公共政策分析考试重点

1公共政策的本质（一）对社会利益的权威性分配

公共政策的本质——政府对社会利益实行的权威性分配。（二）利益分配的基础及其动态性

1、利益分配的基础

——利益选择、利益整合

2、利益分配的动态过程

（1）利益选择

制定什么样的政策，政府首先是选择利益，选择那些与社会整体利益一致的方面，也选择那些与政府自身最大利益相一致的方面。

（2）利益整合

利益整合建立在利益选择的基础之上。

（3）利益分配

公共政策的最大特点之一，就是要保护绝大多数人的利益。

（4）利益落实

在利益分配之后，政府要关心的是：这些利益群体是不是能够按照政策规定的目标，获得应有的利益。

2公共政策的主要功能（大概知道有哪些功能）1、导向功能

（1）既包括行为的引导也包括观念的引导

（2）公共政策发挥导向作用的途径：

一是借助于目标要素，规范行为方式

二是借助于价值要素、规范行为方向

（3）公共政策发挥导向功能的方式

分为直接导向与间接导向

（4）从作用的结果来衡量，可以有正向的导向，也可以有反向的导向 2、调控功能

（1）政策的调控作用主要体现在调控社会各种利益关系，特别是物质利益关系。

（2）公众的利益矛盾经常会涉及到以下几方面的问题

（3）公共政策发挥调控作用的类型

直接作用与间接作用两大类

（4）公共政策的调控功能还常常表现出其特有的倾斜性 3、分配功能

（1）一般地说，政府的公共政策所体现的分配原则主要有三种

在不同的社会经济、政治条件下，政府制定的权威性的分配原则是不一样的，从政府的公共政策中获得好处的公众群体也是不一样的。

（2）能从公共政策中获益的社会公众通常有几类社会问题的解决途径（书41页）

（一）作为非正式组织的社区

1、非正式组织和正式组织

2、社区的特征

?有一定的地理区域

?有一定数量的人口

?居民之间有共同的意识和利益

?有较密切的社会交往。（二）三个正式组织1、政府——第一部门

（1）他是现代社会中公共物品（服务）的主要提供者。

（2）它由各种正式的公共机构（或组织）组成。

（3）它在提供物品（或服务）时一般不以营利为目的。

（4）它通过全面的行使强制力来达到自己的目标。

2、市场——第二部门

（1）它是现代社会中私人物品（和服务）的主要提供者。

（2）它由各种正式的私人组织（企业）组成

（3）市场中的私人组织提供物品的主要目的是为了获得最大利润。

（4）分散决策和基于互利的自主交易是市场提供物品的主要模式。 3、第三部门

（1）定义

第一种是给出法律上的定义

第二种是依据组织的资金来源加以定义

第三种是依据组织的“结构与运作”定义

（2）特征

–它们不代表政府或国家的立场，而是来自民间的诉求，即非政府性；

–它们把提供公益和公共服务当作主要目标，而不以获取利润当作追求，即非营利性；

–它们拥有自己的组织机制和管理机制和独立的经济来源，无论在政治上、管理上，还是在财政上，都在相当程度上独立于政府，即独立性；

–它们的成员参加组织完全出自自愿而不是迫于无奈，即自愿性

公共政策主体包括（利益集团和思想库是重点）（一）官方决策者

1、立法机关

（1）政策制定主体

（2）政策监督主体

2、行政机关

（1）政策执行主体

（2）政策制定主体

（3）政策监督主体

3、司法机关

（二）非官方决策者1、政党2、利益集团

3、思想库

4、大众传播媒介

5、公民利益集团

（1）利益集团是指以实现某种特定利益为目的而组成的社会团体。

（2）利益集团影响政策过程的渠道和方式多种多样，主要有：

——游说。即利益集团直接向议员、政府官员陈述其观点和意见，以影响决策。

——诉讼。即利益集团通过问法院提起诉讼方式以维护自己的利益。

——开展宣传。

——抗议示威游行。

（3）利益集团在政策过程中作用的特点是

——利益集团一般是不能直接进行政策制定与执行的

——“第二圈的政策制定者”。

思想库

（1）思想库是现代政策研究组织的别称，是由各种专家、学者和社会贤达构成的跨学科、综合性的政策研究组织。

（2）在公共决策中的主要作用是：

第一，咨询参谋机构

第二，认知机构

第三，评估机构

第四，人才交流、储备机构

第五，宣传机构

（3）思想库区分为以下类型：

第一，官方思想库，

第二，半官方思想库

第三，民间思想库

第四，国际思想库

公共政策问题的类型（一）罗威对政策问题的分类（重点）

１、管制型问题

管制型问题是政府等管制者设定明确一致的管制标准与管制规则，对标的团体从事某种活动或处理不同利益的行为加以限制所引发的政策问题。

２、分配型问题

分配型问题是把物品和服务、成本和义务分配给社会中特定群体而引发的政策问题。３、再分配型问题

在分配型问题是政府将某一标的团体的利益或义务，转移给另一标的团体享受或承担所引发的问题。

（二）邓恩的分类（看看）１、在结构优良的问题

２、结构适度问题

３、结构不良问题

（三）其他分类（看看）１、从政策问题发生领域的不同

２、从作用范围看

政策问题的论证（看一级论证和二级论证，大致区别，给特点知道哪一项）1、小论证——政策问题的小论证是政策问题论证的最低层次，专门小组独立、具体论证

2、功能论证

——具体组织、综合分析

3、二级论证

——政府决策机构的论证

4、一级论证

——最高级的论证，对政策问题是否进入政策议程的最终决定

注意：

（1）小论证反映在特定的项目之中；功能论证反映在具体规划之上；二级论证反映在政府机构进行规划时；以及论证反映在最高层确定是否要做某件事。

（2）政策问题的分级论证，其次序并不是刻板的。而且，不同层级的论证可能要反复多次。（3）政策问题的分级论证，其次序并不是刻板的。而且，不同层级的论证可能要反复多次。政策议程的含义与类型（一）含义

政策议程，通常是有关社会问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程.（二）类型1、系统议程

（1）系统议程又称为公众议程，是指某个社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决的这样一种政策议程。（2）成为系统议程的三个条件：

