农经和发展经济学中的理论汇总(硕博研究生必备)

（考博）农业经济中的基础理论汇总

Ⅰ、劳动力转移与流动的相关理论

一、城-乡劳动力流动理论及其三大模型

1、刘易斯模型

1954年，刘易斯提出了城乡二元经济结构下的人口流动模型，开创了人口流动部门分析的先河。该模型有两个基本特征：一是从部门间差异的角度来分析流动人口，经济发展的关键在于加快工业部门的发展，通过吸纳和转移农业部门中的剩余劳动力，最终实现整体经济的增长。而传统农业部门之所以重要，主要体现为替工业部门提供丰富而廉价的劳动力。二是劳动力供给是无限的。只要工业部门提供高于农业中的生存收入工资，就会驱动剩余劳动力源源不断地涌入现代部门。基于这两点，经济增长的关键便在于工业部门自身的扩张，而其扩张的前提和物质基础便是资本积累。故可将资本积累视为经济发展和劳动力转移的唯一动力。

即随着资本累积的增加，劳动力的

边际生产率也不断提高。以资本K1既定时，该状

OL1FD1，

OL1FW，资本家所获利润为WFD1。随

K1至K2或K3），资本家雇佣

（由L1至L2或L3），此时资本家的利

WFD1至WGD1或WHD1）直

至把农业中的全部剩余劳动力转移完为止。

该理论的缺陷在于：一、刘易斯对劳动力无限供给的假定。二、模型中对农业部门发展重要性的忽视。

、拉尼斯-费景汉模型

在该模型中，农业部门能为工业部门的

扩张提供劳动力外，还可提供农产品。这

种农产品支持被拉、费定义为农业剩余。

当农业部门中的劳动总量在随工业部门扩张

而渐渐减少时，保持和提高农业剩余的关键

就必须依靠农业部门劳动生产率的提高。

图2中，（A）为工业部门，（B）、（C）为农

业部门。在图（A）中dPf是边际生产率曲

线。当资本积累增加时，dPf向外移动，资

本积累和技术进步是dPf移动的决定因素。

由于技术因素，导致实际中的dPf线与标准

刘易斯模型中曲线存在差别：随着资本积累

和技术进步推动时，偏转程度发生变化，即

由技术因素影响的结果。图（B）中，OA

为农业投入劳动力，OB农业总产出，ORCX

为农业总产出，OX代表农业部门的工资，

CX表示当农业部门的劳动力增加到一定程

度后，其边际生产率为0。（这种边际生产率为0的劳动力称为“多余劳动力”。）农业部门劳动力的工资应该等于农业部门的人均产出水平，此时的工资被称为“不变制度工资”。在农业部门中，凡是边际生产率小于平均收入水平的劳动力，均可算“剩余劳动力”（或“伪装的失业者”）包括两个部分：一是多余劳动力（边际生产率为0的劳动力，图中线段AD）；二是边际生产率＞0，但＜平均劳动力（图中线段DP）。图（C）中，OA为劳动部门的劳动力，OV为农业平均产出和边际产出，VUDA为农业部门的劳动边际生产率曲线。水平部分DA的边际生产率为0，负斜率VUD表示边际生产率递减，SU为不变制度工资线，与OA的距离等于农业部门的平均产出（等于图（B）中OX线的斜率）。U点以下部分UDA的边际生产率小于平均产出。

根据以上三幅图，可见在农业部门的劳动力转移时，首先应当将劳动边际生产率为0，的那部分劳动力先转移出来；而后才是将边际生产率大于0且小于平均收入部分的劳动力转移出来。经此两个阶段，“伪装的失业”得以消除。最后，农业中边际生产率＞平均收入的劳动力进行转移，是农业劳动力转移的第三阶段。在前两个阶段中，工资保持在制度工资水平；到第三个阶段，工资由市场决定。在度量农业剩余方面，在第一阶段中，人均产业剩余等于不变制度工资水平，人口转移对农业和农业均无影响；在第二阶段中，起点为“短缺点”，由于将农业中具有边际生产率的劳动者转移，总产出下降，人均农业收入将会减少，低于不变制度工资；到了第三阶段中，起点R为“产业点化”，农业和工业两部门工资由市场供求法则决定，农业已经资本主义化。可见，农业部门的发展是其发展的重要前提条件，只有不断提高农业生产率，才能弥补二、三阶段劳动力减少对农业总产出的影响。

拉尼斯和费景汉认为农业生产率的增长是保证工业部门扩张和劳动转移的必要条件。强调工业部门和农业部门的相对平均增长，需要农业部门的农业剩余刚好满足工业部门对农产品的需求。若前者大于后者，农业贸易恶化，粮食过剩；反之，粮食短缺，不利于工业部门。

