合规承诺书考题(书面有答案)
合规承诺书考题(书面有答案)
“证券营业部合规经营承诺书”专项考试
一、单项选择题（选项为4个）
1、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托？（）
A 、1
B、2
C、3
D、没有限制。
答案：A
2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。（）
A、王某是一家商场的推销人员，考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人；
B、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动；
C、张某是证券营业部会计，每天到银行网点兼职做半天营销工作；
D、赵某处于试用期，还没考取从业资格，帮助营业部整理客户资料。
答案：D
3、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的：（）
A、客户未成年，不能开立证券账户；
B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易；
C、创业板风险大，客户入市仅半年，但客户签署风险揭示书自愿承担风险，证券营业部可以为客户开通创业板；
D、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时，系统应自动拒绝其申购委托。
答案：C
4、以下哪个行为不属于非现场开户：（）
A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户，一个员工经办，一个员工复核；
B、客户经公证签署授权委托书，授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户；
C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户；
D、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同，填写开户申请表，后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。
答案：C
5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？（）
A、非现场开户是营销人员的问题，开户岗没有责任；
B、非现场开户，营销人员有责任，开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任；
C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户；
D、公证授权后，可由代理人（被授权人）办理开户，因此，客户可以授权证券营业部员工代办开户，不属于非现场开户。
答案：B
6、投资咨询人员的研究报告稿件以书面形式保存（）年。
A、1年；
B、2年；
C、3年；
D、4年。
答案：C
7、以下哪个事项发生后，证券公司没有任何责任。（）
A、交易系统中断，导致客户无法交易；
B、发生地震，通信全部中断；
C、发生火灾，烧毁机房设备；
D、客户在营业大厅滑倒，导致骨折。
答案：B
8、某证券营业部交易部总监为方便操作，将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工，事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错，造成经济损失，以下哪个责任认定是对的：（）
A、由该员工负全部责任，总监没有责任；
B、由该员工负主要责任，总监负次要责任；
C、用户和密码属于总监，无论谁操作，由总监负主要
责任；
D、无法证明是谁操作的，很难分清责任。
答案：C
9、客户经理在为客户提供证券投资信息时说在该营业部开户的某明星买了xx股票，该行为主要不符合哪个规定？（）
A、提供、传播虚假或者误导客户的信息；
B、擅自开展未经公司许可的业务，擅自销售未经公司批准的金融产品；
C、向客户提供非由公司统一提供或批准的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。
答案：D
10、下列关于证券经纪人的说法正确的是：（）
A、证券经纪人可以以自己的名义买卖股票；
B、证券经纪人可以以他人的名义买卖股票；
C、证券经纪人可以全权代理客户买卖股票；
D、证券经纪人属于证券从业人员，不得买卖和持有股票，已经持有的必须转让。
答案：D
11、某人未与证券营业部签订劳动合同，一直在证券营业部全日制工作，以下哪个说法是对的？（）
A、没签劳动合同，劳动者不受法律保护；
B、形成事实劳动关系，对劳动合同双方来说，与书面签订劳动合同效果完全一样；
C、未签书面劳动合同，营业部面临法律风险，可能承担赔偿责任；
D、非法打工，应予辞退。
答案：C
12、下列关于劳务派遣人员说法正确的是：（）
A、证券营业部应与劳务派遣公司签订《劳动合同》；
B、劳务派遣人员工资应当比正式员工低；
C、劳务派遣人员应与劳务派遣公司签订《劳动合同》，且向证券营业部备案；
D、证券营业部应与劳务派遣人员签订《劳动合同》。
答案：C
13、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）
A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有；
B、从业人员也不能持有基金和债券；
C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票；
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
答案：D
14、营业部投资者教育工作应当有机融入( )业务环节。
A. 客户开户;
B. 交易;
C. 业务拓展；
D、包括以上三项的各个环节。
答案：D
15、营业部应当根据（）相关要求组织和设置投资者园地的内容。
A、证监会；
B、协会；
C、公司；
D、以上均是。
答案：D
16、下列哪个机构负责对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督检查？（）
A、中国反洗钱检测分析中心；
B、侦查机关；
C、人民法院；
D、中国人民银行及其分支机构。
答案：D
17、客户来证券营业部开户，发现需在开户申请表上填写个人职业、收入等信息，表示不满，员工应解释：（）
A、是监管部门要求，填满空格就行；
B、确实侵犯客户隐私，不填也行；
C、公司的固定表格，不得不如此；
D、是国家法律和监管规定，是反洗钱法规对了解客户的要求，应如实填写。
答案：D
18、证券营业部员工在平时接触客户时，发现客户有洗钱嫌疑，应：（）
A、不报反洗钱可疑信息，因为开户时该做的都做了，已经尽了义务；
B、立即报，不管客户是否洗钱，自己报了就没责任了；
C、尽可能了解客户情况，如确实可疑，就上报；
D、劝客户立即销户走人。
