国际工程承包中的风险管理示范文本

国际工程承包中的风险管

理示范文本

In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each

Link To Achieve Risk Control And Planning

某某管理中心

XX年XX月

国际工程承包中的风险管理示范文本使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。

30多年前，随着改革开放的号角，中国的对外承包工

程和劳务合作事业开始扬帆启航。经过几代人的艰苦创

业，这项事业已经走过了最初的学习、积累阶段，取得了

长足的发展。尤其是上世纪九十年代开始，为响应中央

“走出去”的政策号召，中央大型建筑企业纷纷确定了大

力发展国际工程承包和投资业务的战略定位，地方企业和

民营企业也紧随其后，国际承包业务取得突破性的进展，

国际市场和承包份额不断加大。近年来，我国对外承包工

程一直保持快速增长的势头。“十一五”（2006-20xx

年）期间，我国对外承包工程完成营业总额是“十五”

（2001-20xx年）期间的四倍，年均增长32.5%；新签合

同额是“十五”期间的五倍，年均增长20%。刚刚过去的

20xx年，中国国际承包市场完成营业额922亿美元，同比增长18.7%；新签合同额1344亿美元，同比增长6.5%。跟据对外承包商会的统计，截至20xx年9月末，我国对外承包工程累计完成营业额4000亿美元，签订合同额6423亿美元。20xx年8月，美国建筑信息公司（McGraw-Hill）在其官方网站发布了20xx年度ENR全球最大225家国际承包商排名，我国内地共有54家企业榜上有名。其中中国铁建和中国中铁分别以539.9亿和528.7亿对外承包营业额在该榜名列前茅。

在取得成绩的同时，我们也应该清醒地认识到国际工程承包是一项极其复杂的国际经济技术合作项目，工程项目实施受政治、经济、社会等多重因素的影响。近年来，国际工程项目呈现出工程大型化、复杂化、长期型的特点，承包方式呈现多样化，承包管理逐步规范化。而我国国际工程承包公司虽然国际化发展势头较好，但整体实力

与发达国家的公司还有相当大的差距，在承包工程的区域及行业分布上存在着一定的局限性，承包市场主要还是以劳动密集型、低端技术、粗放式管理为主，这就在根本上决定了我国国际工程承包面临着较大的风险性。同时，随着世界反恐斗争的深入化，国际区域政治局势的动荡、国际经济发展的全球化和周期性、传统的民族差异与争端，各种外部因素的影响对我国国际承包工程企业在风险控制上的要求也越来越高。风险管理已经成为近年来中国对外承包市场的关键词之一。面对风云变幻的国际工程承包市场,国际承包商只有在竞争与扩张的同时，树立起强烈的风险意识,采取及时有效的风险管理措施,才能真正地做到决策的科学化，最终实现利益的最大化。

风险管理是近20年才发展起来的一门综合性边缘科学，是处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统

科学、管理科学等多种学科。科学的风险管理模式是建立起一套风险识别、风险评估、风险分析、风险控制、风险检查的循环过程，用以识别、确认和度量风险，并制定选择和实施风险处理方案，使损失减少到最小程度。项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。就国际承包工程而言，在风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小，其次是减少忧虑及相应的忧虑价值，再次是满足外部的附加义务；在风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度。

在项目管理的知识体系中，风险管理的全过程控制主要包括以下内容：风险辨识是指找出影响项目质量、进度、成本控制等目标顺利实现的主要风险，是项目风险管理的第一步，也是最重要的一步。根据国际工程承包实

践，国际承包公司面临的主要风险有项目外部风险：如政治风险、经济风险、自然风险；同时也有项目内部风险：如技术风险等。按项目的周期来期，可分为选择市场及项目时的风险、投标报价中的风险、合同谈判中的风险、项目实施过程中的风险等。风险评估和分析是指运用科学的方法和工具对风险的不确定性进行量化,用概率来评价风险的相对重要程度,确定各种风险的风险量和风险等级,以便下一步正确地选择应对措施。常见的风险分析主要有定性分析、定量分析和综合分析等,适用的方法和工具主要有决策树分析法、层次分析法、综合评价法等。风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。国际工程承包中常用的风险对策归纳起来有以下4种，即：风险回避、损失控制、风险自留、风险转移。要做好国际工程项目,必须清醒地认识到，风险的管理是贯穿项目始终

的管理和行为，除了做好风险管理各个环节的工作之外，必须要要加强全过程的风险监控。风险管理的各个环节是相互作用并相互影响的。风险管理是一个不断评估、控制、反馈、调整的循环过程。

国际工程风险有其自身的特点：其一是风险大。国际工程建设周期持续时间长，所涉及的风险因素多，比如：所在国政治、经济、文化、社会治安、自然条件、技术条件、市场价格等因素。它们相互作用产生错综复杂的影晌，同时每一种风险因素都可能产生许多不同的风险事件。其二是参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。工程建设各方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件对建设工程不同参与方的后果有时也迥然不同。例如，同样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件下，对业主来说是相当大的风险，而对承包商来说风险很小；在固定总价合同条件下，对业主来说不

