XXXXX原料药工艺风险评估
原料药工艺风险评估（样本）XXXXX
一、风险等级评估
可检测性可能性风险等级严重性
对关键质量属性有影响操作范围接近设计空间或注风险发生及有高必须严格控制才能保证册范围或参数范围较窄，参发生趋势时可以质量参数偏离范围为关数本身较难控制，正常情况立即被发现。
键性偏差。下可能会偏离范围。
对关键质量属性可能有操作范围接近设计空间或注发现发生后稍中影响，不严格控制会出册范围或参数范围较宽，参后才能被发现现质量大的偏差数本身容易控制，异常情况
下才会偏离范围。
对关键质量属性影响很操作范围远比设计空间或注发现发生后很低小，参数偏离范围为小册范围窄或参数范围比较宽，久后才能被发现偏差或微偏差紧急情况下才会偏离设计空
间
二、风险评估矩阵
1、风险等级矩阵
2、内在关键性矩阵
高高高高严高潜在关键关键严
中低中高重中非关键潜在关键重
低低低中性低非关键非关键潜在性低低中高低中高
可能性可能性
3、可检测性和内在关键性矩阵
4、评估相关性报告文件
最终关键性序名称描述
可高非关键非关键关键号
1 产品属性评估表影响工艺步骤评估检中非关键关键关键
2 产品质量属性评估表影响工艺参数评估
3 产品质量属性评估表工艺参数关键性评估测低非关键关键关键
4 产品质量属性评估表工艺参数关键性评估性非关键潜在关键（采取控制措施后）
内在关键性
三：产品工艺风险评估
确定评估小组负责人，成员有研发专家、技术转移人员、生产操、风险评估小组1
作人员、工程人员、项目人员、验证人员、QA、QC、供应商（如必要）；
2、寻找产品质量属性（CQA）和关键工艺参数（CPP）的必要前提条件：
1）文件资源：
A 保证评估前已具备所有必要的文件；
B 详细的文件资料能有效支持CQA和CPP风险评估的执行，有资料需求单。
2）良好培训
A GMP知识培训；
B 质量风险管理（ICHQ9）；
C 公司质量风险管理规程；
D 产品工艺知识；
E 产品质量属性和关键工艺参数评估程序；
F 产品质量属性和关键工艺参数风险评估模板。
3）评估会议
A 风险评估小组成员的资质和业务能力；
B 风险评估的主题；
C 细致的风险评估记录。
4）风险评估工具失效模式分析（FMEA）。
3、名词定义
1）产品质量属性和关键工艺参数：原料药产品→原料药关键质量属性→潜在关键参数→关键参数→关键步骤→其他控制点2）产品质量属性：如鉴别、物化性质、外观性状、含量、纯度、粒度、晶型、微生物限度（如需要）。
3）关键工艺参数：工艺设计空间范围或注册参数范围，范围按宽、窄划分。
4）操作参数：指生产过程中可直接控制的输入变量或条件，通常这些参数是物理或化学参数，如温度、加工时间、柱流速、柱清洗体积或浓度、缓冲液、pH对。也称工艺参数。
5）关键操作参数：指一个输入的工艺参数，应控制在有意义、较窄的操作范围的以保证药物成分的质量属性符合要求。尽管较宽运行范围的参数也可能影响产品质量，但一般这些参数比较容易控制，而不易出现影响产品质量偏离，所以有较低的风险。与关键工艺参数为同义词。
6）非关键操作参数：关键运行参数以外所有输入工艺参数，非关键操作参数分为关键操作步骤和非关键操作步骤。
7）重要操作参数：应谨慎的控制在狭窄的范围内是工艺性能必不可少的输入工艺参数，关键操作参数不会影响产品质量关键产品属性，如果超过规定范围则可能影响工艺（如收率、持续时间等），但不会影响到产品质量。
8）非重要操作参数：经过证明的容易控制或有较宽接受限度的输入工艺参数。如果超出非关键操作参数的运行范围，可能对药物成分的质量或工艺性能有影响。9）设定点：一个操作参数的目标值，设定点范围通常需要在生产规程或批记录中确定。
10）操作单元：一个在生产工艺中独立的步骤或操作，工艺和操作参与被定义
以实现一个特殊的工艺目标。也称操作步骤。
4、产品质量属性的判定
1 产品质量属性（CQA）判定矩阵表
关键或工艺控制或属性测试非关键GMP控制
鉴别所有鉴别关键GMP控制
物化性质pH、熔点、折光率等可能是关键也可能工艺控制或GMP
不关键，基于原料控制，基于药品
药的物化性质和物化性质
计划用途
性状物理状态，如液体、固体关键GMP控制或工艺控制
（工艺条件可能影响
物理状态）
有机成分（HVLC），无机
成分（硫酸化、灰分、炽灼关键工艺控制
纯度残渣）残留溶媒、重金属、
平行杂质（平行分析旋光度）
含量含量测试关键工艺控制
粒度粒度、相对密度非关键工艺控制
晶型晶型测试非关键工艺控制
微生物限度微生物总数、内毒素、热源非关键。无菌原料工艺控制或GMP 控制
药应是关键如工艺用水质量、环境
控制等
注：如果工艺不能控制或是影响该属性，也可能需要GMP控制。
表2 关键工艺参数（CPP）判定矩阵
项目窄范围和/或难控制参数宽范围和/或易控制
参数
关键的：工艺中一个可调节参数（可变数），非关键的：工艺中一个可调整
在窄的范围内进行维护，以保证不影响关键的参数（可变的）被证明是可
的产品质量，在较宽范围内很好地控制的，
虽然在极端条件下会影响产品
质质量。
如1、生物反应器的搅拌速度是影响溶氧水平如1、过滤温度
，导致药物成分的氧化状态降低性能；2、分离柱清洗体积
2、分离柱洗膜过程的变异（缓冲液的梯度），
导致更高的聚集，可增加蛋白质免疫原性风险。
量3、分离柱操作温度影响产品相关杂质清除。
重要的：工艺中一个可调节的参数，需要中窄非重要的：工艺中一个可调整
工的范围内进行维护，以保证操作的一致性。的参数，被证明是可在较宽范围
内很好的控制，虽然在极端条件
会影响工艺性能。
艺如：1、生物反应器温度超出范围导致产品收如1、过滤温度率降低，但未影响产品成分质量；2、分离柱清洗流速
2、分离柱流速变化导致生产力损失，但对药物
的质量或杂质的清除无影响。
3 XXX原料药关键工艺参数表表
目标范围可接受范围关键工艺参数
工艺步骤工艺参数最小值最大值最小值最大值是不是备注
注明
超出“目标
范围”但在“可接
受范围”或超出“可
接受范围”时，对
产品质量和收
率有
何影响
5.
