供应商管理稽核流程详解
供应商管理稽核流程详解
为规范供应商稽核、自查自纠的业务行为，提高供应商稽核的效率，并通过对稽核发现问题的管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的。
QSA：Quality System Audit质量体系稽核，对供应商的质量管理流程文件进行稽核；
QPA：Quality Process Audit质量过程稽核，从设计开发、到原辅材料采购、进料检查、制造、过程检查、成品检查与可靠性测试和仓储等全部过程进行稽核；
HSF稽核：Hazardous Substances Free无有害物质稽核，对供应商HSF管理流程文件和设计开发、供应商管理、原辅材料采购、进料检查、制造过程、成品出货等关于HSF的管理进行稽核；
CSR稽核：Corporate-Social-Responsibility，即企业社会责任；对企业在劳动者、环境、社区等利益相关方的责任进行稽核。
一、稽核前准备
稽核组长要牵头组员来策划好稽核的相关事项并执行，包括以下：
1、稽核小组沟通：明确稽核分工、范围、重点，检查是否有需要增加项目
2、稽核时间安排，与供应商确定参加的高层领导级别（QSA/CSR要求总经理或老板，QPA要求副总或厂长及相关业务总监如质量的则质量总监参与）；
3、准备好稽核工具，包括但不限于：QSA checklist、制程/工艺稽核checklist，供应商的品质管控图、各阶段品质目标要求（如合格率、CPK等），新产品导入要求和管理手法要求，供应商问题资料汇总。
4、上期稽核未关闭问题点；
5、发放稽核通知给供应商，内容包括：
1）稽核时间安排；
2）供应商高层领参加首次会议及末次会议；
3）供应商需要准备的资料，电子档及纸档；
4）需要供应商提供的资源。
6、准备首次会议的PPT或交流的内容，重点要明确传递供应商高层的信息
7、需供方自检需求的，若我司有自评表的，要向供应商发出自评表供其自查自纠；我司没相应自评表的，让供应商根据其自身的工具进行自评。
二、开好首次会议
首次会议是现场稽核活动的起点，也是稽核活动是否能够达到预期效果的关键。稽核组长作为现场稽核的组织者可通过以下简短有效的方式进行：
1、明确本次稽核的目的、标准、安排、评级方法等
2、双方参与人员介绍
3、确认稽核时间安排和范围（如物料产品类别等）
4、解释稽核人员的保密原则
5、讨论被稽核人员的职责、分工，稽核过程中供应商联系人、引导员的名字
6、解释不合格项的分类
7、确认每天总结会议的时间安排（如果有）
8、确认末次会议的时间安排（时间、地点、人员）
9、确认稽核人员的交通、食宿安排（如果需要）
10、根据不同的稽核类别，预先邀请供应商相关高层人员出席首次会议
11、有效控制首次会议的时间。如没有专项介绍PPT，一般以15分钟左右为宜
12、稽核组长应通过首次会议这种形式，及时传递对问题的严肃严谨态度，让供方感受至精公司稽核人员的职业要求。
三、根据分工开展现场稽核，现场稽核方法要关注以下
1、QSA稽核依据，应包括：公司的checklist/ISO9001等相关质量体系标准/供方制定的体系/制程程序文件/流程文件及相关标准等；汽车产品供应商则还应参照IATF16949标准条款。
2、制程QPA稽核的依据，可包括:
2.1、生产工艺流程process flow chart-规定了产品的生产工艺,机器配置,人员配置,工装夹具,辅助材料；
2.2、控制计划Control plan-規定了各工序控制要点,控制方法,检查频率,相关记录,参考文件；
2.3、产品资料-BOM、ECN、客戶通知、图纸及表面处理规范；
2.4、制程巡检、首件确认执行文件；
2.5、制程异常执行文件；
2.6、不合格品控制文件；
2.7、物料管理規定-物料预处理,物料正确摆放,标识,正确投入；
2.8、部门相关規定-5S等內容；
2.9、要求跟进事項-決议事项；
2.10、工艺、技术及质量要求。
4、稽核常用手法：
4.1、按5M1E（人员、机器、物料、方法、环境、测量）方法展开，关注关键工序、关键设备、关键岗位的执行是否保持与稽核依据文件的一致；
4.2、稽核现场记录的完整性，验证供应商管理的可持续性；
4.3、稽核异常问题的处理及问题的闭环管理，把控是否重复出现的风险性；
4.4、现场人员提问或访谈、现场实测数据；
4.5、开展全流程梳理。
4.6、汽车产品供应商采用过程方法稽核，如客人有特殊要求则按客人特殊要求进行稽核，如VDA6.3。
5、稽核要点：
5.1、按5M1E（人员、机器、物料、方法、环境、测量）方法展开，查看关键工序、关键设备、关键岗位的操作步骤、参数设置、数据记录是否保持与稽核依据文件的一致；
5.2、稽核现场生产数据记录的完整性及正确性、合规性；
5.3、现场操作员提问或访谈；
5.4、产品数据及制程参数；
5.5、流程梳理；
5.6、文件是否存在漏洞，能否防呆；
5.7、基于风险的思维。
6、现场稽核相关原则：
6.1、稽核人员应保持客观公正的立场，通过现场稽核把主观判断变为客观认知。把控独立、客观、系统的现场稽核行为。
6.2、稽核是发现改善的机会，不是去挑刺；是以第二方的角度帮供应商找出质量管理中存在的问題，並提出相关改善建议，提高产品的质量，达到客供双方互利的目的。
6.3、所有稽核小组成员，都应严格遵守相关规定。如尊重供方知识产权、善待供应商等。
7、稽核时应注意的问题
了解被审对象，知道自己想要什么；
有条理的记录信息；
把握稽核时间；
仔细聆听；
不要强求去发现问题；
提问要清晰；
不要存在偏见；
问题点要和被稽核部门、团队沟通；
