证券事务代表的岗位职责

证券事务代表主要负责上市公司的“三会”（股东大会、董事会、监事会）事务，包括三会的会务及其会议资料的准备、归档，信息披露，年报之类文件的编制，平时投资者关系的维护，与证监局、交易所等监管部门的联系，协助董事会秘书做好公司日常治理结构改善工作等等。

证券事务代表，需要考证券从业资格证么？

相关规定没有要求具备从业资格，而是应当通过交易所组织的董事会秘书资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。

考试的基本范围包括：

（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；

（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；

（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；

（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。

证券从业资格考试可以登录中国证券业协会网站查询

岗位职责:

1、负责信息的收集、行业研究及相关报告的撰写；

2、负责投资项目可行性研究；

3、负责信息披露方面的管理；

4、负责公司与投资者的关系管理；

5、负责公司发展战略与行业发展的研究；

6、负责股、董、监等会议的筹备与组织。

任职要求：

1、性别不限，工作经验不限；

2、年龄30岁以下，本科以上学历，投资经济、法律、财务、财政、金融、经济等相关专业毕业；

3、必须具备深厚的文字功底，优秀的写作能力，并擅长分析报告和方案的撰写；

4、必须具备良好表达能力和沟通能力；

5、必须具备严谨的工作态度，工作认真细致，责任心强；

6、掌握基本财务知识和基本法律知识；

负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；

负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；

负责公司信息披露的具体操作。

得看公司的情况。有的是拟上市公司，那招证代一般是要有在上市公司从业经验的，如果是上市公司，那就可能更看重学历和专业，学法律和会计的居多，但实际上对专业知识要求没那么严格。具体工作跟董秘是一样的，其实是董秘的下面的办事人员中级别最高的。对一个上市公司而言，日常工作就是信息披露、准备三会文件，如果要再融资那工作就可能有些辛苦。拟上市公司的主要工作就是上市中的一切杂务，配合中介机构工作。

一、企业上市的好处：

﹡取得固定的融资渠道

﹡得到更多的融资机会

﹡获得创业资本或持续发展资本

﹡募集资金以解决发展资金短缺

﹡为了降低债务比例而采用的措施

﹡在行业内扩展或跨行业发展

﹡增加知名度和品牌形象

﹡持股人出售股票

﹡管理者收购企业股权

﹡对雇员的期权激励

﹡取得更多的“政策”优惠和竞争地位

二、企业上市的“坏处”：

﹡信息披露使财务状况公开化

﹡股权稀释，减少控股权

﹡高级管理人员将承担更多的责任

﹡公司面临严格的审查

﹡上市的成本和费用较高

﹡经常会产生股东败诉

证代（证券事务代表）的职责主要是协助董秘（董事会秘书）的工作，一般情况下就是帮董秘处理董事会的事，以及接待投资者及对外信息披露等。对内，要了解公司内部的经营计划和相关信息的收集，对外要及时向证监局等机关和广大投资者发布及时、公正、公平、准确地信息，否则会被处以通报批评或追究责任等证券事务代表

1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜；

2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项；

3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；

4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作；

5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜

证券事务代表一般是上市公司或在筹备上市工作时才设立的岗位.主要工作职责是:参与公司被收购后进行的资产重组，负责公司资产偿债的具体操作及文件起草；负责公司迁址、更名的具体操作及文件起草；负责准备、起草、管理并报送公司董事会及股东大会的各类文件资料；

公司中报制作及报送，公司股东大会的筹备；负责为公司董事会提供证券事务信息及提供公司证券事务方面的操作建议；负责公司信息披露的具体操作。

需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚

而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚证券事务代表是公司董事会办公室的重要对外联系人，工作内容又主要是公司信息披露等事项

应聘这个岗位需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定要十分清楚对本公司的大体的经营情况要了解

