专利权的保护范围

专利权的保护范围

专利权是一项具有独占性的财产权利，对其保护范围的确定直接关系到专利权人和社会公众的权利划分和利益平衡。如果界定专利权保护范围过大，势必将现有技术或公知技术纳入到专利权人的独占权利范围之内，导致社会公众利益受到损害；而如果将专利权保护范围界定过小，则不利于保护专利权人的合法利益，挫伤科技人员从事发明创造的热情。上述情况的发生将不利于我国科技事业的整体发展、实现鼓励发明创造、推广应用发明创造、促进科学技术进步和创新的立法宗旨。

目前，国际上对于专利保护范围的确定原则主要有三种：周边限定原则、中心限定原则以及前两种原则的折中原则。而我国在借鉴发达国家知识产权立法经验的基础上，从中国的国情出发，结合我国制定的知识产权发展战略，就专利权保护范围的界定作出了相应的规定。《中华人民共和国专利法》（以下简称专利法）第五十六条第一款规定，发明专利或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书和附图可以用于解释权利要求。这一条款明确规定了界定专利权保护范围的基本原则，其中，说明书和附图对权利要求的解释作用，对于社会公众全面了解专利技术方

案，更好的理解、澄清和适度修正权利要求技术特征，使专

利权保护范围界定得更加准确是非常重要的。而在实践过程

中，在专利权无效审查程序，专利权无效案件以及侵犯专利

权纠纷案件的审理中，对于“解释”一词的理解和适用存在

差异，导致对专利权保护范围的界定不统一，这种状况长期存在，将使社会公众与专利权人之间的利益平衡关系处于不稳定的状态。

因此，北京市第一中级法院知识产权庭法官仪军、侯占恒、王??、周云川、姜庶伟、周立婷汇总了一些专家、学者的文章、专著，搜集了一定数量的典型案例，赴审理过相关案件的法院进行了深入调研，并在结合司法实践的基础之上，对说明书和附图对权利要求解释的相关问题进行分析，进而提出了具有可操作性的建议。

（注：关于权利要求书中涉及功能性限定特征的解释，刊已经刊登在2008 年第 1 期；敬请查阅）

――编者

如何用说明书和附图对权和要求书进行解释

在2006 版审查指南第二部分第二章第 3.2.2 节中规定

“每项权利要求所确定的保护范围应当清楚。权利要求的保护范围应当根据其所用词语的含义来理解。一般情况下，权利要求中的用词应当理解为相关技术领域通常具有的含义。在特定情况下。如果

说明书中指明了某词具有特定的含义，并且使用了该词的权利要求

的保护范围由于说明书中对该词的说明而被限定得足够清楚，这种情况也是足够允许的。但此时也应要求申请人尽可能修改权利要求，使得根据权利要求的表述即可明确其含义。”从上述规定中不难看出，说明书和附图对权利要求的解释应当采取一种谨慎的态度。除了上述规章内容以外，其他相关的法律、法规、规章和司法解释对于我国专利法第五十六条第一款中“解释”的理解和适用并未作出更为详细的规定。

下文就北京市第一中级法院法官将结合实践中较为多见的几种需要用说明书和附图对权利要求书进行解释的情况进行分析。

当权利要求中技术术语的文意表述含糊不清。或者对该术语可能存在多义理解时，应当根据说明书及附图的描述对该术语进行解释。

我们认为，文意含糊不清包括其技术术语本身的含义不清和各技术术语之间关系不明确两层含义。如权利要求中所用技术术语含义含糊不清或产生多义理解的情形时，而说明书的对应文字内容部分或附图描述明确、清晰，本领域普通技术人员通过阅读说明书和附图内容可以理解权利要求书对应术语的含义时，应当用说明书

的文字内容及附图来确定

权利要求中对应词语的含义

例如，在专利复审委员会第927 号涉及发明名称为“酸角饮料的制备方法”的发明专利权的无效宣告决定中，该专利权利要求

1 为“一种果汁饮料的制备方法” ，其特征是：①以名为酸角（罗望子属Tamaridus—Indicus）的果实的肉质部分为原料②制备方法是将酸角经分拣――清洗――去壳一一热水浸渍一一过滤一一澄清等步骤处理：③以上述制得的酸角原汁，浓缩汁为主，配以酒石酸，柠檬酸，醋酸，糖精等辅助成分配制成饮料，不添加任何食用色素和糖精。焦点问题涉及对于权利要求1 中的“配以酒石酸，柠檬酸，醋酸，糖精等辅助成分配制成饮料”这一特征的解释。该权利要求中没有清楚地记载酒石酸、柠檬酸、醋酸、糖等之间是并列关系还是选择关系，而在本专利说明书所列举的几个实施例中，配以单一的这几种成分中的一种就可以实现发明目的，因此，权利要求中这几种成分之间的关系应当理解成选择关系而不是并列关系。

当权利要求书中使用自造词时，需要说明书对其含义进行澄清性的解释。

当前科技日新月异，各式各样的发明创造层出不穷，但由于语言上的限制，专利权人对于某一技术特征的描述很难找到非常合适的技术术语加以描述。这时，专利权人通常采用自造词，即非本领域通用术语。对此，一方面应当采用该自造词在文意上的一般性理解，另一方面从说明书中来进一步印证上述理解。

