建筑施工企业内审检查内容范例
建筑施工企业内审检查内容范例
企业建立管理体系的目的一是顺应时代发展需要，更重要的是为企业发展提供增值效益，而内部审核是确
保企业管理体系运行有效和持续有效的重要手段。那么搞好企业管理体系内部审核工作就显得尤为重要，
内审准备工作的重要内容之一就是编写检查表。根据GB/T19001 —2000标准、IS014001 : 2004标准
及GB/T28001-2001 标准要求和公司的三体系管理体系文件，我们总结了多年内审经验，将内审检查内
容形成了一系统规范的《内部审核指导书》。在内审之前，我们根据作业指导书的要求，并结合审核的具体项目，来充实和完善内审检查表，以此作为现场审核指导。
现将我们《内部审核指导书》中关于综合管理”和技术质量管理”部分的审核内容摘列如下。
一、综合管理部分内部审核指导书
(一)职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001;GB/T28001:4.4.1 )
1. 查项目部管理人员是否健全，职能分配是否合理，是否与《项目管理人员备案表》一致，技术负责人、质检员、安
全员、资料员等必须设专职的岗位是否设专人负责。
2. 从管理人员中抽查2 —3人，看是否熟知自己的职责。职责与权限是否得以落实，
3. 查有关管理制度是否健全，是否纳入分公司的管理制度汇编进行统一管理。
(二)企业管理方针和目标( GB/T19001:5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3 )
1. 查是否将分公司分解到项目部的年度目标分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，分解
的目标是否可测量或可考核，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。是否分阶段编写目标完成情况的书面报告。
2. 抽查2?3名管理人员，看是否熟知企业管理方针、目标，是否理解相应内涵，管理人员是否知道自己的岗位目
标，并明确实现目标的具体措施。
(三)工程招投标及合同评审( GB/T19001:7.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.6 )
1. 查《合同评审表》看对招投标文件和合同是否进行了评审，是否符合程序要求
2. 合同执行中，是否发生了合同条款变更的情况（如补充协议），如有，是否进行了评审，并将变更后的相关信息通
知各有关人员。
四）文件和资料控制（GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5）
1. 查项目部的《文件资料收文登记表》、《工程技术文件和资料控制清单》和《法律法规和其他要求总清单》，看文
件配备（技术质量方面）是否满足本工程的使用要求，包括施工图纸、作业指导书、规范、规程、标准等，是否是有效版本。
2. 从收文登记表中抽查3-4 份文件，看文件资料是否妥善保管，设计变更洽商是否做了收文。
3. 查作废文件资料是否加盖了作废章并进行了隔离。
4. 查施工图纸、施工组织设计、劳务合同（专业工程分包合同）是否受控，图纸保存是否完整，设计变更洽商是否进
行了有效地传递，查传递记录。
5. 施工组织设计是否传阅，查传阅记录。
6. 查文件借阅是否填写借阅记录。
五）记录控制（GB/T19001:4.2.4; GB/T240014.5.4; GB/T28001:4.5.3）
1. 出示《资料目录》，抽4 种记录（是综合管理部分之外的）,查是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完
整，是否与实际相符。
2. 查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。
六）信息交流与协商（GB/T19001:5.5.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.3）
1. 询问项目经理，项目部采取何种形式进行内外部信息的沟通。
2. 通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信
息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。