答案：C
19、甲证券公司营业部人员林某下列行为中不属于同公司利益冲突有关行为的一项是：（）
A直接投资于与甲公司有竞争关系的企业乙；
B利用职务上的便利获得内幕消息并告知他人；
C作为某大学的客座教授；
D经营与公司相竞争的业务。
答案：C
20、营业部在接受当地监管机构检查时，应向公司报告，以下哪个说法是错的：（）
A、接到检查通知，立刻向当地合规专员报告；
B、将检查进展情况（特别是发现问题时）及时向零售客户部及当地合规专员报告；
C、检查机构出具书面检查意见或可能采取监管措施前，
及时向零售客户部及当地合规专员报告；
D、检查发现问题再报告，未发现问题不必报告。
答案：D
二、多项选择题或不定项选择题（选项可以为4个或5个）
1、证券营业部从业人员应遵守下列哪些行为准则？（）
A、不越权、滥用授权和损害公司利益；
B、不挪用或者侵占公司及客户的资产；
C、不将公司或者客户资产借贷给他人；
D、不以公司或客户资产向其他机构或者个人提供融资或者担保。
答案：ABCD
2、下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是：（）
A、违背客户的委托为其买卖证券；
B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
C、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；
D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
答案：ABCD
3、以下哪个行为属于不正当竞争？（）
A、不收佣金，或收取极低佣金，低于代收的监管费、过户费；
B、到对手证券营业部拉客户；
C、免收证券账户任何开户费；
D、为鼓励客户交易，与交易量挂钩，向交易量大的客户赠送与交易无关的实物。
答案：ABCD
4、证券营业部负责人应保证所任职证券营业部开展的营销活动合法合规，并采取措施防止证券营业部员工及营销人员从事以下违规营销活动。（）
A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
B、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
C、员工及营销人员以公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
D、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
答案：ABCD
5、以下哪些营销行为属于违规操作？（）
A、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
B、在合作银行设立网点为客户办理开户业务；
C、在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
D、到其他券商证券营业部劝导客户到我营业部开户。
答案：ABCD
6、某证券营业部经纪人在居民小区挂牌办理开户业务，为获取高佣金，诱导客户频繁买卖股票，顺便帮私人公司发
售“企业债”募集资金，给朋友超低佣金折扣收受了朋友的贵重礼物，该经纪人有哪些违规行为？（）
A、违反规定、设立非法网点为客户办理开户业务；
B、擅自开展未经公司许可的业务，擅自销售未经公司批准的金融产品；
C、诱使客户进行不必要的证券买卖；
D、在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
答案：ABCD
7、某证券营业部开户人员，在朋友自己虚构的资产证明上加盖“交割业务专用章”，下列说法正确的是：（）
A、因为业务专用章不是公章，所以没有法律效力，不会形成风险；
B、业务专用章也有法律效力，应指定专人妥善保管；
C、出具虚假金融凭证，可能涉及违法行为；
D、该资产证明明显属客户自己虚构，应由客户承担法律责任，该开户人员没有责任。
答案：BC
8、投资咨询人员的以下哪些行为是违规的（）。
A. 投资咨询人员未按公司规定，代表公司，在电视台、电台、报刊、网络等公开媒体发布研究成果和投资建议；
B. 投资咨询人员以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；
C、投资咨询人员未将其从事证券投资咨询业务的资格证明文件原件放置于营业场所明显处；
D、投资咨询人员利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
答案：ABCD
9、投资咨询人员不得对业务资格证书（）。
A、出租；
B、出借；
C、转让;
D、涂改。
答案：ABCD
10、以下投资咨询人员哪些推荐股票的言论是违规的：（）
A、对单个客户说“XX股票肯定要涨”；
B、在公开媒体上发表报告“推荐在XX价位买入XX 股票”；
C、对单个客户说“推荐在XX价位买入XX股票，仅供参考”；
D、认为两个客户操作风格不同，在同一时间就同一只股票，向一个客户推荐买入，向另一个客户推荐卖出。
答案：ABD
11、证券营业部的基金销售行为应遵守以下哪些规定：（）
A、对已有基金投资经验的基金投资人，不需对其进行风险承受能力追溯调查和评价；
B、在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买
基金产品前，通过开户前签署统一的书面问卷调查表，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；
C、在基金销售过程中严格遵守基金销售适用性规定；
D、基金销售人员须取得从业资格。
答案：BCD
12、保证交易运行环境安全，主要包括以下几方面工作：（）
A、做好对营业场所及信息系统的安保和消防工作；
B、定期排查营业场所及信息系统安全隐患；
C、建立健全预警应对工作机制、灾备机制和责任追究机制；
D、完善并定期演练相关应急处置预案。
答案：ABCD
13、证券营业部业务记录、财务信息和其他信息必须保证符合哪些要求？（）
A、真实性；
B、有效性；
C、完整性；
D、唯一性。
答案：ABC
14、下列关于劳动合同制用工和劳务派遣制用工说法正确的是？（）
A劳动合同制是指劳动者和甲公司签订劳动合同后，属于甲公司员工，在甲公司上班；
B劳务派遣制是指劳动者和甲公司签订劳动合同后，属于甲公司员工，派遣到乙公司上班；
C劳动合同制用工与劳务派遣制用工同工不同酬；
D为节省成本，降低劳动纠纷风险，用工单位可自行设立劳务派遣公司派遣劳动者到本单位工作。
答案：AB
15、证券营业部在客户交易行为管理中，有义务做好以下工作：（）
A、建立并维护自己的风险客户名单，进行重点关注；
B、定期查询风险客户的交易情况，及时、主动发现并报告客户违规交易行为；
C、答复交易所监管协查函的调查事项；
D、配合执行交易所对违规交易客户账户的限制措施。
答案：ABCD
16、证券营业部与反洗钱有关的工作主要包括：（）
A、建立反洗钱工作机制，完善反洗钱工作细则；
B、客户身份资料及交易记录保存、客户尽职调查、洗钱风险等级划分；
C、大额及可疑交易报送、非现场监管信息报送；