该理论的缺陷在于：有关不变制度工资水平的假设难以得到实现，且未考虑到城市失业现象。

3、托达罗模型

托达罗（美）在1969年提出一个预期收入的模型，来解释城市失业人口与乡村人口向

城市涌入二者并存的现象。他假设工业部门

可实现完全就业，故决定人们迁移的是实际

收入差异。那么，只有当预期收入＞农村劳

动力的平均收入水平时，才意味着劳动力迁

移有利可图。城市中，与少数先进的现代部

门（正规部门）并存的，还有广大的小商店

和小厂（非正规部门）。该模型实际上讨论

的是人口在三部门中的就业情况（即农业部

门、城市正规部门、城市非正规部门），故

又称“三部门模型”。

如图3，假设市场为新古典市场，灵活工资且充分就业，在此条件下，均衡工资W a*=W m*，此时L a*=L m*重合，劳动力获得从分利用。假设城市工资水平为Wm，当W m＞W a*，则城市部门可吸纳的就业人数为O m L m。如果不存在失业，则O a L m的劳动力会留在农业部门。此时，农业部门工资为W a**，且W a**＜W a*。由于Wm= W a*，W a*＞W a**，城乡存在收入差异。若劳动力可以自由流动，则在收入差异的诱导下，实现城-乡人口流动，而W a=（L m/L us）W m为农民预期的城市部门工作的收入。当（L m/L us）W m＞W a，农民才会迁移，其中QQ’表示了农民选择的无差异关系，新失业均衡点为E，在该点处，城乡实际收入差异为W m-W a。

OmLm在农业部门就业，其余劳动力L a L md则要么失业，要在城市的传统部门就业。

从以上分析中，可得出几个基本结论：一、对迁移的成本——收益比较分析，是人口流动的决策基础。二、城-乡预期收益是决定人们迁移决策的关键质量，而预期收益差异的主要因素是现代部门的工资水平和就业概率。三、现代部门的就业概率取决于城市传统部门总人数与现代部门的新创职位数，就业概率的大小能自动调整人们的迁移行为。四、当城-乡存在巨大差异时，就业概率对人们迁移决策行为的影响会减弱，人口净迁移的速度会超过城市现代部门的就业创造率，而出现严重的城市失业现象。

该理论的政策意义在于：一、应当减轻发展战略偏向于城市而引起的城-乡就业机会不均等的现象；二、通过创造城市就业机会难以解决城市失业问题；三、不加区别地发展教育事业，会进一步加剧人口流动和失业；四、在城市部门中，通过工资补贴和对稀缺要素的传统定价方式不能有效地扩大城市就业；五、要想控制和消除城市失业，就必须鼓励和支持农村发展。

三、要素替代理论

诱致性技术——制度变迁理论，也称为“希克斯——速水——拉坦——宾斯旺格假说”。（内涵）指人们为争取获利机会自发倡导和组织实施对现行制度安排的变更或替代，创造新的制度安排，是人们在追求由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性制度变迁。希克斯的基本思想是：如果一个要素的价格相对于其他要素上涨，就会促进减少这种要素的相对使用量的一系列技术变革。结果是，由资源稀缺带来的对经济增长的制约，可被相对丰裕要素替代相对稀缺要素的技术进步所消除。宾斯旺格把厂商条件下的相对要素价格对要素节约倾向的影响，以及产品需求对技术变革速度的影响综合在一起。在希克斯——宾斯旺格研究基础上，速水和拉坦均认为技术与制度变革是内生的，是由经济力量诱导的，这些经济力量表现为与经济发展的历史过程相联系的产品需求、初始资源禀赋和资源积累，而这些技术与制度变革可以通过多种途径来实现，例如“由无弹性的土地供给给农业发展带来的制约，可以通过生物技术的进步加以消除，由无弹性的劳动力供给带来的制约，则可以通过机械技术的进步解决。”

四、比较优势理论

该理论源于解释国际贸易原因和贸易利益的主导理论，按照亚当·斯密和大卫·李嘉图的古典比较优势理论的观点，价格差异是由劳动生产率的差异所致，并且平均劳动成本的高低决定了国家间竞争力的强弱，即平均劳动成本相对较高的国家其竞争力越弱。因此，按比较

优势参与国际分工，各国都能从贸易中获利，即一国出口其平均劳动成本低的产品；进口其平均劳动成本高的产品。新古典主义的比较优势论则进一步指出：各国在交易中形成的价格差异的根本原因，在于资源要素的禀赋差异。要素的禀赋差异又决定了要素价格差异，而要素价格差异最终决定了产品成本差异。其结论为：一国如选择出口密集使用其丰裕要素的商品，进口密集使用期稀缺要素的商品来参与国际分工和竞争，那么就总能获利。

Ⅱ、产业结构调整理论

一、产业结构理论

产业结构理论（内涵）是指在社会再生产过程中，一个国家或地区的产业组成即资源在产业间配置状态，产业发展水平即各产业所占比重，以及产业间的技术经济联系即产业间相互依存相互作用的方式。该理论的思想源头可以追溯到17世纪，威廉·配第首次发现各国国民收入水平的差异和经济发展的关键在于产业结构的不同。由此得出结论：工业比农业收入多，商业又比工业的收入多，即工业比农业、商业比工业附加值高。