第一，该问题必须具有一定的影响广度和深度，引起公众的关注；

第二，多数公众认为必须对该问题采取行动；

第三，公众普遍认为，该问题属于政府管辖范围内的事务。

2、正式议程

（1）正式议程，又称政府议程，是指某些社会问题已经引起决策者的深切关注，他们感到有必要对之采取一定的行动，并把这些社会问题列入政策范围这样一种政策议程。（2）政

府议程的实质是政府有关部门对问题进行分析和研究的阶段。

（3）政府议程的类型

——新项目&旧项目

——四种阶段性类型

3、两种议程的区别

（1）本质上的差异性

——系统议程：抽象、模糊、问题的发生或提出阶段

——政府议程：具体、问题认定的最后阶段

（2）政策问题提出的过程

（3）并非所有进入公众议程的问题必然进入政府议程。

（4）并非所有进入政府议程的问题都必然经过公众议程。

4、实质性议程和象征性议程

（1）实质性议程是指认定那些影响深远和潜在意义重大的政策问题的议程。

（2）象征性议程则指一些政策问题虽然属象征性的，但也引起社会和决策者政治上的关注的议程。

社会问题进入政策议程的途径（重点细看）（一）社会中部分团体或者个体主动，政府只是有限关注

1、政府基本不知道这些问题的存在。

2、政府知道问题的存在，但没有权力去处理。

3、政府知道问题的存在，也有权力处理，但无能力办理。

4、政府知道问题的存在，也有权力和能力办理，但还不能马上列入政府的议事日程。（二）政府主动介入发现和解决问题，而社会中的团体或个人则相对消极

1、某些带有全局性和长远性的问题

2、政府会对关系到政权稳定的问题积极关注

3、关注那些关系到社会公正与稳定的问题

4、政府是从自身利益的需求出发来主动发现问题

（三）政府与社会团体、个人都积极主动地提出问题

1、政府希望解决的问题与公众要求解决的问题完全一致或基本一致。

2、政府希望解决的问题与公众要求解决的问题完全相反或基本相反。

3、政府希望解决的问题与公众要求解决的问题，既有共同的一面，又存在着差异的一面。（四）政府和社会双方都消极

1、某个问题在过去某个时刻曾经是引起政府和社会强烈关注的问题

2、某种从外部的、比较的观点上形成的问题

公共政策议程建立的模型（一）外在创始型

1、政策诉求由政府系统以外的公民个人或团体提出

2、适用的情境包括：

第一，政策问题的察觉和提出者是执政党和政府系统以外的个人或社会团体；

第二，它表达或提出了某个要求；

第三，企图把使该问题获得公众议程的地位；

第四，给决策以足够的影响力，使问题能够进入政府议程。 3、该模型通常在民主和平等的社会中比较常见。

4、该模型的创建并不意味着政府会不折不扣地按创始者的意愿做最后的决定。（二）政治动员型1、具有权威的政治领导人主动提出其政策意向，并使其进入政府议程。

2、政策已被决定，之所以还要建立政策议程，是为了寻求社会大众的理解和支持。

3、该模型通常出现在不太民主的社会中。

（三）内在创始型1、政府系统内部的人员或部门为解决纯粹的内部事务而提出的政策问题。

2、问题扩散的对象仅限于“体制内”的相关团体和人员。

政策方案规划的原则（大概看看）（一）紧扣政策目标

