中铝国际的辅导工作，查阅工作底稿、制定项目执行时间表、协助发行人就上市相关问题制定解决方案等。招商证券于2016年3月29日与中铝国际签署了《辅导协议》，中铝国际聘请招商

证券作为中铝国际首次公开发行股票并在上海交易所主板上市的辅导机构，并于3月30日向贵局报送了中铝国际上市辅导备案登记资料，开始对中铝国际展开辅导工作，辅导经过如下： 1、准备工作（1）进行摸底调查，了解公司情况辅导开始后，辅导工作小组采取查阅资料、访谈、下发初步尽职调查清单等多种方式了解中铝国际的基本情况，以及公司全体董事、监事、高级管理人员和持股5%以上的股东（或其法定代表人）对证券市场相关知识的了解情况。（2）制订辅导计划及申报时间表经初步调查了解，辅导工作小组结合相关法律法规的要求，制订了切实可行的辅导计划及实施方案，其中包括辅导目的、辅导内容、辅导方式、辅导步骤、辅导要求等内容。通过召开第一次中介机构协调会，讨论制定了申报时间表。 2、开展尽职调查工作自2015年3月正式启动辅导工作开始，招商证券组织发行人律师、会计师对中铝国际进一步开展尽职调查工作，内容涵盖财务、法律、业务等各个方面。实地走访公司的子公司、重要客户和供应商，了解公司的经营情况；走访公司经营所在地的相关政府部门，了解公司的合法合规情况。多次召开中介机构协调会，明确各中介机构的职责分工，对下一步的工作计划及待解决的问题展开交流讨论，推进项目的有序进行。经过深入的尽职调查，招商证券对公司的历史沿革、组织结构、经营管理、内控制度、财务状况和未来业务发展有了进一步深入的理解，就公司上市可能存在的问题与公司及时沟通，提出可行的解决方案并跟进问题的解决。 3、组织辅导对象进行集中学习招商证券向辅导对象详细介绍辅导的意义、应达到的目的、辅导工作的具体安排等事项；制作辅导课件，以供辅导培训课程使用；在辅导期内，通过辅导授课对辅导对象进行了集中、全面的的辅导培训。通过培训，公司董事、监

招商证券社会调查报告

关于招商证券股份有限责任公司益田路证券营业部主要业务的调查 XXX 如今证券市场是非常之火热，为了很好而又更加的深刻了解这个的市场的情况我于3月10日至4月2日为期三周的社会实践调查。我来到招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部进行社会实践活动。在三个星期的实践活动中，我对本招商证券股份有限责任公司益田路免税商务大厦证券营业部的整体情况和其开展的主要业务情况进行了调查了解，获得了第一手资料，这就是我实践活动的一点点收获和体会。一、招商证券公司发展历程与简介（一）公司概况招商证券股份有限公司是百年招商局控股的证券公司，创立于1991年8月。经过十九年创业发展，综合实力进入国内十强。招商证券为投资者提供证券代理买卖、证券发行与承销、收购兼并、资产重组、财务顾问、资产管理、投资咨询等证券投、融资全方位服务，是我国证券交易所第一批会员、第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和客户资产管理业务资格的券商和国内创新试点券商。公司具有稳定的持续盈利能力，自2004年到2008年持续盈利，是行业中仅有的三家连续五年盈利的证券公司之一。公司全资拥有招商证券（香港）有限公司、招商期货有限公司、招商资本投资有限公司，控股博时基金管理公司，参股招商基金管理公司，构建起综合金融理财服务平台，2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所成功上市，股票代码为600999。公司拥有多层次客户服务渠道，在国内34个城市设有71家营业部，同时在香港设有分支机构，拥有国内首个多媒体客户服务中心和国内第一个专业证券交易网站。依托雄厚的研发实力，公司设有专业的机构客户渠道，为证券投资基金、QFII、社保资金、财务公司等大型机构提供投资理财服务。（二）营业部概况招商证券深圳益田路免税商务大厦营业部位于深圳中心商务区益田路与福华一路交汇处，其前身是“招商证券深圳振华路营业部”，拥有先进高效可靠的电脑网络系统，优秀的服务团队，不仅是招商证券在全国最早成立的三家证券营业部之一，更是招商证券规模最大、服务品质

2021招商证券经纪业务营销计划

2021招商证券经纪业务营销计划 The work plan is the idea and arrangement of the work to be carried out, such as proposing tasks, indicators, completion time and steps and methods. ( ) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改

