审批权限管理办法

公司审批权限管理制度三篇

公司审批权限管理制度三篇篇一：XX股份有限公司审批权限管理制度为便于公司各业务人员办理合同和款项支付审批手续，现对各类业务合同和款项支付的审批权限，作如下规定。一、关联交易（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的，由董事会批准；交易金额不超过30万元的，由总经理办公会审批。（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元及以上，由董事会批准；交易金额低于300万元的，由总经理办公会审批。（三）公司与关联方发生的交易金额在3000万元及以上的，由股东大会批准。（四）需经董事会、股东大会批准的关联交易合同，由董事长签署，总经理办公会批准的关联交易合同，由总经理签署。二、对外担保（一）公司对外担保事项，均须董事会审议批准。（二）以下对外担保事项，经董事会审议通过后，还须报股东大会批准。 1、公司及控股子公司对外担保总额，超过最近一期经审计的公司净资产的50%以后提供的任何担保。 2、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%，或超过最近一期经审计总资产的30%。 3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。

4、单笔担保金额超过最近一期经审计的净资产10%的担保。 5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。（三）公司的对外担保合同，由董事长签署。三、对外投资（一）在一个财务年度内，累计投资金额不超过2500万元的，由董事长负责批准；超过2500万元，低于最近一期经审计确认净资产50%的，由董事会审议批准；超过公司最近一期经审计净资产50%的，由股东大会审议批准。（二）单个项目投资额低于2500万元的，由董事长负责批准；超过2500万元，低于最近一期经审计确认净资产50%的，由董事会审议批准；超过公司最近一期经审计净资产50%的，由股东大会审议批准。（三）公司进行证券投资、委托理财和衍生产品投资的审批权限如下。 1、单笔投资额不超过1000万元的，由董事会审议批准；超过1000万元的，由股东大会审议批准。 2、累计投资不超过2000万元的，由董事会审议批准；超过2000万元的，由股东大会审议批准。 3、对外投资、委托理财合同，由董事长签署；证券投资和衍生产品投资的资金划拨，由董事长审批、财务总监联签。四、购买、出售、置换资产（包括房屋、设备等固定资产，土地使用权、商标、专利权等无形资产及其他财产权利）。（一）成交金额不超过1000万的，由总经理审批。（二）成交金额超过1000万，不超过2500万的，由董事长审批。（三）成交金额超过2500万的，由董事会审批。

人事部管理办法

人事管理办法

第一章总则第一条为进一步完善人事管理制度，根据国家有关劳动人呈法规、政策及公司章程之规定，制定本制度。第二条公司执行国家在关劳动保护法规，在劳动人呈部门规定的范围内有权自行招收员工，全权实行劳动工资和人事管理制度。第三条公司对员工实行合同化管理。所有员工都必须与公司签订聘（雇）用合同。员工与公司的关系为合同关系，双方都必须遵守合同。第四条公司人事部，负责公司的人事计划、员工的培训、奖惩、劳动工资、劳保福利等项工作的实施，并办理员工的考试录取、聘用、商调、解聘、辞职、辞退、除名、开除等各项手续。第二节一编制及定编第五条公司各职能部门、下属公司、企业，用人实行定员、定岗。第六条公司职能及部门及下属公司、企业的设置、编制、调整或撤销，由总经理提出方案，报董事会批准后实施。第七条下属公司、企业属下机构的设置、编制、调整或撤销，由经理提出方案，报总经理批准后实施。第八条下属公司、企业需雇用临时工人的，必须提前2个月作出计划报人事部审批，批准后由人事部统一向劳动管理部门申请指标，按核准的指标及指定的地点雇用临时工。严禁无指标雇用临时工。第九条人事部负责编制年度用工计划及方案，供总经理参考。第二章员工的聘（雇）用第十条各部门、下属公司、企业对聘（雇）用员工应本着精简原则，可聘可不聘的坚决不聘，无才无德的坚决不聘，有才无德的坚决不聘，真正做到按需录用，择才录用，任人唯贤。第十一条公司聘用的员工，一律与公司签订聘用合同。第十二条公司聘用的员工，一律脱离原级职别，由公司按照需要和受聘人的实际才能予以聘任。第十三条各级员工的聘任程序如下： 1.总经理，由董事长提名聘任；