产业结构可以从两个角度来考察，即一是从“质”的角度动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式不断发生变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益，从而形成狭义的产业结构理论。二是从“量”的角度静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系，即产业间“投入”与“产出”的量的比例关系，从而形成产业关联理论，广义的产业结构理论包括狭义的产业结构理论和产业关联理论。

理论演进：20世纪30-40年代是现代产业结构理论的形成时期。当时处于在大萧条之中，工业部门衰退，从统计上体现出服务部门在经济中的明显优势。于是，（新西兰）费夏再次提起配第的观点，并首次提出了关于三次产业的划分方法，产业结构理论开始初具雏形。

1932年，（日）赤松要提出了产业发展的“雁形形态论”。该理论主张，国内产业发展要与国际市场紧密地结合，使产业结构国际化；后起国家可通过四个阶段来加快本国工业化进程；产业发展政策是要根据该理论的特点制定。赤松要认为，日本的产业通常经历了“进口→当地生产→开拓出口→出口增长”四个阶段并呈周期循环。某一产业随着进口的不断增加，国内生产和出口的形成，其图形就如大雁展翅。

1940年，C.克拉克在其出版的《经济发展条件》一书中，通过对多个国家和地区不同时期三次产业劳动投入和总产出的资料的整理和比较，总结了劳动力在三次产业中的结构变化与人均国民的提高存在着一定的规律性：劳动人口从农业向制造业、进而从制造业向商业及服务业的移动，即所谓克拉克法则。其理论前提是，以若干经济在时间推移中的变化为依据。这种时间系列意味着经济发展，而经济发展在此是指不断提高的国民收入。

1941年，库兹涅茨在其著作《国民收入及其构成》中就阐述了国民收入与产业结构间的重要联系。即库兹涅茨产业结构论：产业结构和劳动力的部门结构将趋于下降；政府消费在国民生产总值中的比重趋于上升，个人消费比重趋于下降。在理论前提上，他把克拉克单纯的“时间序列”转变为直接的“经济增长”概念，即“在不存在人均产品的明显减少即人均产品一定或增加的情况下产生的人口的持续增加”。同时，“人口与人均产品双方的增加缺一不可”，而“所谓持续增加，指不会因短期的变动而消失的大幅度提高”。而后，他将产业结构重新划分为“农业部门”、“工业部门”和“服务部门”，并使用了产业的相对国民收入这一概念来进一步分析产业结构。由此，使克拉克法则的地位在现代经济社会更趋稳固。

发展经济学中的产业结构理论的可分为两类：一是二元结构分析思路。刘易斯于1954年发表的《劳动无限供给条件下的经济发展》一文，提出了用以解释发展中国家经济问题的理论模型即刘易斯理论（二元经济结构模型）。拉尼斯他与费景汉把二元经济结构的演变分

为三个阶段，认为不仅仅收入分配变化及与之相对规模以及储蓄、教育、劳动力市场等有关因素之间也存在直接的联系。托达罗模型讨论的是人口在三部门中的就业情况（即农业部门、城市正规部门、城市非正规部门），故又称“三部门模型”。二是平衡和不平衡发展战略分析思路。大推进理论：罗森斯坦——罗丹于1943年提出，他们认为发展中国家要从根本上摆脱贫穷落后状态，关键在于实现工业化。可以说，经济发展意味着工业化，而投资是工业化的动力。然而，经济发展中广泛存在规模报酬递增现象：主要表现为投资、储蓄供给、需求的“不可分性”，必须在整个工业或整个国民经济各部门中同时进行大规模投资，即整体的、同步的“大推进”。其中，对“社会基础资本”的投资最有必要，应先行。平衡增长理论：纳克斯在1960年提出，必须把足够数量的资本同时投入到各种行业中去，使不同行业相互联系，推动社会分工。平衡增长防止经济发展的瓶颈发生，和生产能力过剩。应对各部门的投资应保持合适的比率。纳克斯主张以各部门产品的需求价格弹性和需求收入弹性为依据来确定投资比率。不平衡增长理论：1958年，赫希曼倡导，并对平衡增长理论进行批评：一是平衡增长理论是针对发达国家不充分就业的情况开出的药方，不适合发展中国家。二是其与所依据的“外部效应内部化”和“诱导”机制，也就通过制造紧张、不成比例和不平衡来促进经济发展。关键在于投资优先顺序的选择。另外，赫希曼指出有两种可能的不平衡增长途径：即优先投资于社会间接资本，或者优先投资于直接生产活动。该理论的缺陷在于：1、各部门产业不平衡会导致产业间差距过大，总体经济发展不协调或失衡。2、高估了发展中国家的产业间的联系。

