公司执行董事履职报告

篇一：商业银行董事履职报告

XX农村商业银行2012年度董事履职报告

履职人：李某

根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏XX农村商业银行股份有限

公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对2012

年度作为XX农村商业银行董事履职情况述职如下：

一、履职合规情况

履职年度内，本人作为XX农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，

按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股

东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执

行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判

断或决策。

二、参加会议情况

履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东

大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审

议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极

参与董事会组织的各项专门委员会。

三、听取报告和调研情况

评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银

行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审

议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。

四、自身学习情况

评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积

累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行

重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发

挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法

权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力

为XX农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展

做出应有贡献。

篇二：执行董事党委副书记工会主席年度述职报告

2011年度述职报告

2011年，在国资委、XX集团和XXXX公司党委的正确领导下，在各位同事的大力支持下，我紧紧围绕企业改革、发展大局，认

真履行工作职责，比较圆满地完成了各项工作。现将一年来我分

管的工作、自身建设等情况分三个方面汇报如下，请集团各位领导给予评议。

第一方面，我作为XXXX执行董事，在2011年任职期间，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，充分发挥了执行董事在公司规范运作等方面的监督作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东的合法权益。现将本人2011年度关于履行职责的情况述职如下：

一、出席会议情况

本年度公司共召开了四次现场董事会，本人出席了全部的董事会议。我能按时出席董事会会议，认真审议议案，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司的整体利益和股东的利益。2011年度，本人对提交董事会的全部议案均进行了认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

二、保护投资者合法权益方面所做的工作

1、2011年度本人有效地履行了执行董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和

有关介绍进行认真的审核，在此基础上，客观、审慎地行使表决权。

2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注

公司的经营、治理情况。

3、对公司定期报告及相关事项等做出客观、公正的判断。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股东的利益。

4、对公司高级管理人员人事进行的管理，促进了董事会决策的科学性和客观性。

本年度，本人认真学习执行董事履职的相关法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护广大股东的权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

同时，我作为XXXX党委副书记，2011年，在集团党委和公司党委领导下，本着求真务实的态度，积极开拓进取，认真履行职责，党委工作和个人廉洁自律情况如下：

党委工作方面：

一、加强理论学习及思想教育。在创先争优活动中，积极组织广大党员干部认真收看庆祝中国共产党成立90周年大会，组织党员干部认真学习、领会胡锦涛总书记重要讲话精神，理解讲话提出的重大理论观点，全面把握讲话提出的

各项工作要求。通过学习，提高了XXXX党员干部理论水平、思想觉悟和政治觉悟，引导XXXX全体党员进一步坚定理想信念、提高党性修养，促进了党员干部坚持解放思想、实事求是、与时

俱进，在工作中更能把握规律性，富于创造性，为实现XXX X“十

二五”发展奋斗目标做出更大贡献。

二、进一步深入开展创先争优主题活动。围绕集团党委提出

的“创先争优、从我做起”的主题要求，结合XXXX实际情况，进

一步细化了“创先争优”活动的主题目标和载体，以“创先争优

做表率，科学发展促和谐”为主题，并拟定了深入开展创先争优

的活动方案，从充实工作载体入手，扎实推进企业的先进性建设，不断增强企业发展动力和活力。

三、优化资源，创新载体，积极推进党务公开工作。认真对

照《关于在XX集团系统党组织实行党务公开工作的实施方案》，

针对不同内容和XXX全国性跨区域发展的特点，创新公开载体，

采取OA办公系统、公司网站、党委文件、宣传资料、公司总部会

客厅、楼道的电子屏幕的“电子公开栏”、党组织会议、视频会

议等不同形式进行了公开。

个人廉洁自律方面：

一年来，我始终认真贯彻落实市国资委和XXXX党委关于党风

廉政建设责任制的有关规定，以廉洁从政为重点，认真履行工作

职责。

一、通过深入学习政治理论、《中国共产党领导干部廉洁从政若干工作准则》等有关党纪政纪，切实贯彻落实了党风廉政建设责任制，进一步坚定了政治信仰，提高了工作的

责任感、使命感。

二、不断强化自律意识，努力勤政、廉政。坚持以自律为本，以“党员干部工作十不准”为准则，不断强化自律意识，做到了“自重、自省、自警、自励”，实现了克己奉公，廉洁从政，起

到了良好的表率作用。

纵观一年来各方面的情况，本人虽然做了一点有益的工作，

取得了一些成效，但还存在着一些不足之处。为此，我将以这次

述职述廉为契机，在今后的工作中，继续，不断增强廉洁奉公的

意识，从严要求自己，为XXXX发展做出更大贡献。

第三方面，我作为公司的工会主席，去年在公司领导班子和

各基层工会全体职工的共同配合下，按照工会主席的职责做好本

职工作，为XXXX生产经营服务以及公司的稳定发展做了一定的工作，现将这一年的情况汇报如下：

2011年工会建设情况：

一、加强工会自身建设，增强素质，提高水平。

贯彻落实XX集团工会的相关要求，抓好工会组织制度化和规

范化建设，构建长效化工作机制，夯实工会工作基础，从而不断

增强工会组织的活力。

二、积极参与公司民主管理和监督工作，保障职工权益以及

主人翁地位。

2011年，我们继续推进厂务公开等职工维权主渠道，并下大

力气健全民主管理制度，依法维护职工合法的权益。我经常参与

公司领导班子会议，参与重要决策，提高政务透明

度，保证了广大职工的主人翁地位，充分发挥了工会主席的作用。

三、加强工会财务管理。

2011年，贯彻落实工会经费税务代收工作。加强对工会经费使用情况的审查与监督，保证了工会经费的合理使用。

四、积极开展走访慰问和送温暖活动。

2011年始终坚持把开展关怀职工，凝聚人心的工作作为首要任务之一，节日期间送温暖活动，赢得全体职工的广泛欢迎。在过去的一年，探望四名住院职工。给他们带去了全公司的慰问。使得XXXXX工会更加的深入人心。

