中信证券营业部后台管理办法(2011版)
中信证券股份有限公司
营业部后台管理办法
第一章总则 (1)
第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1)
第三章营业部后台的业务管理 (11)
第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (12)
第五章营业部后台的培训工作 (15)
第六章附则与附件 (15)
2010年10月
第一章总则
为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。
第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。
第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。
第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章营业部后台的岗位设置与职责
第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。
第五条营业部后台岗位设置为：
A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。
A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示：
A模式：
B模式：
第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。
如因临时性原因，后台工作量激增，营业部可以本着精干、高效、合理利用人力资源、严格控制成本的原则，按需聘用后台短期使用人员，与其签署《非全日制用工劳动合同书》。营业部应指派定岗定编的专人负责指导监督所属其岗位的短期使用人员的工作，并对短期使用人员的工作表现负责。
第六条营业部后台人员的岗位要求和主要职责：
运营总监岗
1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经历；具有证券从业
人员资格，熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。
2、主要职责：
（1）作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责，并协助公司合规部开展合规管理工作；每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》；协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。
（2）根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的后台工作，监督后台员工工作的标准化程度、合规性和完成质量；
（3）负责营业部各项后台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、合规、风控部对接，及时处理相关业务问题；
（4）管理和建设客户服务团队。
（5）促进营业部客户服务水平的提高，定期进行经营分析，并提出解决方案。
（6）落实客户分级、分类服务，确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。
（7）对存量客户进行良好维护，帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。
（8）负责投资者教育相关工作。
（9）负责组织营业部的业务培训；
（10）组织开展客户回访工作，妥善处理客户投诉及疑难问题；
（11）掌握客户的新需求、新动向，结合业务发展，提出完善营业部客户服务体系的建议。
（12）对营业部柜台有关业务操作进行审批；控制所在营业部柜台业务差错率；
（13）对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水）进行复核，并签章；负责柜台人员操作权限的管理；
（14）组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导；对柜台员工的工作进行评价考核；
（15）填写后台工作日志，对工作中发现的问题进行汇总分析，并提出解决方案；
（16）落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的的检查，并进行稽核整改。
服务总监岗
1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经历；具有证券从业
人员资格，熟悉营业部投资咨询业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。
2、主要职责：
（1）管理和建设客户服务团队。
（2）促进营业部客户服务水平的提高，定期进行经营分析，并提出解决方案。
（3）落实客户分级、分类服务，确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。
（4）对存量客户进行良好维护，帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。
（5）负责投资者教育相关工作。
（6）负责组织营业部的业务培训；
（7）组织开展客户回访工作，妥善处理客户投诉及疑难问题；
（8）掌握客户的新需求、新动向，结合业务发展，提出完善营业部客户服务体系的建议。
柜台主管岗
1、岗位要求：大学本科以上学历，三年以上证券从业经历；具有证券从业
人员资格，熟悉营业部柜台业务、交易业务；工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的客户服务意识和管理协调能力。
2、主要职责：
营业部柜台主管主要工作内容包括柜台工作、合规工作、内外部检查的整改。
?柜台工作
（1）根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量；
（2）负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接，及时处理相关业务问题；
（3）对营业部柜台有关业务操作进行审批；
（4）对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水、客户资料）进行复核，并签章；
（5）负责柜台人员操作权限的管理；
（6）有效控制所在营业部柜台业务差错率；
（7）负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务提供业务指导；
（8）对柜台其他员工的工作进行评价考核；
（9）填写柜台工作日志，对工作中发现的问题进行定期汇总分析，并提出解决方案；
（10）按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。
?合规工作
（1）根据公司《合规管理暂行规定》要求，作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责；
（2）每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》等；
（3）协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。
?内外部检查
落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的的检查，并进行稽核整改。
资金及柜台交易业务岗
1、岗位要求：大专以上学历，一年以上证券从业经历，具有证券从业人员
资格。有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉资金及证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑。
2、主要职责：
（1）资金存取、资金冲正、资金调整、资金冻结和解冻、银证转账资金存取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务；
（2）客户佣金特别设置业务；