D、反洗钱培训及宣传。
答案：ABCD
17、金融机构应履行的反洗钱义务包括（）。
A. 了解客户义务；
B、大额和可疑交易报告义务；
C、制定反洗钱内控制度和设立组织机构义务；
D、保存记录义务。
答案：ABCD
18、为防范利益冲突，应避免从事以下哪些行为：（）
A、经营与公司相竞争的业务；
B、直接或间接投资于与公司相竞争的企业；
C、利用职权或者职务便利获取非法收益；
D、在与公司相竞争的其他单位兼职。
答案：ABCD
19、营业部出现突发事件和各类风险时的处理原则是什么？（）
A、迅速采取有效措施处理、化解；
B、及时、如实报告；
C、不虚报、谎报、瞒报；
D、最大程度降低损失及负面影响。
答案：ABCD
20、根据《证券公司分类监管规定》，分类结果用于：（）
A、规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待；
B、作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件；
C、作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依
据；
D、确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
答案：ABCD
三、判断题
1、合规是企业和员工从事经营管理活动的必然要求，也是公司实现持续健康发展的基本保障和增强市场竞争力的内在需要。
答案：对
2、营业部负责人未经公司批准，不得将经营管理权利转授给他人。
答案：对
3、为方便客户，在客户按照规定签署授权委托书的情况下，可以授权证券营业部员工作为客户代理人，替客户办理资金存取、划转等事宜。
答案：错
4、证券营业部不能为客户提供融资担保，但为客户之间融资牵线搭桥，提供服务，并不违规。
答案：错
5、为拓宽营销范围，证券营业部营销人员通过QQ聊天开发异地客户。
答案：错
6、某证券经纪人业务量较大，自费联系印刷厂印制大量自己设计的宣传材料、研究报告，散发给客户。
答案：错
7、证券经纪人不是证券营业部的员工，因此不必遵守从业人员的规定，既可以代客户操作，也可以自己开户炒股。
答案：错
8、通过证券从业资格考试即可作为证券经纪人从业。
答案：错
9、某客户股票研究水平很高，常写一些文章提供给证券营业部，由证券营业部的投资咨询人员审核后，以证券营业部投资咨询人员的名义在媒体上发表，由于文章都经过投资咨询人员审核把关，可以视为该投资咨询人员的合法研究成果公开发表。
答案：错
10、投资咨询人员知道媒体或他人对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，应予制止和拒绝。（）
答案：对
11、因为从业人员不能炒股，某投资咨询人员参加媒体举办的“模拟炒股大赛”，向公众证明自己的投资咨询实力。（）
答案：错
12、通过证券基础知识和研究咨询两门从业资格考试，但未领取投资咨询执业资格证书的人员不得从事投资咨询
工作。（）
答案：对
13、证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。（）
答案：错
14、营销人员中的证券经纪人，不是证券营业部员工，因此其违规行为完全属其个人行为，与证券营业部无关。（）
答案：错
15、分支机构应根据重点关注信息等，结合对本单位客户的了解，建立并维护自己的风险客户名单，进行重点关注，定期查询风险客户的交易情况，及时、主动发现并报告客户违规交易行为。（）
答案：对
16、营业部向客户提供的产品或服务，应当与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。（）
答案：对
17、洗钱是客户犯罪，证券营业部员工不会承担任何刑事责任。（）
答案：错
18、营业部人员不能直接投资与公司相竞争的企业，但是间接投资是允许的。（）
答案：错
19、证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。（）
答案：错
20、证券公司可以将分类评价的结果用于广告宣传。（）
答案：错
合规承诺书七篇
合规承诺书七篇 附件一：年度合规承诺书 姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限： XXXXXXXXXXX公司 员工合规责任承诺书 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全； 严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告； 以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在
执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务； 公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位 防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告； 从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动； 发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益； 忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为： 1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免； 2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项； 3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、
合规承诺书(中层及以上)
XXXXXXXXXXX公司 员工合规责任承诺书 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 （一）自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全； 严格遵守《企业集团财务公司管理办法》等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告制度规定，及时报告； （二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务； （三）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告； （四）从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动；