对交易所的相关规定要十分清楚

需要对公司法,证券法等法律里跟上市公司相关的规定十分清楚

而且对本公司的大体的经营情况要了解,对交易所的相关规定也要十分清楚

证券公司客户经理岗位职责

Word文档仅供参考证券公司客户经理岗位职责证券公司客户经理岗位职责【岗位职责一】 1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务； 3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值； 5、负责向客户提供与证券外汇期货等经纪业务相关的服务工作； 6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场； 7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务； 8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。【岗位职责二】 1、负责公司产品推广； 2、负责券商、银行领域客户需求收集与分析； 3、利用券商、银行渠道促进公司销售指标的完成； 4、治理、优化现有渠道资源，并进展更多优质资源； 5、负责做好客户咨询、合同签订过程中的疑难咨询题的解答工作及合同签订后的客户维护工作； 6、负责陪同客户进行合同签订及审核工作，确保准确无误。【岗位职责三】 1.依照营业部的规划和展业要求开发证券客户； 2.为客户提供日常服务和维护； 3.金融产品销售及其它金融衍生业务的开发； 4.完成营业部的考核指标。【岗位职责四】 1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作； 2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作； 3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作； 4、完成公司各项理财产品销售推广工作。【岗位职责五】 1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道进展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、依照营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩； 3、做好现有渠道及客户的日常维护工作； 4、依照公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务； 5、同意公司相关证券培训打算、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司客户经理个人工作计划模板五篇

证券公司客户经理个人工作计划模板五篇计划应规定出在一定时间内所完成的目标、任务和应达到要求.任务和要求应该具体明确,有的还要定出数量、质量和时间要求.制定计划前,要分析研究工作现状,充分了解下一步工作是在什么基础上进行的,是依据什么来制定这个计划.下面就是小编给大家带来的证券公司客户经理个人工作计划,欢迎大家阅读! 证券公司客户经理个人工作计划模板一一、带着一颗爱心去工作1、带着一颗爱心去工作.保持良好的礼节礼貌,要从服务他人的角度出发,让客户觉得你是真心地关心他,缩短、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识. 2、多琢磨、以便构建良好的客户关系.证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务! 3、多反思、多总结.自我反思是提高业务素质的基本途径.对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验.从而不断进步,自己超越自己.在以后的日子中.我将勇于进取,不断创新,努力完成公司分配的工作和任务,争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正.我认为最重要的一点就是激励制度:那同样是家族企业,同样是给自己干的制度,为何有的干得好,有的干得差?郭凡生认为,家族企业的制度主要包括两个方面,一个是激励制度,它体现财富的分配规则,在经济学里,就是为谁干的问题.激励制度做得好,人们就愿意努力干.二是管理制度,主要解决生产什么和怎么生产的问题,体现财富生产的效率规则.激励制度的核心是调动人的积极性,管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率. 没有合理的激励制度,再好的管理制度也没有意义,但仅有好的激励制度,管理制度不科学,企业也很难成功.激励制度鼓励人们努力工作,激发人们心中向善的东西,主要是为大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有创造性和自主性.而管理制度则是假设人都是自私的,从管理坏人的角度入手,它使坏人干不了坏事,被迫不断去干好事,长此以往把坏人变成大好人.在管住坏人的同时,也使大好人不至于在利益的诱惑下去干坏事,成为更好的人.因此,激励制度增加了大好人,管理制度减少了坏人.如果都像上面所说的,我相信没有干不好的工作.没有

证券公司所有职务一览表

下面的内容是相对较全的证券公司的招聘岗位，希望你看后能够对你有所启发一、经纪业务类任职要求：本科及以上学历；5年以上证券或者金融从业经验，3年以上营业部管理经验；熟悉证券法规，符合中国证监会的证券高管人员任职条件；具有较强的责任心，有较强的管理能力和市场拓展能力，在应聘地有广泛的客户资源。经纪业务部业务主办任职要求：经济、工商管理、信息技术等相关专业本科及以上学历；2年以上证券工作经验；熟悉经纪业务规则和流程，熟悉证券法规和公司规章制度；了解风险控制、财务等专业知识，有证券从业人员资格证书；沟通协调能力强，有一定管理能力；写作能力较强，有独立撰写制度流程的经验。证券分析师任职要求：本科及以上学历，金融、证券投资等经济类相关专业；熟悉各类金融产品，具备证券投资咨询资格；具有较强的证券投资分析能力；具有良好的口头表达及沟通能力；2年以上投资理财工作经验或投资咨询岗位工作经历；具有较高的行情把握能力、投资分析能力和市场影响力。高级客户经理任职要求：专科及以上学历，有客户资源者优先；有市场营销或金融业从业经验；品德良好，无不良记录；有较强的沟通能力和客户开发能力。营业部信息技术员任职要求：国家统招计算机、通信等相关专业本科及以上学历或者从事证券公司信息技术工作三年以上且具有计算机相关专业大专学历；熟悉MS Windows 2k/xp、MS SQL Server 2k、Novell Netware 4.11、MS Foxpro、Linux，能够独立分析和解决计算机相关软硬件故障；具有良好的团队合作精神，性格开朗，良好的协调沟通能力，工作积极主动，良好的敬业精神；具有MCSE、CCNA、CNE、证券从业人员等资格者优先。营业部客户服务人员任职要求：本科及以上学历，熟悉经纪业务规则和流程，有档案管理经验者优先；具有较强的沟通能力；责任心强，考虑问题细致；办事迅速准确，能敏锐发现问题；熟练使用办公软件、办公自动化设备。

