县人民法院开展岗位廉政风险排查建立廉政风险防控机制的实施方案

Xxx县人民法院

关于开展岗位廉政风险排查建立廉政风险防控机制的

实施方案

为深入推进反腐倡廉制度机制建设，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，拓展源头治腐工作，最大限度地降低行业风险，根据Xxx省高级人民法院关于在全省法院开展岗位廉政风险排查建立廉政风险防控机制的相关要求，更好的完成“打造一流队伍、争创一流业绩”的工作目标，结合我院工作实际，特制定如下实施方案：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以岗位防控为载体，以积极预防为核心，以强化管理为前提，以完善措施为手段，积极拓展从源头上预防腐败的领域，不断规范权力运行的制约监督机制，将防治腐败的各项要求落实到掌握审判执行和其他公共权力的每个部门、每个岗位，落实到权力结构和权力运行机制的每一个节点，最大限度减少权力寻租的机会，降低腐败行为带来的危害，更好的服务Xxx经济社会发展。

二、目标要求

按照“全面开展、突出重点、有序推进、务求实效”的总体要求，在全院开展廉政风险排查，查出违纪违法行为易发多发的重点

部门、重点岗位和关键环节的廉政风险点，逐步建立覆盖全院的廉政风险防控机制。在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在法院惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。

三、开展廉政风险排查的范围、对象及内容

开展廉政风险排查的范围为全院各部门、全体法官及其他干警。重点是领导干部及掌握审判权、执行权、组织人数权、财务管理权、采购权、确定中介机构等公共权力的工作人员。主要从“思想道德、行为过程、岗位职责、制度机制、外部环境”五个方面查找和分析廉政风险点。

四、开展廉政风险排查的方法步骤

（一）宣传发动阶段（5月25日前完成）院党组统一研究制定本单位风险防范管理实施方案，并于5月25日前召开岗位廉政风险排查工作动员大会进行宣传发动，同时各部门要进行再动员，使全体干警掌握开展岗位廉政风险排查工作的基本要求、主要内容、方法步骤；认真组织干警学习《廉政准则》、《人民法院工作人员处分条例》，学习省法院关于开展岗位廉政风险排查建立廉政风险防控机制建设的有关文件、资料，使广大党员干部全面理解开展岗位廉政风险排查工作重大意义、基本内容、方法步骤，提高思想认识。各部门在5月25日前将开展岗位廉政风险排查工作宣传动员情况书面报送院岗位廉政风险排查工作领导小组办公室。

（二）厘清职责权限编制权力运行图阶段（5月30日前完成）

全院各部门要按照法定权限，对本部依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，逐项列出岗位权力行使依据、界限和责任，绘制出权力运行工作流程图。全院干警要针对个人从事岗位，写出工作职责及工作权限说明书。各部门在5月30日前将本部门职权目录、权力运行工作流程图以及本部门所属干警工作职责及工作权限说明书，书面报送院岗位廉政风险排查工作领导小组办公室备案。

（三）排查廉政风险阶段（6月10日前完成）

各部门要根据各自工作职能，认真梳理职权，围绕权力运行过程，按照“个人找、互相帮、部门查、小组评、上级审”的程序，分析每个工作环节可能存在的风险，着重从单位、岗位和个人三个层面展开。

1、查找风险内容

（1）单位廉政风险。结合本部门工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找可能出现的廉政风险。

（2）岗位廉政风险。审判部门要细化立案、分案、开庭、外出办案，合议、汇报、判决、信访接待、上诉和归档等各个环节存在的风险内容和表现形式，分析各个环节制度机制建设情况；执行部门要通过强化执行环节分权制衡，进一步细化执行实施过程，排查执行启动、财产查找查封、财产拍卖摇号、财产变现和综合结案等阶段工作流程中存在的风险内容和表现形式，分析制度机制建设情况；办公室要细化日常工作流程，排查在协调事务、传阅文件，

印章管理以及文件保管存在的风险内容和表现形式；政工部门要认真排查录用干部、干部教育管理等环节，特别是换届工作中存在的风险内容和表现形式；掌握财务管理权、采购权、确定中介机构等公共权力的综合部门要排查管财和管物两部分权力运行以及审批、采购、招投标、委托评估拍卖、委托司法鉴定等工作环节存在的风险内容和表现形式。