（3）基金交易（认购、申购、赎回）、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务；
（4）债券交易、债券份额调整；
（5）有关资金及柜台交易业务的咨询；
（6）客户关系预约、客户关系核对和核查、登记。
（7）资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。
（8）新意系统业务操作的复核。
客户开销户岗
1、岗位要求：大专以上学历，一年以上证券从业经历，具有证券从业人员资格。有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑。
2、主要职责：
（1）负责交易柜台（XONE系统）中的客户开销户业务；
（2）三方存管业务；
（3）指定交易登记撤销、转托管业务；
（4）认证信息修改重置（客户、代理人、资产账户）；
（5）柜台系统客户资料的合规化；
（6）有关资产账户业务的咨询；
（7）办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续；
（8）发起填写客户关系确认表。：
（9）证券账户卡的开立、挂失、补办工作；
（10）证券账户卡资料的扫描、上传、管理工作；
（11）新意柜台客户资料合规化；
（12）有关证券账户业务的咨询；
（13）（XONE系统）股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整；
（14）受理代办股份转让业务及报价转让业务；
（15）负责客户资料档案的管理工作。
期货IB业务开户岗：
1、岗位要求：大专以上学历，具有一年以上证券从业经验。具有证券从业人员资格、期货从业人员资格以及期货IB业务专项培训合格证。有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉证券及期货交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。具有较强的学习能力和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。
2、主要职责：
（1）向客户明示IB业务委托关系，清晰解释期货交易的方式、流程和风险，告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；
（2）具体落实《股指期货投资者适当性制度》；
（3）期货IB资金账户开户、交易编码开立；
（4）受理客户佣金特别设置申请及银期转账业务申请；
（5）受理客户账户资料变更、挂失、销户等业务申请；
（6）期货IB业务开户资料保管，及与期货公司业务资料传递；
（7）期货IB客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；
（8）接受投资者IB业务相关咨询。
期货IB业务风控岗：
1、岗位要求：大专以上学历，具有两年以上证券从业经验。具有证券从业
人员资格、期货从业人员资格以及期货IB业务专项培训合格证。具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；熟悉证券及期货业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；有较强的语言表达及与客户沟通的能力；具有较强的学习能力和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。
2、主要职责：
（1）对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行复核；
（2）对客户签署的相关合同文本与系统录入信息进行复核；
（3）空白《期货经纪合同》的领用和保管；
（4）协助期货公司对客户进行风险控制；
（5）不定期的对客户进行风险提示、教育，树立客户的风险防范意识；
（6）接待客户投诉，及时反馈期货公司解决。
业务咨询岗：
1、岗位要求：大专以上学历，两年以上证券从业经验，具有证券从业人员资格；具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；熟悉证券业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；有较强的语言表达及与客户沟通的能力；具有较强的学习和应变能力；完成规定内容和课时的相关培训。
2、主要职责：
（1）承担营业部的标准化咨询服务工作，向确定客户批量发送短信、邮件；
（2）及时浏览知识信息库，掌握证券业务知识、市场公共信息、公司金融产品销售和新业务推广、营业部活动等信息；
（3）负责交易提示、投资者教育材料等公共信息的张贴和发布；
（4）作为普通坐席，负责接待客户的电话和网上业务咨询，记录问答内容和工作过程，协助客户解决一般问题，如遇疑难问题或技术、投资方面的专业问题，及时转接营业部相关人员；
（5）受理客户投诉，记录工作过程，及时向运营总监汇报；
（6）负责客户回访，核实客户资料，收集整理客户意见和需求，及时向运营总监/服务总监汇报；
（7）总结咨询经验，编写标准化咨询服务内容，不断提高业务处理能力。
投资顾问岗：
1、岗位要求：
（1）具备证券投资咨询执业资格；
（2）大学本科以上学历，一年（含）以上证券从业经验或二年（含）以上金融行业从业经验；
（3）具备较高的投资管理理论水平和实践能力，具有优秀的客户服务意识和能力；
(4) 遵纪守法，遵守投资咨询执业人员职业道德标准和行为准则，遵守公司各项管理制度。
(5) 最近三年未发生重大违规事项，未出现重大业务风险或业务失误，未因职业操守或诚信问题被有关机构处罚，没有违法犯罪记录。
（6）熟悉金融、证券投资理论知识，掌握证券研究分析方法，对市场信息敏感；有较强的研究分析、文字和语言表达能力；能熟练使用电脑；完成规定内容和课时的相关培训。
2、主要职责：
（1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的专业化服务。其中包括:及时向高端客户传递总部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。
（2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高。
（3）在客户服务活动中，担任讲师。
（4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递，有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户。
（5）推广、营销公司的“签约服务类”的产品。
（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作。
综合行政人事管理岗：
1、岗位要求：大专以上学历，两年以上相关工作经验；具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；有较强的文字表达能力和管理、协调、沟通能力；能熟练使用电脑，有较强的服务意识和工作责任心。
2、主要职责：作为营业部的后勤保障和行政事务支持，承办公司下达的各项综合行政人事管理方面的工作。
（1）负责营业部外联工作，应对工商、城管、公安、证监局、证券业协会等相关的社会主管机关，保证良好的外部经营环境；
（2）负责营业部内部环境的保障，包括：保安、消防、保洁、小型装修、办公设备采购管理维修、会务安排等；
（3）负责营业部的公文上报、跟踪、反馈，以及下发文件和工作通知的传达，确保公文流转顺畅及时；
（4）负责营业部公章使用的申请、登记，合同、协议及其他档案等资料的保管、整理和存档；
（5）负责办理营业部人员招聘的手续，收集有关资料如简历、学历、从业资格、目标责任书等，动态掌握营业部人员情况，发生变动应及时行文上报公司；
（6）负责办理营业部人员的劳动保险、执业资格注册、高管资格申报材料，以及“劳动合同”的及时签署并保管；
（7）及时更新维护经纪业务信息管理系统中的网点信息、人员信息及相关的文件、证照、图片，负责相关系统操作的培训工作；
（8）负责营业部搬迁的准备、协调、报文、实施工作；
（9）负责营业部其他日常行政事务，包括：通讯录的及时变更、营业部总经理出差报批、考勤等工作。
第三章营业部后台的业务管理
第七条营业部后台的主要业务：客户资金业务、客户股份业务、客户交易业务、资产账户开销户业务、证券账户注册业务、客户账户管理业务、期货IB