2021招商证券经纪业务营销计划说明：本文适用于工作计划，工作计划就是对即将开展的工作的设想和安排，如提出任务、指标、完成时间和步骤方法，提前预防同类错误问题再次出现，工作计划对提升工作效率有很大提升。下载后可直接打印使用。第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报

批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部(注明必须会签的部门)→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。 (一)客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。 (二) 营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 (三) 根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。 (四)客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分

603220招商证券股份有限公司关于中贝通信集团股份有限公司2020年2020-11-17

招商证券股份有限公司关于中贝通信集团股份有限公司 2020年持续督导工作定期现场检查报告根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为中贝通信集团股份有限公司（以下简称“中贝通信”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票和持续督导工作的保荐机构，对中贝通信2020年以来的规范运作情况进行了定期现场检查。报告如下：一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构招商证券股份有限公司（二）保荐代表人王浩、谢丹（三）现场检查时间 2020年11月9日--11月11日（四）现场检查人员王浩（五）现场检查手段 1、与上市公司高级管理人员进行访谈； 2、查看上市公司主要经营场所； 3、查看公司2020年截至现场检查之日召开的历次三会文件； 4、查阅上市公司募集资金使用相关凭证、募集资金账户银行流水等资料； 5、查阅公司治理制度文件； 6、对上市公司管理层就“上市公司重大资产重组信息披露业务指引”、“上市公司应当披露的交易及关联交易相关规范”、“控股股东及一致行动人、董监高股份增持相关规范”等内容进行了现场培训。

二、对现场检查主要事项及意见（一）公司治理、三会运作和内部控制情况现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、募集资金管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度；同时，查阅了三会会议文件等。经检查，本保荐机构认为：截至现场检查之日，中贝通信公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2020年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定。（二）信息披露情况现场检查人员对公司三会文件、会议记录、公司其他重大事项相关文件检查，并查阅指定披露渠道的相关信息。经检查，公司控股股东暨实际控制人李六兵夫妇合计持有32.8%公司股份，梅漫为李六兵一致行动人。梅漫分别于2020年3月24日、2020年3月31日误操作买入公司股票3,500股、2,000股，约占公司总股本的0.0010%、0.0006%。公司原预约于2020年3月27日披露2019年年报，因疫情延期至2020年4月29日披露年报。梅漫女士在原定年报预约日期前10日至年报实际披露日买入公司股票，构成窗口期买卖上市公司股票的违规行为。上述行为违反了《股票上市规则》第1.4条、第3.1.7条、《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》第九条等有关规定。鉴于其买入股票的数量较少、占比较低，情节轻微，上海证券交易所对公司控股股东一致行动人梅漫予以口头警示。梅漫女士已深刻认识到本次窗口期增持事项的违规性，后续将严格遵循相关规定，严格管理其本人证券账户，自觉维护证券市场秩序。上述事项已在《中贝通信集团股份有限公司2020年半年度报告》中予以披露。本保荐机构认为：截至现场检查之日，中贝通信按照中国证监会和上海证券交易所的相关法律法规要求履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