安全生产风险管控制度

安全生产风险管控制度 1、目的为加强安全管理，消除或减少危害，实现安全生产关口前移，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。 2、适用范围本制度适用于本单位的危害因素识别，风险分析、评价、管控等全过程的管理工作。 3、编制依据 DB37/T 2882-2016 企业安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2971-2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 2883-2016 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3010-2017 化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 GB50156-2012（2014版）汽车加油加气站设计与施工规范 AQ3010-2007 加油站安全作业规范 4、主要职责 4.1 主要负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制活动的宣传、策划与组织工作，同时组织审批重大危险源，审批危险源风险评价结果和风险控制措施。 4.2双重预防体系领导小组是安全风险分级管控的职能管理部门。具体负责、指导本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制的管理工作，并负责本单位重要风险的评价分析；负责本单位风险评价记录的审查与控制措施落实、效果验收，建立、健全及维护重要危险源管理档案，定期进行风险信息更新。 4.3双重预防体系领导小组负责人负责本单位危险源辨识、风险评价和风险控制工作，明确危险源辨识、风险评价的目的、范围，选择科学的风险评价方法和评价准则，进行风险评价；确定本单位危险源、风险点、控制措施，并负责落实监督或整改危险源，确保危险源分析准确、可控。 4.4 双重预防体系领导小组负责新、改、扩建项目的风险评价和风险控制；在规划设计前应交由有资质机构做安全预评价；负责项目建设过程中的风险评价和风险控制。 4.5 各岗位员工负责本岗位风险评价和风险控制工作。评价初期，可由双重预防体系领导小组负责对从业人员进行培训和指导、示范，逐渐转变由从业人员自行进行评价。

行政审批权限管理制度

行政审批权限管理制度一. 目的：为明确公司各部门岗位审批权限及管理流程，使公司管理清晰化，从而提高工作效率，特制定本制度。二. 适用范围：公司各部门所有行政事务审批事项。三. 职责：本制度由行政人资部编制，总经理审批即执行，各部门配合执行。四. 实施办法： 1．公司文件审批权限：部门编制——部门经理审核——总经理批准 2．部门文件审批权限：部门编制——部门经理审核——总经理批准 3．各部门表格、单据、资料审批权限：部门人员或主管提出——部门经理审批——行政人资部复核（一部分）——总经理批准（一部分）4．各部门在与其他部门有事物交接或申请时，必须以书面表单为准，口头联络为辅，凡接受部门认为有必要进行书面联络时，对方如果不出具书面联络单据，接受部门可拒绝受理。 5．所有部门在出具单据给其他部门时，必须有部门经理签名方为有效，否则，接受部门有权拒绝；行政事务审批权限见附表一。 6．部门间联络流程：部门员工提出——部门主管/经理审核——行政人资部复核（一部分）——总经理批准（一部分）五. 行政管理审批权限一览表（见附表一）。六. 本制度所涉及的内容主要以公司内行政单据为主，如其他公司及部门单据以对口管理的部门之规定为准，如报销单据等以财务部规定为准，销售订单等以营销中心规定为准，采购订单等以PMC部规定为准，工程图纸等以开发部规定为准，如此类推。

七. 本制度自发布之日起正式执行，解释权属行政人资部。附表一：备注：以上表格有涉及总经理批准一程序，如总经理不在公司，为不影响正常工作开展，可由行政经理致电其口头传达急事急办，再由财务致电总经理求证，后续补签名。

劳动人事管理办法

第一章总则第一条为加强公司劳动人事管理，依据《劳动法》及国家有关规定、条例和公司章程，制定本制度。第二条公司对全体员工实行劳动合同制管理，所有员工都必须与公司签定劳动合同或劳务合同，员工与公司的关系为合同关系，双方应共同遵守。第三条行政人事部负责企业的用工计划、实施员工培训和进修、专业技术职务的评聘；公司各部门员工的考勤、员工的考核奖惩；劳动工资、劳保福利等各项工作的实施；负责办理员工的招聘、录用、劳动合同管理、劳动调配、解聘、辞退、开除等各项用工手续和员工的劳动福利与社会保障。第二章员工招聘、录用和聘用第四条员工的招聘、录用和聘用，根据企业岗位设置、定员编制、缺岗状况及公司发展需要，由各部门经理提出书面缺员申请，经行政人事部审核，公司总经理、董事长批准后对外招聘。第五条本公司管理干部及其亲属原则上不能同在公司任职。第六条新员工正式上岗前，必须接受行政人事部组织的统一培训，内容为学习公司章程、规章制度、安全纪律和岗位技能知识等，经考试合格者方可上岗。第七条新员工必须经过三个月的试用期，当被试用者的业务技能水平、综合素质达到公司所要求时，才能予以正式录用，并签定劳动合同。第八条临时用工、外协劳务用工、下岗聘用和退休回聘等各类劳务人员均签定三至十二个月的劳动协议（需要时双方可协商签定）。第三章员工考勤第九条出勤一、员工必须自觉遵守每周40小时的工作制，上班时间为9；00分至17：30点（其中午餐半小时）。周六、日为双休日（根据公司经营产品的特点，生产旺季每周六天工作日，淡季可根据本部门实际情况安排调休）。二、员工实际工作时间以电子考勤卡为准，各部门经理具体负责考勤监督。三、缺勤者必须持有《假期审批表》，病、事假等各类假期均应事先办理请假手续，并填写《假期审批表》，经部门经理签字后，上报行政人事部审批后方能准假。特殊情况应事后补办手续，无手续者一律作旷工处理。四、经批准的事假，一天扣一天工资。五、病假须出示医院医疗证明及医院病假单，病假一天扣一天工资额的20%。六、每月底，行政人事部将员工考勤卡进行核对，对员工上月出勤情况进行汇总，作为