业务、客户分级分类服务、客户业务咨询服务和投资咨询服务、综合行政工作等。
第八条设立运营总监营业部的后台客户业务在运营总监的组织下，由资金及柜台交易业务岗、客户开销户岗、期货IB开户岗、期货IB风控岗、业务咨询岗和投资顾问协同完成；分设柜台主管及服务总监的营业部，资金及柜台交易业务、客户开销户业务、期货IB业务由柜台主管组织完成，业务咨询岗和投资顾问业务由服务总监组织完成。
第九条营业部综合行政工作在总经理的领导下，由综合行政人事岗完成。
第十条后台业务和工作的开展应当符合国家法律、法规，严格执行公司下发的业务规定和业务流程，控制和防范风险。
第十一条营业部后台主要业务规定及流程根据业务变化，由经纪业务管理部定期修改汇编。
第四章营业部后台人员的考核与薪酬
第十二条考核的目的是为了加强后台工作的管理，提高各岗位的工作效率，提升各岗位员工的能力素质，同时为后台岗位聘任与解聘和薪酬的发放提供依据。
营业部负责人必须向被考核人员公示考核结果并获得被考核人的确认，存在重大争议的可向上级主管部门申诉。
第十三条后台人员的考核分季度考核和年度考核
1、营业部后台人员每年应与公司签定目标责任书（绩效考核表），明确岗位要求与岗位职责。
2、营业部必须对后台业务人员进行考核，考核频度为每季度一次。每次考核必须留痕，经纪业务部组织对营业部运营总监、柜台主管以及服务总监考核情况进行不定期抽查。
3、营业部运营总监、柜台主管、服务总监和综合行政人事管理岗的季度考核由营业部负责人负责，运营总监、柜台主管、服务总监的年度考核由营业部和经纪业务管理部共同负责，其他后台员工的考核由营业部负责人和运营总监、柜台主管、服务总监负责。
4、营业部后台人员（运营总监、柜台主管、服务总监、投资顾问、业务咨询、柜台人员）绩效考核结果是员工聘用、岗位调整、基础岗位工资调整、营业部总经理奖励基金和奖金发放的重要依据。
5、区域客服中心主管的季度考核由所在营业部负责，年度考核由所在营业部和经纪业务管理部共同负责。
6、后台人员考核成绩的计算
后台人员（运营总监、柜台主管、服务总监、柜台人员、投资顾问、业务咨询岗）绩效考核得分=∑绩效考核各考核项目得分=∑绩效考核项目分值*项目权重
经纪业务部年底对各营业部运营总监、柜台主管、服务总监绩效考核打分，发各营业部经理，并公布排名，作为营业部考核、岗位调整、基础岗位工资调整的参考。
7、综合行政人事管理员的考核由营业部总经理负责。
8、后台人员考核，应按照《营业部柜台主管考核细则》、《营业部柜台人员岗位工资考核办法》、《营业部投资顾问岗管理办法》等规定内容和有关岗位员工考核表进行考核；其中，后台人员合规方面考核应执行公司《合规考核制度》。《营业部后台人员考核表》供营业部考核参考，营业部可以根据各自特点对考核指标、分值等项目进行自定义，报经纪业务管理部备案后实施。（《营业部柜台人员岗位工资考核办法》将另行下发。）
9、营业部应按照相关档案管理规程完整保存后台人员的考核记录和结果。
第十四条营业部后台人员的薪酬由岗位工资、总经理奖励基金和年终奖金组成。
1、营业部后台员工在初次确定岗位工资时，原则上按照本岗位最低标准执行，基础岗位工资调整原则上不能跨档、跨级，应遵循逐档、逐级调整的原则。
2、总经理奖励基金按季计提，按月发放，具体计算及发放方法参见《营业部考核管理办法》。
第十五条岗位工资标准按照《中信证券营业部人员管理办法》的规定执行。
第十六条后台员工的晋升与退出机制。
1、营业部柜台人员根据《营业部柜台人员岗位工资考核办法》，连续两年考核成绩达到相应要求的，其岗位工资可上浮一级。
2、投资顾问根据《营业部投资顾问管理办法》及各营业部考核细则考核晋级。
3、其他后台员工每年可按照一定比例进行岗位基础工资调整，比例根据营业部前一年的平衡计分卡得分情况计算。晋级名额＝平衡计分卡分数×30％（平衡计分卡分数在70分以下的营业部不能晋级。
4、营业部应根据自身情况制定最低考核标准，对考核结果低于最低标准的员工予以淘汰。例如：年底统计员工考核结果时，平均分低于60分或连续3个考核期低于70分，经培训后在下一考核期内仍无法超过最低考核标准的，予以解除聘用。
第五章营业部后台的培训工作
第十七条经纪业务管理部将定期组织系统性的培训课程，并编制培训教材，下发营业部开展后续培训。
第十八条营业部应根据工作需要，制定日常培训计划，对员工开展岗前培训、业务技能、业务流程和相关制度、证券专业知识等培训，不断提高员工的业务技能和专业水平。
第十九条营业部应充分重视员工的培训工作，积极组织员工参加各种培训，督促员工完成必要的培训课程，并通过考试。
第六章附则与附件
第二十条本办法自2011年1月1日起执行。原下发的各项相关制度和文件，凡与本办法相抵触的，即行废止。
第二十一条在本办法规定范围内，各营业部可根据各自具体情况，制订实施细则，并报备经纪业务管理部。
第二十二条本办法未涉及方面的管理，按公司现行规定执行。
第二十三条本办法由经纪业务管理部负责解释。
附件一：《营业部柜台主管考核细则》
附件二：《营业部投资顾问岗管理办法》
附件三：《营业部后台人员岗位说明书》
附件四：《营业部后台人员考核表》
中信证券swot分析
浅析中信证券竞争力 投资银行，在美国一般称为“InvestmentBank”；在英国成为商人银行，日本则称为“证券公司”。在我国，从事投资银行业务的主要是证券公司、信托投资公司的等。 在我国的投资银行中，我认为中信证券较具有竞争力。 下面我将从几个方面详细介绍： 一、下面给出相关证券公司2011年和2012年总体排名情况： 2011 年上半年，位居榜首的中信证券总营业收入75.08 亿元，营业利润40亿元。其中，代理买卖证券业务净收入20.42亿元，证券承销收入5.81 亿元，投资净收益26.67 亿元。
2012年上半年，中信证券共完成股权主承销项目15单，主承销金额约人民币253.52亿元，市场份额约11.22%，排名第一。其中，完成IPO项目11单，主承销金额约人民币138.48亿元；完成再融资项目4单，主承销金额约人民币115.04亿元。在11单IPO项目中，创业板市场完成3单，主承销金额约人民币22.93亿元，在创业板IPO 市场按主承销金额计排名第三，市场份额为9.03%。 二、中信证券基本情况： 中信证券股份有限公司（简称“中信证券”） 中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，于
1995年在北京成立。2003年在上海证券交易所挂牌上市交易。主营业务涉及证券的代理买卖；证券的代保管、鉴证；证券的自营买卖；证券的承销；客户资产管理；证券投资咨询等。目前包括所属子公司在内，中信证券在境内合计拥有165家证券营业部、61家证券服务部和4家期货营业部。 长期以来,公司秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在股票承销、金融债承销、股票基金交易额、权证创设总量等业务领域保持或取得领先地位；总资产、净资本、营业利润等多项经济指标都居国内业界第一位。公司依托第一大股东——中国中信集团公司，与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。 中信集团按照国家的法律法规和方针政策，坚持开拓创新，通过吸收和运用外资，引进先进技术，采用国际上先进、科学的经营方式和管理方法，遵循市场经济规律，在诸多业务领域中进行了卓有成效的探索，取得了较好的经济效益，在国内外树立了良好的信誉，为国家的改革开放事业作出了重大贡献。 三、中信证券主要业务：（附图说明2002年至2010年中信证券相关 业务表现） (1)证券经纪 (2)证券投资咨询 (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
中信证券机构开户(电子版)-推荐下载
机构开户须知 开资金账户需提供的证件： 1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元） 2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章) 3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章） 4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书 5.被授权人的有效身份证原件及复印件 6.法定代表人证明书（加盖公章） 7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）) 8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章） 9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡 10.公司章程复印件一份（加盖公章） 11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章） 中信证券西安营业部欢迎您！
