专利文献

专利文献

§1基本知识

一、专利基本概念

１．专利制度是国家利用法律和经济手段，保证和鼓励创造，推动技术进步的管理制度。

２．专利权指受到专利法保护的对某项发明创造在规定期限内享有的制造、使用和销售的独占权。

３．专利获得专利法保护的发明创造就是专利。

专利有三个方面的含义：

１）指专利权这是从法律的角度上说的，指在规定的有效期限内，专利权人对发明创造享有独占权，未经专利权人许可，其他人不得随意使用该项发明，否则就属侵

权行为，要追究法律责任，但专利权可以通过转让的形式，让他人有偿使用。这

是最重要的含义。

*专利权的特点：

排它性：即未经专利权人许可，其他人不得使用该项发明。否则被视为侵权。

时间性：在法律规定的期限内有效，期限届满自动终止。专利的保护年限一般在5-20年之间，这一期限为权限期。

我国1982年的《中华人民共和国专利法修正案（草案）》规定：发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，从

申请日起计算。

地域性：一国确认和保护的权利，只能在该国范围内有效。

2）指获得专利的发明创造这是从技术角度上说的。

*特点：新颖性、创造性和实用性

3）指专利文献主要指专利说明书，这是从文献角度说的，专利说明书中记载有发明内容的详细说明和受保护的技术范围，既是一种法律文件，又是非常有价值的技术信息。

*特点：法律性、技术经济性、文体模糊性

４．专利的类型

１）发明专利是指对产品、方法或其改进提出的新的技术方案和外观设计专利。技术

水平最高，是最重要的一种专利。

２）实用新型专利指对产品的形状、构造或组合提出的实用技术方案。其技术水平较

发明专利低。

３）外观设计专利是指对产品的形状、图案、配色或其结合作出的富有美感并适用于

工业上应用的新设计。

自行车刚出来的时候是一种发明专利，对它的外形进行改造，如把车轮改大改小，或增加其载重强度，或提高速度，就是实用新型专利。如果改变它

的色彩或其它装潢，使它更加美观，就是外观设计专利。

５．专利的特点即授予专利的的条件

1）新颖性申请专利的发明必须是前所未有的，有世界新颖性或称绝对新颖性，本国新颖性或称相对新颖性，混合新颖性。

实用性申请专利的发明或者实用新型能够制造或使用并且能够产生积极效果。实用性要求实用新型必须具有多次再现的可能性。

创造性也称百显而易见性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。

6．专利审查制度 P187

形式审查制

实质审查制

延迟审查制

我国对发明申请采用延迟审查制，对实用新型和外观设计专利申请采用形式审查制。 7．优先权

是《保护工业产权巴黎公约》规定的一种优权。其意思是，同一发明首先在一个缔约国正式提出申请后，在一定期限内再向其它缔约国申请专利时，申请人有权要求将第一次提

出的申请日期作为后来提出的申请日期。上述优先权期限，该公约规定，发明和实用新型专利为1年，外观设计专利为6个月。规定优先权可以使申请人在向国外技术申请时，不致于因为其他人在优先权期限内公开和利用该发明创造，或者提出同样的申请而丧失申请专利的权利。

一件发明专利第一次申请的国家称为优先申请国，第一次申请的日期为优先申请日期，第一次申请专利国的申请专利号为优先申请号。这三项统称为国际优先权项，简称优先权。绝大多数专利只申请一次优先权。第一次优先权又称最早优先权项，最后一次又称最晚优先权项。

8．专利权的终止和无效

除专利权正常终止外，另一种情况是宣告无效。我国专利法规定，在专利局公告授予专利权之日起满6个月后，任何个人或单位认为该专利权的授予不符合专利法有关规定的，都可以请求专利复早委员会宣告该专利权无效。专利权宣告无效，即认为从一开始就不存在该专利。

9．建立专利制度的意义

专利制度已有三百多年的历史。英国是最早实行专利制度的国家。1970年成立了“世界知识产权组织”，目前成员国已发展到一百多个，我国于1980年加入该组织。我国于1980年1月4日成立专利局，1983年3月12日颁布了〈中华人民共和国专利法〉，并于1985年4月1日开始实施。