向被稽核部门、团队清晰解释稽核发现；
善于处理人际关系；
注意查证，亲眼见到客观证据。
8、稽核技巧
8.1、要善于提问
采取封闭问题和开启式问题相结合的方式进行：
问题一般可以分为封闭式和开启式两种。前者可用“是”、“否”、“有”、“无”等简短的词来回答，后者则需要对方作较详细的说明或解释，即我们常说的5W2H 式提问。封闭式的问题可以得出明确无误的答案，但信息量很少。开启式的问题可以引出较多的信息，有助于调查的深入，但花费时间较多。两者要合理结合，不可偏废。
5W2H式提问：
A、WHO------------谁？
B、HAT-------做什么？
C、HEN-----什么时候？
D、HERE-----在哪里？
E、HY-------为什么？
F、OW-------怎么做？
G、HOW MUCH—什么程度？
可以将以上5W2H结合“else”、或“if”一起使用，如：“如果…”“还有谁&”，“假设……那么……&”“请让我看看”。
8.2、要善于倾听
稽核员在现场的时间有限，需采集的信息量很大；信息只能通过看、问、听获取，不能从讲话中获得。因此只有少讲才能多收集信息。
不作咨询
不作裁判
不重复阐述
稽核员应努力避免多讲，才能多看、多听、多问。
8.3、要善于观察
观察是否按规定程序执行；
观察是否有需要的操作技能；
观察是否有正确执行程序所需的资源；
观察是否存在设备的缺陷。
8.4、要做好记录
稽核员要确保稽核证据的可追溯性，必须详细的进行记录，可采用笔录、录音、照相等方式，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证资料、涉及的文件、各类标识等。
所做记录要求字迹清晰、准确具体，易于再查。
8.5、要善于创造一个良好的稽核气氛
稽核员应心平气和，注意听人讲话，认真做记录；不时用点头、注视附和等方式表示对谈话感兴趣；
索要文件、找人谈话时要征求对方同意，发现了不符合时要求对方或其领导签字时，要耐心说明理由。
8.6、有效地利用评审依据和稽核表
体系流程文件
认可机构的要求；
检测依据及检验记录；
事先策划制定的稽核表；
8.7、把握现场稽核原则
要把握独立、公正，以客观证据为依据。坚持“三要三不要”原则：
要讲客观证据，不要凭感情、凭印象用事；
要追溯实际做得怎么样，不要仅停留在文件、口头上；
要按稽核计划如期进行，不要“不查出问题不罢休”。当按抽样方案稽核后未发现不符合项，就应判为符合，转到下一个稽核项目上去。
8.8、稽核路线选择
自下而上（由基层到管理）和自上而下（从管理到基层）；
正向（从合同到报告）和逆向（从报告到合同）；
按过程（要素）稽核或按部门稽核。
8.9、样本的抽取和查看
查关键的少数；
注意易出问题的环节；
注意观察易被遗忘的角落。
对照稽核依据，确定符合和不符合。
四、末次会议
现场稽核结束后，双方要召开末次会议。小组组长对稽核发现的严重缺陷进行总结，双方进行问题沟通和澄清。并注意以下环节：
会议前的稽核组内部统一；
指出厂商的强项和弱项，包括管理、业务、质量系统等；
明确严重（系统的、关键的、普遍的、重复的问题，需及时纠正）、一般（孤立的、非关键的、暂时的、非重复的问题，也需制定纠正措施）、观察(厂商内部的、单独的、现场不便取样的问题)、建议等发现项；
一一确认，让供方有质疑或表述的机会；
供应商需提供改进计划反馈时间及改进期限；
供应商需提供有助问题闭环的文档和记录；
会议需供应商质量管理人员、对口人员、高层参加；
明确提供给供应商稽核报告或跟踪表发出时间；
再次审核的要求（如果需要）；
感谢环节。
五、稽核报告
1、按照稽核情况，稽核组长汇总小组各成员的稽核发现，对发现进行归类、分级，并形成稽核报告或“checklist评分及雷达图”等，并内部归档；
2、稽核发现应在稽核后两周内通过SCAR或固定模板发给供应商，并要求供应商给出改善计划并签返。
3、稽核报告应包括但不限于以下内容：
稽核日期，厂商地址、联系方法
行程安排
审核内容安排
稽核问题发现项列表
稽核结论或评分
对于没有采购陪同的稽核，由稽核组织者汇总发现，并在稽核后一周之内提交相应的采购模块责任人，双方协商确认后发布稽核报告，并由采购责任人发放SCAR 或固定模板给供应商要求改善。
六、不符合项改善
1、要求供方改善不符合项，具体操作按《供应商SCAR操作指导书》进行；
2、稽核问题升级：对于通过稽核发现的供应商端重大问题，稽核组长应考虑问题升级措施，向供应链管理中心最高主管汇报，透过商务等途径推动供应商及时改善。
七、跟进不符合项闭环
1、问题的闭环管理按《供应商SCAR操作指导书》进行；
2、同时措施有效性验证要按以下进行：
2.1、稽核组长应及时跟进供应商的改善计划实施情况，督促供应商按照计划完成改善措施，并验证措施有效性。必要时可以现场确认。
2.2、稽核组长可从以下几个方面确认供应商对不合格项作出的改善措施,并判定其是否：合适(SUITABILITY)、足够(ADEQUACY)、及时(TIMELINESS)和有效(EFFECTIVENESS)(SATE)地纠正了不合格项，并在双方达成共识的情形下将不合格项关闭。
2.3、现场稽核组应鼓励供应商通过多种形式提供改善后问题闭环情况，如供应商专题汇报、建立定期例会或交流制度，以加强问题改善后的再交流。
2.4、稽核组长应每月上报改善计划实施情况。对于长期无法改善的问题，需要及时上报部门负责人，由部门负责人进行推动。
3、针对不配合改善&达到退出要求，则对供应商执行退出管理流程。
