GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系内审检查表
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审核日期：2020.3.26
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1.QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预
期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。组织外
部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；
组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，
本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各
部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议
讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各
种外部和内部因素。包括国际、国内、地区和本地
的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价
格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、
知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利
和不利因素或条件。
符合
2.QES:4.2 确定相关方。组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方
判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、
银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规
及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。相关方的要求会表现在很多方面，
如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授
权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组
织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量
是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营
的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业
经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关
方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企
业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解
相关方要求，对他们的要求进行评审。
符合
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3.
QES:4.3
确定管理
体系的范
围
1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界
和适用性，由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、
组织的产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原则是
不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品和服务
的能力和责任产生负面影响。
3、质量管理体系范围是组织的一种管理承诺，应采用适
当的文件形式进行表达，包括对不适用标准条款的理由的
说明。
4、应注意质量管理体系范围、审核范围和认证范围三者
之间的联系和区别，在认证审
本公司质量管理体系适于本公司产品和服务实现
全过程，具体按管理手册实施。
本手册覆盖 GBT19001:2016、GBT24001：2016及
GBT45001:2020的全部标准内容。并无不适用条款
内容。
符合
4.
QES:4.4
管理体系
及其过程
1、公司怎样识别影响其产品符合要求的过程？
2、公司如何确保这些过程受控
1、识别了所有与质量活动有关的过程。
2、建立体系文件作为规范和指导。
符合
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5.QES:5.1
5.1.1
1、明确与质量管理体系有效性及策划结果
的实现相关的最高管理者的职责。
2、通过对 5.1.1 条列出的 10 个方面的策划
和实施，证实最高管理者对质量管理体系的
领导作用和承诺
1、除了还没进行管理评审其他4项都有证据证明
已完成。
2、在制定生产、检验等过程的标准都要考虑顾客
要求和法律法规要求。
符合
6.Q5.1.2 1、公司编制的各类文件及规定是否能遵循“以顾客为关
注焦点”的原则？
2、部门设置、职责规定、业务或工作流程的规定等能否
反映“以顾客为关注焦点”的原则？
3、公司如何不断地关注顾客的需求，并将其转化为公司
明确的要求或规范？
4、最高管理者如何关注顾客的满意并使其实现？
1、能遵循“以顾客为关注焦点”的原则。
2、部门设置、职责规定、业务和工作流程规定合
理。
3、保持与顾客的沟通，了解其需求并转化为工作
要求。
4、在制定方针、目标及要求时考虑顾客要求。
符合
7.
Q:5.2
ES:5.2
1、质量方针的内容是否符合要求？
2、质量方针与质量目标有无框架关系？
3、公司如何沟通和理解质量方针？
4、质量方针内容的持续适宜性怎样评审的保证？
1、质量方针符合要求。
2、质量方针是目标的框架。
3、公司通过文件、会议、公告等形式宣贯质量方
针。
4、没有进行质量方针的评审。
符合
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8.
Q:5.3
ES:5.3
1、公司内各职能部门、各层次人员的职责如何规定？权
限是否适当？
2、关于职责的沟通是怎样进行的？方式是什么？
1、在质量手册上对各主要部门和岗位的职责有描
述。
2、办公室制定了详细的岗位职责。
符合
9.
Q:6.1
ES:6.1.1
1、本标准重点关注与质量管理体系所有过程相关的风险。
2、确定需要应对的风险和机遇。
3、策划应对这些风险和机遇的措施。
4、在质量管理体系中整合并实施这些措施。
5、评价这些措施的有效性。
公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标
和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相
关方的要求，确定需要应对的风险和机遇
公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇
的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消
除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，
或通过明智决策延缓风险。
符合
10.
