内部审核检查记录表

内部审核记录

编制：

审核：

批准：

上海达科电梯有限公司

内部审核检查表

DK/15-0501 NO：1

受审核部门：总经理部门负责人：李锦娣

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：公司管理制度、质量审

核标准、生产管理计划、程序文件

审核的要素：

要

素

审核内容审核方式审核记录结论

总要求1、总经理是否遵照公司公司管理制

度、质量审核标准、生产管理计划、

程序文件标准的要求建立本公司质

量管理系统并文件化？

2、该质量管理系统是否在被总经理

执行、维持及持续改善其有效性？

3、该质量管理系统是否体现了?

查阅

总经理已按要求建

立本企业的QMS。

公司QMS全体员工

有效实施。

公司QMS体现了标

准总要求

√

√

√

管理承诺总经理是否有证据证明已向组织传

达了满足顾客和法律法规要求的

重要性？

2、总经理对相关的法律法规收集、

掌握情况？

3、总经理是否已建立了质量方针和

查阅

总经理通过会议、文

件、内部刊物向公司

全体员工传达满足

顾客和法律法规要

求。

总经理已建立质量

√

√

质量目标？

4、总经理是否主持了管理评审？

5、总经理是如何确保所需的资源？方针和目标每年主持一次管理评审，通过管理评审确保所需资源。

以

顾客为关注焦点1、最高管理层如何确定顾客的需要

(Needs)和期望(Expectations)？

2、通过什么方法将其转化为要求

(Requirements)？是否合理、可行？

3、在确定顾客的要求时，组织是否

已考虑到与产品有关的责任，包括

法律和法规要求？

提问

验证

通过市场了解和合

同确定顾客需求。

将顾客的需求转化

为企业的质量方针

和质量目标。

在确定顾客的要求

时，已考虑到与产品

有关法律和法规要

求

√

√

√

质量方针1.本公司质量方针是什么？

2.是否适合于组织的目的，包含满

足质量管理系统要求和持续改善有

效性的承诺？

3.质量方针是否得到相关层次人员

的理解？

4.是否为制订和审查质量目标提供

框架？

5.组织是否定期评审质量方针的持

查阅

验证

总经理清楚公司质

量方针及其含义

本公司质量方针符

合QMS要求，得到企

业人员理解能为质

量目标制定提供框

架，质量方针每年进

行一次评审（时间间

隔不超过12个月）

√

√

续适宜性？

6.质量方针是否失控？

权限与沟通职责和权限

1.总经理是否明确管理层、各职能

部门职责、权限及相互关系？

2.组织内部各职能部门或各级人员

是否了解其职责？

管理者代表

3.总经理是否指定了管理者代表？

4.管理者代表是否是管理层成员，

其职责是否明确规定？并履行其职

能？

查阅

验证

总经理通过《岗位职

责》明确相关层次人

员职责和权限

组织内部各职能部门

或各级人员是否了解

其职责

总经理指定了管理者

代表

管理者代表符合标准

要求

√

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/15-0501 NO：2

受审核部门：总经理部门负责人：李锦娣

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：公司管理制度、质量审

核标准、生产管理计划、程序文件

审核的要素：

要

素

审核内容审核方式审核记录结论

权限与沟通内部沟通

1.否就内部沟通形式上、文件上作出

明确规定，以保证各层次各部门之

间工作沟通？

2.内部沟通的渠道和方法是否清

楚？

3.与质量管理体系有效性的信息是

否及时传递到有关部门或人员？

查阅

验证

公司通过会议、文件

形式明确层次各部门

之间工作沟通

与质量管理体系有效

性的信息能及时传递

到有关部门或人员

√

√

管理评审1、最高管理层是否参与并负责主持

管理评审？

2、管理评审时间间隔是否有规定，

并能满足体系运行需要？

3、管理评审对质量体系变化的需要

面谈

最高管理层每年管理

评审

时间间隔不超过12

个月

管理评审对质量体系

√

√

和改善的机会，包括质量方针、质

量目标是否进行评估？

评审的输入

1.管理评审输入是否包括了审核结果，顾客的反馈意见，过程绩效和产品的符合性，预防和纠正措施状况，上一次管理评审措施落实情况，影响现阶段质量管理体系变化的因素改善的建议？

