中小企业劳动关系管理研究

中小企业劳动关系管理研究

——以XX省为例

摘要：本文在对现有的国内外劳动关系理论的概括与归纳基础上，重点介绍了桑德沃模型，并运用其理论分析框架，分析了XX省中小企业劳动关系，对该框架进行了初步检验。结论如下：第一，中小企业的外部环境、工作场所和员工个人因素是导致劳动关系紧X的三个主要因素；第二，对中小企业的劳动关系进行管理，对中小企业劳动关系的改善具有重要作用；第三，通过对中小企业劳动关系的管理，能促进中小企业环境的改善。

关键字：中小企业，劳动关系管理，XX省

中小企业无论是在哪个国家和地区，对经济的发展，民众生活的改善都起着不可或缺的作用。“随着我国企业发展战略的转变，中小企业劳动关系主体双方的利益分化和矛盾日益凸显，劳动关系也日益复杂。”【1】因而从理论上对中小企业劳动关系管理进行研究和分析，对指导和推进我国中小企业劳动关系的改善，促进我国中小企业的发展具有重要的意义。

一、文献的回顾与评述

（一）国外劳动关系管理文献综述

1.当代国外劳动关系管理理论的观点

国外劳动关系管理的理论研究起步较早，历史源远流长。可以说，伴随着19世纪中叶西欧产业革命的开始以及有关劳动关系问题的出现，劳动关系的理论研究就已开始。从马克思(2818一2883)到韦布夫妇(SidneynadBeartieeWebb，1858一一1947)、再到康芒斯(JohnR.mons，1862—1945)和泊尔曼(SeligPemnna，1888一1959)等，他们分别从政治、经济、历史和社会等不同学科角度对劳动关系这一重要的社会经济现象进行了富有成果的研究，形成了自己各具特色的劳动关系理论观点，这对于后来的理论发展和完善有着不容忽视的指导和借鉴意义。无庸置疑，马克思等人的研究是劳动关系理论研究的历史渊源。当代各学派和有关学者的劳动关系理论就是在马克思等人研究的基础上形成和发展起来的。

总体上来讲，可以将国外劳动关系管理研究划分为五个学派。（1）保守派的劳动关系管理理论。新保守派也称新自由派或新古典学派，基本由保守主义经济学家组成。这一学派主要关注经济效率的最大化，研究分析市场力量的作用，认为市场力量不仅能使企业追求效率最大化，而且也能确保雇员得到公平合理的待遇。（2）管理主义学派的劳动关系管理理论。管理主义学派多由组织行为学者和

人力资源管理专家组成。该学派更关注就业关系中员工的动机及员工对企业的高度认同、忠诚度问题，主要研究企业对员工的管理政策、策略和实践。（3）正统多元论学派的劳动关系管理理论。正统多元论学派由传统上采用制度主义方法的经济学家和劳动关系学者组成，该学派的观点是第二次世界大战以来发达市场经济国家一直奉行的传统理念的延续。该学派主要关注经济体系中对效率的需求与雇佣关系中对公平的需求之间的平衡，主要研究劳动法律、工会、集体谈判制度。该学派认为，雇员对公平和公正待遇的关心，同管理方对经济效率和组织效率的关心是相互冲突的。(4)自由改革主义学派的劳动关系管理理论。自由改革主义学派更具有批判精神，积极主X变革。该学派十分关注如何减少或消灭工人受到的不平等和不公正待遇。该学派的观点，在五学派中内容最松散，它包括了对歧视、不公平、裁员和关闭工厂、拖欠工资福利、危险工作环境以及劳动法和集体谈判体系中的缺陷等问题的分析。认为劳动关系是一种不均衡的关系，管理方凭借其特殊权力处于主导地位。(5)激进派的劳动关系管理理论。激进派具有比其他学派更加深刻的思想内涵，主要由西方马克思主义者组成。激进派所关注的问题同自由改革主义学派有许多是相同的，但它更关注劳动关系中双方的冲突以及对冲突过程的控制。该学派认为自由改革主义学派所指出的问题，是资本主义经济体系本身所固有的问题，因而其提出的政策主X的作用十分有限。

2.当代劳动关系研究的理论模型——桑德沃模型

美国学者桑德沃（Marcus H.Sandver）在1987年出版的《劳动关系：过程与结果》一书中，提出了有关劳动关系分析的理论模型。这个模型是建立在心理学、经济学、法学和社会学等多学科基础之上的，桑德沃理论模型从理论上较为全面地分析和阐述了劳动关系的这些具体影响因素以及劳动关系运作中紧X冲突的解决及其后果。因此，它便于人们从全貌上了解和多角度把握劳动关系及其运作的基本理论。桑德沃劳动关系理论模型的分析框架可由图一清楚地表示。