Q:6.2
ES:6.2
1、组织应在相关职能、层次、过程上建立与方针、战略、
愿景相一致的质量目标或绩效指标，并应在横向（同级部
门）、纵向（管理层、中层、基层），基于各自承担的职能
设立或分解。
2、组织可通过策划“ 4W1H”活动实现预期目标，即 What
要做什么； What 需要什么资源； Who 由谁负责； When
何时完成； How 如何评价结果。
1、公司根据质量方针精神制定了总的质量目标。
2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。
3、各质量目标都做到了可测量。
1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手
册、程序文件、工作文件。
2、体系暂时没有进行更改。
符合
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11.ES:6.2 1、是否针对目标、指标制定管理方案？
2、管理方案内容是否符合标准要求？
3、如何对管理方案进行评审？
4、管理方案的执行情况如何？
1、部门针对目标、指标制定了管理方案，方案内
容包括为达成目标所需的方法、措施、责任部门及
时间表。
2、管理方案由管理者代表审批。
3、管理方案能按期执行。
符合
12.Q:6.3
S:8.2
1、关注外部环境和内部环境的重大变化识别变更的需求。
2、变更策划的时机。
3、变更涉及的主要方面。
4、变更的目的和任何潜在的后果。
5、变更应确保管理体系的完整性。
6、在变更前识别风险和机遇。
7、评价变更的有效性。
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，对变
更活动进行策划并系统地实施
公司目前没有重大变更需求。
符合
13.Q:7.1.1
ES:7.1
确定资源需求，包括人力资源、基础设施、过程运行环境、
监视和测量资源、组织的知识。
2、制定资源配置计划并按计划提供所需的资源，包括内
部资源、外部提供资源。
1、公司根据体系策划的结果配备了相应的资源。
包括：人员、设备、厂房等。能够满足目前生产需
求。
符合
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14.Q:7.1.2
ES:7.1
1、识别有效运行质量管理体系所需的人力资源。
2、制定人力资源配置计划并按计划配置合适的人员。
1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。
2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方
可上岗。
3、公司目前无特种作业人员
符合
15.Q:7.1.3 1、生产设备设施有哪些？是否满足现有生产的要求？
2、当设备不足时如何处理？
3、如何确保设备的运转正常，从而确保工程的质量？
1、现有的设施设备能满足生产要求。建有生产设
备设施一览表。
2、设施设备的有按维护保养计划进行维护保养。
符合
16.Q:7.1.4 1是否有工作需要在特殊的工作环境下进行？
2工作场所的环境（场地、光线、干燥度等）能否满足
工作的要求？
3部门、人员间的工作气氛是否融洽？
1、现有的生产部场地足够宽敞；
2、光线明亮；
3、办公场所清静无尘不潮湿；
4、工作气氛良好。
符合
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17.Q:7.1.5 1、组织应基于其行业产品质量特性的不同，选用不同的
监视和测量设备手段方法，并与所进行的监视和测量活动
保持一致，并通过采取维护措施确保持续满足使用要求。
2、确定监视和测量资源需求。
3、配置监视和测量资源。
4、测量溯源管理。
5、“监视和测量资源”的内涵比”监视和测量设备"大,,
特别是服务业,一些用于监视和测量的人员、方法、数表
等也是监视和测量资源。
1、建立了监视测量台帐。
2、对监视测量设备和仪器进行定期校验，确保精
度要求。
符合
18.Q:7.1.6
ES:7.1
1、识别确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性
所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采
集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可持
续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知识
应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标
准，以确保质量管理体系有效运行。
公司确定运行过程所需的来源于内部和外部的知
识，以获得合格产品和服务。
这些知识应予以保持，并在需要范围内可得到。
a）内部来源，知识产权；经历；从失败和成功项
目得到的经验教训；得到和分享未形成文件的知识
和经验，过程、产品和服务的改进结果；
b）外部来源，标准；学术交流；专业会议，从顾
客或外部供方收集的知识。
符合
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19.
Q:7.2
ES:7.2
1、确定能力要求，包括特定的服务水平协议，明确说明
绩效准则和能力要求，知晓规定的要求和所需的接受准
则，知晓非期望输出和缺陷以及组织运行的过程和控制措
施的知识。
2、能力评价，包括主管或经理对执行任务和运行过程人
员进行评价。
3、采取措施获得所需的能力，如招聘、培训、辅导、重
新分派工作等。
4、如使用到外部提供，组织应根据能力对确保符合要求
的重要性不同采取相应的不同措施。
1、根据各部门的工作职责明确其工作能力要求。
2、各岗位人员在上岗前都要经过考核，合格后方
可上岗。
1、保存了培训及考核记录（内部培训及外部技术
培训）。
保存了《公司人员资格一览表》，确定现有人员的
资质状况。
符合
20.
