公司的反洗钱内部控制规章规章制度
浙商基金管理有限公司
反洗钱内部控制制度
第一章总则
第一条为了做好反洗钱工作，预防和打击通过基金业务进行的洗钱和其他严重犯罪活动，维护金融秩序，保证基金管理公司的经营安全和信誉，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于贯彻落实<反洗钱法>有关事项的通知》、《基金管理公司反洗钱工作指引》等规定，特制定本制度。
第二条本制度所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依据相关法律法规及本制度的规定采取相关措施的行为。
第二章反洗钱部门及人员
第三条监察稽核部、运营保障部负责公司的反洗钱工作，运营保障部为公司的基金注册登记部门。
第四条运营保障部负责制定我公司开放式基金业务规则中涉及反洗钱工作的内容，负责客户身份的识别、核对、登记、客户身份资料和交易记录的保管、就大额交易和可疑交易向监察稽核部报告等工作。
第五条策略发展部在研发创新型金融产品时，须会同监察稽核部进行洗钱风险评估。
第六条监察稽核部负责制定反洗钱工作制度，负责对公司反洗钱工作的监督检查、资料和信息的保存以及培训工作。
第七条监察稽核部审查反洗钱业务规则，核实运营保障部报告的大额交易和可疑交易，及时向相关机构报告，必要时经公司批准后向公安、工商行政管理机构核实客户的有关身份信息，并负责反洗钱宣传工作。
第八条运营保障部和监察稽核部指定专门人员负责反洗钱工作中的记录和报告工作。
第三章反洗钱工作流程
第九条运营保障部注册登记中心按照各基金的招募说明书和开放式基金业务规则的规定要求客户提交相关文件，对客户提交的文件和交易申请进行审查核对，确定客户身份及交易的真实性、合法性、有效性。对于符合规定的交易申请予以接受。
第十条运营保障部发现客户身份可疑、可疑交易事项时，在接受客户业务申请之前，应当向监察稽核部报告。
第十一条监察稽核部须及时处理运营保障部提交的客户身份可疑、可疑交易的报告，并和运营保障部协商确定处理措施。
第十二条经监察稽核部审查，认为交易构成洗钱嫌疑的，应及时报告公司督察长和总经理。经风险控制委员会批准，监察稽核部应及时向反洗钱主管部门举报，必要时向当地公安机关做出书面报告。
第十三条对于大额交易，运营保障部每日日终后向监察稽核部报告，监察稽核部及时向反洗钱主管部门报告。
第四章客户身份的识别内容和程序
第十四条运营保障部注册登记中心负责识别客户身份，对客户办理包括但不限于以下业务时应当提交的文件进行审查：
(一)资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。
(二)基金账户的开户、销户和变更。
(三)转托管、指定交易或撤销指定交易。
(四)为客户办理代理授权或者取消代理授权。
(五)客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。
(六)交易密码、资金密码的挂失及重置。
(七)修改客户身份的基本信息。
(八)开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
(九)监管部门核准的其他业务。
第十五条客户从事基金开户及交易业务时，按照每只基金的发售公告的规定提交相关文件。运营保障部对客户提交的文件进行形式审查。
第十六条运营保障部办理客户的相关业务时，必须遵守客户的基金账户名称与其回款账户名称一致的原则，不允许赎回、分红、清算后等的资金回到其他名称的银行账户上。
第十七条个人投资者开立基金账户和交易账户时，应当填写《开放式基
金账户类业务申请表》，同时提交下列材料，由运营保障部注册登记中心负责对客户资料进行审查：
（一）有效身份证件（包括居民身份证、军官证、士兵证、警官证等）原件及复印件；
（二）如有代理人，则：
1、提供代理人身份证件原件及复印件；
2、投资者本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到直销网点，填制“授权委托书”，办理代理手续；或要求代理人出示经公证的被代理人的授权委托书、被代理人和代理人的有效身份证件，核对无误后，登记被代理人和代理人身份证件上的姓名、证件名称和号码、以及其他信息，并保存被代理人和代理人的委托代理文件及身份证件复印件。
第十八条机构客户开立基金账户和交易账户时，应当填写《开放式基金账户类业务申请表》，加盖单位公章及法定代表人私章，由经办人签名并提供以下材料，运营保障部注册登记中心负责对客户资料进行审查：（一）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件（加盖单位公章）或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件（加盖单位公章）；
（二）法人授权委托书原件并预留印鉴；
（三）法定代表人身份证件原件及复印件；
（四）经办人的身份证件原件及复印件。
第十九条客户申请变更客户资料中的名称、银行账户等重要资料时，需要提交相应的证明文件。个人变更银行账户时，需要提交新的银行账户卡；机构变更银行账户时，需要提交机构银行账户开户证明文件。个人变更姓名时，要提交变更后的姓名与变更之前的姓名是同一个的证明文件，如户口本或者公安机关出具的证明文件。机构变更名称时，需要提交主管机关的批准文件。
第二十条运营保障部注册登记中心在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。
第二十一条经审查核对无误后，运营保障部注册登记中心接受客户的申请，由基金注册登记中心给予确认。运营保障部注册登记中心不得接受身份不明的客户的业务申请，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
第二十二条公司保存客户资料及交易记录十五年以上。
第二十三条公司破产和解散时，如果没有新的基金管理人接替的，公司应当将客户身份资料和客户交易信息移交中国证监会指定的机构。
第五章大额交易和可疑交易的报告
第二十四条运营保障部注册登记中心发现客户申请的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当在当天向监察稽核部报告。
第二十五条监察稽核部应当按照中国人民银行的相关规定，向中国反洗钱监测分析中心报告人民币的大额交易和可疑交易。
(一)对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
(二)对可疑交易，应在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
第六章反洗钱资料和信息的保存
第二十六条监察稽核部负责反洗钱资料和信息的保存工作。