图一：桑德沃劳动关系管理理论模型的分析框架

资料来源：郭庆松.《企业劳动关系管理》.XX：南开大学，2001，第57页

（二）国内劳动关系管理研究综述

汪弘、邱羚(2001)对于劳动关系评价指标的选取大多是基于主观的认定，并且26个指标并没有经过实证的检验。由于该评价模型指标的设计比较宽泛，所以应用于不同行业以及不同企业时，并不能准确反应出各个企业以及行业的劳动关系存在的不同问题。姚先国、郭东杰(2004)对于改制企业劳动关系的实证分析中，论证了工资奖金、职工对于管理层和工会的评价等因素与劳动关系存在显著的正相关关系。这对于本文指标的选取有借鉴意义。贺秋硕(2005)采用模糊综合评价的方法对于劳动关系的和谐度进行了评价，所建立的模型包含了对于国有企业、民营企业和三资企业的劳动关系评价，并且主要集中于对于某个地区的整体劳动关系的和谐度的评价，因此分析结果对于各个不同类型的企业劳动关系评价并未反映出不同类型企业的具体问题。赵海霞(2007)同样也应用了模糊综合分析来建立劳动关系和谐度评价模型，但是对于模型的应用缺乏实证的研究分析，并且所设计的模型也没有体现不同类型企业劳动关系的特点。黄故立、吴功德(2006)先后从理论和实证的角度来设计评价模型，但是指标并没有在实践中来验证其体系的科学性。王养成(2007)运用灰色综合评价来构建劳动关系和谐度评价模型，一定程度上保证了指标权重选取的客观性，并通过实证的应用来检验模型。但是该模型对于不同类型的企业的劳动关系的研究仍缺乏针对性。而王永乐、李梅香(2006)通过建立回归模型来对劳动关系进行评价，但是对于指标的选取是基于现实中劳动争议发生的集中问题，选取了“薪酬福利、劳动保障、劳动考核、劳动条件或环境”等4个指标，虽然建立的评价模型对于各个指标可以进行显著性分析和检验。但是，这4个指标对于其建立的评价模型的拟和优度的贡献却不高，

这就说明还有许多劳动关系的影响因素没有被包含在该价模型中，也就是说所选取的指标并不完全。

二、劳动关系理论分析及假设提出

如前所述，根据桑德沃理论模型，在劳动关系及其管理运作过程中，外部环境因素、工作场所和个人因素是导致工作紧X冲突的基本因素；而工作紧X冲突的解决，依赖于管理和个人撤出以及工会运动。工会运动在解决紧X冲突的过程中，集体谈判是基本手段。工会一般就工资、工时和工作条件等同雇主或企业管理者进行集体谈判；在集体谈判的基础上，制订劳动合同和有关协议，劳动合同和有关协议成为工作场所的行为准则，或对工作场所产生影响，使工作场所得到改善；工作场所的改善和发展变化又会对外部环境产生影响，外部环境也因此得到改善；外部环境的改善和发展变化又反过来影响劳动关系的运作。

作为一个初步研究，笔者根据以上模型，提出以下三个中小企业劳动关系管理的命题：

命题1（P1）：中小企业的外部环境、工作场所和员工个人因素是导致劳动关系紧X的三个主要因素；

命题2（P2）：对中小企业的劳动关系进行管理，对中小企业劳动关系的改善具有重要作用；

命题3（P3）：通过对中小企业劳动关系的管理，能促进中小企业环境的改善。

三、研究方法

本研究采取案例研究方法，以XX省的民营企业为研究对象，之所以选择XX 省主要基于以下考虑：其一，近年来，XX省民营企业的数量与规模都有较大的增加，发展势头非常迅猛，在全国X围来讲也有一定的影响力；其二，伴随着XX民营企业的迅猛发展，民营企业劳动关系的许多问题也逐渐凸现出来，在全国的新闻报道中，XX省的劳资关系问题引发的矛盾越来越多地进入人们的视野；其三，作为全国重要的煤炭基地，国家重点支持XX省这一行业的发展，因而选择XX省作为研究对象具有典型的代表意义。

案例资料的主要来源有：《中国劳动统计年鉴（2001-2008）》、XX新闻网、中国农业信息网、XX中小企业网、中国劳动力市场网、中国社会保障网、XX财经大学X艳硕士论文：《XX省民营企业劳动关系问题研究》。虽然案例分析中有不少二手资料，但这些二手资料却有多个来源，它们相互印证，增加了资料的可信性和可靠度。