1、政策方案的设计必须时刻以有关政策目标为核心，与目标保持一致。

2、设计方案不仅要进口暂时的、直接的政策目标，还要注意符合一些长期的、间接的或更重要的目标。

（二）信息准确充分

1、在制定政策方案之前必须获取足够的有用信息。

2、信息不充分或失真是政策失误的根源之一。

（三）规划多重方案

1、设计的方案的数量一般至少不低于两个。

2、意义：

（1）可以尽可能多的备选方案中进行优中选优

（2）能为此后修正、调整和更新政策方案提供便利条件

（3）在现实方案设计中，并非是方案越多越好。

（四）方案彼此独立

1、多重方案彼此要相对独立，互不隶属。

2、方案彼此独立，就容易真正产生多种方案供评估和选择。（五）方案切实可行

1、要求确定政策目标时必须考虑到客观条件的约束。

2、要求政策方案必须考虑到政策执行者的主观条件的约束。

3、要求政策方案必须考虑到政策调适对象及社会公众等的主观因素的约束。

4、要求政策方案从目标设立、资源投入到运行环节，都要有充分的可行性论证（六）方案积极创新

1、要求政策规划者积极面对全新的问题。

2、要求政策规划者在对待那些具有渐进意义的一般规划和例行规划时，具有一定的超前意识，积极考虑原先政策基础上的创新。

公共政策制定流程（一）公共政策制定的宏观流程

1、政策的制定看作是一个政策信息、政策资源、政策行为

的输入加工与政策产品的输出和反馈的过程。

2、在政策制定的宏观流程中，权力控制与方案选择发生着互动，从而形成一道道审查、过滤的关卡。

（二）公共政策制定的微观流程（重点）诊断问题确立目标拟定方案优选方案采纳方案政策合法化

政策方案的抉择标准（大概）1、相对标准和绝对标准

（1）相对标准是指现有方案比较下“相对优化”的要求。

（2）绝对标准是指最终决策的既定要求

2、客观标准和主观标准

（1）客观标准

——目标、利害、适应性和公共关系等原则

（2）主观标准

——乐观原则：可能选中效果最好的方案，但也有可能冒一定的风险

——悲观原则：可以避免风险，但也有可能效益较低

——折中原则：“乐观系数”——满意原则：主观相对标准政策方案选择中共识的

形成（大概）1、交换

2、说服

3、强制公共政策合法化的概念与作用（一）什么是政策合法化

1、所谓的政策合法化，是指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程

2、政策合法化的内涵

第一，所有的政策，都有其合法化的过程。

第二，政策合法化是一个有目的的活动。

第三，政策合法化是法定主体依照法定权限所实施的活动。

第四，政策合法化是主体依照法定程序所实施的一系列行为过程。

（二）政策合法化的地位与作用第一，政策合法化是政策制定过程的重要阶段，又是政策执行的前提和基础。

第二，政策合法化是决策民主化、科学化和法制化的具体体现。

第三，政策合法化是依法治国的需要。公共政策法律化（一）公共政策法律化的含义——政策法律化，又称政策立法，即有权的国家机关将经过实践检验的、成熟的、稳定的、在较长时期内调整和规范社会关系的政策上升为国家法律，使这些政策获得人人必须遵守的法律效力及国家强制力的保障。