营销人员管理制度

【最新资料Word版可自由编辑！！】营销人员管理制度一、工作职责： 1、严格遵守《员工手册》及公司的其它规章制度，服从分配，听从指挥，认真履行其工

作职责。 2、推广和销售公司的所有产品，完成公司制定的个人销售目标。 3、负责在公司授权的范围内代表公司进行商务洽谈，与个人负责的已交易客户进行合同签订，督促合同正常如期履行。 4、负责出货、退货、对账、及时向客户催收所欠应收款项等。 5、稳固老客户，发掘新客户，与客户建立良好的关系，宣传和维护公司形象；为客户提供主动、热情、满意、周到的服务。 6、定期走访客户，负责做好产品的售后服务工作，及时处理好客户的投诉、意见，保证客户满意，提高企业信誉度。 7、负责对同行业、客户、市场环境进行信息收集，对产品市场的销售潜力进行调查和分析。掌握市场动态，积极适时、有效地开辟新的客户，拓宽业务渠道，不断扩大公司产品的市场占有率，对公司营销策略、广告、售后服务、产品改进、新产品开发等提出参考意见。 8、学习与掌握相关技术知识与产品知识，培养敏锐的市场捕捉和判别能力。 9、收集整理客户信息，建立客户资料卡及客户档案，及时向客服中心提交或更新客户档案信息。 10、积极参加公司或部门召开的会议或组织的培训。 11、按公司或部门要求编制并提交各种相关工作报表、工作报告等。 12、在销售工作中，尽量配合其它营销人员，搞好团结协作关系，共同完成每月销售工作。在做好自己本职工作的基础上，给予新员工业务上的帮助，共同提高专业素质和经验。 13、完成上级领导临时安排的其他任务。二、商业行为准则 1 基本事项： a) 坚持销售职业道德，如发现有不良商业行为发生，应及时制止，并及时向部门经理与公司领导反映。 b) 发现销售过程或产品出现异常问题，及时向部门经理与公司领导汇报，提出个人合理、有效的建议。 c) 严格按权限范围内执行本人职能职责，不得超越本职职权范围进行经营活动，如有特殊情况，需向部门经理或公司领导上报请示并经批准，否则视为个人行为。给公司造成损失者，公司有权追偿。 d) 应以谦恭和气的态度和客户接触，并注意服装仪容之整洁。 e) 一切行为以维护公司利益，对社会负责为目的。 f) 不得超越本职业务权限范围，进行经营活动。未经公司授权或批准，不得擅自以公司名义出席公众活动、提供担保或证明、对新闻媒介发表意见、信息。 2 保密义务： a) 必须严格履行与公司签订的《保密协议》，依《保密协议》涉及之条款履行保密义务。 b) 凡公司各项销售计划、行销策略、经营信息、产品信息、技术信息、客户信息、财务信息等均属公司商业秘密，营销人员均应严守商业秘密，未经公司明确授权，不得私自使用、泄露、转让、许可他人使用、泄露。 c）应妥善保管所持有的涉密文件、资料、物品等。 d) 营销人员离职后仍必须对在公司任职期间接触、知悉的公司的商业秘密履行保密义务，如有违反，公司有权要求营销人员根据情节严重程度支付违约金10—30 万元，如仍给公司造成其他损失的，公司可以追究销售员的赔偿责任。 e）营销人员如有违反《保密协议》相关条款或违反本管理制度保密义务的，视为严重违反公司规章制度，公司可要求营销人员根据情节严重程度支付违约金10—30 万元，同时公司

管培生培养方案三

管培生培养方案三(总9页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除

招商证券管培生管理方案管培生是管理培训生的简称，管理培训生是外企里面“以培养公司未来领导者”为主要目标的特殊项目。如汇丰银行设计了为期24个月的银行家管理培训生计划简称（“BDP”），旨在从银行业知识、分析决策能力及人员管理技能等方面给予毕业生均衡的指导，为从专员向高级管理层晋升的长期发展奠定坚实的基础。建立管理培训生制度有助于增加公司对最具领导潜能的人才吸引力，并有助于将其打造成最优秀的领导人才，使组织保持持久的竞争优势。并且可以更快地对组织的业务产生战略性的影响招商证券管理培训生计划希望通过公司严格甄选，将优秀的高校应届生或本行业工作不满3年的金融专业人才纳入公司，集中各种资源对其进行较为系统、全面的训练，并为其建立职业发展生涯发展体系的培养计划。为招商证券公司培养具有领导潜能的优秀人才。一、管培生培养的目的、理念及意义 1.目的：宣传企业价值，扶植优秀人才。 2.理念：关怀、信任、快乐工作、个性发展。 3.意义：打造公司管理脊骨，发现未来P2P行业精英。二、管培生项目需关注的问题综合各家大型外企公司在管培生项目的案例分析，管培生项目成功因素由九个要素组成：企业现状、管理层重视程度、投入资金、培训计划、培训是技能、培训环境、培训生素质、培训反馈。结合到实际情况有如下具体问题需要关注：公司是否有契合的企业文化；公司是否有合理的师资配置；公司是否有完整的轮岗及培训计划；公司是否有足够的职业成长空间；公司是否有吸引力的薪酬福利。三、管培生项目管理 1.管培生的任职条件

招商证券标准化服务规范标准

招商证券股份有限公司文件编号：YEB-FWGF-001 版本：A/0 营业部标准化服务规范版次修订说明编制人审核人批准人生效日期

目录 1. 目的 2. 范围 3. 职责 4. 定义 5. 要求 5.1 营业厅环境规范标准 5.1.1 营业厅环境总要求 5.1.2 营业厅CI要求 5.1.3 营业厅门面应摆设或张挂的物品 5.1.4 营业外厅应摆设的物品 5.1.5 营业厅清算交易柜台应摆放的客户用物品5.1.6 营业厅柜台内应摆放的物品 5.1.7 营业外厅墙体悬挂的物品 5.1.8 营业内厅墙体悬挂物品 5.1.9 清算交易服务区配置的物品 5.1.10 银卡服务区配置的物品 5.1.11 金卡服务区的物品 5.1.12 钻石卡服务区(带休息区)的物品 5.1.13 背景音乐 5.1.14 拓展业务配置的物品 5.2员工仪容仪表及语言规范 5.2.1员工着装 5.2.2 仪容佩饰