五、开展丰富的文体活动，营造和谐气氛，增强企业向心力和荣誉感。

XXXX工会带头组织全体职工“踢毽子”，“奥林匹克公园竞走”等活动，取得圆满成功。并定期开展羽毛球赛等体育赛事，丰富了职工的业余生活，在职工队伍中赢得了广泛的好评。

2011年工会工作中的不足

虽然在过去的一年工会工作取得了一定的成绩，但是也存在一些不足。主要原因：公司结构的特殊性，有许多的外地公司工会小组。对它们的工作布置，检查，指导的力度还不够等。2012年，我将带领全公司工会成员进一步坚定克服困难的决心，为公司各项工作做出更大的贡献。

以上是我这一年的工作情况汇报，接下来我想简单谈谈我下

一步的工作思路。

篇三：董事长履职计划

证明

同志（身份证号：）自年月至今在我公司从事工作，同志任职期间遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责、品行良好，有较强的业务能力，无不良职业行为。

特此证明

公司盖章

年月日

岳阳市大融资担保有限公司

拟任执行董事履职计划

依照相关法规，经岳阳市大业融资担保有限公司股东会议决议，我拟担任岳阳市大业融资担保有限公司执行董事。我担任公司执行董事职务后，将认真履行法律规定和公司章程规定的执行董事职责。严格执行股东会的决议，以安全性、流动性、收益性为经营原则，确定审慎的公司经营方案和经营模式。

我将严格审查经营管理团队提交的各类报告，防控经营过程中可能出现的多种风险，始终坚持风险防控为首要任务，避免为公司业绩而盲目发展业务。

我将每月组织监事、总经理、各部门经理召开例会，商讨公司运营过程中出现的各种问题，并提出解决方案。必要时执行董事召集召开股东会，高效解决在经营中遇到的各种问题。

拟任人：

年月日

岳阳市大业融资担保有限公司

拟任执行董事陈述书

陈述人拟担任岳阳市大业融资担保有限公司执行董事职务，现就拟担任职务作出以下陈述：

陈述人具有完全民事行为能力，遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；具备相关法律法规规定的担保公司高级管理人员应具备的条件，熟悉经济、金融、担保的法律法规，具备良好的合规意识和审慎经营意识，具备与拟任执行董事职务相适应的工作经验和能力。

陈述人无犯罪或其他不良行为记录，无不良信用记录。陈述人及配偶无数额较大的到期未偿还债务，陈述人与拟担任的岳阳市大业融资担保有限公司执行董事职务不存在任何利益冲突。

陈述人：

年月日

承诺书

承诺人拟担任岳阳市大业投资担保有限公司执行董事职务，承诺人郑重承诺：

承诺人所提供的任职资格申请材料真实合法，复印件与原件内容一致，对因材料虚假所引发的后果承担法律责任。

承诺人严格遵守国家法律、法规；严格遵守《融资性担保公司

管理暂行办法》和《湖南省融资性担保公司管理暂行办法》和监管部门印发或转发的有关政策规定；严格遵守公司章程和管理制度；接受监管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；接受监

管部门的监管和指导，积极配合监管部门的工作；恪尽职守，认

真履行岗位职责，为公司合法合规经营、健康稳定发展贡献自己

的力量。

承诺人：

年月日

总经理执行董事监事岗位职责

公司岗位职责为了明确公司各岗位职责权利，理顺工作流程，提高质量、效率，强化岗位职责。根据分工合理、指挥灵活、协作有力、权责明确的原则，特制定公司各岗位岗位职责。一、总经理岗位职责总经理是公司经营管理的领导核心，是经营管理的最高决策人，对公司股东会负责。职能 1.担任公司的法人代表，负责对外签署各类合同。 2.负责召集或主持股东会。根据公司股东会决议，组织制订公司经营方针、经营目标、经营计划，分解到各部门并组织实施。 3.负责制订并落实公司各项规章制度、改革方案、改革措施。 4.提出公司组织机构设置方案。 5.提出公司经营理念，主导企业文化建设的基本方向，创造良好的工作环境、生活环境，培养员工归属感，提升企业的向心力、凝聚力、战斗力。 6.负责处理部门相互之间事务矛盾和问题。 7.负责公司对外投资项目选定。 8.负责审核公司经营费用支出。 9.决定公司各部门人员的聘用任免。对产业的经济效益负责，拥有经营指挥权和各种资源分配权。

