IPO项目律师尽职调查查验计划落实情况评估总结表模版

序号内容序号资料清单

第一节本次发行

上市的批

准和授权1-1本次发行上市是否符合《

创业板发行上市暂行办法

》

1-1-1书面审查发行人关于本次发行

上市的董事会会议资料和股东

大会会议资料

1-1-1-12012年2月10日第一届董事会第

五次会议会议资料

2012年3月10日2011年度股东大

会会议资料

√

1-2发行人关于本次发行上市

的股东大会决议是否合法

、有效

1-2-1书面审查发行人关于本次发行

上市的董事会会议资料和股东

大会会议资料

1-2-1-12012年2月10日第一届董事会第

五次会议会议资料

2012年3月10日2011年度股东大

会会议资料

√

第二节发行人发

行股票的

主体资格2-1发行人及下属的全资或控

股子公司是否存在法律、

法规、规范性文件及公司

章程所规定的应当终止的

情形，各公司是否仍依法

有效存续。

2-1-1书面审查发行人及其子公司的

工商机读资料及香港律所出具

的法律意见书

2-1-1-12013年1月4日查询的发行人《企

业注册基本资料》

√

2-1-1-22013年1月4日查询的广州耐时《

企业注册基本资料》

√

2-1-1-32013年3月12日查询的广州里亚

《企业注册基本资料》以及因行

政区划调整而变更后的《企业法

人营业执照》、国地税《税务登

记证》

√

2-1-1-42013年1月31日查询的珠海鹏辉

《企业机读档案登记资料》

√

2-1-1-5√

2-1-1-6√

2-1-1-7√IPO项目律师尽职调查查验计划落实情况评估总结表

查验方式与查验程序收集的资料及形成的文件

节序待核查事

项

序号查验细项完成进度备注

第三节本次发行

上市的实

质条件3-1发行人是否仍具备本次发

行上市的实质条件。

3-1-1书面核查发行人及其子公司的

财务报表以及会计师事务所出

具的审计报告

3-1-1-1

√

3-1-1-2√

3-1-1-3√

3-1-1-4√

3-1-1-5√

3-1-1-6√

3-1-2书面核查发行人及其子公司的

声明函

3-1-2-1

√

第四节发行人的

设立4-1发行人的设立是否符合当

时法律、法规和规范性文

件的规定，并履行了必要

的手续

4-1-1书面审查发行人设立时的相关

资料文件

4-1-1-1

√

4-2发行人设立过程中，各发

起人订立的发起人协议是

否合法合规，是否存在潜

在纠纷

4-2-1书面审查发起人协议4-2-1-1

√

4-3发行人设立过程中是否履

行了审计、资产评估、验

资等必要程序

4-3-1书面审查验资报告、资产评估

报告

4-3-1-1

√

4-3-1-2√

4-3-1-3√4-4发行人创立大会的程序及

所议事项符合当时法律、

法规和规范性文件的规定

4-4-1书面审查发行人创立大会文件4-4-1-1

√

第五节发行人的

独立性5-1发行人的业务是否独立于

股东及其他关联方

5-1-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表

5-1-1-1

√

5-1-1-2√

5-1-1-3√

5-2发行人的资产是否独立完整5-2-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表

5-2-1-1

√

5-3发行人是否具有独立完整的供应、生产、销售系统5-3-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表

5-3-1-1

√

5-4发行人的人员是否独立5-4-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表5-4-1-1

√

5-5发行人的机构是否独立5-5-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表5-5-1-1

√

5-6发行人的财务是否独立5-6-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表5-6-1-1

√

5-7发行人是否具有面向市场自主经营的能力5-7-1参见《律师工作报告》、《法

律意见》和《补充法律意见

(一)》查验计划落实情况评估

总结表

5-2-1-6

√

第六节发起人和

股东6-1发行人的股权架构是否发

生变更，各股东是否仍依

法存续

6-1-1书面审查发行人自然人股东关

于任职与对外投资等事项的《

声明函》

6-1-1-1

√

6-2非自然人股东是否发生变

化

6-2-1书面审查股东的工商资料、询

问公司相关人员

6-2-1-1

√

6-2-1-2√

6-2-1-3√

6-2-1-4√

6-2-1-5√

6-2-1-7√6-2-1-8√6-2-1-9√6-2-1-10√6-2-1-11√6-2-1-12√6-2-1-13√6-2-1-14√6-2-1-15√6-2-1-16√6-2-1-17√6-2-1-18√6-2-1-19√6-2-1-20√6-2-1-21√6-2-1-22√6-2-1-23√6-2-1-24√6-2-1-25√

第七节发行人的

股本及演

变7-1发行人是否存在股权变动7-1-1书面审查发行人的工商登记资

料及财务报表等资料

7-1-1-1

√

7-1-1-2

√

第八节发行人的

业务8-1发行人的经营范围和经营

方式是否发生变化

8-1-1书面审查公司基本注册资料、

香港律师事务所出具的法律意

见、发行人及其子公司的财务

报表等资料

8-1-1-1

√

8-1-1-2√

8-1-1-3√