第二十七条运营保障部向监察稽核部提交的客户身份可疑报告、大额交易报告、可疑交易报告、监察稽核部向反洗钱主管机构提交的大额交易报告和可疑交易报告的复印件等与反洗钱工作相关的资料由监察稽核部保存，保存期限至少十五年以上。
第二十八条监察稽核部负责保存反洗钱主管机关的各种规定、工作指引和公司的相关业务规则。
第七章对反洗钱工作的监督检查
第二十九条监察稽核部作为公司的内部审计部门，负责公司反洗钱工作的监督检查。
第三十条监察稽核部将不定期对公司相关部门的反洗钱政策遵守和内控制度执行情况进行检查。若一旦发现未执行或执行不力的情形，将及时报告公司督察长和总经理，并提出整改建议。同时，对发现的问题，将在公司监察稽核季度报告中予以体现。
第三十一条监察稽核部将根据有关法律法规定期对公司反洗钱程序的有效性进行检查，并及时予以改进。
第八章反洗钱工作和资料的保密
第三十二条公司任何员工及部门发现洗钱活动嫌疑的，均有义务向监察稽核部报告。
第三十三条公司相关部门开展反洗钱工作时，对反洗钱工作和资料负有保密义务，对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
第九章反洗钱的培训工作
第三十四条综合管理部负责反洗钱的培训工作，培训内容由监察稽核部提供，包括反洗钱的有关法律法规、公司反洗钱内部控制制度、洗钱风险及有关知识的介绍等。
第三十五条运营保障部、市场部、监察稽核部等相关涉及部门、员工必须参加公司组织的反洗钱方面的相关培训，并须不断参加更新的有关培训。公司其他员工应积极参加公司组织的反洗钱方面的培训，具有反洗钱的基本背景知识。
第三十六条监察稽核部应及时向公司发布反洗钱的最新法律规定，并及时完成相关培训和反洗钱内控制度的修订工作。
第十章反洗钱的协助工作
第三十七条公司任何员工及部门均有对反洗钱工作的协助义务。
第三十八条反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动需要到公司调查核实的，公司应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，公司有权拒绝调查。
第三十九条调查人员查阅、复制被调查客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存时，监察稽核部应当要求调查人员出具经反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构负责人的批准文件。调查人员封存文件、资料，监察稽核部应当派人会同调查人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的监察稽核部人员签名或者盖章，留存公司一份。
第四十条反洗钱行政主管部门认为需要冻结、解冻客户账户的，公司应当予以协助。
第四十一条临时冻结不得超过四十八小时，公司在按照反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
第十一章附则
第四十二条本制度未尽事宜，按国家有关法律法规的规定执行，本制度
如与日后国家颁布的法律、法规相抵触时，按有关法律、法规的规定执行，并及时修订。
第四十三条公司监察稽核部负责对本制度的解释工作。
第四十四条公司及分公司的负责人应当对本制度的有效实施负责。
第四十五条本制度在公司正式发文后统一执行。
第四十六条
公司内部管理制度的
内部管理制度 德宏州吉鑫饮品有限责任公司 2007年3月
目录 第一章管理大纲 (3) 第二章岗位职责 (4) 第三章人事管理制度 (6) 第四章考勤管理制度 (8) 第五章处分制度 (10) 第六章出差管理制度 (11)
第一章管理大纲 一.为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，特制订本管理制度。 二.公司全体员工都必须遵守公司的规章制度和各项决定。 三.禁止任何个人损害公司的形象、声誉和内部稳定。 四.公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。 五.公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，努力提高自身的素质和业务水平。 六.公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。 七.公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。 八.公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。 九.公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。 十.公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。 十一.公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。 十二.公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。 十三.维护公司纪律，对任何人违反公司各项制度的行为，都要予以追究。 第3页
第二章岗位职责 一.公司由总经理全面负责公司的经营管理，下设行政副总经理、工程副总经理、研发副总经理、。 二.公司下设行生产部、储运部、经营部、人力资源等部门。 三.储运副总经理： 1）在总经理监督下，负责公司人事、后勤、采购与行政方面日常工作，组织召集公司的重大会议、专题会议。 2）直接接受公司总经理的指令和监督，在规定的权限内独立开展工作，有重要事情向总经理汇报。 3）监督审核各部门成本费用的开支及采购申请 4）协调公司各个部门之间工作关系。 5）为公司提供合格的人力资源，并对其实行程序化管理。 6）监督检查公司规章制度的执行情况和办公秩序。 7）负责公司员工考评工作。 8）有采购的审核权及限额的审批权，对限额资金有使用的批准权。 9）对人事工作有监督、检查及人事任命权，对公司员工的管理水平、业务水平和业绩有考核权。 10）可受总经理委托代总经理行使职权，分管行政管理部工作。 四.生产厂长： 1）直接接受公司总经理的指令和监督，全面负责公司的产品生产、监督、管理等工作，处理生产部日常工作。 2）在规定的权限内，可单独处理例行公事，有关重要事项，须向总经理请示批准后执行。 3）对下属部门成员有人事任免提议权、奖罚权和监督检查权。 五.经营副总经理： 1）直接接受公司总经理的指令和监督，在规定的权限内独立开展工作，重要情况向总经理汇报。
文档企业规章制度不合法的法律责任模板