4、对参与稽核的部门和人员逐步实行稽核绩效考核（例如有效问题发现数，问题落实情况）。在稽核活动不久（一般三个月）即出现稽核范围内的质量事故，责任稽核组长应主动组织相应的工作质量回溯，以检讨稽核活动的不足。如因稽核不力或重大问题报告不及时而发生重大质量损失的相关稽核人员，供应链管理中心将按问责制度做相应处罚。
供应商评估考核管理程序
供应商评估考核管理程序
1.0目的 规范供应商的评估、考核，促进供应商持续改进，不断选择符合公司发展要求的合格供应商，为公司提供优质优价的产品服务。 2.0范围 适用于大兴第五事业群对所有向公司提供汽车配件、汽车用品、维修设备工具、维修油辅料、劳保用品、外协加工、表单制作、花草房屋租赁、机票酒店订购、办公用品、办公设备、工程基建、网络工程、市场营销活动等的一切合格供应商的考核与评估。 3.0参考文件 3.1 《采购管理程序》 3.2 《合同管理规定》 4.0定义 无 5.0权责 5.1供应商评估考核小组：负责制定供应商评估考核计划，组织、督导及实施供应商考核，对考核结果进行确认。 5.2 总部采购部：负责定期收集并汇总供应商的质量、价格、交期交量、及服务记录，并对所有供应商的业绩进行评价，督促供应商对不合格项进行改善，对改善效果进行验证。 5.3 事业部行政部、办公室：负责对办公用品、服装等行政采购范围内供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，参与供应商评估与考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 5.4 市场营销部：负责对广告、招牌、表单印刷等市场营销活动供应商的交期交量、质量、价格及服务进行记录，每季度提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.5 配件部：负责对配件、外协加工、工具、低值易耗品供应商交期交量、质量、价格及服务进行记录，每月提交到总部采购部，并参与供应商评估与考核。 5.6 一号线采购部：负责汇总各精品商场供应商交期、质量、价格及服务的记录；组织本事业部 的供应商考核与评估；参与事业群供应商的评估考核，追踪供应商对不合格项进行改善。 6.0作业内容（参见附件1《供应商考核评估流程图》） 6.1成立供应商考核评估小组 6.1.1 由总部采购部经理任组长，内控中心负责人、配件经理、市场营销部经理、行政部经理、 采购专员、营销专员为组员组成。 6.2 拟定供应商评估考核计划。 6.2.1 总部采购部经理拟定《供应商评估考核计划》，提交董事审批。 6.2.2考核计划内容包括：目的、范围、评估、考核依据、评价人员及考核时间安排。 6.3 考核周期：分半年和年度考核，每年7月份考核半年（1-6月），每年1月份考核全年（1-12 月）供应商业绩状况。（供应商出现重大事故如质量、交期、服务或严重影响公司信誉的时间可以 随时进行考核）。
供应商评价与采购管理程序
ISO9001:2000质量治理体系 程序文件 供应商评价和采购治理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日
批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和操纵，确保所采购的产品符合规定要求。 2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购打算
3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和治理 4定义：（无） 5工作程序： 5.1供应商的调查 5.1.1供销部门依照公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。
5.1.4依照供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，依照情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量治理体系、检测装置、质量操纵及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3依照初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。
供应商管理制度及流程
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征
1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件：（1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同
供应商现场审核通知函
