外国档案管理复习提纲

外国档案管理复习提纲

第一章外国档案

第一节：起源与发展

（一）档案的起源（何时何地）

“原始社会说”“文字起源说”“阶级社会说”“文化宗教起源说”

档案起源于人类采用某种相对流行、稳定和确定的记录方式、方法，记录和反映其

社会活动的时期，而不论其记录方式、方法和载体如何

（二）档案的发现

1979-博卡-罗塞达石碑

19世纪中-A.H莱亚德-尼尼微古城

1877-E.德萨尔泽克-泥板5万块

1855-哈里斯-纸草

（三）归宿落入帝国主义国家之手

二、古代档案

（一）种类（从载体角度划分）（各名称、定义、代表性的著名档案—《莱丁纸草》又名《伊浦味陈辞》）（二）类型（内容）：

1、宗教

2、皇权王位

3、经济

4、军事和外交

5、法典

6、科学文化

7、传记

（三）档案载体材料的第一次变革及其对档案自

身、工作、理论和实践带来的影响。

三、近现代档案（定义：相对古代档案而言的，指英国资产阶级革命之后所形成的额各类档案）

（一）特征

（二）构成

公共档案：是公共机构，一般指政府及其所属机构在履行其法定职责的过程中，或者在与其本职业务过程有关的情况下形成和积累的档案。

私人档案：亦称非公共档案，指非官方性质的机关、团体、组织和个人所形成的档案，或统称为非官方来源的档案。

综合管理性档案：是由公务或政务活动形成的，是公共机构在履引其职能时形成的记录。

专门档案：也称专业档案，它是负有特定职能的专业部门的活动记录。

传统性档案：主要指以纸张为载体所形成的档案。

新型档案：以化学合成材料和磁性材料为载体所形成的档案。

新型档案的特点：

一，信息的非人工识读性。

二，信息存储的高密度性。

三，信息与载体的可分离性。

四，载体的脆弱性和保管费用的高昂性

五，对技术的依赖性。

（三）分析档案载体材料的第二次变革（新型档案材料的出现）对档案事业带来的影响。（自身、工作、机构、理论）

（四）档案载体的发展演变规律

1. 档案载体越来越轻便

2. 档案载体的密集能力越来越大

3. 档案信息越来越不稳定

4. 档案形式越来越多样

5. 档案载体加工工艺由手工加工向着复杂的高科技加工演进

第二章外国档案机构

一、历史

（一）起源

（二）设置原因（维护国家利益和巩固国家政权；是执行公务、提高工作效率的需要；传承历史文化、满足历史研究的需要；是维护公民权益、确定各种社会关系的需要；发展经济和科学技术的需要）

（三）古代类型、特点1.附属性2.封闭性和机密性3.继承性和世袭性4.门类的单一性5.分散性6.馆藏对象的混合性

（四）近代档案机构（法国资产阶级档案工作改革历史背景、进程、重大意义、深远影响、穑月七日档案法的基本内容和意义）

设置经济档案馆的原因（实现整体控制的需要；全面管理的需要；维护自身权益的需要；塑造企业文化的需要）

（五）现代档案机构的特点

二、外国档案事业格局

1．档案事业的模式：

中心模式：国家以档案行政管理机关为指挥中心，负责对整个档案事业进行管理和控制。代表：法国、俄罗斯、美国；

主体模式：国家没有设立档案事业领导中心，国家档案事业系统的组成以档案馆为主体，各类档案机构各自为政；国家档案事业大多通过档案法规来约束或档案学术机构来协调。典型：英国、日本、澳大利亚

2．档案事业管理体制（定义、类型）：集中式档案事业管理体制（定义、类型、特点）、分散式档案

事业管理体制（定义、类型、特点）、两者的比较（集中式档案事业管理体制的优越性。）

模式和管理体制的关系

三、档案事业管理机关

定义、名称、隶属关系、类型、职权范围的差异四、档案保管机关

（一）定义

（二）划分的标准（1、按归属权划分：国家的和非国家的或（公有的和非公有的）2、按等级划分：中央的和地方的3、按馆藏划分：综合性的和专门的4、按时代划分：历史档案馆和现代档案馆，或闭口档案馆和开口档案馆5、按载体、记录、制作方式划分：音像档案馆、影片档案馆等）