证券公司经理个人年度工作总结

证券公司经理个人年度工作总结这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，

特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。http:

【海归工资】各大券商薪资水平人均薪酬74.99万：八一八证券行业的那些激励机制

【海归工资】各大券商薪资水平人均薪酬74.99万：八一八证券行业的那些激励机制各大券商薪资水平 2015年16家证券公司工资排名根据A股上市公司2015年年报披露数据，证券行业人均薪酬为74.99万元。东方证券以102.45万元人均年薪高居第一。广发证券和招商证券分别获得第二与第三。排名垫底的国元证券人均年薪仅为41.8万元。而在金融业各家公司的人均年薪中，证券业人均薪酬74.99万元，保险业人均薪酬17.32万元，银行业人均薪酬15.90万元。证券业以绝对优势领跑金融圈年薪水平。可能光看表格你没法了解各家证券公司更具体的薪资情况，那来听听证券业老司机是怎么说的：中信：基本月薪12500，奖金可以拿到3年工资，也有时候分红只有约半年的，也有人的研究员分红就有一百万，投行的新员工可以拿到超过30个月的工资，人和人之间差距比较大。国泰君安：基本工资1万出头，今年5月份刚调的，以前只有4600，据说干满2年的基本工资一般有两万多，总体上新人基本工资拿到30万，没问题。这次国泰君安的工资调整幅度还是蛮大的，有向外资投行靠拢的趋势。年底项目提成不是很清楚，只知2007年底不多，才两万的样子。国泰君安实行工资封顶10万，但是里面的报代和非报代的工资差别不大，一般有5年投行经验的，基本工资在5万每月左右。颇有实力的上海老牌券商。银河证券：国内投行实力仅次于中金，中信，工资水平一般。海通证券：基本4000，据说一个月收入可以拿到1万五左右，原交通银行剥离出来的证券公司，上海本土券商。齐鲁证券：基本6000，加基本福利有2000多，在加上一些差补之类的，过万很容易的。安信证券：大概收入也在一万以上，股东很不一般，证监会自己开的券商。申银万国证券：研究员基本8000，投行4000，每月有绩效奖金之类的，投行应该是相同的，听说去年进投行才半年的毕业生年底发了10万。

各大证券公司佣金一览表

各证券公司佣金一览(申请加精) 2009年08月11日各证券公司佣金一览川财证券：‰，限电话委托交易。400元开通费。宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易(电话委托、网上交易、远程交易)中小散户实施。金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。山西证券：300万元以上‰至‰，100万元-300万元‰至‰，30万元-100万元‰至‰，15万元-30万元‰，中小散户最低‰，网上交易‰。国泰君安根据当地市场情况,对不同资金规模、交易规模的客户,对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准,原则上不低于‰；对网上交易客户，原则上不低于‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场状况制定，经营销管理总部审批后实施。申银万国各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如:对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计,实行固定金额的佣金收取标准,即收取"年佣金"或"月佣金"等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。

华夏证券只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准,以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。海通证券公司不设统一标准,授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。银河证券现场交易客户佣金标准为‰；网上交易客户佣金标准为‰。机构大户客户无具体规定,由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价,则按指导价执行。国通证券将客户分为A、B、C三类,分别提供不同的收费标准。 1 A类客户:在营业部占用固定座位或大户室等资源的大中客户。 2 B类客户:不占用固定座位或大户室,且不采用固定佣金标准按渠道收费的客户。 3 C类客户:只使用国通场外交易方式(如电话委托和网上交易),并不占用公司任何其他资源(如不占用专线、不赠送电脑等)、资金存取相对稳定的客户部分营业部采用。注:上述收费除3‰收费标准是包含交易所经手费、监管费及风险金外,其余均为国通证券公司净收费标准,交易所经手费、监管费及风险金另计收。中信证券：由营业部根据盈亏平衡自行制定。南方证券：由各营业部根据实际情况自定。大鹏证券：交易方式，非现场交易为‰，现场交易则根据资金量和交易量累计制定，最低为‰，最高为‰。