关于对供应商进行现场审核的通知函 公司： 为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供 应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下： 一、审核时间： 二、审核小组组成： 三、贵司需准备提供的材料 （一）供应部分： 1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量管理、行 业排名情况等）。 2. 营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提 供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、 环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。 3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。 4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理报告、评 价记录）。 5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资质文件）。 6.仓储、物流管理制度，出入库记录。 7.物流外包合同或协议。 8.库房温湿度监控记录。 9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。 10.人员花名册、公司人员健康证明。
11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。 12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。 （二）产品工程部分： 1.产品执行标准（必须提供）。 请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。 2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。 3.原料、辅料、添加剂使用清单。 4.加工助剂使用清单。 5.内控质量标准及清单。 6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。 7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。 8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。 9.标签管理及确认程序、标签领用及确认记录。 10.最近期限的成品的第三方检测报告。 11.每种原料厂家随货检测报告单、工厂到货验证检测报告单、厂家或本厂的三方检测报 告单。 12.原辅料安全监控方面的文件、记录。 13.技术文件管理制度。 14.设备操作规程或作业指导书，近三个月生产记录（包括投料记录在内的所有生产记录， 抽查）。 15.设备管理规定、主要生产设备清单、维修保养标准，2017年设备维修保养计划、2017年 设备维修保养记录；计量设备台账、计量设备检定周期计划、计 量设备检定证书； (三)质量部分： 1.车间管理程序：包括但不限于车间卫生清洁规定、食品接触面消毒流程，人 员健康管理制度，空气消毒净化程序，易碎品控制文件，外来人员管理规定，化学品控制程序；空间环境监测计划及记录 2.不合格品控制程序及记录，纠正预防控制措施，产品放行程序集记录，留样
供应商管理(评定、考核)流程
供应商管理（评定、考核）流程 1、目的 选择合格的供应商并对其进行持续监视，以确保其能为公司提供合格的产品与服务。 2、适用范围 本程序适用于给公司提供产品和服务的所有供应商。 3、权责 3.1 物流部、质量管理部、设计部负责对供应商进行评价。 3.2 物流部、质量管理部负责对供应商进行考核。 3.3 总经理负责合格供应商的审批工作。 4、定义 供应商分类：总的来说，供应商分类是对供应商系统管理的重要一部分。它决定着哪些供应商你想开展战略合作关系，哪些你想增长生意，哪些是维持现状，哪些是积极淘汰，哪些是身份未定。所以相应的，供应商可分为战略供应商（Strategic Suppliers）、优先供应商 （ Preferred Suppliers）、一般普通供应商（ Ordinary Suppliers ）考察供应商（Provisional Suppliers）、淘汰供应商（ Passive Suppliers）。当然，在不同公司的分法和定义可能略有不同。 5 流程 5.1 供应商评定流程 5.1.1 供应商初步评价 5.1.1.1 物流部、设计部及其他部门视企业实际需求寻找适合的供应商，同时收集多方面 的资料，如以质量、服务、交货期、价格作为筛选的依据，形成供应商基本资料档案，同时 要求供应商根据公司的《供应商能力评估表》进行自评。 5.1.1.2 物流部对《供应商能力评估表》自评项目进行初步评审，挑选出值得进一步评 审的供应商，召集本部门、品质管理部及设计部相关人员对供应商进行再次评审，并将评审 结果记录于《供应商能力评估表》中。再次评审得分与供应商自评得分差额超过20 分的供 应商不予选用。 5.1.1.3 在对供应商进行初步评审时，物流部须确定采购的物资是否符合政府法律法规 的要求和安全要求，对于有毒品、危险品，应要求供应商提供相关证明文件。 5.1.2 再次评审方式 5.1.2.1 根据所采购材料对产品质量的影响程度及供应商路程的远近程度，对不同的供
供应商评估和管理内容和流程步骤