3. 是否以文件形式向相关方（如甲方、监理、劳务供方、周边社区等）规定信息沟通的安排（尤其是涉及环境和职业
健康安全管理方面的要求），文件是否明确了沟通的方式、时机、内容等，是否按文件执行（查相应的沟通证
据）。
4. 出示《信息传递及处理表》（或其它记录），看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。
5. 询问2-3 名管理人员，是否了解谁是公司任命的管理者代表,谁是公司和分公司、项目部的职业健康安全的员工代
表。代表如何逐级反馈员工在职业健康安全方面的意见和建议。
七）监视和测量装置控制（GB/T19001:7.6; GB/T24001;GB/T28001:4.5.1）
1. 工程开工前是否填写了《检验、测量和试验设备配备情况和使用状态确认表》（Z21-1）并经试验室确认盖章。
2. 是否建立了检验设备档案。
3. 从《检验设备台帐》中抽查3 —5 种检测设备（包括1 —2 种自检的计量器具）。
a. 查检定合格证书，看是否在检定周期之内，应自检的是否填写了《自检记录表》；
b. 有无表明其校准状态的标识，有无计量编号；
c. 查日常维护保养情况，是否保持清洁、完好；
4. 查检测设备购置、周转、封存、报废情况，是否填写了有关记录或申请表。
八）内部审核（GB/T19001:8.2.2; GB/T240014.5.5;GB/T28001:4.5.4）
1. 查上次外部审核不合格项在该项目部有无再次出现。
2. 查上一次内审不合格项纠正措施实施情况，有无反复。
3. 分公司是否建立了自查机制，查今年的自查情况和相关记录。
九）人力资源管理（GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2）
1. 出示项目部人力资源台帐，看人力资源相关信息是否登记完整。
2. 出示项目部《人员资格鉴定表》，看年初是否对管理人员进行了鉴定，看人员能力是否与其岗位任职条件相符。对
《人力资源管理程序》中岗位任职条件之外的人员，（如：消防保卫人员、库管员、司机、炊事员等），是否自行制定了岗位任职条件，并进行了人员资格鉴定。对不满足要求的，是否采取了措施（如培训、调整岗位等），使其满足相应的任职要求。
3. 根据人力资源台帐，看技术职务、岗位资质等级证书或岗位证书是否与任职条件相符，是否有效。没有相应岗位
证书的是否制定了培训计划并实施，同时报行政部备案。
4. 查是否对项目部管理人员和重要岗位人员（含特殊工种作业人员）进行了质量、环境、职业健康安全培训（其中包括
法律法规培训、管理体系文件培训、相关技术和技能培训等），培训是否具有针对性，看培训记录（如考勤、培训内容、试卷等）询问是如何评价培训效果的，是否保留了评价记录。
5. 抽查3-4 名特殊工种操作人员的岗位证书，看是否持证上岗，证书是否有效。
6. 询问管理人员和操作人员：集团公司重要环境因素和重大危险源有哪些？本项目部重要环境因素和重大危险源有哪
些？对与本岗位工作相关的重要环境因素和重大危险源，是否知道相应的控制要求。
7. 查项目部和班组对新员工和农民工的三级教育卡、安全教育记录，（包括入岗前、日常、特殊时期的教育），以及对
特殊工种人员的教育是否已进行。
、技术质量管理内部审核指导书
一）施工过程控制（GB/T19001:7.1）
1. 1. 施工准备：
a. 查施工组织设计（或项目质量计划）：是否按照《施工组织设计编制和审批管理办法》的要求进行了审
批。再查是否明确了编制依据、关键过程和特殊过程，验收准则及资源要求，每个技术管理人员是否都能
熟悉施工组织设计的相关内容，并有“施工组织设计交底记录”。计划创优的工程，施工组织设计与
创优计划是否一致，是否有创优措施并实施。
b. 查《主要施工机械使用计划表》（C08-2 表）与施工组织设计、设备台帐和现场使用的设备是否一致，
能否满足施工要求。
c. 查《图纸会审记录》（表C2-2），看在“图纸问题”栏中提出的问题，在“图纸问题交底” 栏中
是否都有相应的答复，记录是否准确、翔实，整理后是否经各方面审核签字。
d. 其他设施是否满足施工管理要求（如电脑、相关办公软件的配备等），是否建立相关设施台帐。
2. 事中控制
a. 检查施工组织设计的实施情况：质量管理、平面布置、施工进度安排、成品保护措施等能否按施工组织设
计执行。
b. 查专业施工方案交底记录。
c. 查分项工程技术交底记录：是否按照分项技术交底要求的内容列项，（见表格填写说明）交底内容是否