证券事务代表岗位职责大全

岗位工作细化 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。 9.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。 10.协助完成公司IPO上市或借壳上市事宜，负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件。与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。协助公司编制各种与证券

证券公司部门职责大全

证券公司部门职责大全一.营业部总经理岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。二.营业部营销总监

岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；

4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验四.经纪业务部市场营销岗岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核任职要求： 1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽； 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通； 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试； 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为； 5.全日制大学本科及以上学历五.经纪业务部理财产品主管岗

证券营业部佣金管理规定模版

xx证券股份有限公司证券营业部佣金管理规定第一章总则第一条根据中国证券监督管理委员会《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》、中国证券业协会《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》（157号文件）、内蒙古证券期货业协会《内蒙古辖区证券经营机构自律公约》及各地辖区证券业协会下发的各项通知精神，结合公司经纪业务的地区竞争环境和各证券营业部（以下简称营业部）的实际情况，制订本规定。第二条公司经纪业务管理总部负责制定公司营业部证券交易佣金收取的原则要求及佣金调整实施方案。第三条公司营业部在自行调整佣金范围规定内的调佣申请，由营业部自行审批；在自行调整佣金范围规定外的，营业部应严格执行佣金调整业务审批手续流程，由理财顾问部经理与客户进行洽谈、受理填单、提交审批流程。第四条各营业部对佣金管理要做好台账、存档备查，经纪业务管理总部、稽核审计部定期或不定期对佣金执行情况进行检查。第五条本规定适用范围：xx证券所辖证券营业部；子公司所辖证券营业部参照本规定另行制定相应规定。第二章佣金管理原则第六条A股、B股、证券投资基金、国债现券、企业债（含可转债）、债券回购、权证的收费上限按交易所规定的最高比例设置，下限不得低于国家有关部门规定的标准。第七条市场新推出的交易品种，其佣金的调整标准待交易所发布有关通知后由经纪业

务管理总部另行制定实施。第八条对客户进行佣金费率调整，只能在交易系统内修改费率设置，不得采用现金返还、实物返还、在账内直接冲抵手续费收入等变相返还方式。第九条向有关主管部门报送备案：（一）经纪业务管理总部负责向公司注册地的中国证监会派出机构等相关部门报送总部佣金调整实施方案，完成备案手续；（二）营业部当地监管部门要求备案佣金调整实施方案的，营业部负责向所在地证监会派出机构等相关部门报送佣金调整实施方案，完成备案手续。第三章佣金管理要求第十条内蒙辖区内佣金管理要符合以下要求：（一）对于新开资金户的投资者，A股佣金率不得低于1.8‰；重点客户以及地区执行如下标准： 1、对呼和浩特、包头、鄂尔多斯、赤峰以外地区营业部佣金执行采取如下佣金政策：客户资产10万元（不含）以下客户佣金率3‰；客户资产10-200万元（不含）客户佣金率不低于如下标准：呼伦贝尔、通辽2.0‰，乌海2.4‰，锡林郭勒、兴安盟、阿拉善、乌兰察布、巴彦淖尔2.5‰。 2、内蒙辖区内对于客户资产在200万元（含）-500万元的，佣金率不得低于1.2‰；500万元（含）-1000万元的，佣金率不得低于0.8‰;1000万元（含）以上的，佣金率不得低于行业周期性成本佣金费率标准。（二）各营业部对其存量客户佣金收取标准向下进行调整时，均不得低于前款对应佣金水平。

证券公司客户经理个人年度工作总结证券客户经理干8年辞职

证券公司客户经理个人年度工作总结证券客户经理干8年辞职 20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于 __的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户