10.其它事关公司全局的工作。权力 1.有权根据公司股东会批准的公司经营目标、经营方针、制订经营计划；制订实施方案，并组织实施。 2.有权根据公司董事会原则性要求制订实施公司改革方案、改革措施，制订公司制度。 3.有权任免部门经理和决定中层管理人员人选。 4.有权提出公司机构设置建议。 5.有权聘用或解聘公司各部门经理、主管、职员，并决定其薪酬待遇，对副总、助理、财务主管有聘用和薪酬建议权。 6.有权要求相关部门进行工作配合。 7.有权审核公司经营费用支出与报销。 8.有权对公司员工作出奖惩决定责任 1.对签署的各类合同负责。 2.对公司经营目标、经营方针、经营计划未达标负责。 3.对公司制度改革方案、改革措施全面实施负责。 4.对公司出现重大经营失误负责。 5.对公司出现重大管理失误负责。 6.对公司费用支出不合理负责。 7.对团队建设未达预期效果负责。二、执行董事岗位职责

章程(多人公司、设执行董事、不设经理、设监事)

有限公司章程第一章总则第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，由股东共同出资，设立有限公司（以下简称公司）特制定本章程。本章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。第二条本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。第二章公司名称和住所第三条公司名称：有限公司第四条住所：第三章公司经营范围第五条公司经营范围：第四章公司注册资本及股东名册第六条公司注册资本：万元人民币。第七条公司的股东名册见附表。第五章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第八条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；

（三）审议批准执行董事的报告；（四）审议批准监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第九条股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。第十条股东会会议由股东按认缴出资比例行使表决权。第十一条股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。股东会会议通知约定以邮寄方式送达。股东应当向公司执行董事报备约定送达地址。股东会会议通知以执行董事向股东约定送达地址发出通知邮件为送达标志。股东的约定送达地址发生变化的应当及时向执行董事报备变更，否则，公司将仍以原地址为送达地址。定期会议每年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，执行董事、监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第十二条股东会会议由执行董事召集，执行董事主持。执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第十三条股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

公司2017年度独立董事述职报告

公司2017年度独立董事述职报告我们作为公司的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》《公司章程》及相关法律法规的规定，在2017年度依法依规对董事会有关事项发表事前认可及独立意见，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责。现将本年度的工作情况总结如下：一、独立董事基本情况作为公司的独立董事，我们具备担任上市公司独立董事的任职资格，保证不存在任何影响担任公司独立董事独立性的关系和事项，基本情况如下: （一）现任独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况张永水曾任太原工业大学土木工程系教师，1996年4月起任重庆交通学院土木建筑学院讲师，2001年11月起任重庆交通学院土木建筑学院副教授。现任公司独立董事，重庆交通大学土木工程学院教授，重庆碧力士土木工程技术咨询有限公司投资人。陈箭宇曾任重庆中柱律师事务所专职律师，重庆金明律师事务所专职律师，重庆彰义律师事务所合伙律师、副主任，重庆市大渡口区人大代表及常委会专家库专家、法工委兼职委员、重庆市律师协会理事、重庆仲裁委员会仲裁员、重庆市大渡口区工商联执委、重庆市公安局交巡总队警风监督员、重庆市地税局大渡口分局廉政监督员。现任公司独立董事，重庆箭宇律师事务所独立投资人、主任。童文光曾任重庆兴惠会计师事务所项目经理，重庆万隆方正会计师事务所副所长，重庆利安达富勤会计师事务所所长，重庆市注册会计师协会理事。现任公司独立董事，天职国际会计师事务所重庆分

所所长，重庆商社（集团）有限公司外部董事。（二）关于独立性的情况说明作为公司的独立董事，我们严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定，均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也均未在公司主要股东及股东投资的单位担任任何职务，与公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的关系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况（一）出席董事会专门委员会情况本年度公司召开了1次战略委员会会议、4次审计委员会会议，共审议了20项议案。我们勤勉履行职责，出席相关会议，审议了相关事项。（二）出席董事会情况本年度公司召开了12次董事会,共审议了59项议案。我们严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，出席相关会议，审议公司重要事项。我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审核和查验，对相关议案进行了审议表决。（三）出席股东大会情况

安控科技：2019年度独立董事述职报告(杨耕)

证券代码：300370 证券简称：安控科技公告编码：2020-134 北京安控科技股份有限公司 2019年度独立董事述职报告（杨耕）本人作为北京安控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，认真行使职权，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，按时出席公司2019年度内召开的董事会会议，并基于独立立场对公司有关重大事项发表了独立意见，忠实履行职责，维护了公司及全体股东尤其是社会公众股股东的利益。现就本人2019年度履行独立董事职责情况报告如下：一、出席董事会、股东大会的次数及投票情况 1、参加董事会情况报告期内，本人共出席公司董事会13次，严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： 2、参加股东大会的情况 2019年度，公司共召开了8次股东大会，本人列席股东大会1次。二、发表独立意见情况 2019年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与其他独立董事一起就相关事项发表了独立意见，提高了董事会决策的科学性和客观性，具体如下：