（三）各类型的档案保管机构（国家档案馆的定义），梵蒂冈机密档案馆

第三章外国档案的鉴定与接收

一、历史

（一）档案鉴定的定义、常用标准：来源标准、内容标准、形式特征标准、相对价值标准、效益标准（二）历史（4个时期）

禁毁年限：是指早于某一法定日期产生的文件，均禁止进行鉴定，不管其内容、来源、制作方法等如

何，均应加以保存。这一日期就是禁毁年限，其目的是为了限制鉴定人员的活动范围，使年代久远、数量较少的珍贵档案得到保护。

迈斯奈尔开创性的贡献：

（1）第一次提出了“高龄案卷应当受到尊重”的思想。

（2）第一次系统地提出了一系列鉴定原则与标准，构建了一个鉴定理论体系。

（3）第一次提出了档案来源是最重要的鉴定标准之一。

二、鉴定理论

各种理论的内容（代表人物、核心观点）、评价、比较分析（职能鉴定论、文件双重价值论、宏观鉴定论（共同点和不足，包括“社会分析与职能鉴定论”、“文献战略”、“宏观鉴定战略”）

如何评价宏观鉴定论？

三、外国档案鉴定的实践方法及其特点

国外档案鉴定的主要依据（文件保管期限表或文件处置表）

档案的优化

1．定义2.提出背景3.优化途径（a.档案选样法、定义、方法b.限制档案移交机关范围c.控制进馆文件

范围 d.实行文件标准化 e.档案业务行政管理机关兼管文件管理工作f.推行“无纸办公”）

四、鉴别伪造档案文件的问题

五、档案馆藏

（一）馆藏范围（定义、确定方式）

（二）馆藏来源（各种方式的含义、交接的原则——坚持档案全宗完整性原则坚持档案优化原则）第四章整理与分类

一、历史（档案整理与分类的定义）

二元主义分类法：古罗马人将文件按照时间顺序进行收存登记，原件发给收文者并由其保存，发文者只保存所发文件的誊录簿，从而形成了收文和发文誊录簿各为一类。

二、事由原则（定义、特点）卡缪-多努分类法的局限性杜威十进位分类法

三、来源原则

（一）定义、特点

（二）诞生及发展（各种原则的内容要点、重要意义）文件组合、档案组合、苏联全宗的定义。如：尊重全宗原则、登记室原则、自由来源原则、分析前苏联对来源原则的丰富与发展、对来源原则的评价、

来源原则的发展历程及其中国化、电子文件时代来源原则是如何“重新发现”的？

《荷兰手册》对来源原则的贡献、英美对来源原则如何灵活运用的？自由来源原则内容？

（三）来源原则的三个基本点：

尊重来源

尊重全宗的完整性

尊重全宗内的原始整理体系

第五章外国档案利用

一、历史

二战以来促使档案利用更加开放的因素：

1．历史研究的变化

2．接待外国研究者已成各国档案利用工作实践的一部分

3．档案利用受到了“信息权”的冲击

4．技术的飞速发展

5．国际档案理事会的杰出作用

当代档案利用的新特点：

①利用的时间性越来越近②利用的目的更加丰富多样③利用的空间距离日益缩小④利用的手段更

加先进⑤利用的权利意识越来越浓厚

二、利用限制

（一）定义、必要性

（二）依据（封闭期制度、保密制度、封闭期制度和封闭期的定义）

思考：“在档案利用中，所谓公民的自由利用，都是有条件的。”