非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

各家证券公司佣金对比

各家证券公司佣金对比各家证券公司佣金对比，各家证券公司佣金明细，具体详细内容请看以下报道。川财证券：0.27‰，限电话委托交易。400元开通费。宏源证券：年费600元，对40万元以下的场外交易（电话委托、网上交易、远程交易）中小散户实施。金信证券：5月1日至7月31日所有客户免收佣金。3个月后按累计交易金额分档收取， 100万元以上的客户协商收取。山西证券：300万元以上2.58‰至2.78‰，100万元-300万元2.48‰至2.68‰，30万元-100万元2.38‰至2.58‰，15万元-30万元2.38‰，中小散户最低2.28‰，网上交易1.00‰。国泰君安根据当地市场情况，对不同资金规模、交易规模的客户，对不同交易方式的客户采取不同的价格策略；对现场客户按最高佣金标准；对机构客户、重要大户要通过一对一地谈判确定佣金标准，原则上不低于1.5‰；对网上交易客户，原则上不低于1.5‰；对电话等非现场客户原则上不低于2‰。新设不到一年、客户基础较差的营业部可根据自己情况机动把握，不受公司佣金控制标准限制。北京、上海、深圳、广州四城市营业部的佣金定价方案由分公司根据当地市场

状况制定，经营销管理总部审批后实施。申银万国各营业部可以根据实际情况决定佣金收取方式。 1、按客户类型或委托方式实行固定比率的佣金收取标准。如：对现场交易的散户实行3‰的佣金率； 2、按客户资产的多少及其交易周转率的估计，实行固定金额的佣金收取标准，即收取“年佣金”或“月佣金”等方式； 3、按客户累计交易量实行超额递减佣金率的收取方式。华夏证券只规定3‰的上限。要求营业部根据客户交易量大小、场内场外交易方式等标准，以及营业部所处地区的当地成本和竞争对手情况来制定佣金价格。海通证券公司不设统一标准，授权营业部自行制定。对于非现场交易方式收取的佣金标准应该相对较低。银河证券现场交易客户佣金标准为2.8‰；网上交易客户佣金标准为1.5‰。机构大户客户无具体规定，由营业部自定。如果营业部所在地有同业协会的指导价，则按指导价执行。国通证券将客户分为A、B、C三类，分别提供不同的收费标准。

证券客户经理工作计划报告(2021年)

编号：YB-JH-0841 ( 工作计划) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑证券客户经理工作计划报告 (2021年) Frequently formulating work plans can make people’s life, work and study more regular, and develop good habits, which is a habit necessary for success in doing things

证券客户经理工作计划报告(2021 年) 摘要：经常制订工作计划，可以使人的生活、工作和学习比较有规律性，养成良好的习惯，因为习惯了制订工作计划，于是让人变得不拖拉、不懒惰、不推诿、不依赖，养成一种做事成功必须具备的习惯。本内容可以放心修改调整或直接使用。第一条为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。第一章营销团队的工作计划和目标第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流

2010年券商投行及经纪业务排名出炉

2010年券商投行及经纪业务排名出炉据中国证券报报道，数据显示，截至2010年12月29日，中金公司、中信证券（600030）及中银国际承销规模排名前三；从承销收入来看，平安证券、国信证券及华泰联合证券居前三位。经纪业务方面，截至11月底，银河证券和国泰君安的交易量稳坐前两名，申银万国则取代2009年的国信证券进入前三。截至12月29日，两市实际募资金额超过9719亿元，刷新2007年实际募集资金7865.77亿元的纪录，再次创下新高。其中IPO功不可没,今年来在沪深两市上市的企业数量达349家，首发募资达4921亿元。共有60家投行分享了承销保荐盛宴，入账170亿元，其中首发承销收入一项就达158.3亿元。从承销的发行规模来看，中金公司及中信证券（600030）依然是投行业的第一梯队。按照募资金额和发行规模计算，合并首发、增发、配股、可转债和债券发行多项指标，中金公司及中信证券（600030）依然是投行业的第一梯队，其中中金公司一家承销的发行规模就高达1840亿元，约占整个市场募资规模的两成。中信证券（600030）紧随其后，承销规模为1792.2亿元，远超排名第三的中银国际的1082.8亿元。按照总承销收入来看，平安证券2010年的承销收入排名第一，高达19.7亿元。不过，按照总承销收入来看，擅长承销中小板和创业板的“深圳军团”收获颇多，截至12月29日，平安证券2010年的承销收入高达19.7亿元，国信证券紧随其后收入13.3亿元，华泰

联合证券排名第三为10.1亿元。截至11月底，今年交易市场份额最大的券商为银河证券，市场份额占有率5.29% 经纪业务方面，尽管佣金战如火如荼，但券商排名并未发生大的变化。WIND数据显示，截至11月底，今年交易市场份额最大的券商为银河证券，市场份额占有率5.29%，交易量超过6万亿元。国泰君安、申银万国、国信证券及海通证券（600837）等紧随其后，市场份额分别为5.27%、4.58%、4.38%及4.32%。这5家券商在2009年交易额也排名前五位。