意义：

１）有利于调动各方面的积极性，失去发明创造和采用新技术。

２）有利于打破技术封锁，促进技术交流。

３）有利于促进科研与生产相结合

４）有利于国际交流技术贸易和技术引进。

二、专利文献

１．定义

是实行专利保护制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出

版物的总称。

从广义上讲，包括申请说明书、专利说明书、专利公报、专利文摘或题录、专利分类表以及在专利申请和审批过程中涉及的所有法律文件。

从狭义上讲，指专利说明书。专利说明书是批准后出版的说明书，既是技术文献，又是法律文献。

２．专利文献的特点

１）内容新颖，范围广泛

获得专利权必须具有新颖性，因此专利文献所反映的内容是适于推广的最新应用技术。涉及内容从高精尖的技术到人们衣食住行。全世界新技术仅10%发表在科技期刊上，90%发表在专利文献中。对于我们研究课题，解决具体技术难题，掌握新技术等都具有重要的参考价值。

２）描述详尽，实用性强

专利文献中包含了发明创造的技术要点、各种实施方案、对现有技术的描述和评论，详细具体。发明创造必须具有实用性。一般专利文献都有某项产品的具体技术，具有很强的针对性和实用参考价值。

３）出版迅速，格式统一

发明一完成就申请，有的在收到申请后18个月就出版说明书，按国际统一的格式印刷出版。著录项目采用统一的识别代码（INID），并标注统一的国际专利分类号和国别代码，检索特别是机检方便。

４）重复率高，有局限性

世界上每年公布的专利，约2/3是重复的。但便于我们选择语种。

３．专利文献的用途 P189

１）查新检索

２）技术评价与预测检索。调查先进技术，查明某些技术领域内新发明和新设计的发展动向。

３）解决特定技术问题检索。从别人的发明或设计中得到启发。避免对研究和生产设备的重复投资

４）侵权检索。

５）获得与外商技术合作与谈判的资料，加强自己的谈判地位。

４．专利说明书的的格式和内容 P190

专利说明书一般由扉页、说明书正文和专利权限三部分组成。

扉页上一般有文献标志——专利号、文献类型（A一次公布。B二次公布，C三次公布）

正文部分

权限要求部分

附图

５．专利文献检索工具和检索途径

１）检索工具

通过各学科文摘和索引刊物，如美国《化学文摘》等

通过各国专利局出版物，如我国专利局出版的《专利公报》，美国专利局出版的《专利局公报》（official Gazettes）

通过专门的专利检索刊物如英国德温特公司出版的《世界专利索引》等。

２）检索途径

*分类途径其中分类途径是主要途径。

申请人或专利权人途径

序号（公开号、申请号、专利号、登记号）途径。

§2国际专利分类表

一、概况

以前各国都有自己的专利分类体系，随着专利工作的国际化发展，产生了国际上通用的国际专利分类法。1968年《国际专利分类表》(International Patent Classification，简称为，也可简称为IPC)第一版问世，这种分类法是由美、英、德、法、日等国以及国际专利组织创建的一套统一的专利分类系统。以后每五年修订一次，到1995年已出至第六版，正式版本为英法两种文字。我国目前已翻译出版了IPC的第二至第六版。目前已被50多个国家和组织所采用，已成为国际通用的专利分类和检索必备工具书。我国直接采用，不另外

制定专利分类法。由于各版次的IPC的类目名称和数量均有变化，因此我们在利用量要根据所需检索的年代，使用相应的版本。如检索89年的专利文献要使用第四版分类表，而检索90年的专利要用第五版。

国际专利分类号在专利文献上的著录格式： xxxxxx。 H05K1/00。

二、IPC的体系结构

IPC是以等级形式，将技术内容分成五个等级：部(Section)、分部（Subsection）、大类(Class)、小类(Subclass)、主组(Group)、分组(Subgroup)。

IPC将全部技术领域分成8个部、20个分部、115个大类、607个小类，全部五个等级类目41088个。IPC共分为9个分册出版，前八个分册分别对应八个部，第九分册为《使用指南》。IPC各级类目采用拉丁字母和阿拉伯数字混合标记。