1、产品质量属性评估表：影响工艺步骤评估
质量属性工艺步骤对质量属性有无影响
影响因素原料提取合成分离浓缩精制干燥混合粉碎内
包外包
处理
性状人员有有有有有有有无有无无
鉴别设备有有有有有有无无无无无
检查物料有有有有有有有无无无无
含量工艺相关有有有有有有有无无无无
杂质操作SOP 有有有有有有有无无
无无
晶型SMP 有有有有无有无无有
无无
微生物限度环境因素有有有有有有有有有有无
结论有有有有有有有有有有无
、影响工艺参数评估表2
步骤工艺工艺质量指标
编号步骤参数性状鉴别检查含量杂质晶型微生物影响
1.1 原料来源供应商无高高高无无无高
1.2 原料处理方法高高高高高高无高
2.1 原料提取处方投料量无无高高高无无高2.2 合成反应组分配比低高高高高无无高2.3 合成反应压力、温度高高高高高高无高
2.4 合成反应搅拌速度时间中低低高高高无高
3.1 分离柱流速、温度低高高高高无无高3.2 分离柱洗脱液梯度低高高高高无无高
3.3 浓缩温度、密度中中无高中无无高3.4 过滤过滤温度无无无中中无无中3.5 结晶静置温度高中高高高高无高3.6 结晶静置时间低无低高高低无高3.7 离心速度无无中高中无无高
3.8 粗品干燥装量温度时间低无中高中无无高
4.1 精制溶媒配比高低高高高高无高4.2 溶解温度搅拌时间中中中低无无无中4.3 脱色脱色剂量高无中高高无无高4.4 过滤过滤温度无低中中中无无中4.5 浓缩温度密度中无无中中中无中
4.6 重结晶温度、时间高中高高高高低高
5.1 溶媒回收重复套用无无中中高低无高
6.1 成品干燥温度、时间低无中高低无中高6.2 混合转速、时间无无无无无无中中6.3 粉碎、过筛粒度中无无无无中中中
6.4 内包装密封、完整无无无无无无中中
7.1 外包装标签打印无无无无无无无无3、工艺参数关键性评估
步骤工艺工艺参数影响内在关键性评估最终关键性备
编号步骤参数设定值严重性可能性内在关键性可检测性最终关键性注
1.1 原料来源供应商合法低低潜在关键高非关键
1.2 原料处理方法符合工艺高中关键高关键
2.1 原料提取处方投料量符合工艺高低关键高关键
2.2 合成反应组分配比批量处方高中关键中关键
2.3 合成反应气体压力XX Mpa 高中关键低关键
温度XXX±X℃高中关键中关键
2.4 合成反应搅拌速度XX r/min 中低潜在关键中关键
时间XX h 高低关键高关键
3.1 分离柱流速XX ml/min 高中关键中关键
温度XX±X℃中中潜在关键高非关键
3.2 分离柱洗脱梯度工艺规定高中关键中关键
3.3. 浓缩温度XXX±X℃高中潜在关键中关键
相对密度工艺要求中中潜在关键高非关键
3.4 过滤过滤温度XX±X℃中低非关键中非关键
3.5 结晶静置温度XX±X℃高中关键高关键
3.6 结晶静置时间XX h 高中关键中关键
3.7 离心速度XXX r/mi 低低非关键高非关键
3.8 粗品干燥每次装量工艺规定中中非关键高非关键
温度、XXX±X℃高中潜在关键中关键
时间XX h 低低非关键高非关键
4.1 精制溶媒配比工艺规定高中关键中关键
4.2 溶解温度XXX±X℃中中潜在关键中关键
4.3 脱色脱色剂量工艺规定中中潜在关键中关键
搅拌时间
4.4 过滤过滤温度XX±X℃中低非关键高非关键
4.5 浓缩密度工艺规定中低非关键高非关键
4.6 重结晶温度XX±X℃高中关键中关键