上市公司各部门、岗位职责

董事会职责： 1、召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2、执行股东会的决议； 3、决定公司的经营计划和投资方案； 4、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 5、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 6、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 7、制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； 8、决定公司内部管理机构的设置； 9、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 10、制定公司的基本管理制度； 11、公司章程规定的其他职权。董事长职权： 1、召集主持股东会、董事会会议； 2、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书； 3、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况，听取总经理关于董事会决议执行情况的汇报； 4、在发生战争、特大自然灾害等重大事件时，可对一切事务行使特别裁决权和处置权。但这种裁决和处置必须符合国家和公司利益； 5．决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动；6．法律、法规规定应由法定代表人行使的职权。议事规则董事会成员出席董事会会议。董事会会议每半年召开一次。董事会会议由董事长召集，应于会议召开十日前，将会议时间、会议事项、议程书面通知全体董事。经董事长或三分之一以上董事、三分之一以上监事或总经理建议，应召开临时董事会。董事长可视需要邀请公司分管总经理

和部门负责人列席会议。董事会表决实行一人一票制，董事会会议由半数以上董事出席方可举行。董事会做出的决议须经董事会二分之一以上董事表决通过方可作出。其中，对公司增加或减少注册资本、发行债券，公司分立、合并、变更公司形式、解散和清算，聘任或解聘总经理，修改公司章程等，须经出席会议的董事三分之二以上同意。董事会决议反对票与赞成票相等时，由董事长裁决；董事会讨论有关董事事项时，该董事应回避。董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事或指定代表人代为出席，委托书中应阐明授权范围。董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定一名副董事长或其他董事代其行使职权。董事会应对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名，不同意见要作在会议记录上。董事会秘书职责：董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 1、负责公司和相关当事人与交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证交易所可以随时与其取得工作联系； 2、负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按照有关规定向交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； 3、协调公司与投资者之间的关系，具体负责公司投资者关系管理工作，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； 4、按照法定程序筹备股东大会和董事会会议，准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件； 5、出席股东大会会议，列席董事会会议，制作股东大会会议记录、董事会会议记录并签名； 6、负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体成员以及相关知情人员在信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时及时采取补救措施，同时向交易所报告； 7、负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文件和会议记录及监事会的会议记录等，负责保管董事会印章； 8、保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录； 9、协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、

证券部部门及岗位职责

证券部部门职责部门名称：证券部上级：某药业股份有限公司下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗部门职责： 1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。 2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。 3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。 4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。 6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。 7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。 8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。 9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。 10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。

11、负责接受各类投资者的咨询、来访。岗位名称：证券部主任上级：公司主管领导下属: 证券事务岗、资本运营岗证券部主任岗位职责： 1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作； 2、负责股份公司融资工作； 3、负责募集资金的投放和使用工作。 4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作； 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。 6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作； 7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行； 8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作； 9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访； 10、负责组织和筹备董事会、股

证券区域经理的岗位职责

证券区域经理的岗位职责没有压力就没有动力，没有责任就没有跨越。下面是小编整理的证券区域经理岗位职责，供你参考，希望能对你有所帮助。 1.负责客户经理团队的搭建,管理和提升 2.负责银行渠道及其他市场渠道的开拓和维护，深化与渠道的合作关系 3.配合营业部业务方案，组织区域营销活动 4.监督指导下辖客户经理工作，提升团队绩效，完成营业部下达的各项考核指标 5.辅导和培育客户经理，控制团队的风险合规意识，做好相应培训工作 1.负责区域内银行等相关渠道的开发与维护; 2.对团队成员开展销售等相关培训指导和团队建设; 3.带领销售团队开展营销活动，完成公司制定的各项任务; 4.负责团队日常业务管理、考核、督导及协调; 5.开发及拓展其他销售渠道。 1、负责团队建设、管理; 2、负责团队成员日常业绩督促，电话营销，团队内培训; 3、协同公司资源为客户提供必要的证券二级市场、一级市场服务; 4、完成营销团队分配的客户开发和销售任务，团队新人的培训和管理; 5.、协助完成外部渠道的业务协调与联络工作，建立新的合作渠道; 6、通过公司平台，积极开拓跟踪合作渠道的高净值客户，有意识的进行非通道业务的拓展; 7、完成前期岗位专业性工作的基础上，有计划的进行各方面团队建设工作，定期组织参与员工的培训和考核工作。