5.2.3 员工服务语言的基本要求 5.2.4 常用规范化用语 5.2.5 文明服务“禁语” 5.2.6 员工电话应答规范 5.3 服务行为规范 5.3.1 签到准备 5.3.2 值班主任、导引员的配备 5.3.3 亮牌上岗，准时营业 5.3.4 接待与服务客户过程要求 5.3.5 员工在营业期间必须遵守的业务和劳动纪律 5.3.6 营业期间的服务规程 5.3.7 停止营业时间已到时要求 5.3.8 客户服务的礼仪 5.3.9 核心客户服务 5.4 附则 1. 目的为提高招商证券营业部整体服务素质，规范员工服务行为，塑造优秀的企业形

象，由公司私人客户部牵头成立的“服务管理体系项目小组”（以下简称项目小组）结合公司实际，制定本《营业部标准化服务规范》（以下简称《服务规范》）。 2. 范围《服务规范》是招商证券营业部全体员工必须遵循的行为准则，是评价员工服务行为的标准，是对营业部员工服务行为进行管理的依据。 3. 职责本《服务规范》由公司私人客户部牵头，各营业部具体组织实施，并做好规范化服务的培训、监督和考核，保证《服务规范》的贯彻执行。 4.定义无 5.要求 5.1 营业厅环境规范标准 5.1.1 营业厅环境总要求营业厅环境要保持整洁美观，桌椅、地面、栏杆、门窗、设备应由保洁员按规定在营业前进行清洁作业，营业初始状态达到服务现场标准(图片)要求。各种营业单据、设施及办公用品按服务现场标准(图片)要求摆放整齐有序；大厅不摆放与业务及服务无关的物品，柜台不摆放非办公用品；为了保证在业务高峰期提供咨询服务，营业部应设置大堂经理（交易管理岗兼）；营业厅应设置固定的值班主任进行日常服务状态检查，同时设置导引员（保安员兼）进行流动咨询。

关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知

春晖投行在线/规范性文件一览深证会〔2011〕52号关于在部分保荐机构试行持续督导专员制度的通知各保荐机构、各中小企业板和创业板上市公司：为进一步提高保荐机构对中小企业板、创业板上市公司的持续督导工作质量，促进上市公司规范运作，切实保护投资者合法权益，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、本所《股票上市规则》和《创业板股票上市规则》等规定，本所决定在部分保荐机构试行持续督导专员制度，现就有关事项通知如下：一、在首次公开发行股票并在中小企业板、创业板上市的公司持续督导期间，参与试点的保荐机构应当为每家上市公司指定一名持续督导专员，专职协助保荐代表人履行持续督导职责。每名持续督导专员最多可同时担任十家本所上市公司的持续督导专员。二、持续督导专员应当遵守法律、行政法规、中国证监会和本所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》和保荐工作相关规定的要求，协助保荐代表人履行包括但不限于以下持续督导职责：（一）协助保荐代表人制定上市公司持续督导工作计划和实施方案并贯彻执行；

（二）与保荐代表人共同对上市公司进行定期现场检查和专项现场检查；（三）协助保荐代表人审阅上市公司的信息披露文件；（四）协助保荐代表人督导上市公司建立健全内部制度并有效执行；（五）主动、持续关注并了解上市公司经营环境、财务状况等事项的变化情况和规范运作情况，关注上市公司相关媒体报道和市场传闻，关注上市公司及其控股股东、实际控制人履行承诺的情况，发现涉及本所保荐工作相关规定需报告的事项，应当及时协助保荐代表人采取有效措施，并向本所报告；（六）协助保荐代表人对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东相关人员进行培训；（七）协助保荐代表人做好回复本所问询、出席本所约见、对上市公司特定事项进行核查、按时报送相关文件资料及本所要求的其他工作；（八）按时参加本所组织的专业培训。三、持续督导专员协助保荐代表人履行持续督导职责，并不减轻或免除保荐代表人对上市公司持续督导工作应负有的责任。四、持续督导专员应当具备下列条件：（一）具有一年以上投资银行相关业务经历；（二）熟悉《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》和保荐工作相关规定等证券市场相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则；