（五）发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益； （六）忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为： 1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免； 2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项； 3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等； 4.授意、指使、强令财会人员从事违反财经制度的活动； 5.弄虚作假、谎报业绩、作假账； 6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。 7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （七）正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为： 1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股； 2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营； 3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营活动提供各种便利条件； 4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所
7.2合规承诺书
合规承诺书 我郑重承诺： 一、依照有关法律法规和投资顾问服务协议、投顾产品说明书规定，遵循诚实信用、勤勉尽责、专业审慎原则，为客户或产品提供证券投资顾问服务。 二、不泄漏在任职期间知悉的有关所理财产品的商业机密，包括但不限于尚未正式上线运行理财产品的投资内容、投资计划、投资策略等信息。 三、在向客户提供投资顾问相关服务时，重视客户利益，不为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 四、在向客户提供投资顾问相关服务时，履行对客户的告知义务。告知内容包括但不限于下列信息： （一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； （三）证券投资顾问服务的内容和方式； （四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 五、不以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。 本人签约的投资顾问服务费用以公司账户收取，保证不以个人名
义向客户收取证券投资顾问服务费用，也不私下以投顾费、咨询费、劳务费等名义向客户收取服务费用。 六、杜绝以下行为： （一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。 （二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁； （三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。 （四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 （五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。 （六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。 （七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。 （八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。 （九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。 （十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。 （十一）在进行业务推广时出现以下违规行为： 1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，
证券从业人员合规执业承诺书
证券从业人员合规执业承诺书 要点 证券公司员工或证券经纪人向证券公司出具承诺，保证将遵守法律法规、合法合规展业，不得从事各类禁 止性行为。 合规执业承诺书 （年第季度） 本人姓名： 身份证号： 本人作如下承诺： 一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。 本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。 二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为： 1. 超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。 2. 从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、 借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。 3. 接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。 4. 为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。． 5. 收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。 6. 截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。 7. 私设营业网点，为客户提供非法服务场所或者交易设施；违反业务规定通过互联网、媒体等不当渠道、手段从事客户招揽和客户服务等活动；委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。
合规承诺书三篇
合规承诺书三篇 合规承诺书篇1 中国金融期货交易所： 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期： 合规承诺书篇2 大连商品交易所： 本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控
制或者施加重大影响的`情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期： 合规承诺书篇3 大连商品交易所： 本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。
合规员工的承诺书