授权委托书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。 特此授权，请予以办理。 法定代表人签章： 单位公章： 年月日
授 权 委 托 书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部： 委托人: 职务: 性别: 受托代理人: 性别: 身份证号码: 工作单位: 职务: 现我公司委托 作为我公司在中信证券 西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各 类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务 等相关事项的受托代理人。 授权期限： （ ）自本委托书签订之日起至 年 月 日至。 （ ）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面 撤销本委托之日止。 （ ）其他方式（请详细明示）： 预留印鉴： 委托人: 受委代理人: 切断出具高电源
法定代表人证明书 兹证明 (身份证号: )同 志为我公司 的法定代表人. 特此证明 法定代表人签章： 单位公章： 年 月 日 定，
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券营业部岗位人员管理办法 为了中信证券的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定!下面爱汇网就赶紧为各位介绍下中信证券营业部岗位人员管理的相关知识! 中信证券营业部岗位人员管理办法(一) 第一章总则 第一条为了公司的规范发展,有效防范和化解金融风险,维护证券市场的安全与稳定,依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规,特制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范金融风险,保护资产的安全与完整,促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标: (一)保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 (二)防范经营风险和道德风险。 (三)保障客户及公司资产的安全、完整。 (四)保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 (五)提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则: (一)健全性:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞。 (二)合理性:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。 (三)制衡性:公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。 (四)独立性:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容中信证券股份有限公司内部控制制度 第五条公司内部控制主要内容包括:环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节环境控制 第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。 第七条授权控制的主要内容包括: (一)股东大会是公司的权力机构。董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责。监事会是公司的内部监督机构,负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。 公司总经理由董事会聘任,对董事会负责,主持公司的经营管理工作,组织实施董事会决议。
中信证券使用手册
什么是融资融券交易？ 融资融券交易与普通证券交易有何区别？ 与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？ 在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？ 哪些证券公司可以开展融资融券业务？ 哪些投资者可以参与融资融券业务？ 投资者如何开展融资融券业务？ 投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料？ 什么是授信额度？ 投资者获得授信额度后，在开展融资融券交易前还应办理哪些业务？什么是信用证券账户？ 什么是信用资金账户？ 信用账户如何注销？ 投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？
什么是可充抵保证金证券和折算率？ 什么是保证金比例？ 什么是保证金可用余额？ 保证金可用余额怎么计算？ 投资者如何提交保证金？ 信用账户有哪些交易模式？ 信用账户可以进行哪些操作？ 信用账户不能进行哪些操作？ 什么是标的证券？ 什么是合约？ 合约的期限最长是多少？ 投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后，原合约如何处理？ 出现哪些情形后，融资融券合约的期限需要调整？通和调整？ 授信额度如何使用？ 融券卖出有什么要求？
什么事债务偿还优先？ 证券交易所对融资融券交易规模有何限制？ 如何了解融资融券合约？ 当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时，如何处理？投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？ 如何计算融资融券业务管理费？ 如何计算融资利息、融券费用？ 如何收取融资利息、融券费用、管理费？ 罚息是怎么产生的、如何收取？ 什么是担保物？ 什么是维持担保比例？ 维持担保比例有什么作用？ 投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？ 什么是强制平仓？
《中信证券的企业愿景、使命与战略解析》
MBA作业 研究时间：2014年11月15日研究地点：北京 学科：战略管理 分析者：□小组■个人班级： 学号： 内容：《中信证券的企业愿景、使命和战略解析》 中信证券全称“中信证券股份有限公司”，是中信集团的主要组成部分。本文将通过梳理中信证券的历史沿革和发展脉络，解析中信证券的企业愿景、使命和战略，阐述围绕上述定位进行的市场布局。 一、企业情况 1979年1月17日，邓小平在人民大会堂福建厅约见胡厥文、胡子昂、荣毅仁、周叔弢、古耕虞五人，提出通过吸引外资解决经济建设资金的问题。次月，荣毅仁提交了《建议设立国际投资信托公司的一些初步意见》。 1979年7月1日，全国人大五届二次会议通过《中华人民共和国中外合资经营企业法》，7月8日正式公布。同日中国国际信托投资公司宣布成立，简称“中信公司”。 1979年10月4日，中信董事会在人民大会堂台湾厅正式成立。董事会成员共44人，荣毅仁为董事长兼公司总经理。成立之后的中