1、制订、推动、实施与达成营销团队的销售计划; 2、招募、辅导、育成并管理团队成员，建设标准化营销团队; 3、组织团队营销活动，做好客户渠道的维护和客户服务工作; 4、负责团队文化建设，不断提升团队凝聚力、战斗力; 5、开发与维护团队与各渠道间的合作关系。 1、招聘、激励、带领团队完成公司下达的销售指标、维护客户 2、向客户推介及销售公司产品及服务 3、维护所在渠道的银证合作关系 4、通过工作日志、客户服务记录等管理团队绩效 5、向市场主管汇报工作进度及市场情况。证券区域经理岗位职责相关文章：

证券事务代表

证券事务代表 1英文名称Securities affairs representative 2岗位介绍证券事务代表为上市公司必须岗位，隶属于董事会秘书领导的证券事务部，职责范围多同董事会秘书。根据深交所股票上市规则(2012修订)与上交所股票上市规则(2012修订) 规定，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当参加本所组织的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 3岗位职责 1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告;其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。 2.维护监管部门和投资者关系，研究、实施证券投资，撰写相关分析报告、提出建议。 3.负责整理公司的股东档案。包括时刻留意公司股票的情况，并作出相应的处理。 4.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。 5.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;准备、保管会议文件和记录。 6.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。 7.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。 8.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作;组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务;督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺;在知

证券公司岗位职责及任职要求

证券公司岗位职责及任职要求（首创）营业部总经理岗位职责：全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作；按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支持系统；负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、推荐和评价；制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公司下达的营业目标；负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工作；任职要求：全日制大学本科及以上学历；从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；具有证券从业资格或通过相关考试；具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管理经验。营业部营销总监岗位职责：制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 负责渠道的拓展、管理与监督；其他市场营销工作。任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。三.营业部营运总监岗位职责：负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理；负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、考核、报告工作；负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招聘评价工作；组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。任职要求：全日制大学本科及以上学历；从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上；具有证券从业资格或通过相关考试；具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验

银行客户经理岗位职责

银行客户经理岗位职责【第1篇】银行客户经理岗位职责 1、向客户宣传、介绍、销售公司的产品，达成公司各阶段的销售任务。 2、参加公司组织的各项销售活动，进行营销活动的推广、实施。 3、维护公司各销售渠道，进行营销活动的推广、实施。 4、维护客户关系，为客户提供优质的贷前、贷中及贷后服务。【第2篇】银行客户经理岗位职责 1、负责纂写和收集与民营银行设立相关的各种资料； 2、负责向银监会报送各种银行设立资料； 3、负责与潜在客户进行面对面沟通，对客户的资信状况做出全面了解，向客户推荐适合的融资方案； 4、独立完成与客户的沟通和协议的达成，并配合银行后台履行协议； 5、负责指导见习金融顾问与客户的沟通，培训见习金融顾问专业知识和洽谈技巧； 6、完成上级领导交给的其他工作。【第3篇】银行客户经理岗位职责

1、服务于银行VIP客户，协助银行理财经理为银行高端客户提供专业的贵金属销售服务； 2、协助银行组织、策划、执行市场推广活动，完成公司规定的销售指标； 3、根据产品规划组织需求调研及组织产品可行性分析。 4、制定产品需求开发计划，撰写产品功能需求说明书，负责需求的跟踪和需求的控制。 5、熟悉掌握产品业务系统，制定产品业务规范，整理、完善产品文档、业务流程及相关内容。 6、制定区域内阶段性的工作计划，完成销售报表的填报； 7、负责部门间的协调，产品项目的实施及推进，负责产品的案例设计、产品培训及拓展等工作的支持和配合。 8、完成领导交办的其他工作；【第4篇】银行客户经理岗位职责 1、对所辖银行定期走访，及时准确处理银行委托的商户装机工作； 2、将公司各项产品在银行进行落地推广； 3、做好重点客户维护工作，进行电话拜访和上门拜访； 4、研究公司产品，落实产品培训及推广工作，收集竞争对手的市场情况，制定营销方案； 5、跟进项目实施流程，落实项目售前、售中、售后服务工作；