营业部岗位设置及职责

营业部

岗位设置及职责

一、后台岗位及职责

1.营运经理

职责：

（1）负责做好本营业部经纪业务的日常运营、风险控制及综合管理。

（2）兼反洗钱及合规专员，报送相关报表。

（3）负责做好前台、后台业务的良好衔接。

（4）负责公司及营业部经纪产品的推广、维护和客服工作。

（5）负责处理客户的投诉及客户挽留工作。

2.综合业务岗：

职责：负责协助营运经理进行综合业务处理，包括差错处理、资金业务、业务权限管理、休眠账户处理、创新业务、相关的统计报表与分析，报送证监局监管月报等。负责客户资料的及时修改、补充和完善。

3.开户岗：

职责：负责办理客户账户管理日常业务，包括：开户、销户、挂失、资料修改、账户功能管理、开户资料扫描等。安排投资者教育时间。

4.复核岗：

职责：负责办理客户撤销指定、转托管、三板确权、开放式基金、开户资料扫描、日常收费报表、业务复核处理等。安排投资者教育时间。

5.行政综合岗：

职责：负责营业部安全保卫、消防、水电、保洁、车辆管理、办公用品采购等营业部日常运营的具体行政事务。

6.电脑岗：

职责：

（1）负责本营业部系统运行与维护

（2）固定资产的管理

（3）信息技术联络

（4）客户佣金设置

（5）兼职监管部门信息联络员

二、前台岗位设置及职责

1、营销客服经理：

职责：

（1）负责做好客户营销、投资者教育培训、服务、维护。

（2）理财顾问、营销专员、培训考核岗的管理工作。

（3）负责做好前台、后台业务的良好衔接。

（4）负责公司及营业部经纪产品的营销活动策划。

2.理财顾问

职责

（1）理财顾问客户服务工作应根据《齐鲁证券理财顾问工作手册》有关指引开展工作。营业部理财顾问须全面掌握《齐鲁证券理财顾问工作手册》有关内容，并据此开展各项客户服务工作，规范客户服务流程，提高客户服务质量。

（2）高端客户资料的建立和日常维护。营业部理财顾问应主动、积极了解所属客户的各种资料，建立高端客户档案，并定期进行检查更新。同时，对于客户的相关资料，理财顾问应严格予以保密。

（3）研发报告及资讯产品的推送。在了解客户需求的基础上，按公司规定的产品推送标准化流程将研发报告及资讯产品通过各种渠道推送给客户，提高客户获取优质资讯服务的便捷性和时效性。

（4）为客户提供投资理财产品和服务。营业部理财顾问应根据客户的需求和特点，推介适合客户的理财产品，并为客户提供投资理财建议或报告。

（5）与客户的日常交流。营业部理财顾问应加强与客户的日常沟通与交流，要采取多种形式与客户建立更紧密的关系。应建立客户联系日志，以书面形式详细记录客户联络情况。同时，应注意加强客户个性化关怀，增加客户对公司的忠诚度，稳定客户群体。

（6）积极参加公司的各项业务培训。营业部理财顾问有权利也有义务参加公司的各项业务培训，认真学习，并利用业余时间钻研业务知识，提高为客户服务的能力。

（7）处理客户的个性化需求、意见以及客户纠纷工作。对于高端客户的咨询、投诉或需求，实行“首问负责制”（属于其他理财顾问管理的客户可转给相应的理财顾问）。营业部理财顾问应努力解决客户有关诉求；不能解决的，应及时转到有能力解决的部门，并全程跟踪事件的处理情况，及时向客户反馈。

（8）客户拓展和产品销售。营业部理财顾问除了做好客户服务工作外，必须积极开展客户拓展和营销工作，并努力销售公司及代销的各种产品。

（9）日常服务。营业部理财顾问负责所辖客户的新股申购提示、中签提示、配股提示、增发提示以及其它与客户相关的信息公告提示。负责客户网上交易的上门服务。

3、营销专员岗：

职责：以开发客户、特别是大中客户和机构客户为主导，结合本地实际，在与其他关系单位合作的基础上深度挖掘潜在客户。加强与银行、企业等机构网点的合作、宣传，不断提高营销能力，拓展新的营销渠道。积极销售公司代销的各种产品。

4、培训考核岗：

职责：（1）、负责营销服务团队培训工作，并协助做好业绩考核工作（2）、负责专职营销员的日常管理和考核培训。

（3）、做好营业部员工的劳资、人事管理工作。

（4）、做好本营业部员工和专职营销员的从业资格管理、劳动合同管理。

（5）、协助营业部各部门做好投资者教育的工作。

（6）、负责督查和回访员工及专职营销员的新开发客户，确认其真实性和规范性。

（7）、负责营业部的党政工团妇工作。