信，在发展过程中大致分为以下几个阶段： 创业时期（1979年—1984年） 公司成立初期，主要通过吸引和利用外资，服务于国内经济建设，发挥对国民经济“拾遗补缺”的作用；同时在管理体制、经营方式和业务领域等方面进行了一系列探索和创新，率先对外发行债券，开辟了多种融资方式，最早开展了融资租赁、海外投资、国际经济咨询等业务，积极开展中外经济技术交流与合作。 快速发展（1985年—1988年） 这一时期，公司继续开拓创新，利用外资发展投资业务。为适应业务快速发展的需要，公司进行了机构改革，将主要业务部门分别独立出来，先后成立了若干个专业子公司、地区子公司和海外子公司，逐步发展成为一个从事生产、技术、金融、贸易、服务等综合性业务的企业集团。 调整时期（1989年—1992年） 根据国家对经济工作的总体要求，公司围绕加强管理、压缩投资规模、提高经济效益等方面实施了一系列调整措施。1992年7月，公司制订了十年规划，确定了“加强管理，提高效益，抓住机遇，积极发展”的基本方针和发展目标。 稳步发展（1993年至今） 1994年，国务院明确了中国国际信托投资公司为现代企业制度试点。公司主动提出经营体制改革方案，得到国务院和有关部门支持和批准。
中信证券实习心得总结
中信证券实习心得总结 、指导思想。根据教学计划的要求，本着全面落实党的“教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合”，“培养德、智、体全面发展的建设者和接班人”的方针，通过毕业实习，使学生进一步深化和丰富理论知识，了解国情、民情，了解在建设有中国特色的社会主义理论指导下，我国经济体制改革特别是金融体制改革所取得的成就和新的进步，增强实践能力，树立学以致用，为社会主义经济建设服务的思想。 、培养自己从事金融、证券工作的基本业务素质。通过实习，为逐步培养良好的职业道德、依法办事和树立全心全意为人民服务、克尽职守的敬业精神奠定良好的基础；进一步培养和锻炼并发现问题、分析问题和解决问题的实际工作能力，把理论知识和解决实际问题相结合，提高运用理论知识从事金融实务的能力，全面提高自己素质。 、要求自己能够掌握证券投资分析的基本概念，了解投资市场基本结构和运行方式，理解投资工具设计的基本原理；理解证券投资分析理论的产生与发展的过程，掌握投资收益与投资风险的相互关系，了解从传统的证券投资分析理论到资本资产定价模型、套利定价理论、期权定价理论发展的历史过程及各种理论的内涵；学习证券投资分析的主要方法，能够运用宏观经济分析、证券市场分析、行业分析、企业分
析等基本分析方法对证券市场进行投资分析，了解技术分析的基本原理。 XX年2月20日到XX年4月13日 中信证券有限公司永康金城路营业部 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，现注册资本9,945,701,400元。XX年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，XX年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 中信证券主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 中信证券有限公司永康金城路营业部成立于XX年11月，位于金城路29号钢海大厦三楼，拥有1400多平方米的面积，设有高端VIP贵宾室、大户室，在现场我们将为您提供高速行情报价、十档买卖数据等专业服务，助您事实、快速把握二级市场风云变幻的节奏，决胜资本市场。 我们的核心价值理念： 专业创造价值，真诚铸就信赖；与客户共享成功，与社
中信证券笔试经验(中信建投+中信总行)文档
中信证券笔试经验（中信建投+中信总行）文档 Document of written examination experience of CITIC S ecurities (CSCI + CITIC head office)
中信证券笔试经验（中信建投+中信总行）文档 前言：个人简历是求职者给招聘单位发的一份简要介绍，包括个人的 基本信息、过往实习工作经验以及求职目标对应聘工作的简要理解， 在编写简历时，要强调工作目标和重点，语言精简，避免可能会使你 被淘汰的不相关信息。写出一份出色的个人简历不光是对找工作很有 用处，更是让陌生人对本人第一步了解和拉进关系的线。本文档根据 个人简历内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和 使用，本文下载后内容可随意调整修改及打印。 时间两个小时，形式多样，考察方面很多。 一。判断并解释理由 1。lm曲线的h越大，lm曲线越平缓。 2。风险管理要求“不要把鸡蛋都放到一个篮子里”，所 以投资就是要分散选股。 3。？ 4。美国利用双赤字和世界货币地位，攫取了世界的财富。 5。？ 二。单选 顺序都不记得了，有考到衡量公司偿还长期债务的指标， 评价非上市股份收益的指标，公司盈利变化跟股价变化关系，
行业周期性因素到股价的传导机制，都比较基础。 三。多选 1。？ 2。利用现金流贴现模型估值考虑那些因素 a.市盈率 b.现金流 c.折现率 d.股价 3。那些指标只能用来判断大盘趋势 a. adr b. wms% c. adl d. obos 四。时事评论（四选二） 1。美国次级债 2。？ 3。股市对财富的刺激效应 4。流动性 五。中英互译 英译中是寡头垄断，污染使市场效率缺失，政府应该采取行动，我理解是这个意思，不过有几个关键词没看懂，很影响翻译。 中译英是有关医疗制度改革的。 六。essay
中信证券营业部后台管理办法(版)
中信证券股份有限公司 营业部后台管理办法 第一章总则 (1) 第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1) 第三章营业部后台的业务管理 (11) 第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11) 第五章营业部后台的培训工作 (14) 第六章附则与附件 (14) 2010年10月
第一章总则 为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。 第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。 第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。 第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。 第二章营业部后台的岗位设置与职责 第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。 第五条营业部后台岗位设置为： A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示： A模式：
中信证券营业部理财部工作计划参考意见
理财一部2012年团队工作征求意见稿 一行动指南: 为了实现营业部下达的各项经营和管理目标，为将营业部打造成中国最优秀的证券经纪类公司网点做出一个团队应做的贡 献，让团队每个成员充分体现自身价值，在产品营销，投资咨询，客户服务中尽最大可能的发挥潜能，实现客户财富增值和自我价值实现的双丰收。 二 营业部考核主要要点： 理财经理个人考核方案 根据《中信金通证券理财经理管理办法（2011版）》，嘉善营业部对理财经理的考核分为业绩考核、日常管理考核、以及合规考核；其中业绩考核占比70%、日常管理及合规考核30%。 （一）、业绩考核（考核占比70%，考核总分按100分计算）：业务考核分与新增资产业绩相关，考核评分与余留累计提成发放比例相挂 勾。 1、资产 每半个会计年度（1月1日至6月30日）考核一次，半年内新增资产达到150万元。达到150万元的，该项得分即为100分。 超过150万的，每30万奖励绩效奖金1000元，封顶奖励1万元。营销中心负责人上半年资产引进指标为500万元。 附：新增资产定义：股票帐户日均资产+产品资产（3A级产品资产均按实际销售金额100%计算，非3A级产品资产均按实际销售金额50%计算）（2） 、日常管理考核（考核占比30%，考核分数按100分计算）：管理考核指标为员工日志填写、客户名单收集、任务的执行、合规三方面 1、日志填写： 理财经理每日需填写日志，如在督导或理财中心负责人抽查日志时，未能当场出示的，扣考核分1分,扣督导相应考核分2分； 理财经理需按公司的要求填写日志，如发现未按要求填写，第一次发