文档企业规章制度不合法的法律责任企业规章制度不合法的法律责任 《劳动合同法》第八十条用人单位直接涉及劳动者切身利益的 规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正，给予警告;给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。 【解析】本条是关于用人单位直接涉及劳动者切身利益的规章制度违反法律、法规规定的所应承担的法律责任的规定。 一、用人单位制定的直接涉及劳动者切身利益的规章制度违 反法律、法规规定的 没有规矩，不成方圆。每个用人单位都有自己的规章制度，用
于明确本单位的各项管理制度，这既是用人单位的一项权利，也是一项义务。劳动合同法和其它相关的行政法规、地方性法规的规定,不得与之相抵触。如劳动法规定，劳动者每天工作的时间不得超过八小时，如果某一企业制定的规章制度规定职工每天必须工作十小时，则这一规定就是违法的；再如,劳动法的规定，也是违法的。 二是在程序方面，用人单位制定的直接涉及劳动者切身利益的规章制度,如劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等规章制度必须遵守法律规定的程序。根据劳动合同法第四条第二款、第三款、第 四款的规定，用人单位的规章制度直接涉及劳动者切身利益的，应当遵守以下三个程序：(1)应当经职工代表大会或者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商确定；(2)在规章制 度和重大事项决定实施过程中, 用人单位应当尊重工会和劳动者提出的意见, 经过协商予以修改完善; (3)直接涉及劳动者切身利益的规章制度和重大事项, 用人单位应当公示或者告知劳动者。上述程序确定了用人单位制定的涉及劳动者切身利益的规章制度的法定程序, 体现了职工参与企业民主管理的原则。如果用人单位制定的规章制度违反了这三个法定程序, 如拒绝让职工代表大会讨论, 拒绝与工会或者职工代表平等协商, 不进行公示或者不告知劳动者等则所制定的规章制度是违法的。这里要说明两点: (1)程序守法是 现代法制的一项重要原则, 如果用人单位制定的规章制度实体内容是正确的、合法的, 但如果没有经过法定的程序作出, 则也是违法的。(2)
用人单位不可以在规章制度中规定罚款权
用人单位不可以在规章制度中 规定罚款权 作者：吕炎焱目前，一些用人单位往往根据本单位的规章制度、员工手册等的规定，对员工违反规章制度的行为予以一定数额的罚款。那么，用人单位的这种罚款的行为是否合法？用人单位能否在规章制度中设定罚款条款,是否拥有对员工罚款的权利？答案是否定的。 首先，罚款只能由国家法律法规和规章设定，用人单位无权在规章制度中设定罚款条款。 根据我国《宪法》规定：公民合法的私有财产权不受侵犯。罚款，在一定意义上说，就是剥夺公民的财产权。因此，罚款属于财产罚的范畴。依照《立法法》和《行政处罚法》的规定，对财产的处罚只能由法律、法规和规章设定。各用人单位无权在规章制度中设定罚款条款，除非有相关法律法规的明确授权。 其次，1982年国务院颁布施行的《企业职工奖惩条例》已经于2008年1月15日废止，用人单位已经不能再根据该条例的规定，在单位的规章制度中设立罚款条款。 1982年国务院颁布施行的《企业职工奖惩条例》第十一条规定：“对于有下列行为之一（共七项）的职工，经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：（一）……（七）”。该《条例》第十二条规定：“……在给予上述行政处分的同时，可以给予一次性罚款”。这是我国劳动法律关系中对企业职工罚款的直接法律渊源，现实中很多用人单位也是参照了这两条规定在其规章制度中赋予自己对员工罚款的权利。这种做法被法律理论和实践所接受。然而，国务院 2008年1月15日发布的《关于废止部分行政法规的决定》（国务院令第516号）明确规定：《企业职工奖惩条例》已被1995年1月1日开始实施的《中华人民共和国劳动法》和2008年1月1日开始实施的《中华人民共和国劳动合同法》所代替，《企业职工奖惩条例》已经废止。也就是说，2008年1月15日以后，用人单位已经不能再根据该条例的规定，在单位的规章制度中设立罚款条款了。
公司内部控制管理制度
内部控制管理制度 第一章总则 第一条指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 第二章公司内部控制的目标 第二条保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 第三条防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、安全、稳健发展。 第四条确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完准、及时。 第三章公司内部控制的原则 第五条健全性原则： 公司内部控制必须覆盖公司所有人员，各部门之间、人员之间应互相配合、协调同步、紧密衔接，避免只管互相牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。 第六条有效性原则： 内部控制的有效性是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。公司内部涉及基金管理工作的任何个人不得拥有超越内部控制的权利。
第七条独立性原则： 公司内部控制的独立性指公司各部门、岗位职责应保持相对独立、基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。各岗位由专人负责，接受部门领导监督。 第八条相互制约原则： 公司内部控制的相互制约指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。公司内部的各项业务，从申请到执行必须经过两个或两个以上部门相互监督和核查。 第九条成本效益原则： 内部控制的成本效益指公司运用科学的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益。在业务处理过程中，对投资、研究、交易影响范围广的关键点位须投入大量的人力、物力，且必须进行严格控制，而对普通点有一定的监控措施就可以，不必投入过多。 第四章公司内部控制的基本要素 公司内部控制的基本要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 第十条控制环境 公司管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念，努力培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。各部门、各岗位职责明确又互相监督制衡。 第十一条风险评估
公司内部管理制度(完整版)