管理信息系统权限管理制度(定稿)

XXXXXX有限公司管理信息系统权限管理制度 XXX-XX-XX 第一章总则第一条目的为规范公司管理信息系统的权限管理工作，明确不同权限系统用户的管理职责，结合公司实际情况，特制定本管理制度。第二条定义（一）管理信息系统：包含已经上线的财务会计、管理会计、供应链、生产制造、CRM（客户关系管理）、决策管理和后续上线的所有管理信息系统模块。（二）权限：在管理信息系统中用户所能够执行的操作及访问数据的范围和程度。（三）操作员：上述软件系统使用人员。第三条适用范围本制度适用于XXXXXX有限公司（以下简称XXXX、公司）、XXXXXXX有限公司、XXXXXX有限公司、XXXXXXXX有限公司。 XXXX股份有限公司控、参股的其他公司，应结合本公司实际情况，参照本制度制定相应管理制度，报XXXX质量信息部备案。第二章职责划分第四条管理信息系统管理部门公司的管理信息系统由质量信息部负责管理和维护，同时也是管理信息系统用户权限的归口管理部门，主要负责各系统内用户权限的审批、开通、监控、删除及通知等管理工作。第五条管理信息系统操作部门除管理信息系统管理部门外，其他使用管理信息系统的部门，均为管理信息系统的操作部门，使用人员为各岗位操作员。

具体岗位职责如下：（一）负责岗位信息系统权限的申请及使用，并对权限申请后形成的业务结果负责。（二）负责所使用模块的数据安全。第六条管理信息系统系统管理员管理信息系统的系统管理员由质量信息部指派，并报公司管理层领导备案。系统管理员负责用户帐号管理、用户角色权限分配和维护、各模块运行的安全监管及数据备份，并定期进行管理信息系统安全审计。第三章用户权限管理第七条用户权限申请各部门依据实际工作情况，当需要新增/变更/注销管理信息系统的用户权限时，可由操作员本人或所在部门领导指派的专人，填写《ERP权限新增/变更/注销申请表》（参附件1）。第八条用户权限审批《ERP权限新增/变更/注销申请表》由申请人提交，经所在部门领导、分管领导及质量信息部部门领导审批同意后，报送系统管理员。系统管理员根据申请人填写内容并与申请人以及部门领导沟通后，填写申请表中系统管理员之相应内容并存档。第九条用户权限配置用户权限审批通过后，系统管理员将在两个工作日内完成权限新增/变更/注销工作，并以电子邮件通知申请人以及部门领导。第十条用户权限测试申请人在接到权限开通通知后，须在三个工作日之内完成系统权限测试，如有问题可通过电子邮件（包含问题的文字说明及截图）反馈到系统管理员。系统管理员应及时给予解决，并将处理结果通过电子邮件及时反馈给申请人。在三个工作日之内无问题反馈的，系统管理员将视此权限设置正确，后续如有问题将按照用户权限申请流程处理。

劳动人事管理暂行办法

劳动人事管理暂行办法 1 总则 1.1 为适应公司快速发展的需要，进一步深化劳动人事制度改革，完善公开选聘、平等竞争、择优上岗、优胜劣汰的劳动用工机制，建立“骨干高工资、工作满负荷、考核严管理”的内部分配激励机制，特制定本办法。 1.2 公司劳动用工按照集团内部选聘调配与社会招聘相结合的原则，逐步实现劳动用工本地化，形成劳动用工合同化、各类保险社会化的“社会人”管理机制。 1.3劳动工资根据“十六大”提出的按“劳动、资本、技术和管理”等要素贡献大小参与分配的原则，建立以岗薪工资（岗薪+效益奖励）为主体的新型工资分配体系，调整工资分配结构，拉开工资收入差距。 1.4 公司实行全员劳动聘用制，均签订劳动聘用合同。 2 管理机构和权限 2.1 在董事会的领导下，公司享有劳动用工权、工资考核分配权、二级部门人事任免权、员工奖惩权。各二级部门享有本单位员工合同解聘的决定权和工资考核分配权。 2.2办公室为公司人事主管部门，在公司经理部的领导下，依照本部门的工作职责和管理权限，负责公司劳动人事日常管理工作。 3 定编定员管理 3.1公司劳动用工实行定编定员管理，公司领导班子、机构设置由集团公司决定，其他人员编制由公司根据产能规模、劳动生产率目标拟定方案，报集团公司批准后执行。公司本着职责分明、配置合理、精简高效的原则，结合生产经营情况的变化，不时调整定编定员。 3.2公司二级机构以处建制，中层管理人员职数为1-3人。 3.3公司依据二级部门配备职数，自主考核任免。并积极做好后备干部培养，为公司发展建立后备干部队伍。 4. 人事管理 4.1办公室根据公司定员标准和生产经营实际，制订公司年度人员招聘计划和实施方案报公司办公会研究批准后，报集团组宣部备案。 4.2公司按照年度需求计划招聘人员时，应优先在集团公司内部公开选聘，若不能满足用工需要，可自行在当地面向社会公开招聘录用。 4.3招聘操作程序