1、2019年4月25日在公司第四届董事会第四十七次会议上，本人对本次董事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：（1）对公司2018年度关联交易事项；（2）2018年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况；（3）2018年度利润分配预案；（4）公司2018年度募集资金存放与使用情况；（5）延长部分募集资金投资项目建设期；（6）公司2018年度内部控制自我评价报告；（7）续聘公司2019年度审计机构；（8）计提2018年度资产减值准备；（9）公司（含下属分公司）及控股子公司2019年度向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨关联交易；（10）公司会计政策变更。 2、2019年6月4日在公司第四届董事会第四十八次会议上，本人对公司及部分控股子公司申请办理部分应收账款保理业务及担保发表了独立意见。 3、2019年7月16日在公司第四届董事会第四十九次会议上，本人对公司拟开展应收账款资产证券化业务发表了独立意见。 4、2019年7月29日本人对深圳证券交易所关注函相关问题发表了独立意见。 5、2019年8月29日在公司第四届董事会第五十次会议上，本人对本次董事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：（1）2019年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保情况；（2）公司会计政策变更；（3）聘任公司副总经理。 6、2019年9月18日在公司第四届董事会第五十一次会议上，本人对本次董事会如下事项进行了认真审核并发表了独立意见：（1）注销公司2015年股票期权激励计划部分已授予股票期权；（2）转让公司控股二级子公司陕西安控石油技术有限公司51%股权；

有限公司执行董事决定

有限公司执行董事决定有限公司（以下简称“公司”）执行董事于年月日作出如下执行董事决定，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，本次决定合法有效。一、关于公司整体变更为股份有限公司的决定为改善公司股本结构、促进生产经营和加快公司发展，公司拟依法通过整体变更形式在工商行政管理局注册登记设立股份有限公司。具体变更方式为：由本公司现有股东作为股份公司发起人，将公司经审计确认的截至年月日的账面净资产值取整折为新设股份公司的股份总额（具体数额以会计师事务所审计的结果为准）。整体变更完成后，公司的组织形式由有限责任公司变更为股份有限公司。本公司的全部资产、人员均进入变更后的股份公司。公司全部债权、债务由变更后的股份有限公司承继。本议案将提请公司股东会审议通过。二、关于拟定股份有限公司名称的决定为保证公司整体变更后业务的稳定性，股份有限公司的名称拟定为股份有限公司。本议案将提请公司股东会审议通过。三、关于成立股份有限公司筹备委员会的决定为保证股份有限公司顺利设立，公司拟成立股份有限公司筹备委员会，负责股份公司筹建期间的一切事宜。筹备委员会由股份有限公司各发起人推举的人员组成。

本议案将提请公司股东会审议通过。四、关于聘任会计师事务所（特殊普通合伙）为股份公司筹备过程中审计机构的决定为保障公司整体变更过程中的财务数据真实有效，公司决定聘任会计师事务所（特殊普通合伙）负责对有限公司在年月日审计基准日的净资产进行审计。本议案将提请公司股东会审议通过。五、关于聘任资产评估有限责任公司为股份公司筹备过程中评估机构的决定为保证公司整体变更过程中所涉资产评估值的准确性，公司决定聘任资产评估有限责任公司负责对有限公司在年月日评估基准日的股东全部权益价值进行评估。本决定将提请公司股东会审议通过。六、同意有限公司的全部资产、人员均进入变更后的股份公司。有限公司的全部债权、债务由变更后的股份有限公司承继。本决定将提请公司股东会审议通过。七、同意有限公司整体变更前，免去执行董事、总经理职务，免去监事职务。本决定将提请公司股东会审议通过。执行董事：（签字）：

独立董事年度述职报告模板

上市公司独立董事张明2020年度述职报告各位股东及股东代表： 2019年度，本人在任职期间，严格依照《公司法》、《证券法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》等规定，诚信、勤勉、忠实地履行职责，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019年度本人履行独立董事职责的情况报告如下：一、会议出席情况 2019年，公司共召开9次董事会，本人均亲自出席，无委托出席和缺席情况；共召开3次股东大会，本人列席3次。作为公司独立董事，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人认真审阅会议材料，参与各议案的讨论并提出合理建议，与公司经营管理层充分沟通，为董事会的正确决策发挥积极作用。本人对参加的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无反对票及弃权票。本年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序,合法有效，因此本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。二、2019年发表的事前认可意见及独立意见情况序号会议届次独立意见议案意见类型1六届董事会第九次会议（2019-01-24）1、关于2019年度日常关联交易的事前认可意见；同意2、关于公司2018年度日常关联交易实际发生金额与预计金额存在差异的专项意见；3、关于2019年度日常关联交易事项的独立意见。2六届董事会第十次会议（2019-03-13）1、关于公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见；同意2、关于2018年度内部控制评价报告的独立意见；3、关于对公司2018年度利润分配预案的独立意见；4、关于兑现公司董事、高管人员2018年度薪酬的独立意见；5、关于续聘会计师事务所的独立意见；6、关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的独立意见；7、关于会计政策变更的独立意见。3六届董事会第十一次会议（2019-03-29）关于公司确定回购股份用途的独立意见。同意4六届董事会第十四次会议（2019-08-26）1、关于增加2019年度日常关联交易的事前认可意见；同意2、关于公司对外担保及关联方资金占用情况的专项说明和独立意见；3、关于公司2019年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见；4、关于增加2019年度日常关联交易的独立意见。5六届董事会第十五次会议（2019-10-19）关于收购深圳市蓝海华腾技术股份有限公司18.15%股权的独立意见。同意三、保护投资者权益方面所做的工作 1、日常工作情况

