湘潭大学产业经济学期末考试资料(自己整理)

第五章政府规制政策

1、公共利益理论(早期)

（1）基本假设：

第一，市场是脆弱的，如果放任自流就会导致无效率，在看不见的手作用下，社会不能实现福利最大化；

第二，政府规制几乎是无成本的，他能对社会或公众对公平和效率的要求做出有效而仁慈的反应；

第三，政府是无所不能的、无所不知的，能实现社会福利最大化的目标。

（2）内容：

①公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的就是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。

②虽然市场存在缺陷，但是可以通过改进规制过程、增加规制者提高法律上对垄断的监督、让消费者参加听证等手段提高规制水平。

（3）缺陷：它无法解释清楚市场失灵一旦出现，是通过什么而成为修正性政策的对象的。

2、规制俘获理论（早期）

（1）基本假设：

①所有相关的利益各方面都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者。

②所有相关的利益各方面都具有理性的预期。

③规制是没有成本的。

（2）内容:

①政府进行规制仅代表某一特殊利益集团的利益，规制机构对某个产业的规制实际是被这个产业“俘获”，提高了产业利润而不是社会福利。②属于一种极端的论断。

（3）缺陷：呼吁放松政府科学地制定和实施规制政策，但是政府规制过程确实存在寻租与创租的行为。

3、规制需求理论（1971施蒂格勒）

（1）内容：

①他认为规制的存在取决于社会对规制的需求和供给。最优规制政策是以立法或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。

②规制并不是像公共利益理论分析的那样为公共利益服务，而是产业中的部分厂商利用政府权力为自己谋私利的一种努力，规制过程被个人和利益集团利用来实现自己的欲望，政府规制是为适应利益集团实现收益最大化的产物。

（2）缺陷：忽略了政治模型的均衡稳定与存在问题

4、佩尔兹曼：最优规制政策模型

（1）基本假设：

第一，规制的供给者和需求者都是理性的经济人，都以各自利益最大化为目标；

第二，政府的基础性资源是强制权，能使社会福利在不同的人之间转移；

第三，规制是没有成本的。

（2）内容：

①规制决策者的政治利益通过使政治支持最大化来实现，而利益集团的竞争以选票的形式影响政治家的选择，进而产生了规制政策。

②最有可能被规制的产业是那些具有相对竞争性或具有相对垄断性的产业。

③对竞争性产业规制，企业将大量获益，而对垄断产业规制，消费者将获益。

（3）意义：最优规制政策是以理发或规制机构为中介，消费者和厂商利益调和的结果。

（4）缺陷：没有说明利益集团如何影响规制者。

5、利益集团理论（贝克尔）

（1）内容：

①他强调利益集团之间的竞争，取消了立法中介在模型中的地位。

②他认为规制的核心在于增加最有影响力的利益集团的福利，利益集团对政治家（规制者）施加的压力越大则取得的转移支付或财富再分配的可能越大，这种竞争会产生一个在政治市场上的“纳什均衡”，最终有影响力的利益集团的福利增加，市场失灵得以纠正，社会福利的无谓损失得以降低。（2）意义：支持了传统自然垄断下的公共利益管制，但管制的发生并不仅仅由垄断特征决定，也取决于利益集团的压力。

6、自然垄断

（1）含义：

①传统的自然垄断理论是用平均成本持续下降来定义自然垄断。

②假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,… Qm , i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)