公司审批权限的规定.doc

公司审批权限规定

一.目的：为促进公司各项工作的顺利开展，明确职责权限，增强事业心和责任感，特制订本规定。二. 范围：公司所有部门及个人单位三. 内容 1.事务与人事异动 1）、各部门对于需要调用其他部门的人力、设备物资的，需事先填写申请单或业务联络单，由部门负责人审核，分管副总经理核准后，方可向有关部门调用其人力、设备物资。被调用部门应本着资源共享的原则，积极配合调用部门认真做好各项工作。 2）、生产系统日常事务性工作，由部门提报，生产副总核准，涉及到跨系统的相关事务，和费用支出等项目均须总经理核准。 3）、各部门因工作需求需要办理人事异动的，需事先填好《人事异动申请单》，经分管副总核准后提交人力资源部审核备案。 2.资薪核定 1）、资薪核定权限职位申请审核复核审批行政人员、车间管理、计时员工部门申请、分管副总签字人力资源专员行政副总总经理计件员工部门申请、分管副总签字行政副总总经理备注：所有审批通过的薪资核定统一由人力资源专员备案并交至财务 2）、由于人事变动薪资须随之变动的，由部门主管提报（初核），分管副总审核，人力资源部根据其岗位同行业资薪水平进行复核，总经理批准。 3、人事审批人事审批内容包括：人事招聘（人力需求申请、招募、甄选、录用）和人事异动（晋升、调动、离职

交通运输安全生产风险管理办法通用版

管理制度编号：YTO-FS-PD281 交通运输安全生产风险管理办法通用版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

交通运输安全生产风险管理办法通用版使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。第一章总则第一条【目的依据】为加强交通运输安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与管控，防范和减少安全生产事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，制定本办法。第二条【适用范围】本办法适用于中华人民共和国境内交通运输安全生产风险管理工作。第三条【责任主体】交通运输生产经营单位（以下简称“生产经营单位”，包括直接从事生产经营行为的事业单位）是交通运输安全生产风险管理的实施主体，应依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，严格落实重大风险源报备和控制责任，有效防范和减少安全生产事故。第四条【监督责任】交通运输部指导全国交通运输安全生产风险管理工作。地方交通运输管理部门和有关部属单位指导管辖范围内安全生产风险管理工作。负有直接监

集团公司审批权限管理制度

XX-（HR）字[2018]第16号司属各公司、各部门：《员工退休管理办法》已由XXX（集团）有限公司总裁批准通过，现予公布，请各公司、各部门遵照执行。本制度自2018年7月1日起施行。 XX集团有限公司 2018年5月28日

第一条目的 1.1为进一步加强企业内控、规范审批流程，特制定本制度。 1.2各单位应本着规范、安全、高效、合理的原则严格执行本制度。第二条适用范围 2.1本制度适用于XXX总部各部门及境内各分(子)公司和办事处。第三条管理原则 3.1各单位涉及到预算编制、资本性支出、签订合同、费用报销、员工管理、薪资管理、往来款项管理、纳税申报等事宜，应按照本制度附表《管理审批权限表》对应规定的权限及审批流程执行。 3.2各单位制定的其他各种制度流程、审批权限应不得与本制度冲突，若有任何地方与本制度抵触，应以本制度规定的流程及权限为准。 3.3各单位可在本制度标准范围内，制定更加细化、更加符合当地公司管理要求的管理办法。第四条审批权限 4.1本集团采用“自下而上”与“自上而下”相结合的方式编制年度预算，集团年度预算应由董事会批准执行；各单位年度预算应由集团总部各主管部门审核并经集团最高负责人批准后执行。 4.2各单位资本性支出应按《管理审批权限表》及集团颁发的《资产管理制度》规定的权限及审批流程执行。 4.3各单位签订合同应按《管理审批权限表》及集团颁发的《合同管理制度》、《XXX会计制度》规定的权限及审批流程执行。 4.4各单位费用报销应按《管理审批权限表》及集团颁发的各种费用报销管理制度规定的权限及审批流程执行；凡是超过集团规定的标准(上限)或超过月度(或季度、年度)预算的各种费用，必须经集团总部各主管部门及相关负责人审核、批准后方可报销。 4.5各单位招聘人员、任免及调动干部、发放薪资、支付奖金等应按《管理审批权限表》及集团颁发的人事及薪酬管理制度规定的权限及审批流程执行。 4.6各单位员工因公借款及坏账报损核销应按《管理审批权限表》及集团颁发的《合同管理制度》规定的权限及审批流程执行。 4.7各单位计提、缴纳税款应按《管理审批权限表》及集团颁发的《XXX会计制度》、《XXX 税务管理制度》规定的权限及审批流程执行。第五条处罚规定 5.1任何单位若违反本制度及相关管理制度规定，应严格追究单位(或部门)负责人及有关直接责任人的责任(包括但不限于警告、通报、罚金、降职、解聘)；给公司造成经济损失及不良影响的，还应按损失金额的一定比例追究相关管理人员及责任人员的赔偿责任。 5.2各单位应规范建立考核机制，任何人违反本制度及相关管理制度规定，应及时考核记录，并纳入评优、加薪、晋升等考核范围。