公司执行董事履职报告

公司执行董事履职报告篇一：商业银行董事履职报告 xx农村商业银行20XX年度董事履职报告履职人：李某根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏xx农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对20XX年度作为xx农村商业银行董事履职情况述职如下：一、履职合规情况履职年度内，本人作为xx农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。二、参加会议情况履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项

专门委员会。三、听取报告和调研情况评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。四、自身学习情况评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为xx农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。篇二：执行董事党委副书记工会主席年度述职报告 20XX年度述职报告 20XX年，在国资委、xx集团和xxxx公司党委的正确领导下，在各位同事的大力支持下，我紧紧围绕企业改革、发展大局，认真履行工作职责，比较圆满地完成了各项工作。现将一年来我分管的工作、自身建设等情况分三个方面汇报如下，请集团各位领导给予评议。

公司独立董事年度述职报告

公司独立董事年度述职报告作为联化科技股份有限公司（以下简称“公司” ）的独立董事，本人严格按照《关于在上市公司建立独立董事管理办法的指导意见》关于加强社会公众股股东权益保护的若干手册》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作管理办法》和《专门委员会工作细则条例》等规章管理办法的有关手册，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就度履职情况总结报告如下: 、出席会议情况（一）度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勉尽责义务。详细出席会议情况如下: 内容董事会会议股东大会会议年度内召开次数96亲自出席次数70 委托出席次数20 是否连续两次未亲自出席会议否否表决情况均投了赞成票（二）作为公司董事会提名委员会的委员，本人参加了召开的委员会日会议，对相关事项进行了认真地审议和表决，履行了本身职责。二、发表独立意见情况（一）在3月21 日召开的公司第三届董事会第十六次会议上，本人就以下事项发表了独立意见: ⑴关于公司对外担保情况: 公司除对控股子公司江苏联化担保外，没有发生为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、其它任何法人和非法人单位或个人提供担保的情况。公司累计担保发生额为6000 万元，为对控股子公司江苏联化提供担保。该项担保已经公司股东大会决议通过，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关手册。截止12月31日，公司对外担保余额为0元。公司严格控制对外担保，根据《对外担保管理规定》手册的对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施严格执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的资产安全。认为，公司能够严格遵守《公司章程》、《对外担保管理规定》等手册，严格控制对外担保风险。 1 / 8

独立董事述职报告

2009年度独立董事述职报告作为中国长城计算机深圳股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年我们严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》及有关法律、法规、规章的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席了2009年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见。现将2009年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、独立董事基本情况公司的独立董事共有三名，占董事会成员的三分之一，分别为曾之杰先生、黄蓉芳女士和王伯俭先生。二、出席会议情况 2009年度公司共计召开了5次董事会（包括现场会议及传签会议）、3次股东大会。我们参加了各次会议，具体情况如下：曾之杰先生2009年度应出席董事会会议5次，亲自出席/参加表决5次。曾之杰先生对公司董事会审议事项没有提出异议。黄蓉芳女士2009年度应出席董事会会议5次，亲自出席/参加表决5次；2009年度出席股东大会2次。黄蓉芳女士对公司董事会审议事项没有提出异议。王伯俭先生2009年度应出席董事会会议5次，亲自出席/参加表决5次；2009年度出席股东大会2次。王伯俭先生对公司董事会审议事项没有提出异议。三、发表独立意见情况 2009年度，我们根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，对公司关联交易、关联方资金占用及对外担保、聘任审计机构、非公开发行项目、股权收购等事项进行了独立审议，并发表了共计37次的独立意见，认为董事会在决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司及股东的利益。中国长城计算机深圳股份有限公司 ………………………………………

设执行董事一人有限公司章程参考文本

设执行董事一人有限公司章程参考文本（2006年4月版）制定一人有限公司章程须知一、为方便投资人，龙海市工商行政管理局制作了一人有限责任公司章程参考文本。股东可以参照章程参考文本制定章程，也可以根据实际情况自行制定，但章程中必须记载本须知第二条所列事项。二、根据《中华人民共和国公司法》第二十五条规定，有限责任公司章程应当载明下列事项： 1、公司名称和住所； 2、公司经营范围； 3、公司注册资本； 4、股东的姓名或者名称； 5、股东的出资方式、出资额和出资时间； 6、公司的机构及其产生办法、职权、议事规则； 7、公司法定代表人； 8、股东会会议认为需要规定的其他事项。三、注意事项： 1、本参考文本适用于设执行董事一人有限责任公司。 2、有下划线的，应当进行填写；要求作选择性填写的，应按规定作选择填写,正式行文时应将下划线及括号内容删除。 3、申请的经营范围中属于法律、行政法规、国务院决定限制的项目，应当依法经过审批并提交相关文件或证书，不能提交的，应自行将相关项目删除。