Q:7.3
ES:7.3
1、在组织控制范围内工作的人员包括现有员工、临时工、
外部供方（如承包商和外包服务）。
2、质量意识教育是企业文化建设的重要组成部分，组织
需要从核心价值观层面构建组织的质量文化并固化和推
广，通过提升高层、中层和基层管理人员及其他各类人员
的质量意识进而提升组织的产品和服务质量。
3、通过培训使员工提高质量意识。
为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形
式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解：
a）质量方针；
b）与其职责相关的质量目标；
c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和
途径，包括改进质量绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
符合
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21.
Q:7.4
ES:7.4
1、公司内的什么事项（或活动）需要沟通？
2、沟通过程是如何建立的？方式是什么？
3、这种沟通是否涉及确保质量管理体系的有效性？
1、公司通过会议、文件、公告等方式作内部沟通，
内容包括方针、目标、文件要求及体系运行中需要
沟通的其他事情。
符合
22.QES:7.5
7.5.1
1、确定形成文件的信息，包括对质量管理体系有效性和
符合 GB/T19001 标准要求而言所必要的形成文件的信
息，必要时包括外部文件。
2、形成文件的信息通常包括组织内部产生的文件和源自
外部的文件，如制度、办法、规定、实施细则、图样、规
程、作业指导书、样板/示范、服务蓝图、工艺流程、记
录、档案、红头文件、国际公约、规范、标准、法律、法
规、技术规格书等。
3、证实性的形成文件的信息是指对完成的活动或达到的
结果提供客观证据的文件，如采用任何媒体的记录。
公司编制有质量手册、程序文件、作业文件、各类
表格记录，收集了与公司产品、经营有关的法规、
行业要求等，各部门对文件、记录按要求实施管理，
符合
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23.QES:7.5.
2
1、在创建和更新形成文件的信息时，组织应决定形成文
件的信息所适用的标识、格式和媒介，以及如何评审和批
准这些信息。
2、根据组织所运行的过程和体系的特点，采用适当的方
式和手段创建和更新形成文件的信息，如使用电子手段允
许编辑和批准，或使用硬拷贝系统并以书面形式规定发
布、评审和控制文件的职责。
1、《文件控制程序》。
2、所有体系文件在发布前均经过审核和批准，由
生产部统一管理发放。
3、由形成文件的《记录控制程序》。
综合部识别的部分法律法规要求不完整
不符合
24.QES:7.5.
3
1、需要时以适当的形式提供，并进行充分保护。
2、控制还包括编制、批准、分发、访问、检索和使用、
存储和防护、变更控制、保留和处置。
3、记录和档案是一种阐明所取得的结果，或提供所完成
活动的证据的形成文件的信息。应对记录表格的设计、记
录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置进行控制。
1、《文件发放记录》符合要求。
2、文件标识：受控文件、外来文件、作废文件、
作废供保留文件印章
3、各部门基本能按文件要求控制记录管理。
4、外来文件登记不全
符合
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25.Q:8.1 1、运行是指满足产品和服务提供要求所需的运行过程，
组织应结合自身实际识别哪些运行过程属于本条款的控
制范围。
2、关注组织是否对相关过程制定了必要的准则，特别是
服务过程；
3、关注组织如：何评审策划变更，以及如：何对变更实
施控制；
4、关注组织在策划时考虑了外包过程，并予以控制；
5、关注组织在运行策划和控制时，是否考虑并实施了相
应的风险和机遇应对措施。
1、策划输出有过程流程图；
2、对特定的产品有编制生产工艺流程
符合
26.Q:8.2
8.2.1
关注组织是否对标准新增顾客财产处
置和控制、以及在相关情况下制定应急措施
的特定要求的沟通做出了必要的安排。
1、与顾客沟通的内容包含了标准的要求、客户的
意见及建议、客户投诉。
2、沟通采取电话、传真、电邮及拜访等方式进行。
符合
27.
