公司内部审核记录
内部审核记录保管部门：业务室
保管人：
XXX有限责任公司
2016.2月
一、审核目的
评价公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。
二、审核准则
1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求；
2、公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；
3、与生产和服务有关的法律法规。
三、审核范围
1、体系覆盖的产品：车辆检测、设备、物品、人员、组织、管理等。
2、体系覆盖的部门：领导层；业务室、检测车间。
四、审核方法
抽样的方法，即通过与受审核单位交谈、查看文件、抽查记录、现场查看等方式，对过程的有效性进行评价。
五、审核时间安排
本次审核采取集中审核的方式，计划在2015年11月上旬进行内审。
编制：审核：批准：日期：2015年10月10日
（2015）年内部审核计划表
编制： 2015 年 10月 10日 批准： 2015 年10月12 日
审核月份
条款号/要素名称 一 月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二
月
4管理要求
4.1 依法成立并能够承担
相应法律责任的法人或者其他组织
√
4.2 具有与其从事检验检
测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员
√
4.3 具有固定的工作场
所，工作环境满足检验检测要求
√
4.4 具备从事检验检测活
动所必需的检验检测设备设施
√
4.5 具有并有效运行保证
其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系
√
4.6 符合有关法律法规或
者标准、技术规范规定的特殊要求 √
附加 附加
内审实施计划
审核目的：
评价本公司建立的质量管理体系是否满足审核准则的所有要求，体系运行是否有效。
审核准则：
1、GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求；
2、本公司编制的质量手册、程序文件及作业文件；
3、与产品服务有关的法律法规。
审核范围：
1、体系覆盖的产品：车辆检测、设备、物品、人员、组织、管理等。
2、体系覆盖的部门：领导层；综合办公室；检验部。
审核日期：2015年11月7日-11月8日
审核组成员
姓名职务资格组内分工
审核组长内审员 A
综合办公室主任内审员 B
首次会议
2015年11月7日 8：00-8：30注：相关部门代表
参加
审核总结会议2015年11月7日 15：30-16：00注：审核组成员参加
审核情况通报2015年11月7日 16：00-16：30注：审核情况通报
末次会议2015年11月8日 16：30-17：00注：相关部门代表参加
公司名称时间2015年11月7日
审核组长
审核员
受审核部门
姓名部门职务姓名部门职务
总经理
综合办公室主任
技术部（检验）主任
公司名称时间2015年11月7日
审核组长
审核员
受审核部门
姓名部门职务姓名部门职务
总经理
综合办公
室
主任
技术部（检
验）
部长（主任）
2015年度内审日程安排日期时间活动内容
11月7日1天内审组长组织内审成员和全体职工学习《定评审准则》、《管理手册》、《程序文件》《作用指导书》、《质量记录》《内部审核程序》，
并制定内审方案和计划，报最高管理者（经理）审核批准。
11月7日8时首次会议：内审组长阐明内审的目的、范围、准则、时间、审核组分工等。
11月7日8时至
17时
实施现场审核：对受审部门进行观察，查原受审核部门记录文件、
与受审部门交谈、提问、收集、记录审核证据，对照《定评审准
则》和管理体系文件形成审核发现。
11月8日8时审核组会议：汇总分析审核中发现的问题；确定不符合项（若有），开具不符合项报告。
11月8日9时沟通会议：与最高管理者和有关责任人谈话，说明内审总体情况；
若有不符合项请有关人员确认不合格事实，并拟定纠正措施。
11月8日10时末次会议：内审组长重申内审的目的、范围和准则，通报总体情况；宣读不符合项报告；审核结论及运行情况的评价；提出纠正
措施和建议，分发不合格项报告。
11月8日11时内审组长编制审核报告：内审组长编制审核报告，内审员签字，质量负责人审批，分发审核报告
11月8日14时纠正或预防改进措施的跟踪验证:在经理的支持下内审组成员负责督促，责任部门或人员完成其不符合项的纠正和改正措施计
划，并跟踪验证纠正或预防改进措施的完成情况及其有效性，向
组长报告并提出建议。