（3）个人廉政风险。领导干部个人廉政风险的排查，以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为依据，严格对照利用职权和职务上的影响谋取不正当利益、从事营利性活动、选拨任用干部等8个方面52个不准，认真查找个人廉政风险点。

2、查找风险程序

（1）个人找。每一位干警依据目前的岗位职责，结合履行职责、执行制度、遵章守纪的实际，对风险点进行排查，并对查找出的风险点进行辨识、归类，认真填写《岗位(个人)廉政风险查找情况登记表》。

（2）互相帮。在个人认真排查的基础上，采取上级为下级点、下级为上级提、群众之间互相查、班子成员和庭、室之间相互找的方法，进一步查缺补漏，确保风险点排查横到边，纵到底。

（3）部门查。按单位和庭、室两个层次进行。单位和庭、室主要负责人，要本着对组织、对同志、对自己负责的态度，对本部门所承担的的主要职责，全面查找现已存在或可以预见的廉政风险点，并认真填写《部门廉政风险查找情况登记表》。

（4）小组评。各部门要对本部门自查表的内容进行集中评议。对工作流程关键环节的风险点定位不准确或对存在的风险点查找不深入、不全面的，要退回并限期完善。

（5）上级审。各部门、院领导班子及其成员的《岗位(个人)廉政风险查找情况登记表》和《部门廉政风险查找情况登记表》的相关内容汇总后，在6月10日前书面报送院岗位廉政风险排查工作领导小组办公室审查备案。对廉政风险点定位不准确或查找不深入、不全面的要退回，并限期完善后上报，并纳入年终目标考核。

（三）风险等级评定阶段（6月25日前完成）

各部门在确保廉政风险点查找质量的基础上，及时组织对本单位每个工作岗位的风险点，根据可能发生风险的高低程度进行风险等级评定，以便有的放矢采取针对性措施进行有效防范，对相关部门及其党员干部廉政风险点评定等级情况严格把关，对避重就轻、级别确定不准确的廉政风险点要重新评估定级。

1、一级风险评定标准。在审判、执行以及人、财、物管理等工作中有较大决策权的领导和岗位，或者近三年发生过严重不廉洁问题以及群众反映强烈的其他岗位。

2、二级风险评定标准。在审判、执行以及人、财、物管理等工作中有一定决策权的领导岗位和具体承办岗位。

3、三级风险评定标准。近三年发生过一般性不廉洁问题或者群众有一定反映的其他岗位。

4、四级风险评定标准。不涉及审判、执行以及人、财、物管

理等工作中有较大决策权的领导和岗位，但是具有一定协调职责的综合部门领导岗位。

（四）制定廉政风险防范措施阶段（7月10日前完成）

针对查找到的岗位廉政风险点，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，科学配置权力，优化工作流程，规范自由裁量权行使，健全完善制度，坚持做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。

（1）开展风险教育。牢固树立“风险无处不在、防范人人有责”的全员责任风险意识，有针对性地开展与岗位职责密切相关的党纪条规、法律法规和职业道德教育;注重风险教育内容和形式的统一，通过开展廉政文化系列活动等形式，增强教育的实效性，营造良好的舆论氛围;坚持因人施教、因岗施教，提高教育的针对性，对不同的岗位及人员，特别是领导干部和重点岗位人员，适时开展廉政谈话和廉政示范教育、警示教育。

（2）加强分级管理。根据排查出的风险点，按岗位职责、风险等级，实行分级管理。对一级风险进行重点监控，由党组安排专门人员进行跟踪督导，并及时调整防控措施；对二、三、四级风险点，实行内部相互监督，在院党组的领导下，由各部门实行内部自我监管定期评查。

（3）健全完善制度。个人针对风险点，制定具体的防范措施；各部门在对每项业务流程梳理、查找风险点的基础上，针对工作规程和监督管理上的薄弱环节，研究制定相应的防控措施，对查找出的廉政风险点逐一分析、查找原因，进一步完善相关制度、机制。

（4）规范业务流程。按照“把权力放在阳光下运行”的思路进行晒权、分权、限权、减权，强化对权力的监督制约。对应当透明公开防止暗箱操作的事项，在流程中加大公开力度；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对权力过于集中的，进行合理分解和配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序。通过排查，对岗位职能设置中存在的流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等缺陷和漏洞，合理进行调整，完善和明确工作程序，重新设计和构建制度，确保岗位职能设置和业务流程达到顺畅、精简，既相互协调，又相互制约，有效规避风险。

