34制度执行情况常态化检查执行方案

制度执行情况常态化检查执行方案

一、目的

依据《制度检查及有效性管理办法》，通过制度的监督检查，一是推进制度的有效贯彻和落实，二是对制度运行过程进行监控，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本方案。

二、适用范围

公司所有制度及规定。

三、术语

1、自查：指制度主管单位及主管岗位人员，每月定期对所负责的制度执行情况进行检查，并形成检查报告。

2、巡查：指信息化部制度管理员，每月定期对制度执行情况进行抽查及各主管单位主管岗位人员自查情况进行监督检查。

四、职责

1、制度主管单位及主管岗位人员

1）对所管辖制度的执行情况负责；

2）每月月初制定检查计划，月中对所负责制度执行情况进行自查，形成《制度检查表》； 3）次月3日之前将上月《制度检查表》统一交信息化部。

2、信息化部制度管理员

1）每月定期对公司现执行制度的执行情况进行巡查；

2）每月定期监督检查制度主管岗位人员对所负责制度的自查情况；

3）每月定期监督制度主管岗位人员递交《制度检查表》，并对制度执行过程中的问题进行收集处理；

4）每月定期审阅《制度检查表》，并对检查结果形成报告，视具体情况组织专题会议并予以通报。

五、具体规定

1、制定检查计划

1）由制度主管岗位人员制定制度监督检查计划，检查计划应包括所负责的所有制度，在排定计划时应注意：

a. 对重要的制度应增加检查频次；

b. 跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；

c. 对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

2）检查人员依照已经批准发布的且现行有效的制度进行检查，要求所有制度所有受控点和流程执行情况均要进行检查。

2、自查要求

1）制度主管岗位人员按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录、现场核实以及平时工作记录等多种方式展开；

2）如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查，相关部门也应予以配合；

3）检查过程中被检查部门必须积极配合检查，积极提供检查人员要求的资料；

4）检查人员必须提前梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，对检查的情况做好记录；

5）《制度检查表》应经检查人及被检查部门签字确认。

3、巡查要求

1）监督制度主管岗位人员每月定期对所负责制度进行自查；

2）每月抽取部分制度对具体制度的执行及落实情况进行巡查；

3）及时发现制度运行过程中出现的问题及需要完善的内容。

4、检查结果

1）信息化部制度管理员对自查及巡查情况进行汇总，根据检查情况对制度执行不到位和违反制度的情况进行集中通报；

2）信息化部制度管理员收集制度执行过程中出现的问题，需对制度进修改的，组织相关人员评审修改。

5、其他

1）检查人员在检查过程中，应仔细认真，能够及时发现问题，积极主动，提出完善制度相关内容的建议，反馈信息化部。

2）检查过程中检查人员应本着公开、客观的原则，若所检查的制度是实际运行中存在问题，而检查人员未发现，视具体情况给予处罚；检查执行情况全面、准确能及时反映制度执行过程问题的，视具体情况给予奖励。

3）若制度主管单位、主管岗位人员未按本方案相关规定，逾期迟交或不交制度检查表，以及对方案执行落实不彻底的，发现一次处罚责任人员50-100元。

六、附则

1、本方案由信息化部制定并负责解释。

2、本方案由董事长审批、下发。

3、本方案自下发之日起实行。

4、本方案报董事长、副董事长，监事长，抄监事会、董事会秘书办公室、发集团及分公司各部门。

七、附件

1、制度检查责任明细

2、制度检查表

编制：信息化部审核：批准：

山东格瑞德集团有限公司发布

附件2：制度检查表

检查人：被检查部门：