公司内部管理制度(完整版) 为加大公司正规化治理，强化对职员的治理，使各项工作有章可循、有据可依，特制定本《内部规章制度》，各部门职员应按照本部门工作分工，加大对本制度的学习和领会，认真执行本规章制度中公共制度和相应制度，并严格加以实施。 本规章制度连同《公司治理规定》、《新职员手册》、公司文件及有关治理制度，具有同等的效力，各职能部门、治理处应按照本制度对所属职员加以治理和考核，违反本规章制度将在公司考核中予以相应处罚。 不尽之处，公司将适时予以补充。 本规章制度从下发之日起执行。 年月日
第一部分岗位职责 公司总经理岗位职责 1、严格执行国家、省、市有关物业治理的方针、政策。 2、带领全体职员对物业辖区实行全方位治理，保证物业完好状态，提升使用效益。 3、注意经济效益，精心理财，开源节流，满足业主需求。 4、抓好精神文明建设，爱护业主合法权益，树立良好的企业形象。 5、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。 6、制订年度工作打算，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。 7、重视人才，合理使用干部，按照德、勤、能、绩定期进行考核。 8、调动各方主动因素，共同管好物业。定期向总公司汇报工作及经营收支情形，以各种方式听取业主和使用人的建议、意见和要求，并及时答复，认真解决。 9、关怀职员生活，努力提升职员工资福利，改善工作条件。 10经常与上级公司和政府有关部门沟通，理顺关系，制造良好的外部环境。 公司副总经理岗位职责 1、在总经理领导下，协助经理抓好全面工作。 2、要紧抓好设备设施修理、保养打算的制订和落实工作。带领全体职员对物业辖区实行全方位治理，保证物业完好状态，提升使用效益。 3、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。 4、制订年度工作打算，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。 5、调动各方主动因素、共同管好物业。定期向总经理汇报分治理工作情形，以各种方式听取业主和使用的建议、意见和要求，并及时答复、认真解决。 6、关怀职员生活，努力提升职员工资福利，改善工作条件。 7、经济与上级公司和政府有关部门顺关系，制造良好的外部环境。
公司内部控制规章制度规范
长城信息产业股份有限公司 内部控制制度 第一章总则 第一条为加强长城信息产业股份有限公司（以下简称公司）的内部操纵， 促进公司规范运作和健康进展，爱护股东合法权益，依照《公司法》、《证券法》 等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条公司内部操纵制度的目的是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行；（二）提高公司经营效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的回 报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条公司董事会对公司内部操纵制度的制定和有效执行负责。
第二章内部操纵的内容 第四条公司的内部操纵要紧包括：环境操纵、业务操纵、会计系统操纵、 电子信息系统操纵、信息传递操纵、内部审计操纵、风险评估体系操纵等内容。 第五条公司不断完善其治理结构，确保董事会、监事会和股东大会等机构 的合法运作和科学决策；在董事会下设立三个专门委员会，即战略与投资委员会， 审计委员会，提名、薪酬与考核委员会，专门委员会成员全部由董事组成；公司 将逐步完善有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企 业文化，调动宽敞职员的积极性，制造全体职员充分了解并履行职责的环境。 第六条由公司人力资源部明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建 第 2 页共 10 页 立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行
职能；公司不 断完善操纵架构，并制定各层级之间的操纵程序，保证董事会及高级治理人员下 达的指令能够被认真执行。 第七条公司的内部操纵活动涵盖了公司所有营运环节，包括但不限于：销 售及收款、采购及付款、成本和费用操纵、固定资产治理、存货治理、资金治理 （包括投资融资治理）、财务报告、信息披露、人力资源治理和信息系统治理等。 第八条公司不断完善印章使用治理、票据领用治理、预算治理、资产管 理、担保治理、资金借贷治理、职务授权及代理人制度、信息披露治理、信息系 统安全治理等专门治理制度。 第九条公司重点加强对控股子公司的治理操纵，加强对关联交易、对外 担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的操纵，并建立相应操纵政策
公司内部管理规章制度
公司内部管理规章 制度 1
公司内部管理规章制度 【篇一：企业内部管理规章制度】 企业内部管理规章制度 第一章总则 第1条为规范中小企业和职工的行为，维护企业和职工双方的合法权益，根据劳动法及其配套法规、规章的规定，结合企业的实际情况，制定本规章制度。 第2条本规章制度适用于企业和全体职工，职工包括管理人员、技术人员和普通职工；包括试用工和正式工；对特殊职位的职工另有规定的从其规定。 第3条职工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护，享受社会保险和福利等劳动权利，同时应当履行完成劳动任务、遵守企业规章制度和职业道德等劳动义务。 第4条企业负有支付职工劳动报酬、为职工提供劳动和生活条件、保护职工合法劳动权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利。 第二章企业劳动用工制度 第一节职工招用与培训教育
第5条职工应聘企业职位时，一般应当年满18周岁（必须年满16周岁），并持有居民身份证等合法证件。 第6条职工应聘企业职位时，必须是与其它用人单位合法解除或终止了劳动关系，必须如实正确填写《应聘人员登记表》，不得填写任何虚假内容。 第7条职工应聘时提供的居民身份证、职业介绍信、职业资格证书、学历证、失业证或解除和终止合同证明等证件必须是本人的真实证件，不得借用或伪造证件欺骗企业。 企业录用职工不收取押金，不要求担保、不扣留居民身份证、暂住证、毕业证书、职业资格证书等证件。 第8条企业加强职工的培训和教育，根据职工素质和岗位要求，实行职前培训、职业教育或在岗深造培训教育，培养职工的职业自豪感和职业道德意识。 第9条企业提供专项培训经费选送职工专业技术脱产培训涉及有关事项，由劳动合同或培训协议另行约定。 第二节劳动合同管理 第10条企业招用职工实行劳动合同制度，自职工录用之日起30日内签订劳动合同，劳动合同由双方各执一份，报劳动部门备案一份。
违反公司规章制度检讨书