评审的输出

1.管理评审的输出是否包括对质量管理体系、过程、有效性的改进，资源配备意见？

2.管理评审结果是否按质量记录予以维持？查阅

变化的需要和改善的

机会，包括质量方针、

质量目标进行评估

管理评审输入包括了

审核结果，顾客的反

馈意见，过程绩效和

产品的符合性，预防

和纠正措施状况，影

响现阶段变化的因素

改善的建议

管理评审的输出包括

对质量管理体系、过

程、有效性的改进，

资源配备意见，应保

持管理评审记录

√

√

资源提供总经理是否以适当方式明确了资源

的要求？

本公司是否在建立、维护和改进质

量管理体系以及使顾客满意的各过

程中提供了必要的资源？验证

总经理明确了资源的

要求为管理评审本公

司在建立、维护和改

进质量管理体系以及

使顾客满意的各过程

中提供了必要的资源

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/15-0501 NO：3

受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：管理评审记录审核的要素

要

素

审核内容审核方式审核记录结论

一般要求1、管理者代表是否确定了以下体系

文件：

a.质量方针和质量目标;

b.质量手册;

c.本国际标准所要求的书面化程

序（6个）;

d.组织所需的文件;

e.本国标标准所要求的质量记录

（16个）。

2、质量管理体系是否结合本组织的

规模、活动的型态、过程的复杂程

度与关联性、人员的能力选择并建

立了相关文件？

查阅

交谈

管理者代表已确定质

量方针和质量目标;

质量手册;标准所要

求的书面化程序组织

所需的文件;标准所

要求的质量记录

质量管理体系结合本

组织的规模、活动的

型态、过程的复杂程

度与关联性、人员的

能力选择并建立了相

关文件

√

√

√

√

策划质量目标

1.质量目标是否与质量方针相一致，

并符合各项产品的要求？

2.质量目标是否可测量并展开到部

门？

3.质量目标的制定是否符合实际并

反映持续改进的承诺？

质量目标的策划

1.最高管理者是否进行了质量系统

规划?

2.质量策划所产生的变化是否处于

受控状态？

3.质量策划是否包括了质量体系所

需的过程，所需的资源和质量管理

体系的持续改进？

查阅

验证

质量目标与质量方针

相一致，并符合各项

产品的要求

质量目标可测量并展

开到部门

质量目标的制定符合

实际并反映持续改进

的承诺

进行了质量目标规划

质量策划所产生的变

化处于受控状态

质量策划包括了质量

体系所需的过程，所

需的资源和质量管理

体系的持续改进

√

√

√

√

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/15-0501 NO：4

受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：管理评审记录审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