合规员工的承诺书 合规承诺书篇一： 姓名： 岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 （一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。 （二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 （三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。
（五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。 （九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。 （十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。 （十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。 （十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。
合规承诺书
合规承诺书 篇一：合规承诺书 附件一：年度合规承诺书 姓名：岗位：入司年限：从事本岗位年限：篇二：合规承诺书 ((本文来自：小草范文网:合规承诺书)员工) XXXXXXXXXXXX有限责任公司 员工合规承诺书 姓名：岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 （一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。 （二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
（三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。 （九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股
银行合规承诺书
银行合规承诺书 一、服务项目 （一）、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务； 3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声； 4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗； 5、对外支付七成新以上人民币； 6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品； 7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。 （二）、结算业务 1、不无理拒付或压票； 2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐； 3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。 （三）、信贷业务 1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请； 2、服务时限： （1）、短期借款1个月内答复； （2）、中长期贷款6个月内答复； （3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。 二、违诺处理 1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门
道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗； 2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关； 三、投诉监督 客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。 监督电话： 1、计划献财务部 2、个人业务部： 3、客户业务部： 4、行长电话： 5、单位负责人：
公司员工合规承诺书
公司员工合规承诺书 员工合规承诺书 本人承诺，作为公司（以下简称公司）的员工，从入职之日起（入职时间：年月日），保证遵守以下条款： 一、严格遵守国家法律、法规、规章及其他规范性文件要求，遵守行业自律规则以及公司各类规章制度，严格按制度办事； 二、严格遵守保密义务，不泄露公司的任何秘密信息，自觉对客户资料及交易信息保密：工作发生岗位变动或离职等情形时，协助办好客户资料、信息等交接工作； 三、严禁代客理财，禁止主动或被动知悉客户账户密码及登录客户账户；不接受客户的全权委托、请托，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权立即予以辞退，造成客户亏损的，本人自行赔偿，并承担相应法律责任； 四、严禁与客户约定分享投资收益或向客户承诺收益，不与客户达成任何形式的私下协议，一经查实，公司将作出经济处罚，并有权予以辞退； 五、严禁私自收取客户的费用及以任何形式收取或索取客户任何红包或礼物，一经查实，除将钱财全额退还给客户外，有权立即予以辞退，情节严重的，公司移交司法机关处理； 六、严禁向客户提供、传播虚假信息，或者诱使客户进行不必要的买卖； 七、严禁为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利； 八、严禁做损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；不得为个人或部门利益做出危害本公司下属其他居间公司、代理机构的行为； 九、严禁向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与投资有关的信息、金融产品宣传推介材料及有关信息； 十、及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突，不从事损害客户利益、公司利益的行为； 十一、自觉维护公司和行业形象，不贬损同行，不以不正当手段谋求业务发展；十二、本人承诺向公司提供的身份证明、户籍证明、离职证明、学历证明、各项专业证书、照片、历史背景、工作经验、求职简历与入职登记表中的信息及其他由本人提供的资料信息等个人资料真实、无误、绝无欺诈成分，若有违反，本人 同意公司随时解除劳动合同，且公司无需向本人支付任何经济补偿。
合规员工承诺书