供应商评估和管理内容和流程步骤 课程背景： 企业越来越看重采购开发的供应商能力,从联合国的采购专家看来,他们认为采购现在正在为企业采购”竞争力”, 也就是说采购不只是寻找和开发培养合适的供应商,而是在为企业寻求战略性的竞争力的提升. 供应商对企业的重要性与日俱增，单从材料成本的角度来看，您通常有50% 到85% 的成本是支付给供应商的。除此之外，供应商所提供的品质、交期及服务，无不直接影响您企业的竞争力--倘若供应商未能及时交货，导致您的工厂停工待料数小时，这种无形的损失，折算为成本也将是巨大的。事实上，我们并没有意识到这种隐性成本，而过份注重杀价和供应商的更替。因此我们说：成功的采购不仅依赖于采购人员出色的谈判技能，或者依赖于高水平的供应商持续管理水平，而是依靠买方采购对于供应市场的把握及其对供应商开发的正确选择和评估管理。由此，供应商管理由原来的“推动”式管理转向当今的“拉动”式管理，对客户的主动能力有了更高的要求。 但是企业如今也发现由于要降低成本,往往企业最终选择了那些能力欠缺的供应商来培养,结果是＂劳命伤财＂，而对方还拒绝积极的配合提高．所以企业越来越看重供应商的整体能力． 本课程将带给你全新的联合国理念，帮您解决工作中遇到的重重迷雾！ 培训目标： 供应市场战略；供应商开发战略；供应商评估选择的新鲜理念，全套工具应用大量课堂案例，生动实用，涵盖供应商管理的各个环节。跨行业的供应商评估表格可参考使用。 针对现实问题：单一供应商如何管理？总部制定的供应商如何管理？垄断型供应商如何管理？ 外企在中国轰轰烈烈开展的“低成本国家采购项目”如何操作和管理。。。。。讲师分享理论和实践结合的经验，让您茅塞顿开。 让走向国际化的民营企业了解学习外企在中国本土化的整套战略及经验和教训。 课程大纲： 采购管理的发展 ·采购发展50年 ·全球统一采购管理 ·国产化采购 ·低成本国家采购 ·联合采购战略 ·供应链的发展趋势 ·采购由“推动”转向“拉动“管理“t 采购战略 ·采购的4种战略 ·影响采购战略的四大因素 ·采购组合分析 ·供应商发展战略的制订 ·根据不同物料分类的特性制定不同的评估和选择标准
供应商现场审核程序
供应商现场审核程序细则 1目的与范围 本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。 本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。 2职责分工 2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。 2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。该小组负责完成当次审核的全部过程。 2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。 2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。 2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。 2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。 2.7 与供应商的联系由采购部负责。 3 审核流程 3.1 审核内容 按下面五个方面进行审核（详见附表3.）； a、质量管理 b、生产仓库管理 c、设备工装管理 d、检验管理 e、改进管理 3.2 审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。 3.3 编制审核报告 3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。 A级：K ≥ 90% B级：90% ＞K ≥80% C级：80%＞K ≥ 60% D级：60% ＞K 此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对 评定等级参照条件 A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选 B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货 C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货
供应商评价和采购管理程序定稿版
供应商评价和采购管理 程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】
供应商评价和采购管理程序 CDJJ-QP-08 编制：版号： A0 审核：编制日期：2002年6月25日 批准：生效日期：2002年8月1日 1 目的 对采购过程及供方进行评价和控制，确保所采购的产品符合规定要求。2范围 （1）外购部件。（2）原辅材料。（3）其它项目。 3权责 3.1生产部：负责下达采购计划 3.2 供销部：负责物资的采购实施 3.3技术部：负责对物资采购的验收标准的制定 3.4质管部：负责对采购回物资的验证和标识 3.5仓库：负责对采购物的收发和管理 4定义：（无） 5工作程序：
5.1供应商的调查 5.1.1供销部门根据公司产品和生产的需求向有意向的供应商发出《供应商评鉴表》。 5.1.2收集各相关供应商的“调查表”后进行分析筛选，与本公司需要的供应商洽谈。 5.1.3必要时企业由供应、质检、技术等部门组织相关人员去供应商处进行实地考核调查。 5.1.4根据供应商的资料或实地考查情况进行综合分析后，根据情况由供应商送样品来公司进行检测、试验或试用，并作好记录。 5.2供应商的评价 5.2.1依据供应商提供的资料、考查情况及“样品”检测或试验记录进行全面分析。 5.2.2质量体系的要求 从供应商的生产设施、技术力量、质量管理体系、检测装置、质量控制及产品的实际情况、生产、交货能力、服务态度进行综合评价。 5.2.3根据初选的供应商的数次送货、质量、价格、交付、售后服务等情况来确定合格的供应商 5.3供应商的选择 5.3.1质管部对供应商的来料每次均要按《材料及产品验收标准》进行检验或试验，并填写《材料检验记录》。 5.3.2依据供应商的产品验证记录及交期和售后服务情况，从中确定选择合格的供应商。