产业结构演进的一般规律：产业结构是一个国家经济发展程度和国际经济竞争力强弱的反映。通常说的是产业结构升级，指随着经济的发展，第一产业的比重逐渐下降；第二产业、第三产业的比重逐渐上升，直至第三产业的比重最大，其次是第二产业，第一产业比重最小。

二、产业融合理论

内涵与主要形式：产业融合（内涵）是指不同产业或同一产业不同行业相互渗透、相互交叉，最终融合为一体，逐步形成新产业的动态发展过程。从产业角度，产业融合可分为产业渗透、产业交叉和产业重组三类。其中，产业渗透是指发生于高科技产业和传统产业在边界处的产业融合。所谓高新技术的渗透融合，即高新技术及其相关产业向其它产业渗透、融合，并形成新的产业。产业交叉是指通过产业间功能的互补和延伸实现产业融合，往往发生于高科技产业产业链自然延伸的部分。所谓产业间的延伸融合，即通过产业间的互补和延伸，实现产业间的融合，往往发生在高科技产业的产业链自然延伸的部分。产业重组主要发生于具有紧密联系的产业之间，这些产业往往是某一大类产业内部的子产业。所谓产业内部的重组融合，主要发生在具有紧密联系的产业或同一产业内部不同行业之间，是原本各自独立的产品或服务在同一标准元件束或集合下通过重组完全结为一体的整合过程。

理论演进：美国学者罗森伯格（Rosenberg，1963）对机械设备工业发展的研究成为产业融合理论的起源。Rosenberg认为使得不同行业之间关联度日益密切的是相同的技术，这就是所谓的产业融合。20世纪90年代开始我国学者开始对产业融合进行关注，于刃刚（1997）提出，在一二三产业趋向融合的过程中，他认为在自然经济条件下，三大产业具有明显界限，虽然农业生产相对独立且落后，但是随着社会生产力水平的不断提升和经济的不断发展，一二三产之间开始逐渐趋向融合发展，在此基础上产业融合的发展速度也越来越快。产业融合打破不同产业之间的界限，将多个产业有机结合在一起，形成相互促进且带动的发展格局，有利于促进产业中的技术创新，实现产业转型、优化升级，有利于增加产业链中的增值空间、优化产业结构。

所产生的效应包括：（1）、创新性优化效应：产业融合促进了传统产业创新，进而推进产业结构优化与产业发展。（2）、竞争性结构效应：产业融合促使市场结构在企业竞争合作

关系的变动中不断趋于合理化。（3）、组织性结构效应：产业融合不仅导致了企业组织之间产权结构的重大调整，而且还引发了企业组织内部结构的创新。（4）、竞争性能力效应：产业融合有助于产业竞争力的提升。产业之间的竞争其实也就是产业价值链各个环节的竞争。（5）、消费性能力效应：产业融合有助于消费提升。（6）、区域效应：产业融合有助于推动区域经济一体化。

在企业内、外部中的差异：从内部而言，产业融合的过程受技术创新的影响较大，伴随着技术创新，传统生产经营模式往往会被更加先进的、更加高效的、更加完善的经营管理模式所互补或替代。企业进行生产经营调整是产业融合的重要体现，并改变企业产品规模生产的成本函数，在结合市场需求为生产导向的背景下，同样能够实现市场竞争力的提升，从而能够增加更大的盈利空间。产业融合也是经济链条互相交融，打造经济一体化的重要方式。产业融合促使不同产业间的界限正被逐渐的消除，这为构建地区经济一体化，形成地区优势。从外部而言，产业融合的过程受放松管制因素的影响较大。政府为防止市场自由发展，采取的市场干预性措施，在具备维持市场稳定发展效力的同时，降低了地区经济为适应整体布局，而集约发展或分散发展的可能。管制放松会放宽跨产业经营的界限，促进各个产业的交流合作和竞争，最终形成产业融合。产业融合的结果则以产生新的产业或者新的增长点为标志。

三、产业集聚理论

产业集聚（内涵）：20世纪80年代由（美）麦克尔·波特创立，在一特定区域的某一领域，集聚着一组相互关联的公司、供应商、关联产业和专门化的制度和协会，通过这种区域集聚形成有效的市场竞争，构建出专业化生产要素优化集聚洼地，使企业共享区域公共设施、市场环境和外部经济，降低信息交流和物流成本，形成区域集聚效应、规模效应、外部效应和区域竞争力。