4、要求用A4纸、字号较小（如四号或小四）的字打印，页数多的可双面打印，涂改无效，复印件无效。 5、股东签名、盖章应当是自然人签名，企业法人应当法定代表人签名盖法人公章。 6、股东可以依照《公司法》第25条第八项规定在公司章程中制定股东认为需要规定的其他事项。龙海市有限公司章程第一章总则第一条为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规的规定，并结合本公司的实际情况，特制定本章程。第二条公司的组织形式为一人有限责任公司( ) （“自然人独资”或“法人独资”选择一种，制定章程时请删除括号内容），公司依法成立后即成为独立承担民事责任的企业法人。第三条本章程中的各项条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章的规定为准。第二章公司名称和住所第四条公司名称：。第五条公司住所：。

独立董事2017年度述职报告

独立董事2017年度述职报告我们作为广东肇庆星湖生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《公司章程》等相关法律、法规、制度的规定和要求，在2017年度较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权利，积极出席公司2017度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，维护了公司及股东的整体利益。现将2017年度履行职责情况报告如下：一、独立董事变动情况 2017年5月16日，经公司2016年年度股东大会审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》，选举产生公司第九届董事会。第九届董事会由9名成员组成，梁烽、徐勇、赵谋明继续担任公司独立董事。二、个人基本情况作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。我们个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：梁烽，现任众华会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人，副主任会计师。徐勇，现任中山大学管理学院教授，广东省创业投资协会会长，中大科技创业投资管理有限公司董事长，广州广日股份有限公司的独立董事。赵谋明，现任华南理工大学轻工与食品学院教授，兼任中国粮油学会食品专业分会常务理事，中国农业工程学会农产品加

工及贮藏工程分会常务理事，国家食品标准化委员会委员，中国发酵行业协会专家委员会委员，广东省科技战略专家，多个省部级重点实验室的学术委员会委员，广东省食品学会常务理事。作为星湖科技的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；我们及直系亲属均未直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东，不存在影响独立性的情况。三、年度履职概况 2017年度，公司共召开6次董事会会议、2次股东大会。出席会议的情况如下：单位：次公司在2017年度召集召开的董事会、专门委员会及股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。在召开董事会前，我们根据公司提供的资料对议案内容进行了认真审阅，并主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为参加会议做好充分的准备。同时，通过电话或邮件咨询，与公司内部董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态。在每次董事会会议召开前或召开后会与公司监事、高管见面，就会议议案和公司经营管理的其他事项进行沟通。会议上，我们与公司非独立董事进行了融洽沟通和探讨，认真审议每个议案，积极参与讨论并从专业角度提出合理化建议，为公司董事会科学决策和治理机制的完善起到了积极

公司2018年度独立董事述职报告

上海浦东发展银行股份有限公司 2018年度独立董事述职报告 2018年，上海浦东发展银行股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会全体独立董事严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《商业银行公司治理指引》《股份制商业银行董事会尽责指引》的要求，依据《公司章程》赋予的职责和权利，积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议，努力推动和完善公司法人治理，充分利用专业知识保证董事会决策的科学高效，并按规定对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，诚信、勤勉地履行了独立董事职责，切实维护了公司的整体利益特别是中小股东的合法权益。现将公司2018年度独立董事履职情况报告如下：一、独立董事个人基本情况截至2018年末，公司第六届董事会共有4位独立董事，分别是王喆先生、乔文骏先生、张鸣先生和袁志刚先生。王喆，男，1960年出生，工商管理硕士，经济师。曾任中国人民银行办公厅副处，中国金币总公司深圳中心经理，中信银行深圳分行副行长，大鹏证券董事长，中国金币总公司副总经理，上海黄金交易所总经理、党委书记、理事长，中国外汇交易中心党委书记。现任上海市互联网金融行业协会秘书长，兼上海金融业联合会副会长。乔文骏，男，1970年出生，硕士研究生。曾任上海市轻工业局包装装潢公司法律顾问，上海市人民政府侨务办公室法律顾问，上海市对外经济律师事务所律师，上海市浦栋律师事务所合伙人，中伦律师事务所上海分所主任/合伙人，上海律师协会副会长。现任中伦律师事务所执行主任/合伙人，兼任上海市人民政府法律顾问、上海国际仲裁中心仲裁员，上海仲裁委员会管委会委员、仲裁员，华东政法大学律师学院特聘院长和特聘教授、浦东法律服务业协会会长等职。张鸣，男，1958年出生，博士研究生学历，注册会计师。曾任上海财经大学会计学院副院长。现任上海财经大学会计学院教授、博士生导师、高级研究员，兼任上海商业会计学会副会长，中国会计学会、中国金融会计学会、上海会 1

合资公司执行董事章程

合资公司(执行董事)章程示范文本上海有限公司章程依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及其他有关法律、行政法规的规定，制定本章程。第一章公司的名称和住所第一条公司名称：上海________________有限公司第二条公司住所：_______________________ 第二章公司经营范围第三条公司经营范围：__ _ 。公司经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经命批准的项目的，应当在申请登记前报经国家有关部门批准。第三章公司注册资本第四条公司注册资本：人民币____ _万元第四章股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间第五条股东的姓名或者名称、出资方式、出资额和出资时间如下：股东应于公司登记之前一次足额缴纳所认缴的出资。第六条股东缴纳出资后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。第七条公司成立后，应向股东签发出资证明书并置备股东名册。

