创业板测习题含答案
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创业板练习题
一、单项选择题（选项为4个）
1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。
A、当日
B、两个交易日
答案：A
4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：（）
A、公司网站上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。
B、营业部在营业网点内的“投资者教育园地”的显着位置处张贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。
C、营业部组织内部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。
D、以上全部
答案：D
5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：（）
A、创业板在注重风险防范的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际
D、在任何情况下，证券公司都不能拒绝为投资者开通创业板交易。
答案：D
8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？（）。
A、规则差异可能带来的风险；
B、技术失败风险；退市风险
C、公司人员变动风险
D、公司经营风险；股价大幅波动风险
答案：C
9、退市风险警示的处理措施包括：（）
A、终止上市
B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%。
C、临时停牌
D、信息披露
答案：B
D、营业部负责人无须在其风险揭示书上签字或签章。
答案：B
13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行（）处理。
A、停牌
B、信息披露
C、风险警示
D、终止上市
答案：C
14、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人应当自中国证监会核准之日起（）发行股票；超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A、六个月内
B、三个月内
D、对于已经开通创业板交易的跨证券公司转托管的投资者，到新的证券公司后需要重新提出申请办理开通，在规定的时间后方可开通。
答案：ABC
2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：（）
A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。
B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵。
C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。
D、交易规则的改变对股价的影响。
答案：ABC
3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：（）
A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。
B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排
点。
以上情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。
D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。
答案：ABC
6、交易经验具体标准中的“交易”是指：（）
A、股票的买入或卖出；
B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出。
C、IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购。
D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。
答案：ABCD
7、对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的是：（）
A、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。
B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签
终端
一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：（）
A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。
B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。
C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；
D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。
答案：ABCD
11、下面关于避免投资者异常交易行为的说法正确的是：（）
A、证券公司有权对投资者在创业板市场的交易活动进行监督。
B、证券公司对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进行提醒和告知，并报告交易所。
最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。
C、最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。
D、发行后股本总额不少于三千万元。
答案：ABCD
14、在下列哪些紧急情况下，公司可以向深交所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告：（）
A、公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的。
B、公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的。
C、公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的。
D、中国证监会或者本所认为必要的其他情况。
答案：ABCD
（）
4、具备两年以上股票交易经验的投资者签署的《创业板市场投资风险揭示书》必须由营业部负责人签字确认。
答案：错
5、营业部应与投资者在营业场所现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。《创业板市场投资风险揭示书》一式两份，双方各执一份。经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。
答案：对
6、适当性管理要求仅指投资者申请开通创业板交易这个环节。
答案：错
7、创业板适当性管理制度将交易经验作为适当性管理要求的区分标准，对不同交易经验的投资者提出了相同的要求。
答案：错
8、交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。
答案：对
答案：对
15、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行风险警示处理。
答案：对
16、风险承受能力评估为“保守型”的客户，不能申请参与创业板市场交易。
答案：错
17、客户需详细了解“创业板市场投资特别风险揭示”内容，对特别关注的五大类风险，需认真阅读并逐项确认（确认需打√）。
答案：对
18、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间。预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
答案：对