总则1、管理者代表是否为确保质量管理

体系的符合性对测量和监控活动进

行了策划？策划的结果有无形成文

件的计划或程序文件？

2、在上述计划或程序文件中有无明

确规定具体要求及采用的统计技术

和方法？这些统计技术和方法的应

用是否适当？

3、否制定测量和监控活动计划/程

序文件？程序文件能否保证品质管

理体系的符合性和产品达到规定要

求？并实现质量管理体系有效性的

持续改善？

查阅

交谈

管代进行了测量和监

控活动进行了策划形

成了程序文件明确规

定具体要求及采用的

统计技术和方法

程序文件能保证品质

管理体系的符合性和

产品达到规定要求，

并实现质量管理体系

有效性的持续改善

√

√

√

内部审核1.管理者代表有无制定书面化的内

部审核程序文件，开展定期的内部

审核以确保其质量管理体系的符合

性和有效性？

2.制定的审核程序文件是否覆盖了

审核工作如何开展，如何确保审核

的独立性，记录审核结果及报告给

管理层？是否明确了审核范围、频

次和方法？审核活动是否按审核计

划有效开展？

3.管理者代表是否制定了年度审核

计划？审核计划的安排是否考虑到

审核活动及区域的现状与重要性，

以及以往审核的结果？

4.管理者代表指定的审核人员是否

具备相应的能力和资格？能否保证

审核工作的独立性？

查阅

验证

管代制定了书面化的

内部审核程序文件，

每年进行内部以确保

QMS的符合性和有效

性内审程序文件符合

标准要求管代制定了

年度审核计划，审核

计划的安排考虑到审

核活动及区域的现状

与重要性，以及以往

审核的结果内审员符

合规定要求

√

√

√

√

持续改进1.管理者代表是否对质量改进过程

进行了策划确认？有无改进计划或

方案？并形成相关文件？

2.管理者代表是否对质量改进过程

制定了管理文件并具体执行？

查阅

验证

管代对质量改进过程

进行了策划形成了纠

正/预防措施程序文

件管代利用质量方

针、目标、分析和改

√

√

3.管理者代表是否利用质量方针、目标、分析和改进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证是否促进了质量改进的实施？进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证促进了质量改进的实施

结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/150502 NO：1

受审核部门：采购部部门负责人：李锦兰

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：采购合同评审记录审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