理论演进：1、分工协作理论。亚当·斯密认为劳动分工是国民财富增进的源泉，是经济生活的核心现象。正是因为这种分工，企业集群才会具有无论是单个企业还是整个市场都无法具备的效率优势，过细分工和市场分工都有一系列弊端。而企业集群保证了分工与专业化的效率，与此同时还能将分工与专业化进一步深化，反过来又促进了企业集群的发展。2、规模经济理论。马歇尔在1890年出版的《经济学原理》中提出了两个重要概念：“内部规模经济”和“外部规模经济”。外部规模经济与内部规模经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方，即通常所说的工业地区分布而获得。他将专业化产业集聚的特定地区称为“产业区”。大规模生产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经济。因为，大工厂可以采用高效率的机械，从而极大地提高生产效率，从机械的经济所获得的各种利益是小工厂难以企及的。大企业的大批量采购可以获得相对低的价格，而且大批量运输保证了对运输工具的充分利用，因此有着较低的运输成本。企业集聚在“产业区”内，可以降低劳动力的搜寻成本和辅助生产成本，信息的溢出可以使集聚企业的生产效率高于单个的分散的企业，特别是通过人与人之间的关系促进了知识在该地区的溢出。协同创新的环境也促进了企业集群的发展。3、产业区位理论。（德）阿尔弗雷德·韦伯在1909年著作《工业区位论》中从产业集聚带来的成本收益的角度讨论了产业集群形成的动因。并认为费用最小的区位是最好的区位，而聚集能使企业获得成本节约。一个企业规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干企业集群在一个地点同样也能给各个企业带来更多的收益或节省更多的成本，技术设备发展的专业化、搜寻劳动力的相关成本的降低，也都促进了企业集聚。把集聚带来的好处视为成本的节省和收益的增加，正是成本的节约促使企业产生了集聚的动因。专业市场的发展可以提高批量购买规模和销售的规模，使企业享有购买原材料的便利和顺利实现产品交易，从而降低了企业成本，提高了效率。4、新产业区理论。该理论认为决定一个国家、一个地区乃至一个企业高新技术产业发展状况最主要的因素，不是物资资本的数量与质量，

而是与发挥人力资本潜力相关的经济组织结构和文化传统等社会环境因素。企业聚集使大家可以共享单个企业无法实现的大规模生产和技术以及组织创新的好处。创新环境研究强调产业区内创新主体的集体效率，强调创新行为的协同作用，强调社会根植性。5、增长极理论。（法）弗朗索瓦·佩鲁在20世纪50年代提出来的。在分析经济在空间上的非均衡增长时，佩鲁引入了“推动性单位”和“增长极”的概念。所谓“推动性单位”就是一种起支配作用的经济单位，当它增长或创新时，能诱导其它经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂或者是同部门内的一组工厂，或者是有关共同合同关系的某些工厂的集合。而所谓增长极是集中了推动性单位的特定区域。佩鲁认为推动性单位具有三个特点：（1）新兴的、技术水平较高的、有发展前景的产业；（2）具有广泛市场需求直至国际市场需求的产业；（3）对其他产业有较强的带动作用的产业。增长极同时具有“极化效应”和“扩散效应”。6、技术创新理论。（美）熊彼特认为，技术创新及其扩散促使具有产业关联性的各部门的众多企业形成集群。7、（美）迈克尔·波特提出全球经济下的钻石理论，决定国家竞争优势的宏观因素共有六个方面：生产要素状况（传统和现代）；需求状况（国内需求的性质、国内需求的大小和成长速度、关联的和支持性产业发展状况）；关联的和支持性产业（经济主体的素质、经营规模大小）；企业战略、结构和竞争对手；机遇；政府。构成著名的“国家钻石”或“国家菱形”模型。

更重要的是集群能够改善创新的条件，加速生产率的成长，也更有利于新企业的形成。虽然群内企业的惨烈竞争暂时降低了利润，但相对于其它地区的企业却建立起竞争优势。

产业集群存在和发展的主要前提：一、外部经济效应。二、空间交易成本的节约。三、学习与创新效应。

产业集群理论的发展趋势和方向：一、集群研究资源整合。二、注重竞争优势与比较优势的统一。三、以可持续发展观统领产业集群政策。四、老工业基地振兴要与产业集群结合起来探寻新思路。

Ⅲ、技术进步理论

一、内生增长理论

内生增长理论是罗默、卢卡斯等经济学家在大量汲取前人经济增长思想的基础上，对古典增长理论的疏漏和缺陷进行重新考虑，试图对1980s以来的经济现实作出理论解释的过程中提出来的。

其基本思想与政策主张包括：一、技术进步内生化。将知识或技术如同资本和劳动一样，看作一种生产要素，并且是内生的，是由谋求利润最大化的厂商的知识的积累推动的。因此，某些特定的知识和技术也许是随机的，但技术进步和技术也许是随机的，但技术进步和知识增长与人们的贡献成正比。二、规模收益递增。在长期增长的经济过程中，收益递增不仅是普遍的，而且是必须的；（而即使在收益递增假设下也能得出竞争性均衡）收益递增与完全竞争可以相容，内生增长理论将知识、人才、资本等因素引入增长模型，突破了传统增长理论关于收益报酬递减或不变的假定，说明了经济持续增长的源泉与动力。三、一国经济增长主要取决于知识积累、技术进步和人力资本水平。资本、土地、劳动等要素受收益递减规律的制约，不可能决定长期增长，但知识进步则不同，他决定着不断变化的各种投入要素的组合方式。随着知识积累和技术进步，即使同样的投入要素也可以以多样的形式加以组合，由此使边际生产力递增。由于知识与人力资本的外溢，一国既有的知识存量越大，其投资与资本收益率越高，经济增长率也就越大。这表明了经济长期增长的可能性，而且表明了既有的知识存量的差异决定了各国投资与资本收益率的差异，进而决定了各国长期经济增长的不同。四、国际贸易和国际流动是一国经济实现持续增长的重要途径。由于对外开放和参与