第五章公司的机构及其产生办法、职权、议事规则第八条公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权； (一)决定公司的经营方针和投资计划； (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； (三)审议批准董事会的报告； (四)审议批准监事会或者监事的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (十)修改公司章程； (十一)对公司对外投资或者为他人提供担保作出决议。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名。第九条首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照公司法规定行使职权。第十条股东会会议分为定期会议和临时会议，并应当于会议召开十五日前通知全体股东。定期会议每半年召开一次。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第十一条股东会会议由执行董事召集和主持；执行董事不能履行职务或者不履行职务的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集主持。第十二条股东会会议应对所议事项作出决议。股东会应当对所议事项的决定作出会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会会议作出除前款以外事项的决议，须经代表二分之一以上表决权的股东通过。第十三条公司不设董事会，设执行董事一名，任期三年，由_股东会选举_产生。执行董事任期届满，可以连任。第十四条执行董事对股东会负责，行使下列职权： (一)召集股东会会议，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； (三)决定公司的经营计划和投资方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； (七)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； (八)决定公司内部管理机构的设置； (九)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘副经理、财务负责人及其报酬事项；

独立董事年度述职报告格式指引

附件：独立董事年度述职报告格式指引编制说明： 1、独立董事应当按照本格式指引编制年度述职报告。报告应如实、充分地说明独立董事当年的履职情况以及其履行职责时重点关注的事项。 For personal use only in study and research; not for commercial use 2、独立董事可以单独或者共同编制年度述职报告，并在报告正文后签名确认。一、独立董事的基本情况介绍个人工作履历、专业背景以及兼职情况，并就是否存在影响独立性的情况进行说明。二、独立董事年度履职概况说明本年度出席董事会（包括董事会审计委员会、董事会薪酬委员会等专门委员会）和股东大会的情况、相关决议及表决结果、现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况等。三、独立董事年度履职重点关注事项的情况独立董事对年度履职时重点关注的事项，应当充分说明相关

的决策、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出独立明确的判断，尤其应当说明上市公司规范运作方面的重大风险事项。（一）关联交易情况（二）对外担保及资金占用情况（三）募集资金的使用情况（四）高级管理人员提名以及薪酬情况（五）业绩预告及业绩快报情况（六）聘任或者更换会计师事务所情况（七）现金分红及其他投资者回报情况（八）公司及股东承诺履行情况（九）信息披露的执行情况（十）内部控制的执行情况（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况（十二）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项四、总体评价和建议独立董事应当对自己是否忠实勤勉履职作出总体评价，并可提出独立董事下一年度改进相关工作的建议。签名：

2012年度独立董事述职报告(冯羽涛)

2012年度独立董事述职报告各位股东及股东代表：本人作为康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2012 年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2012 年度召开的董事局会议及相关会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，尽可能有效地维护公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2012年度本人履行独立董事职责情况报告如下：一、2012年度出席公司会议情况（一）2012年度，公司共召开了15次董事局会议，本人均亲自出席，无缺席和委托其他董事出席董事局会议的情况。召开会议前，本人通过多种方式，对董事局审议的各个议案进行认真审核，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。特别是对公司重大投资项目、经营管理、公司内部控制的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建议，为提高董事局科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。（二）本人认为公司董事局会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事局会议的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。二、发表独立意见的情况根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司独立董事，本人在对公司2012 年经营活动情况进行认真了解的基础上，按照有关规定，凭借专业知识作出独立、客观、专业的判断，分别对公司内部控制、关联交易等事项发表了独立意见，对公司董事局的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了

执行董事岗位职责

执行董事岗位职责 1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及国家的法令法规，贯彻执行股东会和监事会的决议与决定。 2、根据企业内外环境和市场的需要，及时调整和决策企业的发展方向和目标。 3、召集和组织股东会会议，监督检查股东会，监事会决议、决定的执行情况。 4、检查公司章程、制度建立及生产经营工作的执行情况。 5、签署按法律、法规、制度规定，应予签署的法律文书、公告、经济合同、资产经营责任书、资产产权及其变动。财务预算、生产统计、劳动工资及奖惩、委托授权书等文件。 6、全盘控制公司的财务状况，定期审阅公司的财务报表和其他重要报表。 7、组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、投资方向、年度计划及日常经营工作中的重大事项和人事决策。 8、全面了解并掌握公司生产经营情况，监督和检查年度经营计划完成情况，资金计划使用情况，投资项目执行情况，并就公司的重大事项，向经理提出质询。发现问题及时提出意见或采取措施。

经理岗位职责 1、在公司执行董事的领导下开展工作，全面负责公司生产经营及安全管理工作。 2、严格遵守国家法令法规和《公司法》，对股东会的各项决议的实施过程进行监督检查。发现问题及时纠正，确保决议的贯彻执行。 3、负责拓展城市公交市场并组织调研，为股东会决策提供依据。 4、贯彻执行国家法律法规和党的方针政策，带头执行公司的各项规章制度和考核办法。落实岗位责任制，组织召开生产经营，安全例会等各类会议，及时传达各级有关文件及会议精神，监督检查本单位各部门经济指标完成情况。解决生产经营过程中存在的问题。 5、坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针。落实安全生产责任制，完善安全生产管理体系、健全安全生产制度和操作规定，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全隐患。 6、组织实施公司年度经营计划和投资方案。拟定公司内部管理机构设置方案，拟定公司的基本管理制度，制定公司的具体规章。