专利权人在一项专利的权利要求里的文字及措词要和说明书里的解释保持一致，特别是在权利要求里的文字及措词不清楚、使用了自造词的情况下，说明书的解释就显得尤为重要。我们认为，

应当在权利要求得到说明书及附图的支持情况下，按照说明书中的文字确定权利要求中的必要技术特征，对权利要求所用自造词字面所限定的技术方案的保护范围作出公平的解释。

例如，在(2004) 二中民初字第06988 号原告任文林与被告东方家园北京丽泽装饰建材有限公司、上海佳乐美木业有限公司侵犯专利权纠纷一案中，其权利要求为一种积木地板，它包括积木地板料。积木地板料指经过加工的、具有一定规格的单个木质材料，其特征是由多个积木地板料连接成积木地板块。在本专利独立权利要求中虽然对组成“积木地板”的最基础部分“积木地板料”进行了描述，即经过加工的，没有联接在一起的单个地板材料，但在说明书中对该种“积木地板料”也进行了解释：利用边角余料、树枝、树桠等碎小木头制成：地板料正面可呈方形、圆形、多边形或不规则形状，可像小孩的积木玩具那样有大有小、长短不一，甚至可以是上大下小、上方下圆的形状。双方当事人对本专利权利要求书中“积木地板”这一自造词的理解产生了

分歧。说明书的文字及附图是让本领域普通技术人员能够理解什么是构成本发明的必不可少的特征。通过说明书及附图对本专利及独立权利要求中所谓积木地板料的解释内容可见，之所以用“积木”一词作为“地板”前面的一个限定词，是因为本发明将该种地板定位于：它使用的是一种类似小孩玩具“积木”一样的基础材料——积木地板料，该种积木地板料具有正面面积大小及形状都很随意的

特性。本发明

所要达到的技术效果就在于它超越了普通地板对板材的选材及规格的严格要求，它所要实现的发明目的是充分利用边角余料，节约资源。它与公知技术的最大区别及显著进步就在于此。也就是说，它的发明点就在于此。本案被控侵权产品所用木质板材具有统一的规格、正面均呈长方形，面积较大，选材严格，并非利用边角余料，树枝、树桠等碎小木头制成，此特征更接近于公知技术，而不具有本专利权利要求中所述“积木地板料”的技术特征，也无法实现本案专利所能达到的有益效果及发明目的。因此，被控侵权产品不构成侵犯原告的专利权。

说明书的明确排除对确定权利要求范围的作用。

确定一项专利的保护范围，应当分析说明书及其附图，在全面考虑本专利所属的技术领域、背景技术、技术解决方案、目的和效果的基础上加以确定。更重要的是我们要分析申请人的真实意思，尤其是我国目前还有一定数量的申请人没有聘请专利代理人撰写申请文件，因此，其期望获得保护的技术方案仅通过权利要求书无法清楚的确定，其可能通过说明书及其附图对权利要求书文字字面所限定的技术方案作出了合理的扩大或者缩小，只要这种解释是足够清楚的，就应当被允许。但我们同样认为，申请人应当尽量通过修改权利要求书来使得权利要求书和说明书对应起来。

例如，在专利复审委员会第3817 号无效宣告请求审查决定涉及名称为“具有宽视野的潜水面罩”的实用新型专利权，其中涉及对于权利要求 1 中的“镜面”这一特征的理解（2002 一中行初

523 号，一审撤销复审委决定：2003 高行终38 号，二审维持一审判决）。本专利授权公告的权利要求内容为：“1、一种具有宽视野的潜水面罩，其特征在于，其构成包括一副框、一镜面、一面罩及一主框。副框：其框缘配合镜面的框缘，其夹掣镜面及面罩而与主框结合成一体；镜面：是由正向镜片与两侧的侧向镜片以粘合方式结合而成：面罩：具有与镜面外缘结合框缘，该框缘并可置入主框的框槽内；主框具有与面罩、镜面的外缘、副框的框缘结合的框槽，其与副框可结合成一体。”本专利权利要求书所记载的技术特征为“镜片” ，而“镜片”既包括平面镜片也包括曲面镜片，要实现本专利说明书中记载的效果，本专利权利要求技术方案中的镜片应当为平面。但同时还应当认为，依据权利要求的记载，曲面镜面也应当在保护范围之内，权利要求1 所保护的技术方案中的镜片并未限定为“平面” ，因此，本实用新型专利没有实质性特点和进步。本案中，通过阅读说明书及其附图可知，要实现本专利发明目的，克服背景技术中存在的缺陷，本专利必然要采取“平面镜面”的技术特征，曲面镜片所构成的技术方案不在本专利的保护范围之内。法院认为，第3817 号无效决定中认定复审委员会仅根据权利要求字面记载的技术特征“镜片” ，就认为“镜片” 既包括平面镜片也包括曲面镜片，而没有引入说明书及其附图对权利要求进行解释，缺乏法律依据。

权利要求书在文意上看是清楚的，但说明书对权利要求书中某一技术特征的解释与一般技术人员对该技术特征的通常理解不