（2）规制必然性：

①自然垄断产业具有规模经济性，需要政府对市场进入进行规制，以便让一家企业独家垄断经营，以获得规模经济效益。

②自然垄断理论中的定价矛盾：如果任由企业定价，则索取垄断价格。由于平均成本下降（平均成本线在边际成本之上），如果按照边际成本定价，则价格低于平均成本，企业亏损。

第七章产业结构

1、配第—克拉克定律

（1）内容：随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。

（2）原因：

①需求因素：随着人均收入的增加，对农产品的相对需求在下降，而对制造品的相对需求先上升再下降，最后让位于服务业。

②效率因素：制造业的劳动生产率比在同一个经济系统中其他产业的劳动生产率增长更多，所以当制造品的相对需求静止或微幅上涨时，从长远角度看，从事制造业的工人会减少。

2、库兹涅茨法则

内容：从国民收入和劳动力在产业间分布的两个方面，对产业结构的变化进行了更深入的研究：

①第一产业实现的国民收入比重和劳动力比重不断下降；

②第二产业实现的国民收入比重上升，劳动力比重大体不变或略有上升；

③第三产业实现的国民收入比重大体不变或略有上升，劳动力比重上升。

3、霍夫曼定律

（1）霍夫曼系数：消费资料工业的净产值与资本资料工业的净产值的比例。按该比例把工业化分为四个阶段：

第一阶段：5（±1）；消费资料工业的生产占统治地位。

第二阶段： 2.5（±1 ）；资本资料工业加速，消费资料的生产规模大于资本资料的。

第三阶段： 1（±0.5 ）；资本资料工业规模上与消费资料工业规模并驾齐驱。

第四阶段：＜1。资本资料工业在规模上超过消费资料工业。

（2）内容：一国工业化的进程越高，霍夫曼比例越低。揭示了工业发展中的重工业化过程。

4、平衡发展模型与非平衡发展模型（从资源配置的倾斜角度对产业结构发展方式的归纳）

（一）平衡发展模型（基本主张：发展中国家为了摆脱贫困，应该在国民经济的各产业进行全面的、

大规模的投资，以各产业的平衡增长来实现国家的工业化和国民经济的发展。）

（1）罗丹的“大推进理论”

内容：①发展中国家实现工业化的主要障碍是资本不足，因此，应该在各个工业部门全面地进行大量投资，使各工业部门一起发展，才能形成相互依赖、互为市场的局面，最终取得工业化的成功。

②在进行投资时，应按同一投资率投向于各工业部门。只有这样，才能避免某些部门发展过

快，从而保证各部门之间的发展协调和平衡，以便实现投资的最优格局。

（2）纳克斯的“贫困恶性循环理论”

内容：发展中国家之所以不易摆脱贫穷的原因在于其陷入了一个恶性循环的圈子。要打破这样的循环，必须同时对国民经济的各个部门进行投资，带来市场的全面扩大。

贫困恶性循环示意：

低生产率低购买力

资本短缺供给方面低收入需求方面投资不足

的循环的循环

低储蓄率低生产率

（二）非平衡发展

内容：①由于资金短缺等方面的原因，发展中国家不可能在所有的产业部门同时进行投资，而应当选择合适的重点产业进行投资，然后通过关联效应和诱发性投资等作用，带动其他产业的发展，最后达到经济发展和产业结构升级的目标。

②“有效顺序”是按各备择产业部门的“诱发投资”大小进行。首先投资于“诱发投资”效应较大的产业部门，可带动更多其他产业部门的发展。

5、产品循环发展模式与雁行发展模式（描述了一些产业在工业化不同阶段国家的发展模式）

（1）产品循环模式（弗农【美】）的内容：

①一些先行国家，由于技术和资金等方面的优势，率先对新产品进行开发和生产，并迅速进入产品的“导入期”，占领国内市场。

②随着生产规模的扩大和产品技术的成熟，该产品也逐渐进入“成熟期”。

③此时，国内市场趋于饱和，于是开始向工业后发国家出口，扩大在国际市场的销售。随着技术在更广泛的范围扩展，竞争也就越发激烈。工业先行国为了维持在国外的市场份额，开始从产品的出口向技术的出口，在工业后发国进行就地的生产和销售，此时产品进入“标准化期”。

④由于在国外生产该产品具有成本上的优势，工业先行国逐渐放弃国内的生产，转而进口该产品来满足国内的市场，自己则研制、生产更新的和更高技术的产品，开始新一轮的产品循环。

（2）雁行发展模式（赤松【日】）的内容：

①工业后发国家由于技术和金额等供给方面的原因，无法首先开发和生产一些较为先进的产品，因而最初这类产品的国内需求，只能通过进口来满足。（称之为“导入期”）

②随着国内对这类产品的增加，企业通过引进技术等手段，使技术和资金等供求条件日趋成熟，逐渐具备了以国产化产品取代进口产品的能力，随着市场需求和生产规模的扩大，相应的产业也就逐渐形成的。（称之为“进口替代期”）