现，会在日志本上用红色评语标注，予以提醒；第二次发现，扣考核1分，并相应扣督导考核分2分； 2、 准客户名单收集： 理财经理需有一份准客户名单收集的档案，督导需监督每位理财经理作好准客户名单档案的整理，如在检查时发现未按要求建立准客户名单档案的，一次扣考核分1分，二次扣2分，以此类推； 3、任务的执行情况管理分 理财员工对营业部、理财中心等各级所布置的各项任务（工作）要按时完成；理财员工对布置的各项任务（工作）无故推迟完成的扣相应考核分1分； 资产引进奖励方案 1、季度资产奖励方案 按季对员工引进资产进行考核，奖励标准按照公司标准即日均资产的1‰对员工进行奖励，奖励周期与公司同步，如果出现奖励金额超 出公司奖励情况，再按比例下调（不包括产品销售引进的资产和 大小非资产），奖励以绩效奖金方式兑付。如遇营销竞赛活动， 则按营销活动方案执行。 2、半年日均资产（不包括产品资产）奖励[限理财经理] 半年新增日均资产（不包括产品资产）达到以下标准的，享受相应奖励。日均资产=N。 新增日均资产（万元）奖励标准（万元） 200≤N＜400理财能手1 400≤N＜800理财标兵2 N≥800理财精英3 分别授予理财精英、理财标兵、理财能手奖。 3、团队新增资产奖（理财三个团队、投资顾问团队、财富团队） 入围标准：在2012年中，3个月以上（包括3个月）团队新增资产第一名的，获得“巨星团队”光荣称号，奖励团队1万元；6个月以上（包
3、中信证券营业部团队管理办法(2014)
中信证券股份有限公司 营业部团队管理办法 第一章总则 第一条为适应经纪业务发展的需要，规范营业部前台团队的管理，提升管理水平，根据《营业部岗位人员管理办法》、《营业部前台（市场）管理办法》特制定本办法。 第二条本办法之营业部前台团队指营业部根据业务发展需要和前台业务人员状况设立的市场部、市场部下辖的区域团队；市场部负责人为市场总监，区域团队负责人为区域总监。市场总监、区域总监统称前台管理人员。本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。 第三条营业部前台团队的管理须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理为前台团队管理的第一责任人，也是前台团队管理的具体执行人。中心营业部应对所辖的二级营业部团队实行统筹管理。 第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的团队实行统筹管理。 第二章前台管理人员的岗位要求和主要职责 第五条市场总监的岗位要求和主要职责： 1、岗位要求：具备制定业务开拓和客户服务战略及计划的能力、目标管理能力、公关协调能力；善于沟通和交际，具较强的团队管理能力、渠道拓展能力和风险控制能力；熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；具有全日制本科以上学历，并至少有五年证券从业经验，身体健康，入职年龄40 岁以下，有客户基础或较强销售能力的可适当放宽学历和年龄条件；具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；具有金融业团队管理、客户服务、营销拓展管理经验者优先录用。 2、主要职责：协助总经理开展各项业务推动及前台业务人员管理工作。市场总监职责包括但不限于以下：协助总经理建立全面的各项业务开拓战略；市场计划的制定和推动实施；业务渠道建设；对所辖团队人员进行法律法规教育，是合规风险防范的具体责任人；所辖团队人员的招聘、培训；所辖团队人员的工作日志、考勤、考核等日常管理；负
中信证券国际：中国A股今日重点推介
中国A 股今日重点推介 2016年12月19日 中央经济工作会议 — 守住底线 决战改革 2016年中央经济工作会议于12月14-16日召开。总基调被提升至更高层次，供给侧结构性改革仍将是经济工作主线，房地产市场调控被放在宏观全局的高度，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，通过产权制度建设保护各类主体财产权。 A 股市场策略 — 继续 “拆弹” 保持耐心 在对市场流动性产生影响的事件性 (美联储加息)、政策性 (债市去杠杆)和季节性 (年末流动性偏紧) 三方面因素的叠加下，估计股市至少在年底前将继续纠结，春节前后是重要的观察点。在今年剩余的时间里，配置上应当以休养生息、保住果实，逢低为明年布局为主。重点关注主线不变，但根据近期事件与市场表现，短期关注的顺序略作调整，具体而言：1) 一号文预期加上涨价预期催化下的农业、土地流转主题；2) 周期复苏仍在加速的中游制造业和后周期，如汽车、重卡、铁路运输；3) 受益于油价上涨催化的石油石化板块；4) 台海地区局势不稳催化且前期滞涨的军工板块；5) 受益于息差上升预期且不良资产风险缓释的银行板块。市场处于整固期，但中期不必悲观，配置主线不变，短期关注顺序调整。 家电行业 — 2017年弱化成本聚焦转型 不畏浮云业绩至上 2017产业宏观环境复杂，产业周期弱化，空调、厨电、小家电仍有亮点。市场风险偏好降低，有壁垒、稳增长、低估值的优质资产仍会稀缺，成为配置首选，估值中枢上移，建议关注。两条主线值得留意：1) 空调产业壁垒高，补库存带来业绩弹性，重点关注白电龙头格力电器 (000651 CH) 以及二线高弹性品种三花股份 (002050 CH)、美菱电器 (000521 CH)；2) 成长性良好的厨电/小家电/照明个股。重点推荐老板电器 (002508 CH)、华帝股份 (002035 CH)、小天鹅A (000418 CH)。 其他摘要 房地产行业 — 楼市降杠杆去投机 地产债务优化周期结束 中央经济工作会议在北京召开，会议明确房地产调控政策总体目标。调控是为了强化房屋的自住属性，削弱投资属性，严控投机炒作，稳步推进制度改革。更直接说，仅就楼市而言，政策目标是房价低波动，市场软着陆。控制按揭整体投放，分区域继续深化差别化住房信贷政策。我们认为，政策和基本面的演变并不超预期，但资产荒在缓解，流动性环境在变化，股息率重要性可能下降，我们建议投资者对板块更有耐心。当然，中长期来看资源价值仍然可靠。 老板电器 (002508 CH; 35.94元; 目标价: 41.6元) — 长线牛股又到配置时点 近期老板电器股价有所回调，12月至今下跌7%，从年内高点下跌近15%。“地产忧虑”导致的股价下跌是再度介入长期牛股的时机。公司治理完善，激励制度持续且滚动进行，我们认为持股计划解禁无需担忧。2016年保持业绩高增长，2017年依靠渠道下沉与新品增长，30%增速无忧。近期大盘回调、债券事件引发部分机构配置调整等因素都对部分机构重仓的绩优股股价有压制。考虑到公司业绩优异，高增长确定性强，下跌即是中长期买入良机。目标价41.6元，建议关注。 资料来源：相关公司、中信证券 风险等级: 由低至高分1至5级
中信证券公司经营现状调研(精)
中信证券公司经营现状调研 1.中信证券公司的主营业务构成 1.1.公司的经营范围 经中国证监会及国家工商局核准,中信证券公司的经营范围包括:证券的代理买卖、代理还本付息和分红派息;证券的代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询和财务顾问业务;资产管理;发起设立证券,投 资基金和基金管理公司。 目前公司主要从事证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等业务。 1.2.公司的主营业务情况 公司的主营业务包括经纪业务、证券投资业务、证券管理业务、证券承销业务、研究和资产证券化等业务。 下表是截止2010年末期中信证券公司的主营业务情况: 截止:2010末期产品行业地区主营收入主营收入占比主营利润 ─────────────────────────────────────经纪业务 907652.58 32.66% 491359.09 其他 660511.10 23.76% 645969.03 证券投资业务 492920.06 17.73% 240372.78 资产管理业务 403967.67 14.53% 135816.28 证券承销业务314438.79 11.31% 113400.87 ─────────────────────────────────────境内 2692328.09 96.86% - 境外 87162.12 3.14% - ─────────────────────────────────────