上市公司独立董事履职指引

上市公司独立董事履职指引《上市公司独立董事履职指引》（全文）第一章总则第一条目的和依据为指导和促进上市公司独立董事规范、尽责履职，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》以及上海证券交易所、深圳证券交易所上市公司上市规则、规范运作指引等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则等，制定本指引。第二条适用范围本指引为上市公司独立董事的工作履职指导，适用于中华人民共和国境内（不含港、澳、台地区）上市的中国上市公司协会会员的独立董事，非中国上市公司协会会员的独立董事可参照执行。第二章独立董事的义务第三条公司董事一般义务上市公司独立董事负有《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律、行政法规、部门规章与公司章程要求董事的一般义务。对上市公司及全体股东负有诚信、勤勉的义务。第四条保持独立性的义务独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不应受上市公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响；当发生对身份独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提出辞职。第五条任职时间和数量限制独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

独立董事应当确保有足够的时间和精力有效履行职责，原则上最多在五家上市公司兼任独立董事。第六条日常工作联系和最低工作时限独立董事应当与上市公司管理层特别是董事会秘书进行及时充分沟通，确保工作顺利开展。独立董事每年为所任职上市公司有效工作的时间原则上不少于十五个工作日，包括出席股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调查，与公司管理层进行工作讨论，对公司重大投资、生产、建设项目进行实地调研等。每年到上市公司的现场工作时间原则上不应少于十个工作日。第七条参加培训拟任独立董事在首次受聘上市公司独立董事前，原则上至少参加一次证券监管部门认可的相关机构组织的任职培训。在首次受聘后的两年内，建议至少每年参加一次后续培训。此后，应当至少每两年参加一次后续培训。培训后，独立董事应当能够充分了解公司治理的基本原则，上市公司运作的法律框架，独立董事的职责与责任，上市公司信息披露和关联交易监管等具体规则，具备内控与风险防范意识和基本的财务报表阅读和理解能力。第八条出席董事会及股东大会会议独立董事应当亲自出席董事会会议。确实因故无法亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，书面委托本上市公司的其他独立董事代为出席。委托书应当载明：（一）委托人和受托人的姓名；（二）对受托人的授权范围；（三）委托人对每项议案表决意向的指示；（四）委托人的签字、日期。独立董事不应出具空白委托书，也不宜对受托人进行全权委托。授权应当一事一授。

2017年度独立董事述职报告

2017年度独立董事述职报告作为华润双鹤药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2017年度，我们按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》和《独立董事工作细则》等规定，认真地履行独立董事职责，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开展工作。以下为我们在2017年度履行独立董事职责的具体情况：一、独立董事的基本情况朱小平先生，曾任中国人民大学财政系副主任，会计系副主任、主任，中国人民大学会计系教授、博士生导师；哈工大首创科技股份有限公司、深圳大通实业股份有限公司、新天国际经贸股份有限公司、黑龙江北大荒农业股份有限公司、华润万东医疗装备股份有限公司(更名为北京万东医疗科技股份有限公司)、浙江永强集团股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司、华泰柏瑞基金管理公司之独立董事。现任林州重机集团股份有限公司独立董事；本公司独立董事。金盛华先生，曾任北京师范大学心理学系助教、讲师、副教授、副系主任，心理学院教授、博士生导师；美国杨伯翰大学家庭研究中心访问学者；法国普罗旺斯大学访问教授；美国布法罗大学心理系访问教授；中国心理学会副理事长；中国社会心理学会副理事长；北京市社科联常委；北京市社会心理学会理事长。现任福州大学特聘教授；湖北大学楚天学者讲座教授；中铁高新工业股份有限公司(原“中铁

二局股份有限公司”)独立董事；本公司独立董事。张克坚先生，曾任中国医科大学病理生理学教研室助教；中国医学科学院药物研究所副研究员、研究员；中山大学药学院教授、卫生部北京医院研究员；国家药监局药品审评中心副主任；国家药监局医疗器械技术审评中心副主任；广东华南新药创制中心主任(药事管理)。现任华润医药集团有限公司独立非执行董事、广东华南新药创制中心首席科学家(药事管理)、亿帆鑫富药业股份有限公司独立董事；本公司独立董事。刘俊海先生，曾任中国社会科学院法学所所长助理兼所务办公室主任、研究员(教授)、博士生导师等职。现任中国外运股份有限公司独立非执行董事；桑德环境资源股份有限公司独立董事；恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司董事；中国人民大学法学院教授、博士生导师，中国人民大学商法研究所所长；本公司独立董事。作为公司的独立董事，我们均拥有专业资质及能力并在各自从事的领域积累了丰富的经验，具备独立性，不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况 (一)出席会议情况报告期内，公司共计召开了3次股东大会会议和6次董事会会议。我们均出席/委托出席了前述应参加的会议。同时积极组织参加董事会各专门委员会会议，包括战略委员会会议2次、审计与风险管理委员会会议(年审相关会议除外)5次、薪酬与考核委员会会议1次、提名与公司治理委员会会议4次。 (二)相关决议及表决情况作为公司独立董事，我们本着勤勉、对全体股东负责的态度，充