Q:8.2.2
产品和服
务要求的
确定
1、如何确定与产品有关的要求？
2、如何识别和收集与产品有关的法律法规？是否全面？
如何证明？
1、通过与顾客的直接联系沟通，明确顾客对产品
的要求，销售部将顾客要求提供给公司生产部门。
2、识别产品中有关法律法规的要求;
3、部门把顾
客资料保存完好。
符合
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28.
Q:8.2.3
产品和服
务要求的
评审
1、是否以适当的形式将7.2.1的四项要求予以规定？
2、在作出提供产品承诺前是否有能力满足顾客的产品要
求（包括变更的要求）？怎样证明公司有这些能力？
1、部门参与对产品有关要求的评审工作。
2、公司对产品有关要求的评审结果主要由销售部
与顾客进行沟通,组织相关部门进行会议评审。
符合
29.
Q:8.2.4
产品和服
务要求的
更改
若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的
形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的
要求。
暂无合同变更情况，如有变更应将新合同传递到相
关人员，确保相关人员知道已更改的要求。
符合
30.Q:8.4 外
部提供的
过程、产
品和服务
的控制
8.4.1 总
则S:8.3
8.4 8.5
1、关注组织对外部提供过程、产品和服务识别和控制的
充分性和有效性；
2、关注组织是否基于外部供方提供所要求的过程、产品
和服务的能力，建立监视供方绩效的准则，并获得实施的
证据；
1、采购前对物料供应商进行评估，一般情况下只
向合格供应商下单。
有部分供应商未进行评定便已进行采购。
2、评价准则由公司各部门共同制定。
符合
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31.Q:8.4.2
控制类型
和程度
S:8.3 8.4
8.5
关注组织对外部供方其输出结果的控制要求的规定，规定
是否考虑了标准 1、和 2、的要求，并获得相关证据。
1、采购回来的产品由项目部质量员和材料员进行
验证，验证内容包括供应商、品名、规格、数
量、质量等。
有采购产品的检测报告及合格证
符合
32.Q:8.4.3
提供给外
部供方的
信息
S:8.3 8.4
8.5
关注采购信息是否规定了标准新要求：
1、对“方法”批准的要求；
2、外部供方与组织的接口；
3、组织对外部供方绩效的控制和监视。
1、采购信息由项目部提供，由采购产与供应商签
订合同或采购单的形式确认采购信息。
符合
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33.Q:8.5 生
产和服务
提供
8.5.1 生
产和服务
提供的控
制
1、关注新以“形成文件的信息”代替“表述产品特性的
信息”和“作业指导书”；用以表述产品、服务和活动特
征以及拟获的结果；
2、关注“监视和测量资源”包括监视和测量设备、检查
人员、软件和信息资料；
3、关注组织对监视和测量的时机和方法的策划；
4、关注组织运行过程所需的基础设施和工作环境的适宜
性和充分性；
5、关注生产和服务提供人员的能力，包括所需的资格，
审核时应获得人员能力/资质满足要求的证据；
6、关注将需确认过程的确认作为生产和服务提供控制的
条件之一；
7、对于更多依赖人的过程，关注组织是否识别这些过程，
并制定必要的防错措施，并获得审核证据。
1、生产计划中描述了有关产品的概况与特性。
2、生产计划中编写了方案；
3、识别了客户的要求及法律法规的要求（验收准
则）；
4、配置了充分的人力资源与设备；
5、有进行图纸会审、技术交底、分部分项工程的
验收等。
1、特殊过程的生产有专项生产方案并经过审批。
2、特殊过程的人员资格经过认定。
特殊过程的使用设备均完好并保持维护保养。
符合
34.Q:8.5.2
标识和可
追溯性
1、采用何种方法识别产品？
2、如何识别产品的监视和测量状态？
3、如何控制和记录产品的惟一性标识？
1、交付到客户的产品均有进行编号，并经过规定
的签署、盖章；
2、公司使用的记录有按规定进行编号，并具有唯
一性标识；
符合
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35.Q:8.5.3
顾客或外
部供方的
财产
1、是否有对顾客财产进行验收？
2、如何对顾客财产进行保存管理？
3、顾客财产受到损坏或丢失等情况时是否有向顾客通
报？
1、有外部文件接收单进行登记；
2、对顾客财产有进行统一登记，并有领用登记。
3、暂无顾客财产损坏和丢失情况。
符合
36.Q:8.5.4
防护