③在国内需求继续扩大和重工业化进程的作用下，规模经济和廉价生产要素的优势不断积累，产品的竞争力也有所上升，最终不但在本国市场上赢得了市场，而且也实现了产品的出口。（称之为“出口期”）

④工业后发国的产业闭门，就是依据这样的发展轨迹，最终达到经济发展和产业升级的目的。

6、进口替代发展模式与出口导向发展模式（从产业发展和国际贸易间的关系角度）

（1）进口发展模式

①内容：工业后发国家为了实现本国的工业化，在一些产业领域采取鼓励用本国产品替代进口产品来满足国内市场需求的政策，以支持和扶持本国相应产业发展模式。

②适用范围：适合于“大国结构”和工业化的某个阶段（较大的发展中国家，如阿根廷、巴西）（2）出口导向模式

①内容：工业后发国家为了实现本国的经济增长，支持和鼓励国内产业以国际市场需求为导向而进行发展的模式。

②适应范围：适合“小国结构”和选择相对优势产业以制造业产品代替初级产品出口，提升产业结构。（亚洲四小龙：新加坡、韩国、中国香港、中国台湾）

7、产品结构的合理化标准

①与“标准结构”的差异。库兹涅茨和钱纳里等人分别根据样本国家的实证数据，统计归纳出产业结构的“标准发展模式”，这是大多数国家演进轨迹的综合描述，反映了产业结构演进过程的某种规律。

②对市场的适应程度。因为产业结构的产出是为了满足市场的需求，所以产品结构对市场需求结构越适应，产业结构越合理。

③产业间的均衡比例关系。合理的产业结构反映出产业间的均衡比例关系。

④对资源的合理利用。合理的产业结构能尽可能通过多种渠道来获取各种资源，并合理利用这些资源。

⑤可持续发展。合理的产业结构在强调发展的基础上能为后代考虑，为后代留有资源。

8、主导产业

（1）含义：也叫主导增长产业，指那些能够迅速和有效地吸收创新成果，对其他产业的发展有着广泛影响，能满足不断增长的市场需求并由此而获得较高的和持续发展速度的产业。

（2）特征：

①具有较强的关联效应。主导产业能带动其他产业的发展，引导整个产业的发展方向。

②能够创造出新的市场需求。产业结构的升级与发展，伴随着结构总量的扩张，主导产业能满足结构总量扩展的要求。

③主导产业能够迅速吸收先进的科学技术成果，创造较高的生产效率和更多的附加价值。（3）和优势产业、支柱产业的联系与区别

①主导产业：指在国民经济中具有较快的增长速度，对其他产业发展具有较大的带动作用，在很大程度上决定着产业结构特征及其演变趋势的产业或部门。

它是产业结构的核心内容和产业结构演化的中心。主导产业强调未来的长期发展，强调创新，在产业的生命周期中，处于初创期到成长期阶段。主导产业通常不是现实的优势产业，但主导产业的发展目标是成为未来的优势产业。

②支柱产业：指支撑整个区域经济的关键产业部门，是该区域中产值或增加值最大、劳动就业人数最多、利税与税收最高的产业。顾名思义就是一个地方的经济支柱。

支柱产业具有以下特征：A.大规模产出，在国内生产总值中占较大比重 B.市场扩张能力强、需求弹性高，发展快于其他行业 C.生产率持续、迅速增长，生产成本不断下降 D.扩大就业

E.产业关联度高、长期预期效果好。

③优势产业：指在市场竞争条件下，一个地区与其他地区相比在技术、成本、效率等各方面具有现实竞争力和潜在竞争力的产业。

与主导产业不同，在产业寿命周期曲线中，优势产业一般处于成长的中后期到成熟期这一区间。优势产业强调资源的天然禀赋、资源的合理配置以及经济的运行状态。只有当它们都得到了比较好的结合，才有可能形成优势产业。