供应商评估制度
供应商评估制度 1 目的建立供应商质量审核制度，保证购入的原辅料、包装材料符合标准。 2 适用范畴适用于原辅料、包装材料供应商质量审核。 3 责任者物料部、质管部、生产部有关人员。 4 内容 4.1 组织： 公司成立供应商质量审计小组，由质管部、物料部、生产部等有关部门负责人组成，日常工作由质管部承担。 4.2 程序： 4.2.1 初步选择： 在供应商有合法有效的生产许可证，营业执照等相关资料的前提下，了解供应商的概况，包括产品工艺、设备、人员、卫生状况，质量治理等，依照这些差不多情形进行初选。 4.2.2 取样及检验： 向初选合格的工厂索取小样，送质管部检验室检验，看是否能达到标准。 4.2.3 质量审计： 4.2.3.1小样检验合格，关于国内企业，质管部QA人员及物料部有关人员对供应商进行现场考察，并填写“供应商质量审计报告”(见附表1)。 4.2.3.2 从质量审计结果中意的单位采购少量，进行1～3批工艺验证、产品验证，注意观看验证过程中可能显现的偏差，及时分析总结，符合质量要求的供应商，作为长期供货单位，若不符合质量要求的供应商，不能作为供货单位。 4.2.4 与供应商签订供货合同时，质管部要提出具体的质量要求，必要时提供质量标准作为合同的附件，它是验收的依据。
标准管理规程 4.2.5 定货：物料部应从质量审计符合要求的单位采购原辅料和包装材料。 4.2.6 应当确定备选供应商，一旦发觉长期供应商显现重大质量问题，可从备选供应商采购。 4.3 质管部每年对供应商进行现场审核，考察其单位差不多情形是否变更，对其厂房设备、生产工艺、治理制度等做出评判，填写“供应商年度审核表”（见附表2）。其间可不定期对其进行咨询考查，若发觉重大问题，如许可证被吊销，显现严峻质量事故等，应及时通知物料部，更换供应商。 4.4 质管部QA负责收集相关资料，建立供应商质量档案。 附表1 供应商质量审计报告 附表2 供应商年度审核表
采购管理制度—供应商管理流程图
供应商管理流程图
1．总则 1.1．制定目的 为规范供应商开发流程，使之有章可循，特制定本规章。 1.2．适用范围 本公司新供应商之开发工作，除另有规定外，悉依本规章执行。 1.3．权责单位 1.3.1．采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 1.3.2．总经理、采购经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 2供应商开发程序 2．1供应商开发权责 2.1.1．采购部负责供应商开发主导工作。 2.1.2．品部负责供应商样品的确认。 2.1.3．采购部组成供应商调查小组，负责供应商的调查评核。 2.2．供应商资讯来源及新供应商资讯来源一般有下列方式： 2.2.1．各种采购指南。 2.2.2．新闻传播媒体，如电视、广播、报纸等。 2.2.3．各种产品发表会。 2.2.4．各类产品展示（销）会。 2.2.5．行业协会。 2.2.6．行业或政府之统计调查报告或刊物。 2.2.7．同行或供应商介绍。 2.2.8．公开征询。 2.2.9．供应商主动联络。 2.2.10其他途径。 2.3．供应商问卷调查 2.3.1．问卷设计由采购部主导，出品部等单位协助，设计应注意的事项有： 2.3.1.1．依本公司需要设计内容及格式。 2.3.1.2．应尽可能掌握、了解供应商的资讯。 2.3.1.3．易于填写。 2.3.1.4．通俗易懂。 2.3.1.5．便于整理。 2.3.2．《供应商基本情况表》。已有或新增供应商填列，该表包括下列内容： 2.3.2.1．公司名称、法定代表人、联系人、地址、电话、传真、E-mail、网址。 2.3.2.2．公司概况，如实收资本、印业执照及信息、年营业额、银行讯息。 2.3.2.3．公司信用、工商信息、主要供应商品状况。 2.3.2.4．人力资源状况。 2.3.2.5．主要产品及原材料。 2.3.2.6．主要客户。 2.3.2.7．其他必要事项。
供应商管理控制程序
程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
供应商管理制度及流程53107
供应商管理制度及流程 一、目的 (1) 二、适用范围 (1) 三、供应商分类 (1) 四、供应商管理流程 (1) 七、附则 (6) 八、附件 (6) 附件2、供应商信息变更清单 (6) 附件3、合格供应商名录 (6)
一、目的 XX公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 四、供应商管理流程 1、供应商调查
（1）采购部实施采购前，应对潜在供应商进行调查工作，目的是了解供应商的各项管理能力，以确定其可否列为合格供应商名列。 （2）由采购部、工程部等相关部门人员组成供应商调查小组，对供应商实施调查评估，并填写《供应商调查表》。 （3）评价结果由各部门做出建议，供总经理核定是否准予成为本公司之合格供应商。 （4）未经过供应商调查认可的厂商，除总经理特准外，不可成为本公司的供应商。 （5）对供应商的调查评估包括价格评估、技术评估、品质评估等，所需考虑因素如下：◆价格评估：对于供应商所提供的物料价格，采购部应评价原料价格、加工费用、估价方 法和付款方式。 ◆技术评估：对于供应商的生产技术，技术部应评价技术水准、技术资料管理、设备状况 及工艺流程与作业标准。 ◆品质评估：对于供应商的品质，采购部应评价品质管理组织与体系、品质规范与标准、 检验方法与记录、纠正与预防措施等。 2、供应商定期评估