产品行业地区主营成本毛利率 ─────────────────────────────────────经纪业务 416293.49 54.14% 其他 14542.08 97.80% 证券投资业务 252547.28 48.77% 资产管理业务268151.39 33.62% 证券承销业务 201037.93 36.06% ─────────────────────────────────────2.中信证券公司的经营模式 中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,依托第一大股东——中国中信集团公司,与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式,并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。 中信集团是国内金融控股公司的先驱者,中信控股模式其实质是委托投资管理模式,不是严格意义的金融控股公司。其基本特征是中信控股与被控股公司不存在严格的资本纽带,中信控股同中信银行、中信证券一样,也是中信集团子公司。中信集团将对所有子公司的投资控股管理业务集中委托于中信控股来进行管理,但金融性控股公司和下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系,严格意义上它们都是母公司并列投资的两类公司。 3.中信证券公司的财务数据 主要财务指标 2011三季 2011中期 2011一季 2010末期 ─────────────────────────────────────基本每股收益(元 0.3400 0.3000 0.1400 1.1400 基本每股收益(扣除后 0.3300 0.3000 0.1400 1.1300 摊薄每股收益(元 0.3352 0.2990 0.1365 1.1373 每股净资产(元 6.6000 6.8000 7.2400 7.0800 每股未分配利润(元 1.8916 1.8622 2.2070 2.0775 每股公积金(元 2.3437 2.5777 2.6739 2.6460 销售毛利率(% 47.79 53.27 51.54 58.53 营业利润率(% 47.79 53.27 51.54 58.53 净利润率(% 35.27 39.60 39.37 40.70
各营业部特点
国泰君安上海江苏路营业部：泽熙基金惯用营业部 华泰证券深圳益田路荣超商务中心证券营业部：牛散，徐留胜所在营业部 国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部：泽熙基金惯用营业部 海通证券股份有限公司上海黄浦区福州路证券营业部：泽熙基金惯用营业部 华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券营业：泽熙基金惯用营业部中信证券浙江有限责任公司杭州四季路证券营业部：泽熙基金惯用营业部 华泰证券股份有限公司上海国宾路证券营业部：泽熙基金惯用营业部 西藏通信证券上海东方路营业部：超短，次日3-5%点必走人 西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部：成都悍将王元杰大本营 中金公司淮海中路营业部：QFII云集 南方证券新昌路营业部：QFII云集 瑞银证券：QFII云集 东方证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部：游资带头大哥徐柏良 东吴证券有限责任公司杭州文晖路证券营业部：游资大佬章建平 西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部：成都悍将王元杰大本营 国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部：葵花宝典老巢 兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部：ASKIING驻扎 中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部：阳光私募CDRR 金元证券股份有限公司成都二环路证券营业部：权证大鳄肖海东国信证券深圳泰然九路：偏好炒作新股及重组题材，多是以自买自卖的形式出现在龙虎榜上，后起之秀，近年风头强劲，天天上榜。经常在交易所异动个股公开数据中出现10次之多。由于该营业部客户众多，资金较为分散，经常出现在新股的卖出席位上，而一般买入席位也很少超过千万手笔，该营业部团队应该都是各自为战。 国泰君安证券总部阳光私募：多轮股份、正和股份就是他们所为---陈隆基实际控股涉 矿题材传闻 国信证券深圳红岭中路：广为流传的红岭私募内参，总成交金额曾经连续17年稳坐全 国头把交椅 财通证券温岭东辉北路：涨停敢死队啸聚之地，以炒作题材股为主。 财通证券绍兴人民中路：同样以炒作题材股为主，是2009年冒出来的最大黑马，其出现在沪深两市交易龙虎榜的次数，高居全国前5位。每天的进出资金也都以千万元计，而且只要该营业部出手，股票几乎能都涨停。据悉，隐藏在财通证券绍兴人民中路营业部的，其实是一个叫王海祥的绍兴人，其一向喜欢做短线，善于抓热点题材，快进快出，典型的敢死队风格。也可能是持续上涨股票，例如此前连续涨停的的双钱股份、熊猫烟花等。 东吴证券杭州文晖路：私募大鳄小心翼翼地操作是其一贯的风格，而且它也是游资中最为专一的营业部。从该营业部以往操作策略来看，文晖路营业部一周一般只介入一到两只个股，而且都是千万买卖，位于买入榜第一，其近期最为耀眼的战绩莫过于6月9日买入6千万将中信银行打至涨停，引领大盘狂飙70点，最后全身而退。而7月7日中联重科涨停席位数据中，延安路一举买入7千万，力抗机构，其后中联重科一路大涨超30％。延安路的操作很少有失手的时候：炒作概念股为主，对短炒节奏把握精到，幕后大佬章建平，原东 吴证券杭州湖墅南路营业部 国泰君安深圳益田路：偏好炒作题材，操作手法彪悍，该营业部的一批私募游资，基本上是经历过2008年股市雪崩冲击的趋势投资者，从6000点到1664点的惨痛记忆令其一 有风吹草动便迅速出逃。
中信证券业务分析
宁波理工学院 题目中信证券业务分析 组员陈婷 3120112127 胡悦 3120112129 贾巧莲 3120112130 胡振涛 3120112157 屠燎杰 3120112161 指导老师马翔 专业班级金融124 分院经济与贸易学院 完成日期2015 年5月1日
【摘要】现代的投资银行业是一种提供全面的金融咨询服务的知识产业, 随着中国经济步入新常态，金融行业发展格局也在发生深刻变化。证券行业面临混业经营、互联网金融、牌照放开等冲击，竞争进一步激烈。中国正经历着向市场经济转轨的重要历史时期，国内资本市场的发展及其与国际资本市场的接轨，经济结构的调整及现代企业制度的建立，为投资银行的发育提供了巨大的空间和市场。 关键词投行业务特色与创新全能跨境竞争优势对比与借鉴 一、公司介绍 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 公司作为证券行业的龙头,不管是传统业务,还是创新业务,市场份额均位居前列。在客户资源、资本金实力及创新能力在国内具备一流水平。公司大投行业务线条清晰,除了IPO储备的大量资源可以在2015年兑现业绩之外,公司财务顾问与并购业务将逐步通过里昂证券的海外平台加强与境外战略伙伴的全方位合作,构建全球范围的并购业务网络体系。不管从各项业务份额,资本实力还是创新能力上来说,中信证券无疑是国内最具竞争力的券商。获得很多荣誉称号，最近被《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”和“中国最佳债权融资行”。 二、业务种类 中信证券经营的业务十分全面，其繁多的业务种类和广阔的业务范围基本上涵盖了：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务，其中： 1、证券承销业务包括股权融资、债券及结构化融资和财务顾问业务； 2、经纪业务主要从事于证券及期货经纪业务，代销金融产品； 3、交易业务主要从事于权益产品、固定收益产品、衍生品的交易及做市和融资融券业务； 4、资产管理业务包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理及其他投资账户管理； 5、投资业务主要包括私募股权投资、战略本金投资及其他业务。 三、特色业务 1、遥遥领先的股权融资业务 加强监管、促进创新、推动市场化进程成为资本市场的主旋律,新股发行制
中信证券营业部岗位人员管理办法