劳动人事管理暂行办法

劳动人事管理暂行办法 ××××建筑公司第一章总则第一条为了加强公司劳动人事管理，保障公司和人员的合法权益，充分发挥员工的积极性，提高工作效率和经济效益，根据《中华人民共和国劳动合同法》和各级清理非在岗人员相关文件精神和要求，参照《事业单位人事管理条例》、《国有企业富余职工安置规定》、××发〔××〕11号、××发〔××〕19号文件和相关政策为依据，为顺应企业的发展要求，特制定本办法。第二条本公司员工的劳动人事管理，除遵照国家、政府和地方有关规范性文件的规定外，皆按本办法执行。第三条本办法适用于公司全体员工。第二章聘用第四条公司根据发展需要决定机构设置及人员配备。凡遵守公司章程和规定，愿致力于为发展壮大本公司事业，具有全日制大专以上文化程度或公司需要的专业技能，身体健康、年富力强的求职人员，均可应聘本公司工作。第五条公司需聘用人员，在试用期（3－6个月）满后，由部门的分管领导提出，经公司领导班子会研究并通过，由总经理审批后，办理聘用手续，签订劳动合同。第六条公司各部门因工作、生产及业务发展需要雇用临时工作人员的，必须提前1周作出计划，由公司领导班子会研究同意后，由各部门自行与雇用人员签订临时劳动合同。第七条借聘指公司与外单位之间所发生的聘用人员关系。借聘人员由公司与被聘用人员单位及被聘用人员三方共同签订借聘协议，

借聘人员必须是富有实践经验、身体健康的专业管理和技术人才。第八条返聘指聘用本单位或外单位已退休的人员，由公司与被聘用人员协商返聘的时限及费用等并直接签订聘用协议。第九条见习生的管理和聘用按××社发〔××〕×号《关于进一步做好我市高校毕业生就业见习工作的通知》暂行执行。第十条所有员工应该提供真实有效的相关资料，一旦发生变化（住址、联系电话、婚姻、家庭状况等）应及时报告公司办公室。第三章劳动合同管理第十一条公司员工一律实行劳动合同制，根据国家有关法律、法规和公司制度由公司与员工签订书面劳动合同。第十二条劳动合同应当以书面形式订立，内容应简要、清晰。并具备以下条款：劳动合同期限；双方的权利与义务；劳动报酬；劳动纪律；社会保险；劳动合同续订、变更、终止、解除的条款；违反劳动合同的责任；其他有关事项。第十三条劳动合同的签订： 1、签订劳动合同的双方当事人，应在劳动合同文本上签字和盖章，并经人事部门鉴证后生效。 2、新聘用员工必须与其他单位不存在劳动关系，如有隐瞒，则合同无效，所产生的后果由当事人自负。 3、劳动合同期限分为固定期限、无固定期限、以完成一定的工作任务为期限三种形式。①、可签订无固定期限劳动合同的人员范围为：技能含量高，工作长期需要的特殊岗位；符合《劳动合同法》规定签订无固定期限劳动合同条件的。②、签订有固定期限劳动合同的具体期限为：初次签订劳动合同期限一般为一年；第二次期限为三年。③、对终止时间难以确定的，签订以完成一定生产工作任务为期限的劳动合同。

安全生产风险管控与隐患治理规定(新版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改安全生产风险管控与隐患治理规定(新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

安全生产风险管控与隐患治理规定(新版) 第一章总则第一条为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）及其监督管理，适用本规定。第三条安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。第四条生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当

健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务

审批权限管理制

审批权限管理制度1 XX股份有限公司审批权限管理制度为便于公司各业务人员办理合同和款项支付审批手续，现对各类业务合同和款项支付的审批权限，作如下规定。一、关联交易（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的，由董事会批准；交易金额不超过30万元的，由总经理办公会审批。（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元及以上，由董事会批准；交易金额低于300万元的，由总经理办公会审批。（三）公司与关联方发生的交易金额在3000万元及以上的，由股东大会批准。（四）需经董事会、股东大会批准的关联交易合同，由董事长签署，总经理办公会批准的关联交易合同，由总经理签署。二、对外担保（一）公司对外担保事项，均须董事会审议批准。（二）以下对外担保事项，经董事会审议通过后，还须报股东大会批准。