（5）建立预警机制。廉政风险重点岗位人员要对防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”情况作出承诺，单位主要领导与重点岗位责任人签订岗位廉政风险防控责任书。单位要通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话等方式，广泛接受群众和社会监督，及时发现存在的风险。对发现的风险累积较高的当事人，要及时启动预警处置：按照干部管理权限，采取谈话提示、批评教育、信访谈话、发函询问、诫勉谈话等形式进行风险预防；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、发送监察建议书、问责通知书、限期整改等方式进行风险预警。

（五）总结提升阶段（7月23日前完成）

各部门要将查找出的廉政风险点按内容、表现形式、风险等级进行分类汇总，针对评估中出现的问题和不足，要着力整改提高，

健全完善制度，堵塞风险漏洞，提升防控水平。同时，将对本院分四个阶段贯彻落实岗位廉政风险排查工作的经验进行总结，同时对本院各部门的工作成效进行评估，并形成总结报告。

五、工作要求

推行岗位廉政风险排查建立廉政风险防控机制工作是当前深入开展党风廉政建设的一项系统性、创新性工作，是预防腐败的一项精细化工程。各部门要强化主体意识，形成依靠群众、各负其责、上下联动的工作格局。

（一）加强领导，统一思想。开展岗位廉政风险排查，建立廉政风险防控机制工作要在院党组的统一领导下进行，党组书记、院长是此项工作的总负责人，院领导班子成员要根据分工，对职责范围内的廉政风险排查工作负主要领导责任。各部门要高度重视，将岗位廉政风险排查工作作为今年党风廉政建设和惩防体系建设的一项重要内容，切实负抓紧、抓好、抓落实。

（二）责任明确，强化监督。此次专项工作将纳入2012年本院目标考核范畴，各部门领导是本部门廉政风险排查工作的第一责任人，要切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头执行和落实好职权范围内的廉政风险防控工作。院廉政风险防范管理工作领导小组将适时对清理情况进行督查督办，对不认真、不按规定开展专项清理工作的责任人将进行通报批评并追究其相关责任。

（三）加强宣传，及时汇报。要保持与上级有关部门的联系，

如实汇报工作中的问题，对在廉政风险防范管理工作过程中发现的典型事例，要有针对性地对干警开展教育。

（四）加强管理，认真总结。各部门要有针对性地提出风险防控的具体要求，创造性地开展工作，注重总结推广好的做法、好经验，努力探索廉政风险防范管理的有效机制。

附件：1、岗位廉政风险排查工作领导小组成员名单；

2、权力运行流程图（表格）；

3、岗位(个人)廉政风险查找情况登记表；

4、部门廉政风险查找情况登记表；

5、岗位(个人)廉政风险防范措施登记表；

6、部门廉政风险防范措施登记表；

附件1：

Xxx人民法院岗位廉政风险排查工作领导小组

成员名单

组长：Xxx院党组书记、院长

副组长：Xxx院党组成员、副院长

Xxx院党组成员、副院长

Xxx副院长

成员：Xxx院党组成员、政治处主任

Xxx院党组成员

Xxx院党组成员、执行局局长

Xxx院党组成员、办公室主任

领导小组下设办公室，办公室设在政治处，Xxx同志兼任办公室主任，Xxx、Xxx二同志负责处理日常事务。

附件2：

Xxx县人民法院权力运行流程图

部门：

附件3：

岗位(个人)廉政风险查找情况登记表

填表人签字：分管或主要领导签字：

附件4：

部门廉政风险查找情况登记表

责任人签字：单位主要领导签字：

注：填表单位可根据查找风险的内容对表格进行编辑调整，或增加行列数量。

岗位(个人)廉政风险防范措施登记表

注：存档时，存档单位应将岗位整改措施或制度作为本表的附件进行存档。

部门廉政风险防范措施登记表

责任人签字：单位主要领导签字：

注：1、填表单位可根据自身查找廉政风险的具体情况对各本表的行数进行增删调整。

2、填表单位应根据本表提出的防范措施，认真撰写廉政风险防范工作方案，并及时建立相关制度机制，形成工作资料报市纪委备案。

3、单位存档时，应将建立的相关制度、单位整改措施等作为本表附件进行存档。