四、案例分析

（一）XX省中小企业发展及劳动关系概况

“十五”期间，XX省民营经济平均增长速度保持在20%以上，高于全省GDP 增速10个百分点。到2005年底，全省中小经济完成增加值2120亿元，占到全省地方生产总值的一半以上，实现了由2000年“三分天下有其一”到占据“半壁江山”的历史性飞跃；上缴税金252.8亿元，占到全省财政收入的33%。全省销售收入亿元以上的中小企业达到359家，其中销售收入10亿元以上企业达到18家；纳税千万元以上的企业达228家。2006年上半年，全省民营经济完成增加值1098.4亿元，同比增长26.16%；中小企业总户数达到69.8万户，比上年增加5.8万户；民营企业上缴税金143.58亿元，同比增长24%。在党的以公有制经济为主体，多种经济成分共同发展的方针指引下，经过改革开放二十多年来的发展，民营企业已成长为XX经济发展的生力军，它们在发展生产力、繁荣市场、解决劳动就业、方便人民生活、增加财政收入等方面发挥着越来越积极的作用。

但与此同时，劳动关系问题也日益凸显出来。近年来，XX省劳动争议案件突飞猛进的增长，从表一的数据可以看出，XX省劳动争议案件数从1999年的1173件上升到2004年的3200件，短短的五年间增长了1.7倍，全国劳动争议案件从1999年的120191件上升到2004年的260471件，增长了1.2倍，XX省劳动争议案件比全国的增长速度快；劳动者当事人数也从1999年的2233人飙升至2004年的10300人，增长了3.6倍；集体劳动争议案件数从1999年的35件上升到2004年的485件，相应地，集体劳动争议劳动者当事人人数从1999年的561人上升到2004年的5751人，分别增长了13.9倍和10.3倍，其增长速度令人担忧。

表一：1994-2004年全国与XX省劳动争议案件总体增长对比情况

资料来源：《中国劳动统计年鉴(2000-2005)》，《中国劳动和社会保障年鉴(2000-2005)》（二）XX省中小企业劳动关系存在的问题及解决

1.XX省中小企业劳动关系存在的问题

（1）劳动合同签约率低且集体合同流于形式。在民营企业中，招工不签订劳动合同的现象很普遍，而且一些企业只与管理、技术人员签订合同，不与一线工人签订合同，据《XX省农民工权益保障状况调查报告》显示，在接受调查的农民工中，有26%的农民工没有与用工单位订立劳动合同。集体合同是市场经济条件下协调劳动关系的有效形式。但集体合同流于形式的问题十分突出。目前签订集体合同的民营企业，大多数工人甚至都不知道他们与企业签订了集体合同；多数地方民营企业的集体合同根本就没有经过谈判，民营企业主往往是在上面的督促和压力下，应付差事而已，因此这样的集体合同是起不到什么实际效果的。

（2）部分民营企业工资偏低且拖欠严重。据《XX省农民工权益保障状况调查报告》显示，在XX省，目前107万连续工作3个月以上的农民工中，约有8.6%的人平均工资在300元至500元之间，均低于当地最低工资标准。约27%的农民工不能按月领取工资。此外，15.69%的农民工每三个月领一次工资，9.82%的农民工半年或半年以上领一次工资。

（3）劳动安全卫生、工作生活条件差。相当多数量的民营企业不按规定配备安全设备，劳动条件恶劣，缺乏必要劳动保护设施，尤其是采掘业、纺织工业、机械加工业、化工业中的一些企业，工作环境恶劣，工伤事故经常发生，这对劳动者的身心健康造成了严重的危害。据有关部门调查，90%以上的矿难都发生在私营小煤矿。

（4）劳动力市场供需不平衡。据统计，“十一五”期内，XX省城乡每年劳动力的供给总量为130万人左右，而每年城镇新增的就业岗位仅有35万个左右，加之农村剩余劳动力的大量转移和城镇公有制企业下岗人员的不断增加，劳动力的供给压力将越来越大，而社会难以在短时间内接纳如此众多的劳动者。

2.中小企业劳动关系的解决

（1）加快培育和完善劳动力市场。而在这一点上，主要立足于以下几个方面：大力发展经济，积极扩大就业；统筹城乡发展，推动农村剩余劳动力的有序转移；加大对劳动力市场的投入。

（2）健全和完善民营企业劳动关系法规。通过加强对现有企业劳动法规的宣传和教育，加快XX省地方性法规建设，大力加强劳资监察执法工作，从而使得XX省劳动关系管理法治化上上了一台阶。