（1）供应商定期评估小组成员至少应包括：采购部采购员及经理、需求部门经理、财务部经理、合同管理部经理或相应部门的经理授权人。采购部负责召集和领导供应商定期评估小组的工作。 （2）除已淘汰供应商外，供应商评估至少每年进行一次，具体的。除定期评估外，还可以在项目完成后进行项目评估。若供应商的交货期、品质、价格或服务产生重大变化时，应及时对供应商做出评估。 表 2 供应商定期评估表模板 供应商定期评估表 说明： 1：本评估表目的是对合作供应商的绩效的综合评估，以持续提高供应商 2：评估相关规定详见供应商管理制度，绩效评估相关责任部门必须本着客观公正进行评估。3：本表中，除特别注明“非必填项目”外，所有项目必须完整填写。 4：对本评估表存在任何疑问和建议，可咨询采购部。
供应商评估控制程序
供应商评估控制程序集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
科技有限公司文件编号：QCP-017 版本：A1 第1页共5页附表：11张 供应商评估控制程序作成：审核：批准： 日期：日期：日期： 文件编号：QCP-017 版本：A1 第2页共5页附表：11张 文件编号：QCP-017 版本：A1 第3页共5页附表：11张
1.0目的 实行规范管理，确保原材料、外协件的质量、交货期、价格、服务等条件满足公司规定要求的能力。 2.0范围 适用于公司对原材料、外协件（含重要辅助件）、计量检测设备供应商的管理。 3.0职责 3.1技术部：负责原材料、外协件技术文件的制订； 3.2品质部：负责组织对供应商的评审； 3.3采购部：负责供应商的管理。 4.0内容 4.1管理对象 4.2《采购物资重要性分类表》由技术部门作成。 4.3供应商的评审 文件编号：QCP-017 版本：A1 第4页共5页附表：11张 “供应商定点认可表”提出申请，经技术、品质负责人审核，总经理批准后确定为定点供应商。 4.4供应商的管理 4.5供应商的评级 文件编号：QCP-017 版本：A1 第5页共5页附表：11张 评级标准见附表1。 “月份合格供应商考核评级结果”，经总经理批准后发布。 4.5.3 合格供应商的评级周期。 “丙级供应商特许采购申请表”，经品质部门、技术部门负责人确认，报总经理审批后执行。 5.0检查与考核 本程序由品质部组织技术部、采购部、生产部实施，由管理者代表组织品质部检查。 6.0附则 本程序由品质部归口作成、修改，管理者代表审核，总经理批准。本程序由品质部发布于各部门，版权归属科技有限公司，其它不得侵犯。 7.0附表 7.1采购物资重要性分类表
供应商评估及采购管理制度.doc
供应商评估及采购管理制度1 上海帕布洛厨卫有限公司企业管理标准 PABLO-CG-001 供应商评估及采购管理制度 编制： 审核： 批准： 2013-07发布2013-07实施 上海帕布洛厨卫有限公司 供应商评估及采购管理制度 PABLO-CJ-001 1目的 本程序规定了对供应商的评估及对采购过程的控制，确保所采购的原物料、包材、设备、消耗品等符合规定要求。 2 适用范围 本程序文件适用于化工原料、包装材料、设备、办公用品、劳保消耗品等之采购控制。
3 职责 3.1 采购部负责所有原物料、消耗品等等采购的归口管理。 3.2 采购部负责采购计划的拟报和采购单的签订。 3.3 总经理负责采购计划的审批。 3.4 仓管员负责验证采购进仓的原物料、包材设备、消耗品等品种、数量和重量。 3.5 质检部负责采购进仓的原物料、包材的检验和试验，以及相关的质量记录。 3.6 采购部负责组织生产部、质检部的负责人对供应商进行评审和重审。 4 供方选择和评审 4.1 采购产品的分级 4.1.1 1级——重要原料，包括主要基础原料、乳化剂、功能添加剂设备等； 4.1.2 2级——主要包装材料，容器、彩盒、纸箱、热收缩膜、说明书等； 4.1.3 3级——价低并对质量影响小的产品，文具用品、劳保消耗品等； 4.2 合格供应商的选择采购部根据生产的需要，依采购原物料、包材、设备、消耗品等的品种和类别，收集供应商资料，选择2-3家信誉好、价格合理、质量可靠的供应商，作为候选，填写《供应商调查表》，经初评合格后转入评审程序。
4.3 评审程序 4.3.1 1、2类产品供应商的评审 4.3.1.1采购部负责了解或实地考察供应商，并采集样品交质检部。 4.3.1.2 质检部负责对样品的检测和鉴定，出具检测报告。 4.3.1.3 采购部组织生产部、质检部对样品验证合格的供应商的资格信誉、样品评估，质量保证能力、生产能力等进行评审，填写《供应商评审报告》，评审合格，报总经理批准。 4.3.1.4 质量保证能力的评审依据为：供应商是否有第一方认证，或根据需求对供应商进行质量体系评定。 4.3.1.5 评审合格的供应商可作为本公司之定点合格供应商，由采购部编入《合格供应商名录》中，经总经理批准后执行。 4.3.2 三级采购产品供应商的评审 对该类分承包方进行现场评估和样品评估合格后，即可将该供应商编入《合格供应商名录》中。 4.3.3 合格供应商的持续评估 4.3.3.1 质检部每月评价分析各供方的进货检验任务，作为对各供应商每年持续评估的依据之一。 4.3.3.2 采购部每年根据采购任务情况，应按4.3.1.3要求对《合格供应商名录》所列供应商进行一次持续评估。 4.3.3.3 评估结果应记入《供应商评审报告》中。
供应商管理及评审流程