违反公司规章制度检讨书 尊敬的领导： 您好!我是怀着忐忑的心情向您递交的这份检讨书，我知道自己已经没脸见您了，我知道自己犯了一个严重的错，让您失望了，为我违反了公司规定，真的很抱歉，我知道自己的行为给公司带来了影响，我只有一句对不起能表达我现在的感受。 对于此次不良行为，正好赶上部门事务比较多的情况，在工作上导致了极其不好的影响，回归上班后，了解了部门的工作状态，尤其是XXX和XXX加班加点的制作标书，对公司部门同仁表示深深的愧疚和感激。也希望以后在工作中能够尽心尽责，和同事能够相互配合，并肩作战。 本人现在还处于试用期，在公司的这两个月，与公司同事相处融洽，对公司的文化氛围和业务氛围都比较认可，因此希望公司能够综合考虑一下，给予改过自新的机会。 我保证今后一定遵循公司规章制度，以后不再有类似的情况发生,在今后工作中能够按照领导指示，把各项工作完成的又快又好。对于此次事件我真诚地接受批评，并愿意接受处理。对于这一切我还将进一步深刻反省，恳请领导相信我能够记取教训、改正错误! 尊敬的领导：
您好!对不起，我在上班的时候嗑瓜子，给同事营造了一个不好的工作坏境，影响了大家的工作，我对于自己的行为进行了认真的反思，我知道自己犯了错，我已经深刻的认识到了。 通过这件事，我感到这虽然是一件偶然发生的事情，但同时也是长期以来对自己放松要求，工作做风涣散的必然结果，也是与我们时代要求-----树新风，讲文明，背道而行。经过几天的反思，我对自己这些年的工作成长经历进行了详细回忆和分析。记得刚上班的时候，我对自己的要求还是比较高的，时时处处也都能遵守相关规章制度，从而努力完成各项工作。但近年来，由于工作逐渐走上了轨道，而自己对单位的一切也比较熟悉了，尤其是领导对我的关怀和帮助使我感到温暖的同时，也慢慢开始放松了对自己的要求，反而认为自己已经做得很好了。因此，这次发生的事使我不仅感到是自己的耻辱，更为重要的是我感到对不起领导对我的信任，愧对领导的关心 同时，在这件事中，我还感到，自己在工作责任心上仍就非常欠缺。众所周知，服务行业一定要有规范的行为准则，工作时间我却吃起瓜子，这充分说明，我从思想上没有把工作的方式方法重视起来，这也说明，我对自己的工作没有足够的责任心，也没有把自己的工作做得更好，也没给自己注入走上新台阶的思想动力。在自己的思想中，仍就存在得过且过，混日子的应付思想。现在，我深深感到，这是一个非常危险的倾向，也是一个极其不好的苗头，如果不是领导及时发现，并要求自己深刻反省，而放任自己继续放纵和发展，那么，后果是极其严重的，甚至都无法想象会发生怎样的工作失误。因此，通过这件
员工违反企业规章制度处理规定
员工违反企业规章制度处理规定 第一章总则 第一条依据：《劳动法》、《劳动合同法》和企业有关规章制度。 第二条目的：为了更好的贯彻执行《劳动法》、《劳动合同法》和企业的各项规章制度，维护企业正常的生产经营工作秩序，切实维护企业和职工的合法权益，保证企业和谐稳定。 第三条原则：对员工违反企业规章制度的处理必须坚持“惩前毖后，治病救人”的原则，以批评教育为主、以经济处罚为辅。 第四条适用范围：本规定适用于与公司签订劳动合同的全体员工。 第二章处理方式、权限和程序 第五条处理方式分为纪律处分和经济处罚；纪律处分和经济处罚可同时使用。 1、纪律处分分为：通报批评、记过、留厂察看（留厂察看期限为一年，留厂察看期间停发一切奖金，由单位安排适当工作，按所在岗位确定工资标准）、辞退（指解除劳动合同，以下同）。 2、经济处罚分为：扣发奖金、赔偿经济损失。 第六条处理权限 1、公司属各基层单位有权在本单位范围内作出通报批评、扣发三个月以内奖金的处理决定； 2、公司有权在公司范围内作出通报批评及其他所有处分权。 第七条处理程序 一、基层单位处理程序 1、基层单位领导班子做出处理决定；
2、征求同级工会意见； 3、在基层单位张贴或职工大会上公布处理决定； 4、报公司人力资源部备案。 二、公司处理程序 1、基层单位提供员工违章违纪书面事实材料，报公司人力资源部； 2、人力资源部提出处理意见提交公司经理办公会； 3、经理办公会研究后做出决定； 4、处理意见应征求公司工会意见； 5、形成书面文件下发处理决定； 6、有关部门落实经济处罚； 7、辞退人员的相关资料报当地劳动保障部门备案； 8、文件归档。 第三章处理标准 第八条根据员工违反企业规章制度、失职、营私舞弊行为的轻重程度、造成经济损失大小、造成影响或危害的程度、是否主观故意行为等因素，划分为情节较轻、较为严重、严重三类情况。 1、情节较轻：是指初次发生违反规章制度、对工作影响较小；发生失职行为对工作影响较小、给企业造成一万元以下经济损失； 2、较为严重：是指违反规章制度经批评教育仍不改正、不但影响了本岗位工作，还对他人或整体工作造成影响；发生失职行为对工作影响较大、给企业造成五万元以下经济损失；发生营私舞弊行为给企业造成一万元以下经济损失； 3、严重：是指违反规章制度屡教不改、严重影响工作；发生失职行为严重影响工作、
公司主要内部控制规章守则-范本1.doc
公司主要内部控制规章制度-范本1 公司主要内部控制制度 1、公司法人治理结构 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，及时修订了《公司章程》及《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司独立董事制度》等一系列规章制度，对股东大会、董事会、监事会及经理层的职责权限进行了明确界定，进一步完善公司的法人治理结构。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实董事会的相关决议。监事会是公司的监督机构。 2、公司组织机构的设置及其相关职能 结合公司所属行业特点及管理现状，公司设有财务部、人力资源部、证券部、技术发展中心、生产安环部、设备计量部、技术监督部、物资供应部、销售部、进出口部、仓储部等相关职能部室和生产分厂等，各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰，避免相互推诿现象的发生。
3、公司部门、分公司及控股子公司内部控制制度 1 公司部门内部控制制度：公司按照符合现代企业管理的要求，制定了《公司管理层人员目标责任制》、《公司管理部门目标责任制》、《公司技术部门目标责任制》、《生产部门目标责任制》等规章制度，对公司各部门的职责和权限、考核和奖惩等作了明确的规定，保证了公司决策机构的规范运作、各项业务活动的健康运行以及公司经营管理目标的实现。 2 分公司和控股子公司内部控制：根据公司总体战略规划，统一协调控帀股子公司、分公司的经营策略和风险管理策略；公司建立了控股子公司、分公司的业绩考核及激励制度，并制定了重大事项内部报告制度，以此规范控股子公司重大投资、收购或出售资产、对外担保、签订重大合同等行为。定期取得控股子公司月度财务报表和生产经营管理分析资料，及时检查、了解控股子公司生产经营及管理状况。对控股子公司重要部门、关键岗位的管理人员实行委派制并定期轮换。结合各控股子公司生产经营相对独立特点，建立与之相适应的分层管 理、责任到人的管理模式，对子公司和分公司各级管理人员分别制定目标责任，并制订了一整套既能灵活适应市场需求又能保证公司统一管理的采购制度和营销制度，有力地保障了公司经营目标实现。 4、公司业务环节内部控制制度 1 销货及收款环节内部控制：根据化工行业市场状况及公司产品特点，为充分调动经销人员的积极性、扩大公司产品的市场占有率，公司制定了《公司产品销售细则》，将产品销售市场划