1、公司及控股子公司对外担保总额，超过最近一期经审计的公司净资产的50%以后提供的任何担保。 2、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%，或超过最近一期经审计总资产的30%。 3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。 4、单笔担保金额超过最近一期经审计的净资产10%的担保。 5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。（三）公司的对外担保合同，由董事长签署。三、对外投资（一）在一个财务年度内，累计投资金额不超过2500万元的，由董事长负责批准；超过2500万元，低于最近一期经审计确认净资产50%的，由董事会审议批准；超过公司最近一期经审计净资产50%的，由股东大会审议批准。（二）单个项目投资额低于2500万元的，由董事长负责批准；超过2500万元，低于最近一期经审计确认净资产50%的，由董事会审议批准；超过公司最近一期经审计净资产50%的，由股东大会审议批准。（三）公司进行证券投资、委托理财和衍生产品投资的审批权限如下。 1、单笔投资额不超过1000万元的，由董事会审议批准；超过1000万元的，由股东大会审议批准。

劳动人事管理办法

劳动人事管理办法为规范公司的劳动人事管理，使之制度化、规范化和统一化，根据国家法律法规及集团公司有关规定，特制定本办法。一、适用范围凡公司人员的需求计划、招聘和录用、入职管理、调配管理、岗位轮换、配偶工作安置、干部的选拔任用、个人信息登记及离职管理等均适用本办法。二、人员计划编制（一）编制中长期人员规划。各单位要根据公司的发展规划，着眼于未来的生产经营活动，编制2至5年的中长期人员规划。人员规划要包括人员现状分析、机构设置规划、职务编制规划、人员配置规划、人员供需规划、人员培训规划等内容。（二）制订年度人员需求计划。每年11月初，各单位结合生产经营计划，在定员范围内，编制下年度人员需求计划，经本单位主管领导签署意见后，报公司综合部审核、备案。制定年度人员需求计划时，应包括配置的岗位名称、专业要求、人员数量、到岗时间等，具体见《年度人员需求计划表》。（三）编制急需人员需求计划。确因生产经营需要，急需使用人员时，由用人单位根据生产实际，编制用人报告和《人员需求计划表》，详细标明用工性质、人员需求种类、数量、技能要求、工作类别及到岗时间，并提前一个月报送公司综合部审批。三、员工招聘

（一）外部招聘 1、外部招聘是指根据公司发展需要，由公司统一组织实施、从公司外部选拔符合职位要求的员工。通常包括大中专毕业生招聘、专业技术人才招聘和岗位操作人员招聘三类。 2、综合部根据公司机构及岗位定员情况，审核、汇总各单位的人员计划并编制公司年度人员需求计划。年度人员需求计划由公司研究报集团批准后，通过网络、报刊、广播电视等多种招聘渠道发布招聘信息，依据工作岗位需要、身体健康等标准，按初审、面试、复试、体检等程序择优录用。 3、外部招聘由公司统一组织实施、各用人单位配合完成，未经授权各单位一律不允许擅自招聘。个别特殊岗位不便于公司统一招聘的，由用人单位确定人员录用标准，提交人员需求计划，报公司研究批准后可按照以上程序自主组织招聘，招聘结果及时报公司综合部备案。（二）内部招聘 1、内部招聘是指各单位针对一般岗位的缺岗情况，由各单位制订方案自行组织实施、在公司范围内进行的招聘和筛选。 2、因下列情形造成职位空缺或因工作需要必须补充职位时，方可进行内部招聘：（1）新组建机构，需新增岗位；（2）因业务发展，需要增加岗位或职数时；（3）组织机构发生变化，对现有岗位重新调整出现职位空缺；（4）因晋升、退休形成职位空缺；

安全生产风险管控制度

安全生产风险管控制度为贯彻落实《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》，结合公司实际，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，制订本制度。一、目标全面认真分析安全风险大的生产区域和关键环节，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上防范事故发生，构建公司安全生产长效机制。二、组织机构为加强“两个体系建设”工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立“两个体系建设”工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。组长：洪性久副组长：刘俊安金春成员：姚留青徐德军薛慧陈志军金泰城李明国领导小组下设“两个体系建设”工作办公室，办公室设在管理部，具体负责“两个体系建设”工作的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。三、标准和依据 1. 《关于进一步加快推进企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》。 2.《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》。

3.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》安监总局第16号令。 4.《公司安全风险评价管理制度》四、工作计划 1.宣传发动，排查风险点。为切实做好“两个体系建设”活动。要求各车间认真做好此次活动的宣传发动工作，利用黑板报、宣传栏、条幅、积极进行宣传。利用学习时间和班前班后会时间，组织员工认真学习公司《安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设实施方案》，围绕如何发现风险点，确定风险等级进行学习和讨论，员工要人人参与“两个体系建设”活动。根据各自岗位特点，全员、全过程、全方位、全天候排查本单位可能导致事故发生的风险点，包括安全基础管理、区域位置和总图布置、工艺管理、设备管理、电气系统、危险化学品管理、危化品储运系统、、消防系统等方面存在的风险（具体排查内容依据《公司隐患排查治理管理办法》。 2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分类分级管理，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低） 1级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致较大以上事故即指能造成3人以上死亡或者10人以上重伤或者1000万元以上直接经济损失的事故。 2级风险该风险点一旦发生事故可能导致一般事故，即指能造成3人以下死亡或者10人以下重伤或者1000万元以下直接经济损失的事故。 3级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致轻伤事故（包括急性中毒，下同）或轻微经济损失。 4级风险指该风险点一旦发生事故，可能导致不损失工作的伤害。（风险具体分级标准依据《公司安全风险评价管理制度》。