是风险，而对承包商来说是相当大的风险，这就需要承包商在报价时计入一定量的风险费或不可预见费来减少一旦风险发生时所受的损失。国际工程承包中风险管理的目标与项目管理的目标是一致的。

鉴于国际工程承包风险的复杂性，以下将结合国际工程承包的实践对国际工程市场中常见的一些风险进行分析，并讨论常见的控制方法。

一、政治安全风险。

政治安全风险是指承包市场所在地理区域或国家的政治背景可能会给承包商带来的人生安全及财产安全风险。如国家政局不稳、民族矛盾突出、部落争斗不断,将使国际承包项目面临重大的损失，使中方人员的人生安全与资产安全面临着巨大的考验。如近期利比亚等国的政治风波导致大量国际承包商出于安全考虑不得不中止合同，撤出该地区；随着前期反恐战争的深入，导致阿富汗和巴基斯坦

局部地区安全局势恶化，恐怖袭击不断，严重影响了该地区正常的经济活动。

面对可能存在的政治安全风险，国际承包商应充分了解项目所在国、所在地区的政治形势，收集各种历史信息及最新资料，充分尊重当地经商室的意见。在风险较大的情况下，主动采取风险回避的策略，即短期放弃该市场或该项目，并继续保持观察的应对措施。

当承包公司对风险有了充分地认识，出于某些特殊的考虑，也有可能采取风险自留的策略。在这种情况下，承包商应提高标价，将可能的风险考虑到成本之内。特别应该注意的是，如采取风险自留的方式，一定要注意在项目实施地过程中，通过各种风险控制的手段，将风险及损失控制到最低的程度，如可采用尽量多雇用当地员工的方法来回避可能存在的中方人员人身安全；采用尽量多租用当地通用设备的方法来回避可能存在的大额设备资产损失；

采用在可能的条件下尽可能地做到或提高人员、财产的保险来转移可能的风险。同时，制订合理的应急预案，时刻与各方保持密切联系，在突发事件发生后，采取有效地方式控制风险，减少损失。后期，按照合同的权利，向业主方、保险公司索赔应有的权益。二、业主支付风险工程承包的最终目的是利润的实现，如业主的支付出现风险或问题，将直接影响项目的经济成果。国际承包工程因其出资方的不同，对承包商而言，结算风险的程度也不一样。对于国际金融机构出资的项目，承包公司应注意的是后期可能存在的所在国政治、经济风险对国际金融机构政策的影响，以及当地业主的配套资金部分；对于业主出资的项目，如业主是政府机构或公营公司，承包商应着重分析所在国的政策稳定性和经济发展水平，对业主的支付能力进行合理的评估；如是业主是私营机构，对承包商来说，将意味着更大的收款风险，应更提起充分重视，对

业主的经济状况、财务能力进行全面的分析和评估，以确定风险的程度及控制方法。在投标分析的过程中，如项目可能存在较大的工程变更，意味着项目后期的支付将大大超过成本预算时，更应对业主的支付能力进行相应的分析，以避免将来可能出现的业主对超出合同预算部分拖迟支付或减少支付而对承包商造成的风险。

总之，对于业主支付的风险，承包公司在投标报价前应进行分类比较，充分收集各类信息，以便对可能的风险进行评估，并采取相应的对策。常见的控制业主支付风险的方法如在合同的谈判过程中要求增加预付款的比例；在合同中争取更有利的有保障的支付方式；提高合同中延迟付款业主所支付的利息；完善或强化业主延迟支付后承包商所享有的放慢工程进度或中止合同的权利的相关条款。另外，考虑到中国出口承包企业可能面临的收款风险，中国出口信用保险公司也提供了诸如业主无力支付的相关保

险，可供承包商进行风险转移时选用。

三、汇率风险

国际承包工程一般具有以外币进行支付、合同期较长的特点，承包商在一个较长的合同期内执行外币合同必然会面临国际收支中的汇率风险。对于工程结算收入来说，如存在当地币支付，由于工程所在国经济形势的影响，可能存在着当地币贬值的风险。特别是如果工程项目历时较长或经历了重大的金融危机或变化，汇率变化可能在很大程度上影响项目的经营成果。如1997年的东南亚金融危机，造成了东南亚一些国家汇率贬值高达50%以上，给在当地承包工程的公司造成了重大的损失。对于工程支出来说，如用美元或欧元等外币结算款，回国进行重大采购，则外币与人民币之间的汇率风险将对项目的成本支出造成一定的影响，由于支出行为与收款时间产生时间差，则在不同币种转换过程中，将造成汇率差额。特别是近来人民