１．部和分部

八个部的类号用A~H八个大写字母表示。如A部为人类生活需要

分部不作为分类的一个等级，它的作用是将一个部中包含的不同技术主题

用信息性标题分开，无分类号。如B部下设有分离、混合、成型、印刷、

交通运输4个分部。

２．大类

用部的符号与01~99的两位阿拉伯数字组成。 A部中的“食品与烟草”分部下设四个大类，A21、A22、A23、A24。其中A21是焙烤与食用面团。

３．小类

在大类号后面加上一个大写字母组成，但A、E、I、O、U不用。如A21B

为食品焙烤、焙烤用机械或设备。。

４．主组

小类号后加上1-3位数字以及/00表示。如A21B1/00为食品烤炉５．分组斜线后用2-5位数字表示，主组和分组之间用“/”隔开。A21B1/02为按加

热装置特点分类的食品烤炉。分组类号后的圆点数表示分组的从属关

系。

三、IPC关键词索引

1．《国际专利分类表》分类较细，为了帮助用户从主题事物的名称入手找出所需类目和类号，可用《IPC关键词索引》，该索引单独出版，版次与专利分类表的版次对应。1992年出版的适用于第5版IPC和1997年出版的适用于第6版IPC。

《IPC关键词索引》按关键词的英文字母顺序排列，并用大写黑体字母表示，在关键词下又进一步分为若干下属关键词，关键词和副关键词后都有类号。一般给出小类或主组类号，有的给出分组类号。

有中译本，名称为《国际专利分类号关键词索引》，书中的关键词按汉语拼音的字顺排列，其后列出IPC分类号。

2．注意事项

1）《IPC关键词索引》不包括IPC中的所有类目，所以它不是一个独立的分类工具和检索工具，必须与IPC详表结合使用。

2）《IPC关键词索引》只给出前三级类号，因此从《IPC关键词索引》中查到的类号后，必须与相应的分类表分册相核对，从与该类号上下前后的类目关系中，判断该类号所代表的类目，其真正含义是什么，并需要查看与该类目有关的注释、参照等，弄清是否有相反的批示或特殊的分类规则，然后才能对专利文献进行分类或检索。

3）从《IPC关键词索引》中查到的分类号往往比较粗，还需要利用IPC详表进行细分，以找出符合分类或检索文献的细分类号。

四、确定国际专利分类号的方法 P193

１．直接法

2．《关键词索引》法

3．间接法

§3中文专利文献检索

一、专利号码

我国专利文献的出版与专利的审批过程有密切关系。发明专利采用早期公开，延迟审查制，实用新型和外观设计专利则采用初步审查制。因此我国专利局出版的专利说明书主要有三种：即《发明专利申请公开说明书》、《发明专利说明书》、《实用新型专利说明书》。外观

设计专利由于其申请内容简单而不单独出版说明书单行本，但其说明书内容在《外观设计专利公报》中报道。

《发明专利说明书》和《实用新型专利说明书》都著录有申请日、公开日或公告日、专利申请人、专利权人、国际专利分类号、摘要、说明书、权利要求书和附图等。

中国专利说明书的编号体系，在1989年和1993年作了两次修改，因此分成三个阶段，85-88年，89-92。93年至今。

说明：

1．一件发明专利从申请到批准共有四个号码，一件实用新型或外面设计专利从申请到批准均有三个号码。了解和掌握这些号码的含义有利于准确使用有关检索工具迅速查找我国的专利文献。这些号码是：申请号、公开号、审定号、公告号、专利号，其内容和形式分别为

申请号：专利申请时专利局给的号码

审定号：发明专利经实实质审查合格后，公布其审定说明书时给的号码，

公开号：发明专利申请经形式审查合格后，公开其申请说明书时给的号码，

公告号：实用新型和外观设计专利经形式审查合格后公布其申请说明书时给的号码，专利号：专利申请经审查合格后，专利局授权时给的号码。一项发明创造被授予专利权后，申请号即变为专利号，并在专利号前加上ZL两个汉语拼音字母。