授权审批管理制度 (2)

宁波博太科智能科技有限公司授权审批管理制度

目录第一章总则 (1) 第二章授权审批的基本原则 (1) 第三章授权审批的范围及权限 (2) 第四章审批和审核的程序 (3) 第五章审批和审核的责任承担 (4) 第六章监督检查 (4) 第七章附则 (5)

第一章总则 1.1为加强内部控制和风险管理，合理授权，提高工作效率，明确授权的原则、范围、权限及责任，根据国家相关法规和公司运营情况，特制定本制度。 1.2本制度适用于公司总部及各分子公司。 1.3总部总经理及各分子公司总经理对本单位授权审批制度的健全和有效实施负领导责任。 1.4本制度所称授权是指总经理按照公司相关规定，对董事会授权其行使的经营管理权限再次分解、下放，赋予各级管理人员代表其处理具体经营管理事务的决定权，以提高公司经营管理效率。第二章授权审批的基本原则 2.1 坚持授权的范围和深度与公司内部控制的建立健全程度及管理人员的控制水平相匹配的原则；坚持根据公司的经营管理变化情况适时调整授权的原则，兼顾相对稳定和持续优化；坚持授权与授责相结合，授权与监督相结合，有权必有责，违规必追究的原则。 2.2公司及各分子公司应当建立授权审批的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保授权审批的不相容岗位相互分离、制约和监督。 2.3公司及各分子公司授权审批的不相容岗位包括： 1)审批；

2)业务经办； 3)保管； 4)审核与会计记录； 5)稽核。 2.4公司及其下属各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任。经办人员应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理业务。对于审批人超越授权范围审批的业务，经办人员有权拒绝办理，并应及时向审批人的上级授权部门报告。 2.5审批人员只能审批其下级经办的事项。审批人员不得审批或变相审批自己经办的事项，其经办的经济业务事项，应当由其上级审批；各下属分子公司总经理为经济业务事项经办人的，应当由总部总经理审批。 2.6 审批人员和审核人员的设置应遵循如下原则：一般情况下，审批层次一般不超过四层：公司总部的审批层次为：部门经理、总监、总经理；分子公司的审批层次为：部门经理、总经理、总部财务总监或总部总经理（如果超出子公司总经理的权限）。第三章授权审批的范围及权限 3.1总经理授权的范围必须为在公司总经理工作细则以及董事会相关决议中已经明确授予总经理的权限，包括预算内的经营支出、固定资产购置、销售管理、人事任免、薪酬福利事项、研发技术开支以及预算外支出等。 3.2审批权限分为审核和审批两类：审批：指有关部门负责人及主管领导对该项开支的合理性和

二处劳动人事管理办法

二处劳动人事管理制度为稳定发展职工队伍，提高队伍素质，促进人才的合理流动，按照总公司、队职工人事的有关规定，结合处实际情况，特制订本制度。第一章职工调配一、职工调配应遵循的原则： 1、职工调配必须实行统筹安排的原则。职工调配要根据工作需要，突出重点，充实并加强生产第一线。 2、职工调配必须严格按照总公司三年规划规定的编制比例合理调配，调剂余缺。 3、职工调配，坚持以生产（工作）需要为主，照顾为辅的原则，内部人员流动，本着发挥其技术专长，坚持二线向一线流动的原则。 4、对要求调出处的大中专毕业生，必须是家庭或本人确实有实际困难，专业工种近一年内不急需的非专业技术人员。对调出处的大中专毕业生在工作期间，参加过处的培训的，调出时必须交纳培训补偿费。 5、职工要求调出工作的，必须本人提出申请，经所在单位研究同意，并交处人事主管部门，由处人事主管部门按规定审批或上报，待批复后，方可办理调动手续。 6、职工内部调动时，应及时通知本人做好工作交接，办理内部调动手续，并按规定的时限到调入单位报到。 7、职工调动工作必须服从工作需要，听从组织分配。对不服从调动、分配，经说服教育无效的，应给予批评教育和纪律处分，对调动后无故逾期不报到的，按旷工处理。