11月8
日
16时内审组长整理审核记录、资料存档。
XXX机动车检测有限公司
2015年11月7日
现场评审检查表
本检查表依据《检验检测机构资质认定评审准则》要求制定，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本检查表中省略。
条款评审内容
评审结论
评审记录符
合
基
本
符
合
不
符
合
缺
此
项
不
适
用
4.1
依法成立并能够承担相应法律责任的
法人或者其他组织√
依法成立，能够承担相应
的法律责任
4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是
能承担法律责任的实体，检验检测机构
对其出具的检验检测数据、结果负责，
并承担相应法律责任。
√
有法人登记证明，具备固
定场所，能够承担相应的
法律责任
4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不
具备法人资格的检验检测机构应经所
在法人单位授权。
√为独立法人，并经授权
4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测
活动，应遵守国家相关法律法规的规
定，遵循客观独立、公平公正、诚实信
用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
√
公司一直严格按照相关规
定运行，无违法行为，无
罚款记录，能够做到公平、
公开、公正
4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结
构、所在法人单位中的地位，以及质量
管理、技术运作和支持服务之间的关
系。
√
公司有清晰的组织结
构图，关系已经明确
4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验
检测以外的活动，应识别潜在的利益冲
突。
√
无其他业务（或者不冲
突）
4.1.6
检验检测机构为其工作开展需要，可在
其内部设立专门的技术委员会。√
技术委员会由总负责
人和3名具有丰富经验
的现场检测人员组成
4.2
具有与其从事检验检测活动相适应的
检验检测技术人员和管理人员√
技术人员和管理人员
完备，综合素质符合岗
位要求
4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理
程序，确保人员的录用、培训、管理等
规范进行。检验检测机构应确保人员理
解他们工作的重要性和相关性，明确实
现管理体系质量目标的职责。
√
具有人力资源管理规
范文件，明确规定了人
员岗位职责权限和重
要性
4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出
具的检验检测数据、结果所涉及的利益
相关各方，不受任何可能干扰其技术判
断因素的影响，确保检验检测数据、结
果的真实、客观、准确。
√
能够保证检测结果的
独立性、真实性、客观
性和准确性
4.2.3 检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘
密和技术秘密负有保密义务，并制定实
施相应的保密措施。检验检测机构有措
施确保其管理层和员工，不受对工作质
量有不良影响的、来自内外部不正当的
商业、财务和其他方面的压力和影响。
从事检验检测活动的人员，不得同时在
两个及以上检验检测机构从业。
√
制定了《保密和保护所有
权程序》；
管理层和员工判断独立，
不受任何外在因素的影
响；
检测人员全职就职，无兼
职现象
4.2.4 检验检测机构管理者应建立和保持相
应程序，以确定其检验检测人员教育、
培训和技能的目标，明确培训需求和实
施人员培训。培训计划应与检验检测机
构当前和预期的任务相适应，并评价这
些培训活动的有效性。检验检测机构人
员应经与其承担的任务相适应的教育、
培训，并有相应的技术知识和经验，按
照检验检测机构管理体系要求工作。应
由熟悉检验检测方法、程序、目的和结
果评价的人员，对检验检测人员包括在
培员工，进行监督。
√
制定了《人员教育培训管
理程序》；制订了年度培训
计划；培训活动按计划得
到实施，并取得了很好的
效果。
检测人员完全按照《质量
管理手册》工作，监督到
位，监督活动的记录有效
保存
4.2.5 检测、签发检验检测报告或证书、提出
意见和解释以及操作设备等工作的人
员，按要求根据相应的教育、培训、经
验、技能进行资格确认并持证上岗。
√
需要资质的人员资格
审核全部通过并持证
上岗，公司编制了《人
员上岗资格确认表》
4.2.6 检验检测机构的管理人员和技术人员，