合规员工承诺书 合规承诺书篇一：合规承诺书 姓名： 岗位： 为认真贯彻执行员工行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对 待和行使工作职责，加强自我约束力，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 （一）诚信守法、恪尽职守、审时高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、 监管规定、自律组织准则规则要求，维护公司及客户的合法权益。 （二）以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公 司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。 （三）熟练掌握业务技能，积极参加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续 教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识， 规范服务礼仪，提高服务质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户 权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的 规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经 商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。 （九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。
合规责任承诺书 综合岗
合规履职承诺书 一、业务合作部职责认知 业务合作部主要职责是结合集团和出资企业的实际情况，根据集团和出资企业的需要，通过利用不同地区的政策和税收优惠降低融资成本和财务费用。其主要职责如下： 1、汇集整理各地方支持企业发展的优惠政策 （1）汇集各地方政府支持企业发展的优惠政策，及时了解政策的变化与推出； （2）了解集团和出资企业的实际业务发展； （3）根据集团和出资企业的实际情况分析可利用的优惠政策，并进行可行性分析和争取优惠政策。 2、为集团和出资企业利用优惠政策进行咨询指导 （1）协助集团和出资企业对实际业务操作进行指导； （2）参与业务操作过程中的招投标和决策建议； （3）协助集团和出资企业与当地政策执行部门进行沟通协调； （4）提供业务操作过程中的指导和建议。 3、成熟优惠政策的总结和推广 （1）总结业务开展后的效果； （2）对成熟的业务进行有效的推广； 二、业务合作部各岗位职责及承诺 综合岗：王刚 工作内容 （1）配合项目经理对项目资料进行收集归档； （2）负责审查项目相关文件的内容，对项目的前提条件落实情况进行监督，负责项目档案的建立、查询登记等； （3）对因项目需要的印章使用进行登记和手续操作； （4）及时了解各地政策的退出及变化，上报部门进行调查研究； （5）定期定期与各地方政府部门保持联系； （6）按公司需要进行公文起草，报告审批和文件归档； （7）协助制定年度、季度、月度工作计划，草拟相应的管理制度、操作规程、内部控制制度及其他制度； （8）负责完成公司领导和经理临时交办的其他工作。 工作要求 熟知岗位 1.熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自 身岗位工作的合规要求及违规责任。 2.对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；发现他人存在 违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。
关于合规承诺书范本_承诺书.doc
关于合规承诺书范本_承诺书 加监管部门、行业自律组织和所在单位组织的后续教育，树立终身学习理念，不断提升素质，完善技能，做到专业胜任。 （四）牢固树立依托集团、服务集团的理念，尊重客户、了解需求，强化服务意识，规范服务礼仪，提高服务质量。 （五）保护客户信息，维护客户权益，不得采取隐瞒或误导等不正当手段，损害客户权益。 （六）公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请工作回避。 （七）遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他 人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 （八）不得参与民间借贷、违规担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，不得在工商企业兼职，发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。
（九）规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动。 （十）作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告。 （十一）从业人员之间相互尊重、协作互助，树立理解、信任、合作的团队精神，分享专业知识和工作经验，共同创造，共同进步。 （十二）加强与金融行业从业人员的交流，学习先进的专业技能和管理经验，相互促进，共同提高。 （十三）关爱社会，积极参与公益活动，履行社会责任，发扬勤俭节约的优良传统，珍惜资源，抵制铺张浪费。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责信贷、投资、理财等业务的风险审查及重要业务环节的风险管理工作，防范和控制资产业务信用风险。 （一）负责财务公司信贷业务的风险审查工作；根据需要开展延伸调查、现场核保、贷后风险管理等工作。组织资产质量五级分类认定工作，负责财务公司投资、理财以及外币资产业务等新的资产业务的风险管理相关工作。
保险合规经营承诺书
保险合规经营承诺书 保险合规经营承诺书 一、我单位自愿向青岛市人力资源和社会保障局申请办理社会保险“网上经办”业务 二、我单位承诺严格按照劳动保障有关政策和青岛人力资源和社会保障局“网上经办”工作管理办法以及青岛人力资源和社会保障 局赋予的操作权限进行“网上经办”业务操作，并保证所有申报的 业务数据真实有效。 四、我单位若违反劳动保障相关法律法规和社会保险“网上经办”工作管理办法进行业务操作，以及因我单位及操作人员的原因造成 不良后果的，由我单位承担全部责任。 五、本承诺书签署后即刻生效。除明示外，本承诺书一直有效。 单位盖章： 经办人签字： 年月日 保险公司保险服务承诺书 为进一步规范服务行为，提升服务水平，提高服务质量，塑造保险公司北京分公司(简称“保险北分“)的优良企业形象，在此，保 险北分郑重作出如下承诺: 经营理念承诺 (二)认真贯彻“以客户为中心”的服务理念，以良好的信誉向社会和广大客户提供优质的服务。 销售及承保服务承诺