内部规章制度管理办法完整篇.doc
内部规章制度管理办法1 内部规章制度管理办法 文件编号： 版次号：A/0 第一章总则(3) 第二章职责与分工(6) 第三章制定程序(8) 第一节准备、论证及起草(8) 第二节审查(11) 第三节审批(12) 第四节发布(13) 第五节其他规定(14) 第四章实施与监督(14) 第五章评价与维护(14) 第六章附则(16) 内外部规章制度索引(17) 第一章总则
第一条为规范XX商业银行(以下简称“本行”)内部规章制度（以下简称“规章”）管理，提高规章编写质量，建立科学、严谨且符合本行经营管理和内部控制要求的规章体系，根据《商业银行合规风险管理指引》和本行《XX商业银行合规政策》、《XX 商业银行合规风险管理办法》，制定本办法。 第二条本办法适用于本行规章的制定、维护及管理等活动。 第三条本办法所称规章是指根据法律、规则和准则制定的、对本行内部经营管理事项进行规划、组织、协调、约束或者指导并具有长期或普遍约束力的规范性文件。 第四条本办法所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 第五条本办法所称的合规管理部门是指总行合规管理部及支行风险管理部设置的合规管理岗。 第六条本办法所指的规章有权审批人包括总行行领导和支行行长。 第七条按照规章的内容范围和效力层次,本行规章分为内控管 理大纲类、基本制度类、管理办法类、操作规程类、场所文件类。 （一）内控管理大纲：向本行内部和外部提供关于内部控制体系的一致信息的文件，是本行内部控制体系的纲领性文件；
（二）基本制度类：主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活动所作的框架性安排和原则性要求，是效力层次最高的规章。包括基本制度、基本政策； （三）管理办法类:主要是对某一项经营管理行为或某一业务品种所作的具体规定，它必须符合基本制度的要求。包括管理办法、管理规定； （四）操作规程类:主要规范对某一项业务运作流程或管理流程作出的操作性和程序性规定。它必须符合基本制度、管理办法的要求。包括操作规程、实施细则； （五）场所文件类：主要是总行各部门、各支行为加强内部事务管理或特殊产品管理效力及于总行各部门、支行本身及下属分理处而制定的操作性规定。它必须符合前四类规章的要求。 第八条下列文件不属于本办法规范的规章： （一）转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文及支行转发总行规章的发文； （二）各级机构或部门为加强内部管理而制定的效力仅及于本 级机构或部门自身、不具备横向或者条线管理作用的内部规定； （三）总行就具体事项对个别支行提出工作要求、对于具体请示给予答复、回复、指导意见以及其他用于解决和办理日常工作事项的发文；
员工严重违反公司规章制度行为界定
一、处罚 1．记警告处罚 员工有下列情形之一者予以书面记警告处分，并且每一次视情节严重 程度扣减100-1000元不等的绩效奖励工资，于当月发薪时一并扣除。 如给公司造成损失者，还应赔偿公司损失。 1)在工作时间，大声喧哗吵闹、闲聊、睡觉、打游戏或阅读与工作无 关之书报、浏览与工作无关网页，做与工作无关的事情，不服纠正的； 2)因个人过失发生工作错误，情节轻微的； 3)妨碍工作秩序，违反服务规定，不遵守规章制度，情节轻微的； 4)未经许可携带不必要物品进工作场所，不服纠正的； 5)故意损害公司财物（500元以下）的； 6)浪费原材料、能源、公司财产，给公司造成经济损失，情节轻微的； 7)疏忽致使机器设备造成损害，伤及他人，情节较轻的； 8)在工作时间内擅自离开工作岗位15分钟以上，不服纠正的； 9)投机取巧、隐瞒、蒙骗或谋取非份利益，情节较轻的； 10)未经许可擅自带外人入工作区的； 11)对同仁恶意攻击、诬告、作伪证、制造事端，情节轻微的； 12)工作时间，非招待客户或业务关系饮酒的。 13)擅自变更工作方法，致使公司蒙受损失，情节轻微的； 14)个人工作区域不做好卫生保洁，经三次批评后拒不改正的。 15)发现办公设备（包括通讯、照明、影音、电脑、建筑等）损坏或 发生故障时，拒不采取措施或进行维修或报告，导致损失达2000元 以上的。 16)工作态度恶劣，服务态度差，与客户争吵的； 17)其他类似行为者。 二、辞退 员工有下列情形之一者视为严重违反公司规则制度，严重违反规章制度者公司有权与其解除其劳动（劳务）关系，且不支付经济补偿金。如给公司造成损害的，还应赔偿公司损失。 1.违反公司财物管理规定的 1)盗窃公司、同事、客户财物的（包括知识产权等无形资产）； 2)非法侵占、贪污、挪用、骗取公司财产的；
关于公司罚款管理办法
关于公司内部罚款的管理办法 为规范公司对各类违章违规等处罚办法和管理程序，规范处罚所得资金的使用管理，加强公司员工遵章守纪的主动性、自觉性，保证公司正常生产、经营、管理活动的有序运行，保障公司各项规章制度的贯彻执行，特制定本制度。 一、适用范围 本制度适用公司各类违章违规罚款的管理。违章违规是指在生产过程中违反公司各类规章制度，给公司造成一定的损失，或在生产过程中违反规程或相关规定虽未造成损失，但存在重大隐患的做法和行为。 二、职责 1、安全环保部：负责对违反安全管理类、文明生产相关管理制度的单位和个人开具罚款单(通报)，建立处罚台账，并监督罚款落实情况。 2、生产部：负责对违反公司生产管理类、生产工艺技术类、能源管理类等相关管理制度的单位和个人开具罚款单(通报)，建立处罚台账，并监督罚款落实情况。 3、设备部：负责对违反公司设备管理类、设备工艺技术类等相关管理制度的单位和个人开具罚款单(通报)，建立处罚台账，并监督罚款落实情况。 4、综合办公室：负责对违反公司行政管理类相关管理制度
的单位和个人开具罚款单(通报)，建立处罚台账，并监督罚款落实情况。 5、人力资源部：负责对违反公司人力资源管理类相关管理制度的单位和个人开具罚款单(通报)，负责对公司各单位开具的罚款单(通报中的罚款)在单位工资中扣除，建立罚款台账，并监督罚款落实情况。 6、保卫部：负责对违反公司综合治安管理、消防类相关管理制度的单位和个人开具罚款单(通报)，建立处罚台账，并监督罚款落实情况。 7、其它车间：负责对违反本单位职责范围内相关管理制度的个人开具罚款单，建立处罚台账。 8、财务部：负责核实罚款单，在违规单位(个人)账户中扣除，建立公司罚款台帐。 三、管理程序 职能部门、各单位必须严格执行公司的管理制度，岗位安全操作规程，对不遵守公司管理制度和岗位安全操作规程的单位和个人进行处罚，具体规定如下： 1、公司职能部门、各单位(个人)因违反公司规程、规定、制度，归口职能管理部门按照公司管理规定通报批评，并给予一定的经济处罚。由管理部门开具罚款单(通报)，交企管部汇总，按月度报人力资源部从工资总额扣除，最后报财务部挂账。 2、车间内部罚款严禁收取现金，当日罚款由车间开据罚款单交付职工本人，月度从效益工资中扣除，单独设立“内部罚款”条目，财务部对各车间内部罚款分别建立收支账户，用于车间罚