授权公告号：对专利说明书的编号。三种都有。

2．申请号在85年至88年间由8位数字组成，前两位是年份，第三位表示申请的种类，后8位表示当年内该类专利的序号。89年后增加了机器校验码

发明专利：90 1 12345。1

实用新型专利：90 2 15139。X

外面设计专利：90 3 21154。3

3．只有发明专利有公开号和审定号，实用新型和外观设计有公告号。

公开号、审定号和公告号在申请号前加字母CN，在85年——88年，后面标注字母，89年——92年公开号取消了年份，采用7位数字的流水号

4．A、B、C、U、Y、S、D，表示不同类型的说明书。1993年以后B、U、S停用。

A发明专利申请公开说明书

B发明专利申请审定说明书

C发明专利批准说明书

U实用新型专利申请说明书

S外观设计公告说明书

D外观设计授权公告说明书

Y实用新型授权公告说明书

5．在1989年以前，我国同一件专利的申请号与公开号，审定号及专利号（或与公告号及专利号）均为同一个号码。因此在1989年以前，已知专利的任意一个号码便右调取专利说明书。

6．93年后发明专利说明书、实用新型专利说明书、外观设计专利公告的编号名称都改为授权公告号。

说明：以上各种号码中，公开号、审定号和公告号对应有相应的专利说明书。也就是说我们利用公开号、审定号可调取发明专利说明书，公告号可调取实用新型和外观设计专利说明书。

二、我国专利文献检索工具

检索工具类型：我国专利文献的检索工具主要有中文版的专利分类表、《中国专利公报》、《中国专利数据库》、中国知识产权网专利数据库、中国专利信息网和《中国专利索引》。（一）《中国专利公报》

中国专利公报是我国专利局的官方出版物，由中国专利局编辑出版，于1985年9月创刊。分为《发明专利公报》、《实用新型专利公报》和《外观设计专利公报》三种形式出版。前两种为周刊，最后一种是半月刊，90年起都为文摘型周报。是查找我国专利的主要检索工具。每期公报由正文和索引两部分组成。

1．各公报的报道内容以固定顺序编排，如《发明专利公报》按下列顺序排列：1993年起

发明专利申请公开

发明专利权授予（依据修改前的专利法第44条）

发明保密专利

（1）保密专利权授予

（2）保密专利的解密

发明专利事务

。。。。。。

申请公开索引

审定公告索引

授权公告索引（依据修改前的专利法第44条）

2．正文编排与著录格式

三种公报的（摘要）部分分别按国际专利分类号顺序排列（外观设计专利按国际外观设计专利分类表排列）。《发明专利公报》摘要著录格式如：

[51] F24D 11/00 [21]申请号。X [11]公开号 CN 1042771A

[22]申请日 89。11。4

[30]优先权

[32]88。11。5 [31]14561/88

[71]申请人利夫。雅各森

地址瑞典海家

[72]发明人利夫。雅各森

[74]专利代理机中国专利代理有限公司

代理人王忠忠许新根

[54]发明名称蒸汽冷凝方法及其设备

[57]摘要（略）

申请审定和专利权授予部分无摘要，其余著录内容同申请公开部分的著录内容。3．索引

每期《发明专利公报》均给出本期所报道的专利申请的申请公开索引、审定公告索引和授权公告索引。

1993年后每期发明专利公报》的索引构成：

IPC索引

申请公开索引申请号索引

申请人索引

公开号/申请号对照表

发明专利公报索引 IPC索引

授权公告索引专利号索引

专利权人索引

授权公告号/专利号对照表

IPC索引

授权公告索引申请号索引

（依据修改前的专利法44条）专利权人索引

（二）《中国专利索引》

《中国专利索引》是《专利公报》中索引的年度累积本，分为分类年度索引和申请人、专利权人年度索引两个分册，各分册都包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利三个部分。自1986年以来逐年出版，８６年至96年为年度索引，97年起改为季度索引。报道发明、实用新型和外观设计三种专利的公开、审定（1993年取消）、公告（93年取消）及授权等项目。它按索引类型分为三个分册：《分类号索引》，《申请人、专利权人索引》，〈申请号、专利权号索引〉（1997年新增）按专利权人名称的汉语拼音排序。可查到分类号、发明名称、专利号、申请人（专利权人）、申请号以及卷、期号这6项著录项。并可追踪查找专利公报、专利说明书，是至今为止容量最大、内容最全、使用方便实用的一种中国专利检索工具。一、《中国专利索引》的使用方法