国际贸易可产生一种“外溢效应”，即国与国之间展开对外贸易不仅可以增加世界贸易总量，而且可以加速先进技术、知识和人力资本在全球范围内的传递，使知识和专业化人力资本能够在贸易伙伴国内迅速积累，从而提高贸易国的总产出水平和经济增长率。因此，国际贸易不再是一方受益一方受损的“零和游戏”，而是双方获益的“正和游戏”。五、劳动分工和专业化在经济增长中具有重要作用。

总之，内生增长理论认为，一国长期经济增长由以人力资本、知识或技术进步为核心的内生变量决定，这些内生变量对政府政策特别是财政政策是敏感的，并受政策影响，从而重新确立了政府政策对经济增长与发展的重要作用。实质性决定经济周期过程的是知识与技术创新过程，经济周期只是创新周期的表象。故内生增长理论家们主张政府应着力于能促进知识与技术创新的各种政策。

二、技术转移理论

技术转移（内涵）是关于制造某种产品、运用某项工艺流程或提供某种服务所需的系统知识的转让，但不包括货物单纯买卖或租赁。主要的技术转移理论包括：梯度转移理论、技术差距理论、技术转移均衡理论。

转移梯度论：在该理论中，由于各地区的经济存在差异，形成一种经济与科技的梯度非均衡特征，或高、中、低的梯度差。因为在增长方式上相差悬殊，从而使科技从较高梯度地带扩散到较低的梯度地带。在后发地区，由于技术力量薄弱，资金不足等原因，经济发展水平较为落后，这些地区处于“传统技术”水平上。此外，有的地区的经济实力已摆脱贫穷落后的阶段，但尚未达到经济实力雄厚的阶段，仍处于中等技术的发展行列。还有一些地区呈现出经济较好、科学技术发展等特征，这些地区已经步入“高端技术”的发展行列。因此，在实行对外开放政策过程中，发达国家和地区拥有高端的技术和设备，这些高端技术会按照不同的梯度进行转移，也就是说这些高端技术会逐渐地向中等技术领域转移，随后，这些中等技术便会转移到一般技术领域，从而实现技术的转移与扩散。

技术差距论：最早对技术差距理论进行系统研究的是Posner，随着世界贸易发展，先进技术在各国家扩散与转移，使这些技术在拥有国之外的其他国家所运用，从而出现国际技术差距收敛现象。

现在的技术差距理论主要包括两种类型：一类是Gerschenkron的单独技术差距理论，该类型的理论是建立在产品周期循环的基础之上，认为发达经济体对落后的经济体的工资率是决定技术转移的一个重要因素。研究发现，跨国技术与设备的转移与传播存在着一定的外溢性，并且会发生正向的作用，科技拥有国在技术吸纳能力方面存在差异性，使得这种外溢效果具有了不确定性。另一类模式是以李嘉图模式为代表的系列商品模式，其观点认为由于对技术的运用和掌握方面较为熟练，所以在生产费用上具有比较优势。

在发达国家和地区中，经济力量雄厚、技术较为高端，在国际市场的运作中处于有利地位。而针对后发国家而言，其生产力水平较为低下，科技含量普遍不高，技术创新能力不足，人口、资源、环境等方面的压力越来越大，劳动力和土地等主要生产要素的优势无法得以发挥，经济结构有待实现转型。技术差距理论为我们揭示了有关技术差距对经济发展产生影响的不同观点，从而有助于我们正确的认识世界经济增长和技术进步。

技术转移均衡论：由（美）克鲁格曼提出，技术转移与收入结构调整以及资源禀赋分配上存在着密切的关系，其主要观点认为新设备首先在发达国家以创新产品的形式被创造，这些创造性产品的科学技术含量普遍较高，并且对外出售的价格不低，因而发达国家劳动力所获得的工资也比较高。当创新产品转移到经济欠发达地区，此项技术在这些国家和地区中普遍扩散，使得发展中国家吸收并掌握了这些先进技术，从而有助于经济的发展和福利水平的提高。技术传播呈现在普遍平衡的稳定状态之中，使得发达国家和地区与落后地区的劳动报

酬能够稳定在一定的平衡中，这种平衡对于发达国家和地区是很有帮助的。假定贸易形式不变，这也就是说由于新技术在经济实力雄厚的国家首先被创造，所以发达国家在创新产品的创建与输出上处于领先地位；而发展中国家多数情况下是学习和模仿先进技术，所以发展中国家总是生产和出口成熟产品，这样二者的福利水平均有所提高。