齐齐哈尔公司内部控制规章制度
齐齐哈尔北兴专门钢有限公司内部操纵循环 第一章总则 第一条为规范公司的规范运作，加强内部治理，防范经营风险和财务风险，依据《中华人民共和国会计法》、《内部会计操纵差不多规范》等相关法律法规，制定本公司内部操纵制度。 第二条本公司所称内部操纵是指为了保证公司各项业务活动的有效进行、确保资产的安全完整、防止欺诈和舞弊行为、实现经营治理目标等而制定和实施的一系列具有操纵职能的方法、措施和程序,要紧包括财务开支审批内部操纵制度、采购与付款业务程序内部操纵制度以及销售与收款业务程序内部操纵制度等三个要紧内部操纵制度。 第三条公司内部操纵体现了如下原则: (一）关键点操纵原则：涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，需要全体职员在生产经营的各个过程参与，并针对业务处理过程中的关键操纵点，将内部操纵落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节; （二)符合国家有关法律法规和本公司的实际情况，全体职员必须遵照执行,任何部门和个人都不得拥有超越内部操纵的权
力； (三)保证公司内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督; （四）成本效益原则:公司在设置各个操纵点时应合理考虑所得到的收益应大于操纵成本的差不多要求，假如无法确认操纵点所带来的收益，则应考虑满足既定操纵前提下,使操纵成本最小； （五）补偿性原则：假如公司在各个操纵环节中某一环节一旦失去操纵，在下一操纵点要适当得到补偿，以保证内部操纵运行的整体可靠。 第五条公司业务程序内部操纵点上一环节操纵点负责人有权指导、监督下一环节操纵点责任人，并对出现的错误和误差承担相应的责任：即下一环节操纵点责任人出现错误和误差所带来的损失除其本人应承担相应的责任外,其上级不责任人亦应承担相应责任的处罚。 第六条本制度需要公司财务部门、生产部门、销售部门、行政部门、保管部门等各部门及各岗位职责的有效发挥,确保公司内部操纵的有效运作。
建筑公司内部管理规章制度
南通一建长春分公司 内 部 管 理 制 度 二O 一二年三月一日
目录 1、安全治理制度…………………………………… 1 页 2、日常行政办公治理制度………………………… 18 页 3、出入库制度……………………………………… 22 页 4、采购制度………………………………………… 23 页 5、进驻工地施工人员新酬制度…………………… 25 页 6、关于建立工程结算报送手续、工程款核查手续二项制度的规定………………………………………………… 26 页 7、关于公布公司《建设工程项目治理方法》的通知…29 页 8、行管人员的绩效考核暂行方法………………… 41 页 9、施工部门的绩效考核暂行方法………………… 48 页 10、业务部绩效考核暂行方法……………………… 55 页 11、公司总经理岗位职责…………………………… 62 页 12、公司副总经理岗位职责（一）………………… 63 页 13、公司副总经理岗位职责（二）………………… 64 页 14、总工程师岗位职责……………………………… 64 页 15、公司业务部经理岗位职责……………………… 65 页 16、公司办公室主任岗位职责……………………… 66 页 17、公司企管部主任岗位职责……………………… 67 页 18、公司物资供应部主任岗位职责………………… 68 页 19、公司预算科科长岗位职责……………………… 69 页 20、安全员岗位职责………………………………… 69 页 21、施工员岗位职责………………………………… 70 页 22、资料员岗位职责………………………………… 70 页
严重违反公司规章制度的
严重违反公司规章制度的 篇一：职工违反规章制度被解雇时企业可以不支付补偿金 职工违反规章制度被解雇时企业可以不支付补偿金 来源：大律师网 [事例] 朱某原是某信息科技公司的项目经理，在与公司签定的中约好，其自2001年2月5日起至2004年2月4日止，月工资8000元；并约好如严峻违背劳作纪律或公司，公司能够当即。2001年6月12日，朱某接到公司的告诉书，理由是朱某违背了公司的规章制度，最少3次对客户不礼貌，严峻影响公司声誉；因酒醉擅离职守，致使在客户发作事端时不能及时到位，给公司形成严峻的声誉丢失；最少1次分布流言危害搭档声誉，以至于该搭档恳求，给公司项目运营形
成极大的负面影响。朱某认为，公司解雇他没有正当理由，按照《》规则，公司单独免除劳作合同应当付出，并提早30日告诉。在与公司交涉未果后，朱某向本地委员会提出申请，恳求公司付出他8000元和因没有提早30日告诉免除劳作合同而形成的丢失8000元，裁定委没有支持朱某这项申诉恳求。朱某对裁定成果不服，所以，又向人民法院提讼。 公民法院经审理查明，该公司罗列的朱某违背规章制度的现实客观存在，一起，该公司在中明文规则，职工对客户不礼貌，与客户争论喧嚷的；分布流言危害搭档声誉或公司声誉的；擅离职守，违背操作规程，给公司形成经济或声誉丢失的均归于严峻过错，公司按情节严峻程度有权做出直至解雇的处理，并可即时免除劳作合同。因而人民法院根据上述现实，相同也驳回了朱某的该项起诉。 [分析] 这是一起依本单位规章制度免除劳
作者劳作合同引起的劳作争议。在这起争议中，劳作者对《劳作法》中免除劳作合同的规则显然是有误解的，认为劳作合同一经签定，在合同期内用人单位就不能提早免除劳作合同。《劳作法》第二十五条第（二）项规则：劳作者严峻违背劳作纪律或用人单位规章制度的，用人单位能够免除劳作合同。一起，劳部发[1995] 309号《对于贯彻〈〉若干问题的定见》第39条进一步明确规则：用人单位根据劳作法第25条免除劳作合同，能够不付出劳作者经济补偿金。由此标明，朱某在严峻违背劳作纪律和单位规章制度的情况下，公司能够随时与其免除劳作合同，无须付出经济补偿金。裁定部分判定和人民法院的判定是完全正确的。 篇二：员工严重违反公司规章制度行为界定 一、处罚 1．记警告处罚 员工有下列情形之一者予以书面记
处罚违反公司制度参照样本