第八章 产业关联

1、前向关联和后相关联

（1）定义：

①前向关联：前向联系是指某些产业通过提供供给与其他产业发生的联系，比如农业向农产品加工制造业提供农产品，从而与制造业发生前向关联关系。

②后相关联：某些产业通过需求吸收与其他产业部门发生的联系。比如钢铁加工制造业吸收钢铁制造业的产品，从而与钢铁制造业发生后相联系关系。

（2）直接关联系数计算公式：

定义 为中间投入矩阵，其中D n*n 的第i 个行向量即为i 产业作为供给者对其他产业的投入；而D 的第j 个列向量就是j 产业作为需求方从其他产业所获得的各种投入。

直接前向关联系数的计算公式是： 直接后向关联系数的计算公式是： (i=1,2,…,n) （j=1,2,…,n ） 公式说明：

① 前向关联系数越大，说明该产业越可能成为原材料生产产业。比如金属采矿选业

② 后相关联系数越大，说明该产业越可能成为制成品生产产业。比如纺织业

③ 两者都大，则说明越可能成为中间产业。比如木材加工及家具制造业。 第九章 产业布局和产业集群

产业布局：一个国家或地区产业各部门、各环节在地域上的动态组合分布，是国民经济各部门发展运动规律的具体表现。

1、古典区位理论

（1）产业布局的区位理论（杜能【德】）

内容：杜能在《孤立国》中提出，为了实现利润最大化目标，决定农场生产的品种选择与经营方式的首要因素是距离，及生产地与市场的距离。他提出以城市为中心，依次为自由农作圈、林业圈、轮作农作圈、谷草农作圈、三圃农作圈。

（2）工业区位论（韦伯【德】）：韦伯在《工业区位论》中提出

内容：① 运费是对工业布局起决定作用的因素，工业的最优区位通常应选择运费最低点上。

② 劳动费用也是影响工业布局的重要因素。

③ 聚集力也会对工业最优区位产生影响。聚集经济效益，一方面取决于聚集的产业或企业的种类与结构；另一方面取决于聚集的规模。

2、现代区位理论

①中心地理论：克里斯塔勒【德】1933年在《德国南部的中心地区》中提出；

②市场区位理论：廖什【德】 1939年在《经济区位论》中提出。

3、现代区位理论

（1）成本—市场学派（胡佛【美】、艾萨德等）

内容： ①胡佛在《区位理论与皮革制鞋工业》和《经济活动的区位》中提出如果企业使用一种原料生产一种产品，在一个市场出售，则企业布局在交通线的起讫点优于中间点。如果原料地和市场之间无直达运输线，则港口或其他运转点是最小运输成本区位。

②产业布局必须充分考虑市场因素，尽量将企业布局在利润最大的区位。在瓜分市场的激烈竞争中，还必须充分考虑到市场划分与市场网络合理结构安排。艾萨德进一步研究了韦伯的公式，提出工业选址的七大指标，即原料指向、市场指向、动力燃料指向、劳动力供给指向、技术指向、()

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资金指向和环境指向。

（2）行为学派：普莱德在《行为与区间》中提出

（3）社会学派：理论核心是强调政府干预区域经济发展。

4、产业集群

（1）含义：为相同或相似的产业提供配套的上下游企业以及相关的服务业在某一区域的高度集中，并变得日益相互依赖。

（2）特征：

①空间集聚性。产业集群式一种大量企业、机构在某一特定地理区域内聚集的经济过程或现象。

②柔性专业化。产业集群内聚集的企业是属于同一特定产业或者直接上下游产业关联及其经济联系的企业。

③社会网络化。产业集群是一种产业网络体系，这一网络结构包括区内企业间、企业与政府部门间、企业与各类中介服务组织正式的协作关系网络。

④植根性。集群内企业家具有相同的或相近的社会文化背景和制度环境，以此为基础，人们之间在经常的联系、互动过程中所采取的各种经济行为深深根植于互相熟悉的圈内语言、背景知识和交易规则，因而具有可靠性和预见性。