中信证券股份有限公司营业部岗位人员管理办法 则总第一章营业部岗位设置及主要职责第二章 第三章营业部用工及招聘 营业部人员薪酬第四章营业部人员离职、辞退第五章 第六章营业部人员考核营业部人员责任追究第七章第八章附则 月10年2010 第一章总则 为适应公司经纪业务发展和转型的需要，规范营业部人员管理，提升管理水平，特制定本办法。本办法是适应营业部现有条件和近年发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。 第二章营业部岗位设置及主要职责 第一条营业部设营业部负责人（含总经理或主持工作的副总经理——下同）、前台、后台等岗位。 营业部前台岗位分为前台营销系列岗位和前台管理系列岗位。前台营销系列岗位
人员包括客户经理和证券经纪人；前台管理系列岗位人员包括营销总监和区域总监。客户经理分为首席客户经理、精英客户经理、资深客户经理、高级客户经理、初级客户经理、见习客户经理。 营业部后台设有运营总监（A模式）、服务总监（B模式）、柜台主管（B模式）、投资顾问、业务咨询经理、客户开销户经理、资金及柜台交易业务经理、期货IB开户经理、期货IB风控经理、综合行政人事管理经理等岗位。 A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。 营业部负责人是营业部前台、后台管理的第一责任人，也是、前台管理的具体执行人。 营业部后台各岗位人员配置必须坚持实事求是，按需配人的原则，坚决防止并杜绝职责分工不清、人浮于事的现象，根据业务需要一岗配置多人的要向经纪业务管理部申报，获得批准后办理。 营业部前台岗位人员配置可依据业务发展需要和前台相关管理制度执行。 营业部岗位设置图如下： 营业部岗位设置图 第二条营业部负责人岗位要求及职责 1、岗位要求：首先取得符合相关监管部门要求的证券公司分支机构负责人任职资格，其次精通营业部业务和管理，工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业
中信证券高端客户手册
中信证券高端客户手册 中信证券股份有限公司 上海淮海中路营业部
中信证券整体优势——集团优势
501001502002503000 1002003004005006007008001995199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010 净资产（亿元，左轴） 净利润（亿元，右轴） 中信证券整体优势——实力优势 2003年 经纪业务第11名 股票承销第1名 债券承销第1名 净利润第1名 2006年 经纪业务第1名 股票承销第2名 债券承销第1名 基金规模第2名 研究与销售第1名 净利润第1名 1996年 经纪业务第16名 股票承销第8名 净利润第10名 2002年 公开发行上市 1995年 发起设立 2000年 经纪业务第13名 股票承销第3名 净利润第1名 1999年 增资改制 2006年 定向增发 2007年 公募增发 2009年 经纪业务第1名 股票承销第1名 债券承销第1名 基金规模第1名 研究与销售第1名 净利润第1名 ? 公司是行业内唯一一家自成立以来连续每年盈利的证券公司，截止2010年末净资产704亿元，净资本410亿元。 ? 2010年，公司收入和净利润均居行业首位，占行业比例分别为14.4%和14%。 ? 16年以来累计实现净利润464亿元，证券行业1993年以来合计实现净利润3800亿元，公司占12.2%。
中信证券整体优势—— 综合优势 境外 中信证券国际 （香港） 境内 中信金通 中信万通 华夏基金 中证期货 金石投资 股票 承销 并购 重组 资产 管理 债券 承销 直接 投资 销售 交易 衍生品及自营 经纪 QDII QFII 研究 融资 融券 结构 融资 美国CSIP
中信证券 概况 发展战略 业务范围 组织结构 激励机制 面试题目
中信证券 一．公司概况 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京，由中国中信集团公司、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建，注册资本6,630,467,600元。 1999年,经中国证券监督管理委员会批准,本公司增资改制为股份有限公司。 2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票。 2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码 “600030”。 2005年8月公司完成股权分置改革工作。 中国国际信托投资公司成立初期曾被邓小平同志赞誉为中国在对外开放中的一个窗口。公司长期以来秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在若干业务领域保持或取得领先地位。2008年公司股票承销的市场份额17.39%，排名第一；债券承销的市场份额12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易额市场份额8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的资产规模合并市场份额10.29%，排名第一；研究团队蝉联第一。 二．发展战略 1、通道业务要争头把交椅 2、通道业务费率向服务产品、投资顾问业务转型 3、非通道业务要与通道业务平起平坐，甚至更大 4、有效整合，形成合力 中信证券入股里昂盛富证券推进海外发展战略。打造全球证券经纪业务网络平台 公司表示，将向里昂证券及盛富证券控股公司的控股公司东方汇理银行购入上述股权，通过此次股权收购意味着双方的合作进入实质阶段，借助里昂证券与盛富证券的股票交易平台及研究产品，将为客户提供全面及多元化的产品以及跨境服务。
中银国际证券股份有限公司中信证券股份有限公司关于
中铁二局股份有限公司 2011年度履行社会责任的报告 （2011年） China Railway Erju C0.Ltd 报告日期：二〇一二年三月十四日
中铁二局股份有限公司 2011年度履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本报告是中铁二局股份有限公司（简称“中铁二局”或“公司”）的第四份企业社会责任报告，时间跨度是2011年1月1日至12月31日，报告反映了中铁二局对经济、社会和环境的重要影响。 本报告的架构延续了2011年3月发布的《中铁二局股份有限公司201 0年度履行社会责任的报告》，编写遵循联合国全球契约（UN Global Com pact）十项原则以及全球报告倡议组织（GRI）的G3可持续发展报告编写指南和标准，同时突出中铁二局的企业特点和行业特色。 前言：奋发作为 再展雄风 2011年是国际和国内经济形势发生深刻变化的一年，国外欧债危机、经济萧条，国内国家对基建投资进行重大调整，铁路建设由“高歌猛进”转入“保在建、上必须、重配套”的调整期，加之国家银根紧缩、物价上涨、高铁事故等给公司带来了前所未有的挑战，在复杂形势下，中铁二局逆境奋进，创造出了狭路领先的奇迹，再展开路先锋雄风。 作为饱经多次行业低潮考验的中铁二局，在应对复杂多变的市场形
势时，始终恪守“诚实守信，忠诚正义”核心价值理念，始终以“科技先导，质量为本，重誉守约，用户至上”的方针，上下一心，同舟共济，履行义不容辞的经济、社会和环境责任，成为贯彻中央“保增长、保民生、保稳定”的坚定执行者。 ——2011年，中铁二局激战市场，破浪前行。作为被誉为“中国建筑业的开路先锋”的企业，公司一方面，注重不断夯实基础管理，聚力经营开发，激活相关多元，分散市场风险，拓展市场，以饱满的激情应对市场浪潮；另一方面，以喜迎公司上市10周年为契机，夯实风险内控管理，乘势突围，系统梳理公司上市10周年来积淀的雄厚实力和丰富经验，铺就新征程的发展之路。 ——2011年，中铁二局以人为本，共建和谐。全年公司坚持以人为本，树立全面、协调和可持续的发展观，促进经济、社会和人的全面发展，以和谐稳定为己任，以改革发展为己任，把社会责任理念全面融入到公司价值理念、发展战略、文化体系、生产管理各个环节，转变发展方式，提高员工素质、增强企业凝聚力，在安全防护、质量控制、技术创新、保障民生、慰问群众等方面，践行了上市公司应有的社会责任，为构建社会主义和谐社会做出了贡献，公司荣膺2011年“金圆桌奖优秀董事会”荣誉。 ——2011年，中铁二局节能减排，低碳发展。作为国内首家铁路建设行业的上市公司，公司历来重视节能降耗，始终秉承企业效益和环境保护并重的发展理念，积极探索与上市公司匹配的环境保护体系，严格按照国家规定标准执行环保措施，加强资源节约型、环境友好型企业