１．结构体系《中国专利索引》由以下5 项构成：IPC号、公开号（授权公开号、专利号）、申请号（专利号）、申请人（专利人）、发明名称（实用新型、外观设计产品名称）。

１）《中国专利索引——分类号索引》

该索引将累积期内出版的全部专利文献按国际专利分类号或国际外观设计分类号排列的一种题录性检索工具。其编排结构为：发明专利（公开、审定、授权）、实用新型专利（公告、授权）、外观设计专利（公告、授权）。

2）《中国专利索引——申请人、专利权人索引》

该索引是将累积期内出版的全部专利文献按申请人或专利权人的名称字顺排列的一种题录性检索工具。其编排结构、著录内容及使用方法同上类似。

3）《中国专利索引——申请人、专利权号索引》

在《分类年度索引》中，著录条目是按ＩＰＣ呈顺序编排，如果分类号相同，则按申请号递增顺序排列。

2．检索步骤

１）利用IPC号索引确定IPC号

２）查《中国专利索引》找到专利文献

３）根据专利的卷期号查找相应的专利公报。

３．注意事项

由于发明专利经过公开、审定、授予三个步骤，有公开号、审定号和专利号，实用新型要经过公告和授予，有公告号和专利号，我们怎样查

我国专利制度对于发明专利是早期公开、延迟审查，对于实用新型是申请公告和形式审查。可见中国专利在批准前都有一个公开的程序，这样我们只要查发明专利的申请公开和实用新型的申请公告就行了。

（三）检索方法

检索途径：分类途径、申请人/专利权人途径和号码途径。

1．分类途径

1）分析课题，确定学科范围和关键词。

2)利用《IPC关键词索引》确定粗分类号

3)利用《国际专利分类表》确定完整的国际专利分类号

4)根据IPC分类号，查《中国专利公报》、IPC索引或《中国专利索引

分类年度索引》根据查得的国际专利分类号、卷期号，查相应的专利

公报的专利说明书摘要。5）根据公开号或专利号，索取专利说明书。2．申请人/专利权人途径

1）按申请人/专利权人名称不汉语拼音字顺，查《中国专利公报》的申请人或专利权人索引，或查《中国专利索引申请人/专利权人年度索引》

２）据查得的国际专利分类号、卷期号，查阅专利公报的专利说明书摘要。

３）根据公开号或专利号，索取专利说明书。

3．专利申请号途径

§4 德温特专利检索工具

一、概况

英国德温特公司是世界上众多出版社中唯一以报道、出版专利文献为宗旨的私营企业。1951年创立。报道38个国家和地区、2个国际性专利组织、2种专利刊物（《研究公开》(Research Disclosure)和《国际技术公开》(Internatioal Technology Disclosure)的专利文献。自50年代初开始按国别出版专利文献，首先创刊《英国专利文摘》、《联邦德国专利文摘》和《比利时专利文摘》。1963年以后开始分专业报道，先后创办了《药物专利文摘》、《农业专利文摘》和《塑料专利文摘》。1970年创刊了《中心专利索引》，1986年改名为《化工专利索引》（CPI）。1974年在此基础上创刊了《世界专利索引》。用题录形式分综合、机械、电气、化工四个分册报道世界上二十几个国家的专利文献。从而建立起世界性的WPI 体系。1975年创刊了〈世界专利文摘〉（WPA）。它把收录专利的国家、组织和刊物根据其专利制度的程度、专利文献的数量与质量，划分为“主要国家”和“次要国家”。专利国别一律采用两个大写字母的国家专利代号。