采购1.采购部是否识别并评价了包括提

供原材料、辅料及服务活动的所有

供方？

2.采购部是否规定对供方的选择和

定期评价准则？

3.采购部是否记录了评价的结果并

建立合格供方名录？

4.采购部是否明确组织对供方实行

控制的类型和程度？

5.采购部的采购文件（如采购申清

单）是否清楚地包含拟订采购产品

的信息？

6.采购部每次采购是否在合格供方

进行采购？

7.采购部是否确定和实施对采购产

面谈

查阅

采购部识别并评价

了包括提供原材料、

辅料及服务活动的

所有供方建立了采

购控制程序文件建

立了合格供方名录

采购部明确了组织

对供方实行控制的

类型和程度采购文

件清楚地包含拟订

采购产品的信息

每次采购均在合格

供方进行采购

采购部确定和实施

对采购产品的验证

√

√

√

√

√

√

品的验证？

8.组织或顾客提出在供方货源处验证时，生产部是否在采购文件中规定要求的验证安排及产品的放行方法？组织或顾客暂无在

供方货源处验证

√

结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/150502 NO：2

受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤

审核员：赵倩审核日期：2015/05/03

依据的标准：内部审核文件审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

产品相关要求的确定1.销售部是否识别顾客的要求，并

将其明确化？

2.销售部是否进行了顾客需求和期

望的相关调查，以确定预期的或特

定的用途的顾客要求？

3.销售部是否已建立包括法律和法

规要求的体产品相关责任的文件清

单？

查阅

验证

已识别顾客的要求

并转化为质量方针

和目标

已进行了顾客需求

和期望的相关调查，

确定了顾客要求，以

合同方式确定具体

要求

已建立法律和法规

要求和产品相关责

任的文件清单

√

√

√

产品相关要求的评审4.销售部对合同的评审是否在合同

或订单确认之前进行？

5.销售部是否按程序文件规定对合

同进行评审？

6.口头（或电话、E-mail）接单销

售部如何处理？有无相关的记录或

确认？

7.若在评审中存在供需双方不一致

的地方，销售部有无证据表明在接

受之前已经得到有效地解决？

8.销售部是否确定要求评审的类

型？是否分别规定了相应的、必不

可少的部门都要参与？

9.有无合同变更现象？如有，合同

变更是否得到供需双方的认可？

查阅

验证

销售部在合同或订

单确认之前进行合

同的评审销售部能

按程序文件规定对

合同进行评审口头

（电话、E-mail）订

单销售部进行相关

的记录或确认销售

部通过合同评审有

效地解决供需双方

不一致的地方以会

议或会签评审合同

规定了相关部门都

要参与目前暂无合

同变更现象

√

√

√

√

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/150502 NO：3

受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤

审核员：赵倩审核日期：2015/05/03

依据的标准：内部文件审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

顾客沟通1.销售部是否已确定同顾客的联络

渠道，以确保及时传递产品信息和

得到顾客的回应？在销售产品前，

销售部是否提供顾客有关产品的信

息，以帮助顾客了解产品？

2.在销售产品过程中，销售部是否

及时处理顾客询价和订单或合同处

理，包括变更？

3.销售部是否明确责任部门和处理

方法，以了解顾客需求、接受和传

递顾客反馈（包括顾客投诉）？

4.有无顾客抱怨现象？如有，销售

部对顾客的抱怨是否反馈给顾客？

5.当法律和法规要求时，销售部是

否按规定完成所有顾客联络工作？

查阅

验证

已确定电话、传

真、客户走访等同

顾客的联络渠道、

在销售产品前为

顾客提供有关产

品的信息，在销售

产品中，销售部及

时处理顾客询价

和订单或合同处

理，包括变更销售

部以文件形式接

受和传递

√

√

√

√

√

顾客满意1.客服部实施了对顾客满意和/或不

满意监控的活动，包括规定获得和

使用顾客满意和/或不满意信息的

方法，如责任部门、传递渠道、处

理要求等？

2.客服部对顾客满意/或不满意的信

息采取了什么方法？

3.对顾客满意程度，有无量化指

标？这些方法能否及时准确地收集

相关信息？

4.客服部对收集的信息如何利用、

利用的效果如何？是否作为对组织

品质管理体系业绩的测量和持续改

进的输入？

查阅

验证

客服部实施了对

顾客满意和/或不

满意监控的活动

客服部对顾客满

意/或不满意的信

息发放顾客满意

度调查表调查、顾

客满意程度指标

已量化、客服部利

用收集的顾客满

意信息作为对

QMS业绩的测量

和持续改进的输

入

√

√

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/150503 NO：1

受审核部门：办公室部门负责人：赵倩

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：质量手册审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

质量手册1.质量手册是否引出了程序文件？

2.质量手册对管理范围、删减条款

和理由、质量管理体系的过程及其

相互关系描述是否清晰？

3.质量手册的受控情况？

查阅

交谈

质量手册包含了程

序文件

质量手册对管理范

围、删减条款和过

程及其相互关系描

述清晰

质量手册符合标准

要求

√

√

√

文件控制1.办公室是否对所有应控制的文件

都进行了控制？

2.标准中提到形成文件之处是否都

有文件？

3.办公室对文件的发放是否进行了

登记？

4.文件发放前是否审批其适用性？

查阅

交谈

办公室已建立《文

件控制程序》

文件控制程序符合

标准要求

文件发放前得到了

审批进行了发放登

记

√

√

√

√

外来文件是否识别并控制其分发5.有无文件更改现象，文件的更改是否经重新批准？

6.文件（包括需要保留的作废文件）标识情况如何？查无《外文件清单》

目前暂无无文件更

改

文件有编号标识

√

记录的控制1.办公室是否规定了记录的管理要

求？

2.办公室是否按文件化的程序对质

量记录进行管理？

3.质量管理体系所要求的质量记录

是否都已具备？

4.记录保存期限是否规定明确？

查阅

交谈

办公室已建立《质

量记录控制程序》

程序文件符合标准

要求

本公司记录保存期

限为3年

√

√

√

人力资源总则

1.本公司中具有质量职责的人员是

否经过适当的教育、培训和具有相

应的技能和经历？

2.办公室对委派人员的方法和步骤

是否有相应规定？

查阅

面谈

本公司中具有质量

职责的人员是否经

过适当的教育、培

训和具有相应的技

能和经历

办公室暂无委派人

员

√

√结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种

内部审核检查表

DK/150503 NO：2

受审核部门：办公室部门负责人：赵倩

审核员：徐鹤凤审核日期：2015/05/03

依据的标准：质量手册审核的要素：

要素审核内容审核方式审核记录结论

人力资源能力、意识和培训

1.办公室是否规定了各质量相关岗

位人员所需要的任职要求（包括教

育、培训、技能和经历）？

2.办公室是否编制了年度培训计

划？

3.办公室是否按培训计划实施？

4.办公室是否对培训的效果进行了

评估总结，差距在其后的培训过程

中是否改进？

5.每次培训是否都有详细的记录？

员工是否清楚其工作对实现质量目

标的贡献，是否清楚工作的相关性

和重要性？

6.办公室是否保存了适当的教育、

培训、资格和经历的记录？

查阅

面谈

办公室通过《岗位

任职要求》规定了

各质量相关岗位人

员所需要的任职要

求

办公室编制了《年

度培训计划》并按

计划实施培训工作

办公室对培训的有

效性进行了评价

保留了培训产生的

相关记录、员工清

楚工作的相关性和

重要性公室有教

育、培训、资格和

经历的记录

√

√

√

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