第二章职工考勤一、考勤 1、严格遵守作息时间，各部门设专职考勤人员负责考勤记录，考勤表于下月10日以前报生产科，15日以前报综合办公室，部门经理负责实施，办公室统一考核监督。 2、考勤人员必须据实记录员工出勤情况，不得虚报、漏报，违者每次罚款20元，连续三次记警告处分一次。 3、如私自涂改考勤记录，给予记过处分。 4、考勤报表中应包括：部门名称、职工姓名、应出勤日、实出勤日、加班时间、请假天数、迟到、早退次数、旷工天数。 5、职工迟到、早退30分之内罚款20元，迟到、早退30分钟以上视为旷工半天。每月迟到、早退累计达3次者，按一天旷工论处。 6、职工未请假不到岗者视为旷工，旷工一天罚日工资的150%；连续旷工两天，罚日工资的200%；无故连续旷工三天以上者视为自动离职；当月累计旷工5天者、全年累计旷工15天者，予以开除。 7、处有关部门进行职能检查、专职检查中发现有无故（无其他人证明）脱岗、串岗者，第一次批评教育，第二次罚款20元，当月累计三次以旷工一天论处。 8、不准刁难考勤人员，否则视情节给予警告或记过处分。二、休假种类、请假规定及批准权限 1、处规定休假的种类有：每周公休假日、每年法定节假日、病、事假、探亲假、婚、丧、产假。各类休假均含公休假日，如遇法定节假日顺延。

审批权限管理规定

文件审批记录

文件修改记录

1.0 目的明确、规范各级审批权限，提高审批效率，控制经营风险。 2.0 范围本规定参照云南黄金矿业集团《审批权限管理制度》，适用于沧源金腊云矿锌业有限公司 3.0 职责 3.1 集团各级领导、锌业公司总经理负责规定权限范围内的投资立项、采购与招标、资金、资产处置、付款与费用报销的审批。 3.2 财务负责人负责复核所有合同、请购单、付款凭证，对其真实性、准确性、合法性、合规性，以及是否通过授权人士审批，是否超过费用预算负责。按会计准则和公司相关财务管理制度真实列帐。严禁利用劳务费、办公费、差旅费、会务费等名目报销招待费或分发津贴和奖金。如确有需要，必须报主管财务运营副总裁同意后方可调整科目，并备案。 3.3 各部门负责人负责审核权限范围内的相关单据真实性、完整性及必要性。 4.0 内容 4.1 审批要求 4.1.1 预算内且在本规定审批权限以内的业务，由各授权人审批；超出预算 10%以内部分，报集团执行董事审批。 4.1.2 按照事前控制原则，各审批人应着重注意控制和审批业务发生前各类合同、请购单、专项请示报告。这些合同、请购单和专项请示报告经相关审批人最终审批后，各单位财务负责人根据审批意见直接审批付款，无须再经最终审批人审批。 4.1.3 本规定确定的审批权限是指审批人在权限范围内的最终审批权，但在最终审批人审批前，必须经过该业务流程的相关部门及主管副总逐级审核，并承担审核责任。 4.1.4 最终审批人出差或休假的，对于紧急事项，可以先电话请示，事后补签，并在相关单据上注明请示日期、请示结果及请示人。 4.1.5 本规定确定的审批权限，如无特别说明，指每笔业务、每个合同、每个项目的审批权限，单位为“万元”；审批权限表中列明数额，如无“＞” 符号，表示审批权限小于或等于该项数额；审批权限表中确定审批权限为“审批”的，表示审批权限不受数额大小限制。严禁以规避上级审批为目的，将超过审批权限标准的经济事项作拆单处理。

公司劳动人事管理制度

劳动人事管理制度第一章总则第一条按照现代企业制度的要求，遵照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》及国家有关劳动人事管理政策，为建立健全公司有效的收入分配激励和约束机制，促进公司经济效益的提高，特制定本制度。第二条本制度适用于公司全体员工，员工包括与公司签订了劳动合同的所有人员。第三条公司员工依法享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险和福利的权利，同时有完成劳动任务、遵守公司规章制度和职业道德等义务。第四条公司负有支付员工劳动报酬、为员工提供劳动和生活条件、保护员工合法权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、分配权、依法制定和完善规章制度权等权利。第二章劳动用工制度第五条公司对员工实行合同化管理。所有员工都必须与公司签订劳动合同。员工与公司的关系为合同关系，双方必须遵守。第六条公司职能部门及下属公司的机构设置、调整或

撤销，由总经理提出方案，经党、政办公会研究讨论通过后上报区国资委审核批准后，方可实施。第七条公司办公室负责公司的劳动人事计划、员工的培训、奖惩、劳动工资、劳保福利等各项工作的实施，并办理员工的录取、聘用、商调、解聘、辞职、辞退、解除劳动合同等各项手续。第八条岗位设置要本着精简高效的原则，根据生产、经营和管理的实际情况，以便于生产和管理，充分调动员工的工作积极性，防止岗位重叠、分工过细、人浮于事。第九条公司根据各单位的工作需要调整员工的工作岗位，被调整的员工应服从安排，奉调员工接到调动通知后，按时到新岗位工作。第三章员工招聘制度第十条公司根据生产经营的需要，成立招聘工作领导小组，在其主持下自主招聘品德、学识、体能兼备的人员，通过人才交流中心或劳务市场，面向社会公开招聘所需人员，对招聘人员进行初试、复试、考核后择优录用。第十一条公司招聘员工遵循“任人唯贤、量才而用”的原则。第十二条员工的录用应考核其是否具备应聘职位（岗位）所需专业知识、相关资格证书、实践经验、身体素质、文化素质及品德等要求。