应具有所需的权力和资源，履行实施、
保持、改进管理体系的职责。应规定对
检验检测质量有影响的所有管理、操作
和核查人员的职责、权力和相互关系。
检验检测机构应保留所有技术人员的
相关授权、能力、教育、资格、培训、
技能、经验和监督的记录，并包含授权、
能力确认的日期。
√
具备相应的权利和资
源；职责明确，关系清
晰，记录完整，日期明
确，
4.2.7
检验检测机构应与其工作人员建立劳
动关系、聘用关系、录用关系。对与检
验检测有关的管理人员、技术人员、关
键支持人员，应保留其当前工作的描
述。
√
劳动关系合法，工作描
述清晰明确
4.2.8 检验检测机构相关的管理人员、技术人
员、关键支持人员的工作描述可用多种
方式规定。但至少应包含以下内容：
符合
a）所需的专业知识和经验；√已规定b）资格和培训计划；√已规定c）从事检验检测工作的职责；√已规定d）检验检测策划和结果评价的职责；√已规定e）提交意见和解释的职责；√已规定f）方法改进、新方法制定和确认的职
责；
√已规定g）管理职责。√已规定
4.2.9 检验检测机构最高管理者负责管理体
系的整体运作；应授权发布质量方针声
明；应提供建立和保持管理体系，以及
持续改进其有效性的承诺和证据；应在
检验检测机构内部建立确保管理体系
有效运行的沟通机制；应将满足客户要
求和法定要求的重要性传达给检验检
测机构全体员工；应确保管理体系变更
时，能有效运行。
√
已发布质量方针声明；
有管理体系，并承诺持
续改进；沟通机制暂
无；传达基本及时到
位；
4.2.10 检验检测机构应有技术负责人，负责技
术运作和提供检验检测所需的资源，检
验检测机构技术负责人应具有中级及
以上专业技术职称或者同等能力。检验
检测机构应有质量主管，应赋予其在任
何时候使管理体系得到实施和遵循的
责任和权力。质量主管应有直接渠道接
触决定政策或资源的最高管理者。应指
定关键管理人员的代理人。
√
通过查阅档案，与访谈
发现技术负责人拥有
中级职称，拥有质量主
管岗位，权责明确，可
以直接对总经理负责，
代理人已指定。
4.2.11 检验检测机构授权签字人应具有中级
及以上专业技术职称或者同等能力，并
经考核合格。以下情况可视为同等能
力：a) 博士研究生毕业，从事相关专
业检验检测活动1年及以上；硕士研究
生毕业，从事相关专业检验检测活动3
年及以上；b) 大学本科毕业，从事相
关专业检验检测活动5年及以上；c)
大学专科毕业，从事相关专业检验检测
活动8年及以上。
√
查阅办公室人力资源
档案，查阅结果为职称
要求和学历要求全部
符合。
非授权签字人不得签发检验检测报告
或证书。
√符合
4.2.12 从事国家规定的特定检验检测的人员
应具有符合相关法律、行政法规所规定
的资格。
√具备相关的资质要求
4.3
具有固定的工作场所，工作环境满足检
验检测要求
√场所固定
4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验
检测机构的固定设施内的场所、离开其
固定设施的场所，以及在相关的临时或
移动设施中进行的检验检测工作。
√满足要求
4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会
使检验检测结果无效，或不会对所要求
的检验检测质量产生不良影响。在检验
检测机构固定设施以外的场所进行抽
样、检验检测时，应予特别注意。对影
响检验检测结果的设施和环境的技术
要求应制定成文件。
√无抽样处置，不适用本
公司
4.3.3 依据相关的规范、方法和程序要求，当
影响检验检测结果质量情况时，应监
测、控制和记录环境条件。对诸如生物
消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、
供电、温度、声级和振级等应予重视，
使其适应于相关的技术活动要求。当环
境条件危及到检验检测的结果时，应停
止检验检测活动。
√环境符合规定
4.3.4 检验检测机构应对影响检验检测质量
的区域的进入和使用加以控制，可根据
其特定情况确定控制的范围。应将不相
容活动的相邻区域进行有效隔离，采取
措施以防止交叉污染。应采取措施确保
实验室的良好内务，必要时应建立和保
持相关的程序。
√
符合规定，控制的范围
明确，控制措施实施到
位
4.4
具备从事检验检测活动所必需的检验
检测设备设施√
所有设备设施一一核
查，全部满足要求
4.4.1 检验检测机构应建立和保持安全处置、
运输、存放、使用、有计划维护测量设
备的程序，以确保其功能正常并防止污
染或性能退化。用于检验检测的设施，
包括但不限于能源、照明等，应有利于
√满足要求，符合规定
检验检测工作的正常开展。