根据平衡结构的主要特征，科学技术与设备的研发活动对于资本边际产出比产生了十分重要的影响，这有助于资本的大量流入。在技术转移与扩散过程中，随着资本的不断运动，最新诞生的工艺可以被研发出来，这就有助于各生产要素能够更有效率的配置，从而使得生产要素市场达到均衡状态。然而，发达国家与后发国家之间在技术水平与管理能力方面存在着差异性，这主要是因为，经济实力雄厚的国家对于创新产品不间断的进行研究与开发，一方面有利于维持其竞争地位，另一方面更是维持其福利水平不断提升的需要。如果发达国家在创造新产品的过程中，其效率呈现出下滑的趋势，或是技术转移的运行机制得到改进，那么发达国家与后发国家在技术水平的差异性便会消失，这样将引起经济整体实力的下降，从而对于发达国家整体的经济运行造成一定的阻碍作用。

三、诱致性技术——制度变迁理论（见前面）

Ⅳ、绿色发展理论

一、可持续发展理论

可持续发展最早是在1972年联合国第一次人类环境大会中提出，会上否定了以经济总量增长为唯一标准的传统发展观，提倡兼顾人口、经济、资源、环境、社会、技术等多方面相互协调的发展。到1987年，世界环境与发展委员会（WECD）进一步对可持续发展进行界定：认为这种发展是满足当代人需求的同时，也不危及或损害后代人的发展。然而基于我国国情，走可持续发展道路需要把握如下几点：1、人是最为重要的要素，以人为本是可持续发展的核心理念；2、资源是必不可少的要素，人的生存与发展都需不断消耗各种资源，而且资源的稀缺性往往会导致发展上的差异；3、经济发展和社会进步是可持续发展的着力点，即一方面通过财富的创造来满足日益提升的物质需求，同时提高人类福利；另一方面通过社会组织进行有效地整合社会资源，实现代内公平和代际公平。所以，可持续发展就是要实现高效合理的自然资源利用方式，促成经济系统的合理性、实现生态系统的完整性、保障社会系统的公平性，在追求人的不断发展的同时，实现经济、社会、生态等各系统之间的协调互动。

二、外部性理论

外部性理论是由马歇尔（Alfred Marshall）于1910 年提出，马歇尔认为除了土地、劳动和资本这三种生产要素外，还有第四种要素，为了说明第四种要素的变化如何导致产量的变化他使用了“内部经济”和“外部经济”两个概念，是一个经济主体对另一个经济主体产生的不能通过市场价格进行买卖的一种外部影响。随后马歇尔的学生庇古（Arthur Pigou）丰富和发展了外部性理论。

外部性（Externality）可分为正外部性（或称外部经济）和负外部性（或称外部不经济），负外部性是指一些人的行为影响了其他人，使之支付了额外的成本费用，但后者又无法获得相应补偿的现象；正外部性是指一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法收费的现象。私人成本和私人收益是某种经济活动给活动者自身带来的损失和好处，社会成本和社会收益是某种经济活动给整个社会带来的损失和好处。当一种经济活动的边际社会效益（MSB,Marginal social benefit）大于边际私人效益（MPB,Marginal private benefit）时，这种

活动就产生了正外部性或称为利益外溢，其中的差额是即为外部边际收益；当一种经济活动的边际社会成本（MSC,Marginal Social Cost）大于边际私人成本（MPC,Marginal Crivate Cenefit）时，其差额就是外部边际成本，这种活动对外部环境带来了负效应的影响也称作成本外溢。当经济活动出现外部经济或者是外部不经济时，均说明资源没有得到有效配置，失误的资源配置会导致市场失灵问题。

如何将外部成本内部化非常重要，（英）庇古指出国家可以采用征税的方式解决（即所谓的庇古税），庇古税是对引起污染的经济主体收税，是一种将外部成本内部化的解决方法。因此污染者不仅考虑它们的常规生产成本，还要考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本，对具有负外部性的物品征税或罚款，使私人成本达到社会成本，减少其产生外部性的经济活动；对有正外部性的物品补贴或奖励，使私人收益达到社会收益水平，增加其产生外部性的活动；科斯定理提出，如果存在产权分离，可以采用私下谈判来解决外部性问题，但前提条件是交易成本比较低而且参与的人数不是很多；另外还可以采用企业合并、规定排放标准和行政准入等方式，直接管制并限制排放的污染量，强制采用某种技术来减少排放量，使社会实现其有效生产。

三、循环经济理论

循环经济的源头是六十年代美国学者Boulding（Jarrett H.,1966）提出的宇宙飞船理论，随后英国环境经济学家Pearce 等（1990）第一次用到环境经济学一词，指出提高资源利用效率的可持续性发展思想。20世纪90年代循环经济理念被我国系统引入，随后循环经济在我国迅速发展，目前循环经济理论与实践研究领域已经逐步扩展到生产生活的各个方面，把倡导循环经济视为农业绿色发展的必然选择和重大举措。