详细、齐全，具有可操作性，交底是否具有时效性，签字是否齐全。
d. 查《设计变更通知单》和《工程洽商记录》，是否有相应的书面交底。
e. 查针对“四新”技术是否有相应交底。
3. 特殊过程控制：是否有特殊过程，检查对特殊过程是否编制了施工方案，检查特殊过程交底记录，特殊过程操作
班组的资质是否满足施工要求，查《特使过程监控记录》（C08-3 表）看是否对特殊过程进行了连续监控。
4. 工程分包：
a. 分包方是否提供书面施工方案，检查施工方案；
b. 施工方案是否经总包方审核，查审核手续；
c. 资料移交情况：分包方是否及时向总包方移交资料，检查分包方移交的资料。
二）施工过程检验和试验（GB/T19001:8.2.4;）
1. 抽查施工记录C5 系列表：（包括隐检、预检、施工检查记录，《混凝土浇灌申请书》（表C5-8 ）和《混凝土
开盘鉴定》（表C5-10），等），看是否符合规范和规程的要求，是否执行了《建筑工程资料管理规程》。
2. 询问是否严格执行三检制。
3. 抽查施工试验记录C6 系列表：
a. 主要抽查：土建专用施工试验记录（钢筋连接试验报告、回填土干密度试验报告、砌筑砂浆及砼抗压强
度试验报告、等）及试验台帐（台-7 至台-10）。
b. 抽查电气专用施工试验记录（电气接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、电气照明和动力试运行记
录等）。
c. 抽查管道专用施工试验记录[ 管道灌水试验记录，强度严密性试验记录、通水试验记录、吹（冲）洗（脱
脂）试验记录、室内排水管道通球试验记录] 。抽查以上各项是否符合《试验管理规程》、《建筑工程资
料管理规程》的有关规定。
d. 各检验批、分项、分部（子分部）工程、单位工程质量验收是否符合《建筑工程施工质量验收统一标
准》和《建筑工程资料管理规程》和各专业验收规范的要求。
e. 施工过程标识: 查《施工日志》是否按要求填写，是否可追溯施工过程。
（三）不合格品控制（GB/T19001:8.3 ）
施工过程和各种检查中发现的不合格，是否填写了《不合格处置记录》，并进行了相应的评审和处置，对
不合格进行处置后，是否进行了再次验证。
（四）纠正和预防措施（GB/T19001:8.5.2;8.5.3 ）
1. 查是否针对已出现并需采取纠正措施的不合格、进行了原因分析，是否制定并实施了纠正措施，内容是否正确，是否
进行了验证及评价。
2. 是否根据工程特点和难点、质量通病或其它可能出现的不合格, 分析潜在原因，制定了预防措施，
其内容是否正确，是否实施并进行了验证及评价。
（五）顾客沟通与满意测量（GB/T19001:8.2.1;）
1. 项目部是否通过工作例会等各种形式收集建设单位或监理意见，并在项目部进行传达，对建设单位或监理的合理要求
是否予以落实，对日常施工过程中顾客满意情况是否进行了整理和分析。
2. 是否实施了分公司或直属处的《工程回访和顾客满意情况调查计划》。
3. 查前一年竣工工程的《顾客满意情况调查单》、《顾客满意测量统计表》和《工程回访保修单》，
看：
a. 是否按要求进行了用户满意调查、统计和工程回访，对用户提出的问题是否按要求进行了处理或保修。
b. 处理或保修结果是否经过检查，用户是否满意，是否有施工单位（质检员）和用户签字。
4. 查前二年竣工工程的《工程回访保修单》看是否按要求进行了第二次回访保修。
( 六) 数据分析和QC 小组管理(GB/T19001:8.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.2)
1. 是否针对关键工序设置质量管理点，进行技术质量攻关，并制定相应措施确保关键工序的施工质
量。
2. 是否对本作业指导书（一）?（五）中各种数据进行了收集整理，并进行统计分析（具体方法见
《统计技术应用作业指导书》），方法应用是否正确，通过统计分析，是否明确今后工作改进区域和时机，查相关证据。
3. 是否结合工程施工实际组建QC 小组并到集团公司企管部进行了注册登记。
4. QC 小组是否根据工程技术和管理的实际选定了课题并进行了活动，活动是否有效，查活动记录以上只是我们在审核工作中的初步探讨与实践，不妥之处在所难免，有待今后工作中不断改进、提高，真正达到通过控制环境因素，减少企业行为对环境的影响与危害；通过危险源的控制，保证企业员工的职业健康安全，降低职业健康安全风险；通过质量控制，建立最佳的管理体系，用管理的最短途径，取得管理的最大收益，达到顾客满意，持续改进的目的。