（三）限制利用的文件类型（6种）

三、档案利用类型

学术利用、实际利用、普遍利用、休闲利用的产生背景、含义、特点；普遍利用的形式；

普遍利用和休闲利用的比较。

四、利用服务、定义、类型

档案的利用服务；形式：借阅服务、信息服务（的定义、分别对档案人员的要求）、复制服务、借出馆外服务、展览服务（定义、特点）

第六章档案法规

一、产生与发展

档案立法的定义；穑月七日档案法、列宁档案法令的主要内容及意义

二、档案法规类型、档案法规体系定义、层次（档案法、档案行政法

规、档案行政规章的定义）

三、立法基本原则、法规内容

基本原则：（一）保护档案财富原则（二）档案集中管理原则（三）档案机关的独立原则（四）档案利用与开放原则

档案法规的基本内容包括：保护档案、档案管理、档案机关、档案人员

四、档案法规发展趋势

1．被纳入更广泛的文献信息立法体系。

2．把文件管理纳入档案法。

3．把私人档案管理纳入法制轨道。

4．开始为新型档案和电子档案立法的历史。

第七章教育学术研究

一、档案教育的定义

三代档案学院：法国档案学院（1821年）、奥地利维也纳历史研究院（1854年）、德国马尔堡档案学院（1894年）

二、档案教育体系的形式

结合实际，谈谈当代档案教育的共同特点和发展趋势

三、档案学术研究的发展历程（詹金逊、谢伦伯格、米歇尔.迪香

等）

谢伦伯格对现代档案学有哪些贡献？

四、档案学术研究的发展趋势

研究的内容朝着全面化和细分化的两极方向发展；研究的借鉴与吸收特点和趋势更加明显；研究的合作与集体研究特点日益突出；研究的中心日益向专业研究机构和高等教育机构转移

第八章外国文件管理

一、概述

（一）定义（公认）[文件管理是指对文件在其形成、保存、利用和处置过程中进行的经济而有效的全面管理。]

（二）必要性、目的

（三）文件管理与档案管理的关系

（四）文件与档案的关系（为何说文件和档案是同一事物在其不同运动阶段上价值形态变化的体现？）

二、文件生命周期理论

（一）含义、文件生命周期的定义

（二）基本内容（3点）：文件从形成到销毁或永久保存是一个完整的运动过程；文件的运动过程因文件价值形态的变化可划分为若干阶段；文件在每

一个阶段因特定价值与服务对象、保存场所、管理形式之间存在一种内在的对应关系

（三）重要意义

（四）文件生命周期理论在电子文件时代面临的挑战及修正和发展的表现（评价）。对文件连续体理论的评价（内容、进步之处、不足）

思考：

借鉴文件连续体理论，文件生命周期理论作了哪些修正？

相较文件生命周期理论，文件连续体理论有哪些进步之处？

三、文件中心

（一）性质任务

（二）业务活动[接收、保管、借阅、处置]

（三）优越性[1.经济实用 2.交接简便 3.三个不变：其形成机关对文件的所有权不变，文件的整理顺序不变，保密规定不变。 4.服务快捷5.安全保管6.保证质量]

文件中心有设置的必要吗？

第九章国际档案合作

ICA：一个由档案机构和档案人员组成的具有广泛代表性的非政府间的国际专业组织，也是档案发展

方面唯一的国际性咨询机构。其宗旨是通过国际合作，促进档案学发展，保护人类的档案遗产不受损害，鼓励人们利用和研究档案并协调档案管理的国际活动。

国际档案理事会性质：一个由档案机构和档案人员组成的具有广泛代表性的非政府间的国际专业组织，也是档案发展方面唯一的国际性咨询机构。

国际档案理事会宗旨：通过国际合作，促进档案学发展，保护人类的档案遗产不受损害，鼓励人们利用和研究档案并协调档案管理的国际活动

ICA执行委员会：是ICA的常理领导机构，由会员代表大会正常产生，它在代表大会闭会期间享有最高领导权，通常每年召开一至两次会议、讨论与ICA有关的重要问题。

国际档案大会:是ICA各项活动中规模最大、带有标志性的集学术研究、业务交流和会务决策于一体的综合性会议。

国际档案圆桌会议：是各国最高档案机构领导人定期会晤的会议形式。

主要项目:文件与档案管理项目、世界记忆工程、蓝盾计划、气候史档案调查项目

工作成就和理论贡献（私人档案、文件管理、档

案教育、档案现代化建设、档案整理和鉴定、档案馆、档案建筑与设备、国际档案合作、档案开放和利用）