1、是否识别了针对产品符合性所需的防护内容（标识、
搬运、包装、贮存和保护）？
2、是否制订了防护规范？
3、是如何做好这些防护工作的？
1、材料由仓库进行保管；
6、生产过程采取挡护、标识、分类等方法进行防
护。
符合
37.Q:8.5.5
交付后的
活动
关注组织在确定交付后活动的性质和程序时是否考虑了
风险、产品和服务的性质、用途和预期寿命、顾客要求、
顾客反馈及适用的法律法规要求。
公司应满足与产品和服务相关的交付后活动的要
求。公司在产品交付后对顾客进行产品沟通，告知
产品相关法律法规要求；与产品和服务相关的潜
在不期望的后果；其产品和服务的性质、用途和
预期寿命；并对顾客反馈情况进行跟踪。
符合
38.Q:8.5.6
更改控制
1、关注组织对在生产和服务提供期间可能发生的变更的
识别，以及对变更控制的规定；
2、发生变更时，是否按规定进行了评审和控制；
3、是否保留有关更改评审、授权更改人员以及采取的必
要措施的证据。
a) 公司对生产和服务提供的更改进行必要的
评审和控制，以确保稳定地符合要求。
b) 更改应保留形成文件的信息，包括更改评审结
果、更改的人员以及根据评审所采取
符合
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39.Q:8.6 产
品和服务
的放行
1、关注组织在生产和服务提供的全过程中，对于验证活
动的策划和安排；
2、关注产品和服务放行证据的符合性。
1、产品的监视和测量包括对采购产品的验证、产
品的中间检查，及最终产品的验证。
2、产品验证的手段主要为抽检。
符合
40.Q:8.7 不
合格输出
的控制
1、关注组织是否结合自己特点，确定不合格的处置方式，
包括使用纠正、隔离、限制、退货和暂停、告知顾客、获
得让步接收等方式；
2、关注标准已取消必须提供形成文件的程序的强制要求。
关注处置不合格人员授权的证据。
1、有形成文件的不合格品控制程序。
2、通过检验发现了不合格品，要对其进行标识和
隔离，半成品和成品由生产部和工程部进行处理。
3、有不合格品处理的记录。
符合
41.QES:9.1
9.1.1
1、公司是如何对监视、测量、分析和改进过程进行策划
的？策划的实施如何？
2、公司如何识别所需的统计技术？
1、监视、测量、分析和改进的内容包括产品的符
合性、体系的符合性、持续改进体系的有效性等几
个方面。
2、通过统计产品的不良率、内审、管理评审等几
种方式来实施。
符合
GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系内审检查表
审核日期：2020.3.26
受审核部门：审核员：
NO 标准条款审核要点审核记录备注
42.Q:9.1.2
顾客满意
1、组织根据顾客类型，确定获取顾客反馈信息的方法，
如顾客调查、顾客沟通、民意调查、有关交付的产品或服
务质量的顾客数据、市场占有率分析、好评、投诉、保修
索赔、经销商报告、社会媒体、发票查询、出版的信息等。
2、组织在对结果分析和评价后确定顾客满意。
1、销售部定期主动调查顾客满意度情况，未能提
供顾客满意统计分析的证据。
2、若有顾客投诉，首先由销售部将其记录，再转
到相应的部门处理。
符合
43.
Q:9.1.3
分析与评
价
1、公司怎样确定要收集的数据的范围、类型？
2、公司采用什么方法对这些数据进行分析？可信度如
何？
3、经数据分析而得到8.4a-d的信息是否有说服力？
1、公司根据标准要求和体系文件要求确定收集数
据的范围和类型。
2、收集到的各种数据先由归口管理部门作出分析
报告，再将分析报告提交管理评审会议评审。
3、数据分析的结果与公司运作的情况相符，有说
服力。
符合
44.QES:9.2 1、公司如何策划内部审核？审核员的资格如何？是否独
立、客观和公正？
2、审核准备和实施情况如何？不合格报告，纠正措施和
验证情况是否符合要求？
1、公司委托咨询公司培训一批合格的内审员。
2、公司在体系推行时就做出了内审计划。
3、总经理任命管理者代表为内审组长，负责内审
的实施。
4、内审组长成立了内审组，编写了内审检查表，
按步骤实施内审。
符合
GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系内审检查表
审核日期：2020.3.26
受审核部门：审核员：
NO 标准条款审核要点审核记录备注
45.QES:9.3
9.3.1
1、管理评审的时间间隔和评审的内容是否符合要求？
2、适宜性、充分性和有效性是如何评价的？
3、公司如何发现质量管理体系改进机会和变更的需求？
4、是否保存评审的记录？
1、管理层对管理评审的输入及输出要求明确。
2、已定于于内审后的一周进行管理评审会议。
符合
46.QES:9.3.