（参照样本）一 关于对陈婧娴（陈思廷）违反劳动纪律的处罚决定 公司全体员工： 陈婧娴（来我公司应聘用名陈思廷），于2009年10月15日入职我司。其于2009年12月11日下午13：00时起，在未向公司办理任何请假手续的前提下，即擅自不到公司上班，截止12月30日，已连续矿工13.5天。该行为已严重违反了公司劳动纪律，并在员工中造成了恶劣影响。按照公司《员工考勤管理规定》第三条7项：员工“全年累计矿工5次以上，作除名处理”的规定及公司与其签订的《劳动合同》有关条款，经公司研究决定，从即日起对陈婧娴（陈思廷）作除名处理，并要求其承担尚未善后相关事宜的法律责任。特在公司网站上予以公示。 望全体员工引以为戒，认真遵守公司各项规章，努力工作，为公司的发展做出成绩。 特此决定。 （参照样本）二 职工处分通知书 ____号 ___________(单位名称)__________(职称、职务)_________先生/女士，因__________，根据 __________规定，经研究决定，给予_________处分。 特此通知 ____年____月____日 (单位公章)_________ (本通知发给：本人、财务、劳资部门、存档) 附: １．职工处分通知书是单位给予职工行政处分时制发并发送给受处分者本人和有关部门的文书。 ２．根据有关规定，在制发职工处分通知书时应当注意如下问题： (1) 填写职工处分通知应当符合规定的条件，这些条件也就是对职工处分的原因。根据《企业职工奖惩条例》的规定，对于有下列行为的职工，经批评教育不改的，应当分别情况给予行政处分或者经济制裁： ①违反劳动纪律，经常迟到、早退、旷工、消极怠工、没有完成生产任务或者工作任务的； ②无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹、聚众闹事、打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的； ③玩忽职守、违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的； ④工作不负责任，经常产生废品，损坏工具设备，浪费原材料、能源，造成经济损失的； ⑤滥用职权，违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上交利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的； ⑥有贪污、盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿、受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的； ⑦犯有其他严重错误的。
浅析企业内部控制规章制度
企业内部操纵制度 内部审计篇 一、内部审计的差不多概念 （一）内部审计的概念 1）概念 2）目的 3）内部审计与外部审计的比较（二）内部审计的进展时期 1）操纵
2）操纵结构 3）企业风险 4）企业风险治理流程（三）内部审计的角色1）监督者 2）检察员 3）协助者 4）咨询师 （四）内部审计过程1）理解期望 2）分析经营状况 3）确认程序与风险4）分析程序与风险5）汇报与跟踪（五）差不多审计方法1）与治理层讨论 2）实地观看 3）批阅书面资料 4）抽样测试
二、内部审计与外部审计共同涉及的几大专业问题 1）审计通知书与审计业务约定书 2）审计打算 3）重要性与审计风险 4）内外部审计的评价、协调与专家的使用 5）审计抽样 6）审计证据 7）审计工作底稿 8）审计报告 9）审计质量操纵 三、内部审计具体准则讲解 1）内部操纵审计 2）舞弊的预防检查与报告 3）后续审计 4）内部审计督导 5）结果沟通 6）遵循性审计 7）分析性复核 8）风险治理审计 10）人际关系
11）内部审计的操纵自我评估法 12）内部审计机构与董事会或最高治理层的关系13）内部审计机构的治理 14）经济性审计 15）效果性审计 16）效率性审计 四、内部审计实施中需要关注的几个问题 1）符合性测试与实质性测试 2）重要性、审计风险与审计抽样 3）不同类型审计的专门考虑 内部操纵篇 一、内部操纵概论 （一）内部操纵的概念 1）内部操纵的一般概念 2）COSO报告的定义 3）内部操纵的种类 （二）内部操纵的属性 1）职责分工 2）实物接触操纵
3）内部核查 4）充分的书面记录 5）恰当的授权 （三）内部操纵的种类 1）按操纵性质分 2）按操纵内容分 3）按操纵地位分 4）按操纵功能分 5）按操纵时序分 （四）内部操纵的设计原则 1）相互牵制 2）协调配合 3）岗位匹配 4）成本效益 5）整体结构 （四）操纵点与操纵技巧 1）一般操纵点应建立在尽可能接近行动发生之处2）一般操纵技巧 总结：内部操纵的局限
公司工厂内部管理规章制度
X X X X X X公司 内部管理规章制度 为了维护公司正常工作生产秩序，严肃厂纪厂规，使公司管理更加科学化、规范化、制度化，特制定以下规定。 第一章总则 第一条为完善公司管理制度，逐步健全现代化管理机制，使内部管理走向科学化、系统化、规范化，使之管理有法可依、违章可究，从而督导全体员工遵纪守法，共同维护、保障公众生活及各项工作有序进行，特制订本管理制度。 第二条本管理制度如与控股总公司相关管理规定冲突的，以控股总公司制度为准。。 第三条凡属本公司职员都必须遵守和执行本管理制度的各有关条款，同时享有本制度所规定的一切权益。 第四条凡违犯本制度的职员，由有关部门依有关制度为准绳，按程序公正处理。 第五条各部门可依据本制度有关指导原则，根据本部门实际具体情况，制订相关的管理细则，报公司审核批准生效。 第六条各部门单位负责人，应当经常教育所属人员遵守本管理制度。 第七条对违犯本管理制度的行为者，任何人都有劝阻和投诉的权力。
第八条本制度由颁发之日起生效，凡与之相抵触的旧条款，一律作废。 第九条本制度经公司扩大会议集体讨论通过，公司总经理签署生效，其解释权及修改权归本公司。 第十条本制度于二零一二年五月日正式颁布实施。
第二章员工守则 第一条员工守则是职员在公司从业期间，所必须遵守的基本行为准则。 第二条努力学习科学知识，认真钻研生产技能、工艺技术，不断提高自身素质，做一名现代化企业有用之才。 第三条遵守国家法律、法规和公司的有关规章制度，做遵纪守法的优秀社会公民和企业员工。 第四条服从领导，听从指挥和分工，树立团结协作、积极奉献、顾全大局的集体主义精神。 第五条严禁参与煽动他人怠工、罢工、打架斗殴及违犯厂规和任何危害社会安定的违法行为。 第六条树立关心、互助、团结、文明、礼貌、尊重同事的处世作风，严禁拉帮结派、损人利己、破坏公司集体凝聚力的各种不良言行。 第七条热爱公司、忠于公司、忠于事业，以厂为家，树立“厂兴我荣、厂衰我贫”的正确创业观念，反对“淘金”庸俗思想，自觉维护集体利益和公司声誉，积极为厂的各项改善工作提供合理化建议。 第八条热爱本职工作，忠于职守、勤奋工作，对工作认真负责，对技术精益求精，按时、保质、高效、低耗出色完成工作任务，做公司出色员工。 第九条加强个人品德、职业道德修养，严禁偷窃公司和同事的