4.4.2 检验检测机构应配备检验检测（包括抽
样、物品制备、数据处理与分析）要求
的所有抽样、测量、检验、检测的设备。
对检验检测结果有重要影响的仪器的
关键量或值，应制定校准计划。设备（包
括用于抽样的设备）在投入服务前应进
行校准或核查，以证实其能够满足检验
检测的规范要求和相应标准的要求。
√
设备齐全，设备准确，
核查计划完备，
4.4.3
检验检测设备应由经过授权的人员操
作,设备使用和维护的最新版说明书
（包括设备制造商提供的有关手册）应
便于检验检测有关人员取用。用于检验
检测并对结果有影响的设备及其软件，
如可能，均应加以唯一性标识。
√
设备说明书完备，标识
清晰
4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有
重要影响的设备及其软件的记录。该记
录至少应包括：
√
记录报告以下内容：设
备及其软件的识别、标
识、位置、说明书、校
准的预定日期、修理记
录等
a) 设备及其软件的识别；√具备
b) 制造商名称、型式标识、系列号或
其他唯一性标识；
√具备
c) 核查设备是否符合规范；√符合
d) 当前的位置（如适用）；√有
e) 制造商的说明书（如果有），或指
明其地点；
√有
f) 所有校准报告和证书的日期、结果及
复印件，设备调整、验收准则和下次校
准的预定日期；
√有
g) 设备维护计划，以及已进行的维护
（适当时）；
√抽查中有部分无此项h) 设备的任何损坏、故障、改装或修
理。
√有
4.4.5
曾经过载或处置不当、给出可疑结果、
已显示出缺陷、超出规定限度的设备，
均应停止使用。这些设备应予隔离以防
误用，或加贴标签、标记以清晰表明该
设备已停用，直至修复并通过校准或核
查表明能正常工作为止。检验检测机构
应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先
√
经查证，超出年限的设
备均不再使用，其他都
符合规定
前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。
4.4.6 检验检测机构需校准的所有设备，只要
可行，应使用标签、编码或其他标识，
表明其校准状态，包括上次校准的日
期、再校准或失效日期。无论什么原因，
若设备脱离了检验检测机构的直接控
制，应确保该设备返回后，在使用前对
其功能和校准状态进行核查，并得到满
意结果。
√符合规定
4.4.7 当需要利用期间核查以保持设备校准
状态的可信度时，应建立和保持相关的
程序。当校准产生了一组修正因子时，
检验检测机构应有程序确保其所有备
份（例如计算机软件中的备份）得到正
确更新。检验检测设备包括硬件和软件
√
符合要求，制定了《期
间核查计划表》，《期
间核查记录表》，做到
了计算机备份数据及
时更新
应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整。
4.4.8 检验检测机构应建立和保持对检验检
测结果、抽样结果的准确性或有效性有
显著影响的设备，包括辅助测量设备
（例如用于测量环境条件的设备），在
投入使用前，进行设备校准的计划和程
序。当无法溯源到国家或国际测量标准
时，检验检测机构应保留检验检测结果
相关性或准确性的证据。
√
符合配置要求，使用前
全部进行校准，证据保
存充足
4.4.8 检验检测机构应建立和保持标准物质
的溯源程序。可能时，标准物质应溯源
到SI测量单位或有证标准物质。检验
检测机构应根据程序对标准物质进行
期间核查，以维持其可信度。同时按照
程序要求，安全处置、运输、存储和使
用标准物质，以防止污染或损坏，确保
√符合完整性要求
其完
整性。
4.5
具有并有效运行保证其检验检测活动
独立、公正、科学、诚信的管理体系
√满足要求
4.5.1 检验检测机构应建立、实施和保持与其
活动范围相适应的管理体系，应将其政
策、制度、计划、程序和指导书制订成
文件，并确保检验检测结果的质量。管
理体系文件应传达至有关人员，并被其
获取、理解、执行。
√
管理体系文件在公司
内部学习不全面，员工
理解和执行能力差
4.5.2 质量手册应包括质量方针声明、检验检
测机构描述、人员职责、支持性程序、
手册管理等。检验检测机构质量手册中
应阐明质量方针声明，应制定管理体系
总体目标，并在管理评审时予以评审。
质量方针声明应经最高管理者授权发
布，至少包括下列内容：
√
经查证，公司的质量手
册内容：
包含质量方针声明、检
验检测机构描述、人员
职责、支持性程序、手
册管理，检测活动相关
人员对质量文件不熟
悉。
a) 最高管理者对良好职业行为和为客
户提供检验检测服务质量的承诺；
√是
b) 最高管理者关于服务标准的声明；√有