(一)诚信合规销售：运用专业知识，耐心细致地向保险代理机构、保险经纪机构及客户介绍和说明保险条款，如实告知险种投保的注 意事项，特别明确说明免除责任，使客户正确理解投保后的保险利 益和应履行的义务。 (二)实行透明销售制度。保证在向保险代理机构、保险经纪机构及客户介绍保险产品时，无虚假陈述、隐瞒真-相、违规承诺等行为。不无故拒不退保或故意拖延。 (三)严格遵守自愿购买原则。不得唆使、诱导保险代理机构、保险经纪机构欺骗投保人、被保险人或者受益人。 (四)方便客户联络：主动提供便于联系的通讯方式。在销售资料及公司网站上明示客户服务热线。对于客户的有关咨询和要求，二 个工作日内给予答复。 (五)提供客户自主查询服务。开通意外险和非车险保单查询系统，客户通过登录公司网站可查询其承保、理赔保险信息，清楚、明白 地维护自身合法权益。 回访服务承诺 (一)每年定期对代理机构进行拜访和培训，并对做好书面记录，集中归档。 (二)公司每年对代理机构满意度和忠诚度进行调查，以加强对代理机构的管理、服务和代理业务发展潜力的预测。 理赔服务承诺 (一)以公平、迅速、诚信、有效的态度处理与理赔有关的'事务。 (二)对于客户的损失，提供创新、有效、及时及完整的全方位使用解决方案。 (三)树立服务意识、提高服务质量。保险北分客户服务热线提供 7*24小时全天候人工和自助语音服务，为客户提供出险报案、理赔 等服务。在规定区域内为客户提供救助、救援服务，维护客户的合 法权益。
合规执业承诺书
合规执业承诺书 （年第季度） 本人姓名： 身份证号： 本人作如下承诺： 一、自与证券股份有限公司（以下简称“公司”，包括公司下属各分支机构，下同）签署《劳动合同书》或《证券经纪人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法规规章、证券监管机关、行业自律组织规定及公司的各类管理制度、管理要求（以下简称法规及制度），依法合规展业，无隐瞒任何违法违规展业的行为；已根据法规及制度规定，如实进行基本信息的报备且无任何隐瞒。 本人声明：此后的合同期内，将继续接受管理、合法合规积极展业。 二、本人作为公司营销人员，在执业过程中，承诺不从事包括但不限限以下所列的各类禁止性行为： 1、超出授权（包括超出《证券经纪人委托代理合同》委托授权范围、委托授权期限、执业地域范围）以公司名义开展活动或对外签署任何合同、协议、承诺等法律文件；作为公司的证券经纪人，以公司员工身份对外开展业务。 2、从事兼职活动（包括与其他单位签订劳动合同或委托代理合同）：违反规定直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，收受他们赠送的股票。 3、接受客户的全权委托或代理客户办理证券交易相关手续（包括但不限于替客户办理账户开立、注销、三方存管签约、密码修改或重置、开通委托方式、账户查询、业务权限申请或开通、办理撤销指定交易或转托管等）、代客户进行账户操作（包括但不限于证券买卖、资金存取及划转等），与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失：代客户或擅自以客户名义签署相关协议、申请表单或其他文本（包括以电子方式签署）；侵占或挪用客户账户资金或证券。 4、为获取报酬，鼓励或诱使客户频繁交易或进行不必要的交易；向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或市场走势做出确定性判断；向客户做出保证其资产本金不受损失或保证其取得最低收益的承诺。 5、收取或接受客户任何款项和财物：违反法规及制度关于客户收费的标准及规定，私下或变相返还佣金或客户交易手续费、违反监管规定向客户赠礼。 6、截留公司自然增长客户，通过诱使客户转出再转入、换名转入等方式增加自身客户量；违反所服务证券营业部所在区域自律组织规则相关规定，以不正当竞争手段争抢客户；采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；在所服务证券营业部内部恶意竞争获取客户、业务资源。
合法经营承诺书
合法经营承诺书 重建信用的当务之急有两点，一是促进行业自律，企业依法经营;二是完善法规，加强监管水平。保健品行业的特点是中小企业居多，管理部门分身乏术。那么你知道保健品经营承诺书怎么写的吗?下面是为你整理的保健品经营承诺书，希望对你有用! 保健品经营承诺书篇1 为了认真贯彻执行《食品安全法》，维护食品流通安全，xx商贸有限责任公司xx分公司郑重承诺： 一、严格依照《食品安全法》等法律法规从事食品经营活动，对社会和公众负责，诚信经营，保证食品安全，接受社会监督，承担社会责任。 二、具有与经营的食品品种、数量相适应的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场地，符合下列要求： (一)经营场所与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定距离; (二)经营场所与个人生活空间分开; (三)经营场所保持内部环境整洁。 三、具有与经营的食品品种、数量相适应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施，符合下列要求：
(一)设备及设施空间布局和操作流程设计合理; (二)贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备安全、无害，保持清洁，符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不将食品与有毒、有害物品一起运输; (三)备有数量足够、安全无害的工具、容器，标志明显，防止直接入口食品与非直接入口食品、原料与成品交叉污染; (四)食品容器、工具和设备与个人生活用品严格分开。 四、执行从业人员健康管理制度。经营人员每年进行健康检查，取得健康证明后方从事食品经营活动。保持个人卫生，销售食品时洗净双手，穿戴清洁的工作衣、帽。 五、配备专职或者兼职的食品安全管理人员，制定保证食品安全的规章制度。被吊销食品生产、流通或者餐馆服务许可证的单位，其直接负责的主管人员自处罚决定之日起五年内不从事食品经营管理工作。 六、建立食品进货查验记录制度。采购食品时查验供货者的许可证和食品合格的证明文件，并如实记录食品的名称、规格、数量、生产批号、保质期、供货者名称及联系方式、进货日期等内容。食品进货查验记录真实，保存期限不少于二年。在条件成熟时尽量使用电子方式记录台帐。 实行统一配送，由总公司统一查验供货的许可证和食品合格的证明文件，进行食品进货查验记录。 七、按照保证食品安全的要求贮存食品，定期检查货架
合规承诺书4篇
合规承诺书4篇 合规承诺书4篇 现如今，承诺书应用范围愈来愈广泛，承诺书是承诺人对要约人的要约完全同意的意思，表示以书面形式。那么，怎么去写承诺书呢？以下是帮大家整理的合规承诺书4篇，欢迎大家分享。 合规承诺书篇1大连商品交易所： 本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的.情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期： 合规承诺书篇2 为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的