主要国家：澳大利亚AU，中国CN、英国GB，EP是欧洲专利公约，WO是国际专利合作公约，它们可以一次申请多国的专利。

次要国家：奥地利AT，巴西BR，台港地区TW

对于来自主要国家的基本专利，德温特公司出版物用黑体字母印刷发明题目（包括副标题），并在文摘中给出文摘。对次要国家的专利，一般只给出题录，不给副标题和文摘。

德温特公司的专利文献检索工具是目前世界上报道范围最广、规模最大、检索体系最完善的专利文献检索工具，加之其出版迅速，载体形式多样（除书本式检索工具外，还有缩微胶卷，供计算机检索的数据库磁带及光盘等），用英语报道各国的专利，因而被世界各国普遍采用。

德温特公司有一套自定的分类体系。这套分类体系首先将专利划分为化工类和非化工类（包括一般、机械和电气）两大部分，然后逐步予以区分。化工类的大类为A、B、C、D、E、F、G、H、J、K、L、M十二个大类，非化工类为P、Q、R、S、T、I、U、W、X九大类。保大类下细分小类，如P1为二级小类，P11为三级小类。

英国德温特专利检索刊物包括索引和文摘两大部分，WPIG、GMPI、CPI、EPI、EPA、Ohers6个系统，总共约20个分支系300多个分册。

二、《题录周报》

（一）报道范围

《题录周报》WPI是德温特专利检索刊物的索引部分。 1974年创刊，以题录形式快速报道各国专利文献的检索工具，一般在专利说明书公布后4-5周，即在《题录周报》中予以报道。报道31个国家和地区、2个国际性专利组织、2种报道新发明的刊物，共35个单位的专利文献，我国习惯上称之为《题录周报》。

（二）结构

按德温特学科分类，分四个分册，以周刊形式出版。

１）综合分册P

２）机械分册M

３）电气分册S-X

４）化工分册A-M

每个分册的每一期均由四种索引：

1．专利权人索引

按专利权人代码的字母顺序排列，同一专利权人下面，基本专利排在前，相同专利排在后，它们之中又按最早优先权日期的顺序及专利号顺序列出文书专利人的专利说明书题录。

使用时先把专利权人的名称转换成代码。利用德温特公司编辑出版的《公司代码手册》查找。

专利权人代码由四个大写英文字母组成。

大公司专利权人代码不会发生重复，但小公司和个人的代码常出现重复的现象，查阅时要将代码与专利权人的名称进行对照。

２．国际专利分类号索引

将当期报道的所有专利说明书题录按照IPC分类号（主组号）的顺序排列在使用此索引前，应先用《国际专利分类表》确定出检索课题的IPC分类号，然后使用相应分册的《题录周报》IPC索引，即可查阅专利说明书题录。

３．入藏登记号索引按照入藏登记号顺序排列。

４．专利号索引按专利国家代码的字顺排列，每个国家再按该国的专利状态号顺序排列，而每个状态的专利又按专利号由小到大地排列。

三、累积索引是《题录周报》的累积本。按累积期长短分为季度、半年度、年度、三年、五年等多种累积索引。各种累积索引的分册划分、报道内容、著录项目和使用方法等与《题录周报》相同。其作用在于提高回溯性检索效率，以弥补《题录周报》的不足。

四、《文摘周报》

德温特专利检索刊物的文摘部分有分国本和分类本两大系列，分别按照分类和国家报道世界专利文献，我国常用的是分类文摘。也是周刊，为区别于题录周报，我国习惯上称为《文摘周报》。一般只报道主要国家的专利文摘。

《文摘周报》与《题录周报》配套出版期号完全对应。

P P1—P3、P4—P8

Q GMPI Q1—Q4、Q5—Q7

S—X EPI

A—M CPI

分类版《文摘周报》主要有3个系列：《化学专利索引》（CPI）、《工程专利索引》（GMPI）和《电气专利索引》（EPI），各系列《文摘周报》又可分为“快报”和“基本专利文摘”，前者旨在快速报道专利文献，文摘简短；后者只报道基本专利，文摘较为详细。目前我国各单位订购的多为“快报”，因此我们这里说的也指快报。

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