2
管理评审的输入信息是否完整和充实？
1、管理评审的输入信息符合标准和文件要求。符合
47.QES:9.3.
3
1、管理评审输出的结果中包括了哪些决定和措施？
2、对5.6.3a.b.c的决定和措施是什么？这种决定和措施
是否符合要求？
1、管理评审的输出结果包含了对体系的整体评价、
体系改进的需求、资源的需求等内容。
符合
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审核日期：2020.3.26
受审核部门：审核员：
NO 标准条款审核要点审核记录备注
48.QES:10
10.1
10.2
1、组织识别和选择存在的改进机会，改进产品和服务，
纠正、预防或减少不利影响，改进质量管理体系的绩效和
有效性，以满足
顾客要求和增强顾客满意
1、对不合格做出应对，包括采取措施以控制和纠正不合
格，处置所产生的后果。
2、评审和分析不合格，确定不合格的原因，确定是否存
在或可能发生类似的不合格，根据不合格对组织的潜在影
响，确定需要采取的纠正措施的程度。
3、通过确认已实施措施或已采取纠正的证据，验证纠正
措施的有效性。
4、在评审纠正措施后考虑是否存在以往策划期间未确定
的风险或机遇，必要时更新计划。
1、公司在通过日常的监视、测量发现体系运行不
符合时就会发出纠正报告，责成责任部门进行纠
正。
2、所有不符合都需要进行原因分析后才能有针对
性地进行纠正。
3、措施实施后由发出部门进行核查，确定措施有
效后关闭不符合项。
1、公司对主要的过程都进行了全程的监视，例如
采购、生产、质检等。
2、对过程的监视主要采取上级部门牵头组成多部
门共同检查监管的方式。
符合
49.QES:10.3
1、识别持续改进的需求和机遇；
2、识别和使用适宜的改进方法和工具。
3、关注持续改进活动的结果和效果。
1、公司制定的方针、目标包含了持续改进的精神，
对方针、目标的落实是持续改进的一方面。
2、通过审核结果、数据分析结果表现出来的不足
是公司体系持续改进的另一方面。
符合
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审核日期：2020.3.26
受审核部门：审核员：
NO 标准条款审核要点审核记录备注
50.ES:6.1.2 1、部门有没有识别环境因素、危险源？
2、环境因素危险源的评价是否准确？
3、如何控制环境因素和危险源？
4、各岗位工作人员是否清楚其环境因素和危险源？
1、公司制定了环境因素、危险源控制程序文件、
工作文件。
2、部门识别了环境因素、危险源。识别较为充分。
3、对环境因素、危险源的评价合理。
工程部对检修过程中的危险源和环境因素的识别
有遗漏，未能识别使用电动工具不当造成的人员触
电伤害的危险源和废旧零件的废弃造成的环境影
响。
不符合
51.
ES:8.1 对关键的环境＆职业健康安全管理体系运行如何控制，有
无做出规定并严格执行。
对运行控制程序文件的实施情况是否进行检查？
对公司EMS＆OHSMS体系运行活动中，有无员工基本的社
保、体检等相关劳动保障措施并严格执行
对关键的EMS＆OHSMS运行通过制定目标\管理方
案，运行控制程序、监视和检查等形式进行控制。
查检查记录，对运行控制程序文件的实施情况进行
了检查。
查公司人员有相关社保、医保、定期体检等相关社
会保障措施，并且已经形成一定的规模及相关计划
和记录。
工程部发现生产现场有部分机械漏油未能及时处
理。
不符合