职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺： 一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。 二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。 三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。不兼职其他经济组织工作。主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为。自觉抵制非法集资、高XX等社会组织高额回报诱惑。 四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。 承诺人： XX年XX月XX日 合规承诺书篇3一、服务项目 、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务；
农业银行合规承诺书.doc
农业银行合规承诺书_承诺书 农业银行合规承诺书 一、服务项目 （一）、营业网点 1、推行首问责任制，遇到客户的第一接待人，要至始止终的帮助客户联系解决； 2、按时上下班，做到满时满点服务； 3、使用文明用语，不怠慢、顶撞、刁难客户，做到来有迎声，走有送声； 4、员工仪表端庄，着装统一，挂牌上岗； 5、对外支付七成新以上人民币； 6、为客户提供笔、墨、老花镜、验钞机、蘸水盒等便民用品； 7、在无机械故障和网络故障的前提下，自动柜员机24小时工作。 （二）、结算业务
1、不无理拒付或压票； 2、银行汇票、转帐、电汇、现金等到业务及时办理，本系统内，且收款人开户行通汇的情况下，24小时以内到帐。客户使用“实时汇兑”系统，即刻到帐； 3、单位、个人存款帐户在结息日按时结息，当日入帐。 （三）、信贷业务 1、服务标准：在借款人的借款用途符合国家产业政策及中国农业银行信贷政策的前提下，由支行客户业务部（企事业法人客户）、个人业务部（自然人客户）受理其借款申请； 2、服务时限： （1）、短期借款1个月内答复； （2）、中长期贷款6个月内答复； （3）、受理企业提供全额保证金申请开立信用证、签发银行承兑汇票、小额质押贷款、出口押汇等信用业务时，如符合相关政策规定、手续完备，1个工作日内办理完毕。 二、违诺处理
1、使用不文明语言或不履行承诺引起客户投诉的，第一次处罚20元，并让责任人向客户登门道歉，取消年终先进个人评选资格；第二次处罚50元，除登门道歉外，全行通报批评，年终考核为不称职；3次以上予以下岗； 2、利用工作之便对客户或企业吃、拿、卡、要的人和事，一经查实，对责任人按党纪政纪严肃处理直至开除或移交司法机关； 三、投诉监督 客户投诉，3个工作日内予以答复，如遇特殊情况无法在承诺期内处理完毕的，及时向有关单位和客户作出解释。 监督电话： 1、计划献财务部 2、个人业务部： 3、客户业务部： 4、行长电话： 5、单位负责人：王青峰
合规声明及承诺书
合规声明及承诺书 上海期货交易所： 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期：
Compliance Statement and Letter of Commitment To Shanghai Futures Exchange: I hereby state: that no actual control or major influence has been imposed on other parties’futures trading by way of proxy, investment, relatives, cross-appointment, agreements or other arrangements; that no actual control or major influence has been imposed on my futures trading by way of any arrangement mentioned above; that no extra position has been held by way of circumventing the exchange’s position limit through position sizing. I hereby promise: that the above statement is authentic, veracious and complete with no false records, misleading statements or major omissions; that I will strictly observe the laws and rules of futures trading and the business rules of the exchange and participate in futures trading in accordance with these laws and rules; that I will be willing to cooperate with the exchange and relevant futures companies to take corresponding measures; and that having fully understood the possible consequences of false statements, I will be willingly undertake the legal responsibilities resulting from any infringement of those laws and rules, and accept the handling measures of the exchange. Promisee: Date of Commitment:
合规声明及承诺书3篇
合规声明及承诺书3篇 合规声明及承诺书1 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期： 合规声明及承诺书2 本人声明：本人与________账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对________账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_________实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。
本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期： 合规声明及承诺书3 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形；不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形；不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易；愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施；完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承诺人： 承诺日期：