循环经济模式是相对于传统经济和末端治理经济模式而言，是以高效率利用和循环利用为中心，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，是一种“投入→产品+废弃物→再生产→新产品”闭环物质流动的生态经济发展模式（王国印，2012；任勇等，2005）；传统经济模式是一种“投入→产品→废弃物”的单线物质流动模式，但随着生产规模的扩大和人口数量的增长，环境问题、资源短缺问题日益突出；末端治理经济模式是指在生产过程的末端，针对出现的污染物进行有效治理，该模式能有效遏制环境污染事件，有利于减缓生产活动对环境的破坏，但末端治理经济模式不能从实施过程进行控制，不能从源头上解决资源有效配置问题。要想从根本上解决环境问题，需要将经济发展、环境保护和社会就业统一起来，实施过程管理（高洪深等，2007）。循环经济具有可持续性，是一种解决环境问题的全程清洁型生产模式（尹昌斌等，2006），是实现从开环的末端治理到闭环的全过程控制的变革。

循环经济要遵循的三个基本原则是减量化（Reduce）、再利用（Reuse）和再循环（Recycle），这三个基本原则分别是针对输入端、生产过程和输出端而言的，要求尽可能减少资源消耗以改善环境污染状，从田间地头到餐桌，减少投入资源，并减少难以处理或不可处理的废弃物的产生量，例如种植业通过有机肥提高地力，通过生物措施控制病虫害，从而可以减少化学品的投入，节约资源，减少污染物。要求中间生产的产品能够被反复利用，输出端物质能被循环利用。资源被一种有机体使用之后，物质没有消失，对一种有机体来说是废物的产出，对另一有机体就是一种资源，物质从“废物”变成了“原料”，将重新成为另一有机体的资源进入生产过程，因此循环经济的核心就是资源循环利用（陈德敏，2004）。例如种植业的废弃物农作物秸秆，经过青贮成为草食畜禽的优质饲料，而畜禽粪便经过无害化处理后又是农作物的优质肥料。

循环经济的三个层次，个体层次的小循环、区域层次的中循环和社会层次的大循环（Mathews J A e tal.,2011）。发展循环经济的基础是个体层次的小循环，发展循环经济的关键是区域层次的中循环，而发展循环经济的保障是社会层面的大循环。循环经济模式既要求

尽量减少对自然资源的消耗，要求物质在系统内多次反复利用，又要求经济系统排放到环境中的废物不超过环境自净能力。

循环经济的核心是系统内的物质单元可以多次经过生产过程，实现产品的增值。农业循环经济的内涵和循环经济一致，农业生产中，尽量减少化肥、农药等资源利用，减少污染物的排放，提高产品的利用效率，避免一次性污染，农作物秸秆和畜禽粪便都是宝贵的有机肥资源，种养结合资源循环利用，不仅减少农业废弃物排放对环境的污染，还会增加原有资源的价值。由上面的分析可知，如果物质在经济体循环的链条加长，例如农作物秸秆如果通过下面方式循环：秸秆→饲料→畜禽粪污→沼气→沼肥→还田→农作物产出→秸秆，该生产模式比秸秆直接还田的效果好，产业链上每个环节都能充分地分享盈利，有较少的农业废弃物排出，减少了对环境的压力。

四、生态经济理论

生态经济是在20世纪60年代初期提出的，生态经济是运用生态经济学原理，在生态系统可承载范围内，挖掘可利用的资源潜力，发展生态高效、体制合理、社会和谐的生产方式，创建生态健康、景观适宜的环境。在传统生产模式下，仅靠节约资源不能解决资源稀缺对经济发展的制约，要想从根本上破解这种制约，必须转变发展方式，处理好经济增长质量与速度、环境与发展的均衡关系。生态经济是实现经济高速发展与环境保护、自然生态与人类生态高度统一和可持续发展的经济。生态经济的实质就是把经济发展建立在生态环境可承受的基础之上，在注重经济效益的同时，坚持绿色经营生产为根本目的，实现经济发展和生态环境保护的“双赢”。农业生产要走生态之路，必须合理安排生产结构和产品布局，促进物质在系统内部循环和多次利用，努力提高资源的利用率，尽可能减少燃料、肥料、饲料和其他原材料的输入，以求得尽可能多的农、林、牧、渔及其加工产品的输出，而不是采用消耗和枯竭生态环境资源、能源不间断地变成废物来换取经济增长。

目前我国的农业生产，随着资源约束和环境压力的增大，化肥过量投入对可持续发展的障碍越来越大，因此必须转变传统的农业生产模式，因地制宜利用现代化科学技术，充分发挥地区资源优势，推广农业生产环境友好型技术，提高化肥的利用效率，通过发展有机农业、循环农业等绿色农业形式，提高农产品的产出效率，减轻农业生产对环境的污染，提高农产品品质，满足消费者不断提高的消费需求。