（3）建立健全协调劳动关系三方协商机制。三方协商机制要有科学的组织保障和坦诚、公正、平等的对话规则。在组织机构方面，要建立金字塔式的三级组织结构，塔尖是三方会议，塔身是政府、工会、企业家联合会三方，塔基是三方各自的相关职能部门。三方要建立相关的制度，明确三方的职责、运行程序及规则等，促进三方协商机制规X化、制度化。

（4）建立健全社会保障体系。扩大社会保险的覆盖面，努力实现对XX省各行业、各地区劳动者的覆盖，应按照普遍性原则来确立农民工的工伤保障制度，以切实保障农民工的健康安全；要建立农民工的疾病医疗保障尤其是大病保障机制，以防止农民工因病失业、因病致贫、因病返贫；应建立相应的社会救助制度，具体包括农民工遭遇天灾人祸时的紧急救济、特殊情况下的贫困救助、合法权益受损时的法律援助，促使农民工真正融入当地社会。同时改善企业用工环境，缓解劳动者在工作中的压力。

（三）分析与讨论

对于XX省中小企业案例的一个归纳。我们发现：XX省中小企业的案例能够很好地嵌入桑德沃理论模型之中，也提供了支持三个命题的证据。

1.导致劳动关系紧X的因素

在案例分析中，我们发现企业的外部环境、工作场所和员工个人因素是导致劳资关系紧X的主要因素。整个劳动力市场是出于一种供大于求的现状，而且这种状况是比较严峻的，加上众多的农民工进入城市，使得整个劳动力市场的供需更加不平衡。劳动力的供给压力将越来越大，而社会难以在短时间内接纳如此众多的劳动者。这就加剧了劳资关系的紧X程度。在中小企业中，劳动安全卫生、工作生活条件差。相当多数量的民营企业不按规定配备安全设备，劳动条件恶劣，缺乏必要劳动保护设施，员工工作环境恶劣，工伤事故经常发生，这对劳动者的身心健康造成了严重的危害。员工个人法律意识淡薄，特别是集体合同这一块的意识更是缺乏，他们不能将自己个人的想法与境遇通过集体的力量来改善，加上很多企业工资偏低，而他们对工作的依赖程度又比较高，导致只能忍受目前的状态，但是劳动关系矛盾却在日益膨胀。通过以上分析可以证实了命题一。

2.加强中小企业劳动关系的管理对劳动关系的影响

我们看到了XX省在加强对中小劳动关系的管理，对XX省中小企业劳动关系的调整发挥了重要作用。在这个过程中，XX省政府采取了加快培育和完善劳动力市场、健全和完善民营企业劳动关系法规、建立健全协调劳动关系三方协商机制、建立健全社会保障体系等一系列措施。正因为对劳动关系进行有效的管理，使得中小企业劳动关系的有了明显的改善，XX省的中小企业在整个XX省经济发展中作出的贡献也越来越大。

3.劳动关系管理对工作环境的影响

在对XX省中小企业劳动关系管理的案例研究中发现，对中小企业劳动关系的管理，使得中小的生产工作环境产生了重要影响。中小企业更加遵守法制法规，企业制度更加合理化，企业的文化业得到改善，企业员工的工作场所环境也得到提升，省政府对中小企业的劳动关系的关注与投入进一步提高，这样员工的工作

积极性提高，企业经营业绩进一步上升，中小企业处于一种良性循环发展状态。

五、结论

通过对XX省中小企业案例的分析与讨论，我们发现XX省中小企业劳动关系的案例能够很好地嵌入我们所据桑德沃理论模型的分析框架．提供了支持3个命题的证据。由此．我们认为，在中小企业劳动关系管理中：第一，中小企业的外部环境、工作场所和员工个人因素是导致劳动关系紧X的三个主要因素；第二，对中小企业的劳动关系进行管理，对中小企业劳动关系的改善具有重要作用；第三，通过对中小企业劳动关系的管理，能促进中小企业环境的改善。

本研究的主要贡献有以下几点：第一．对国内外劳动关系理论的相关内容进行了回顾与评价，强调了对中小企业劳动关系管理的重要性；第二．归纳提出了影响中小企业劳动关系管理的主要因素，初步得出这些因素之间的相互关系；第三，以XX省中小企业劳动关系为研究对象，进行案例分析，探讨了对中小企业劳动关系进行管理带来的影响。

本研究的主要缺陷在于只用了XX省一个地方的中小企业作为案例进行分析与讨论，因此所得结论不一定具有普遍性，进一步的研究应考虑更多地区的中小企业，最好进行量化讲究，以检验我们所提出的命题是否成立。

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