政策执行的模型（一）浴盆模型

（二）政策执行过程模型

（二）过程模型

（三）政策执行互动模型 基本内容

（1）让步和妥协（2）环境因素（3）双向的信息交流过程（4）反馈

（四）政策执行循环模型（五）政策执行系统模型（六）政策执行综合模型17公共政策执行的实施阶段1、政策宣传

2、政策试验

?必要性

?步骤

3、政策全面推广

?自上而下和自下而上相结合

?由局部试点到整体性推进

?把握重点和解决难点相结合

公共政策执行的总结阶段1、政策执行监测

2、政策执行再决策

?政策执行再决策的主要依据

?政策执行再决策的分类

?再决策的作用和意义

政策执行的基本手段（次重点）（一）行政手段

（二）法律手段

（三）经济手段

（四）思想诱导手段

公共政策评估的含义1、评估与评价

2、公共政策评估

?针对政策方案

?针对政策效果

?针对政策整个过程什么是政策效果

（1）区别政策输出与政策效果

（2）政策效果不等同于政策预定目标公共政策评估的类型（次重点）（一）正式评估和非正式评估

1、正式评估

?专门的评估组织机构和人员

?评估方法比较规范

?具有一定的客观性 2、非正式评估

?没有严格要求和规范

?有失客观公正

（二）内部评估和外部评估1、内部评估

（1）由政策运行机构和人员自身进行

?易掌握信息

?缺乏公正性

（2）由政府专职评估组织和人员进行

?专业技术、经费时间

?机构利益

2、外部评估

（1）受委托进行的评估

?优势：

——专业、较公正

?缺点：

——迎合委托人意愿

（2）不受委托进行的评估（三）预评估、过程评估和结果评估1、预评估

2、过程评估

（1）目的

?决策者

?政策执行者

（2）两方面问题

3、结果评估

?政策输出评估&政策效果评估

?指导下一次政策的制定和执行

公共政策评估的影响因素（重点）1、公共政策目标的多元性

?目标不能量化

?多重目标

?目标可能发生变更

?目标表述含糊

2、政策效果的不确定性

?效果的多样性和影响的广泛性

?影响政策的因素难以确定

3、政策资源的混合和政策行为的重叠

?政策资源的混合：

——成本难以核定

?政策行为的重叠

——不同的政策效果混杂

4、政策行动与环境改变之间的因果关系不易确定

?其他因素对实际社会情况改变的影响

5、评估信息和评估经费缺乏

6、有关机构和人员的抵制

?有关机构和人员的态度取决于其对政策评估价值判断倾向的认同程度

公共政策评估的方法（前后对比，成本—效益是重点）1、成本—效益分析法2、前后对比法3．对象评定法4．专家判断法5．自评法

前后对比

（1）简单“前—后”对比分析（2）“投射—实施后”对比分析

（3）“有—无”政策对比分析

（4）“控制对象—实验对象”对比分析

25公共政策终止的对象1、功能2、组织3、政策4、计划26导致公共政策终止的主要因素（重点）

1、决策者的价值取向

2、政策环境

3、政策资源27公共政策终止的方式1、政策废止2、政策替代3、政策合并

4、政策分解

5、政策缩减

6、政策的法律化

28公共政策终止的障碍（一）相关者的心理抵触

?政策受益者?政策制定者?政策执行者（二）现存机构的持续性

?机构的惯性?机构的生命力?机构的动态适应性（三）行政机关的联盟

?执行某项政策而获既得利益的行政机关

（四）利益集团的阻碍

（五）法律程序上的复杂性

（六）社会舆论的压力

（七）高昂的成本

?终结行为本身要付出的成本

?现有政策的沉淀成本

?总结

——政策终止的障碍可以归结为两类

一类是不可避免的障碍（逻辑上的障碍）

一类是政治上的障碍（非逻辑上的障碍）

传统理性模型：决策追求最优解1、完全理性模型的前提和基础：

——“经济人”假设

2、理性的选择就是要做出最大价值的选择，即选择达到目标的最优方案。

3、传统理性模型的最优选择的条件

?把决策行为视为整体行为?决策者具有绝对理性?决策目标单一、明确和绝对?决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好?决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。

4、最优选择的具体步骤

?确定决策目标?提出备选方案?对这些方案及其结果进行比较分析?通过排序选择出最优方案。

5、传统理性模型前提假设的缺陷：

?决策目标是多元、模糊和相对的?人是感情动物，存在理性缺陷?人处理信息的能力是有限的?决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致?决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制

精英理论：政策是精英们的偏好1、公共政策是把握统治权力的政治精英们的价值偏好。2、精英理论的基本观点

?社会分化成掌权的少数人和无权的多数人

?少数人并非是多数人的代表

?非精英阶层进入精英阶层是缓慢且持续的

?精英阶层对社会制度的基本价值观的一致性

?公共政策反映的是政治精英的主要价值观

?精英和公众信息严重不对称3、精英理论对政策分析的启示

?公共政策的变革和创新只是精英们对其价值观重新定义的结果

?政策问题的决定极少会通过民众选举或政党提出政策方案的形式进行

?政策方案只有与精英集团的价值观相符才可能进入政策议程，得到决策层的认真考虑