供应商管理及评审流程 1目的 通过对供应商的选择、评审和管理，以保证采购物料依质、依时、依量交货。2范围 适用于公司内所有与产品相关物料供应商的管理。 3 组织与权责 3.1 办公室 3.1.1 提供常规产品的初选供应商名单，建立合格供应商档案，编制合格供方名录。3.1.2 负责开发新供应商，组织对新供应商的评估和合格供应商的复评。 3.1.3 负责供应商现场稽核和相关活动的联络安排。 3.2 质检部 3.2.1 参与供应商的评估，监测供应商的品质趋势。 3.2.2 执行供应商例行的品质稽核，必要时协助其建立有效的质量管理体系。 3.2.3 向供应商提供技术方面的协助和辅导。 3.2.4 负责采购物料质量检验工作及提供产品质量水平数据。 3.3 公司经理负责合格供应商的批准。 4作业内容 4.1 供应商的选择及确定 4.1.1 办公室计划采购根据公司产品的料件需求，寻找潜在供应商，收集相关信息， 进行初步筛选，找出符合本公司要求的候选供应商，报送公司副总经理批准进入采购环节； 4.1.2 在第一个评审周期内，针对初选的与公司合作的供应商，会同质检部对其供应 商进行评审，并将评审结果记录于《供应商评审表》中。 4.1.3 对符合要求的供应商（即评审分数在75分以上）。根据公司总经理批准，与 供应商签订长期配套协议书和供销合同。 4.1.4 对于后期新增供应商，办公室会同质检部对其进行现场评审，结果记录于《供应商评审表》中，评审合格的，经公司总经理审批后，办公室将其登录于《合格供应商
名单》。 4.2 供应商之持续评审 4.2.1 供应商根据情况进行评审，新近供应商2年内，每半年评审一次；优质供应商每一年评审一次； 4.2.2 合格供应商复评由办公室组织实施，采取到供应商现场稽核或函调的方式进行，并 将复评结果记录于《供应商年度评审表》中。复评应侧重于： a) 供货及服务的及时性 b) 供货质量 c) 供货价格 4.2.3 经过复评合格的，报公司副总经理批准，保留其合格供应商资格，继续采购；要求 供应商采取纠正措施，并由采购调达跟踪验证其实施效果。 4.3 供应商的考核、分级 4.3.1 评审细则 考核标准 最高分 表现形式 交货质量 30 质量业绩 交期及时性 30 交货业绩 服务 20 服务表现 价格 20 价格适中 4.3.1.1 交货质量 评分方式：供应商6个月内，每被投诉一次，则扣除5分 投诉项目：产品质量问题，标签不清楚、包装不规范等 计算公式： 交货质量 = ×30 4.3.1.2 交货及时性 评分方式：供应商6个月内，每被投诉一次，则扣除5分 投诉项目：交货延期或交货不准时 计算公式： 交货业绩 = × 30 送检总批次 合格批次 需交货总批次 准时交货批次
供应商评估制度
标准管理规程 1 目的建立供应商质量审核制度，保证购入的原辅料、包装材料符合标准。 2 适用范围适用于原辅料、包装材料供应商质量审核。 3 责任者物料部、质管部、生产部有关人员。 4 内容 4.1 组织： 公司成立供应商质量审计小组，由质管部、物料部、生产部等有关部门负责人组成，日常工作由质管部承担。 4.2 程序： 4.2.1 初步选择： 在供应商有合法有效的生产许可证，营业执照等相关资料的前提下，了解供应商的概况，包括产品工艺、设备、人员、卫生状况，质量管理等，根据这些基本情况进行初选。 4.2.2 取样及检验： 向初选合格的工厂索取小样，送质管部检验室检验，看是否能达到标准。 4.2.3 质量审计： 4.2.3.1小样检验合格，对于国内企业，质管部QA人员及物料部有关人员对供应商进行现场考察，并填写“供应商质量审计报告”(见附表1)。 4.2.3.2 从质量审计结果满意的单位采购少量，进行1～3批工艺验证、产品验证，注意观察验证过程中可能出现的偏差，及时分析总结，符合质量要求的供应商，作为长期供货单位，若不符合质量要求的供应商，不能作为供货单位。 4.2.4 与供应商签订供货合同时，质管部要提出具体的质量要求，必要时提供质量标准作为合同的附件，它是验收的依据。
标准管理规程 4.2.5 定货：物料部应从质量审计符合要求的单位采购原辅料和包装材料。 4.2.6 应当确定备选供应商，一旦发现长期供应商出现重大质量问题，可从备选供应商采购。 4.3 质管部每年对供应商进行现场审核，考察其单位基本情况是否变更，对其厂房设备、生产工艺、管理制度等做出评价，填写“供应商年度审核表”（见附表2）。其间可不定期对其进行电话咨询考查，若发现重大问题，如许可证被吊销，出现严重质量事故等，应及时通知物料部，更换供应商。 4.4质管部QA负责收集相关资料，建立供应商质量档案。 附表1 供应商质量审计报告 附表2 供应商年度审核表
供应商评估和准入制度
供应商评估和准入制度 一、目的 遵循公平、公正、公开的原则，对合格供方的确定、评价过程实施控制，选择符合公司业务要求的合格供方。 二、适用范围 适用于公司及下属子、孙公司（以下简称“项目公司” ）。 三、术语及定义 1、供方: 提供产品、服务的组织或个人。 2、供方分类: A 、试用供方: 指经资质审查合格，具备向公司/ 子、孙公司提供产品或服务的资格，尚末合作或首次合作存在问题但不严重，有意再次试用的供方。 B 、合格供方: 指与公司/ 项目公司合作过，经评审为合格的供方。 C 、战略合作伙伴: 行业知名企业或已经评定为公司/ 项目公司的合格供方，经长期及多次合作，批准确定为战略合作伙伴的单位。 D 、不合格供方: 经资质审查或评审为不合格的供方。 E 、黑名单供方: 在采购或合同履约过程中存在违法、违规、严重违约等行为的供方。 四、工作职责 1 、公司员工: 推荐供方。 2、公司各部门: 推荐供方; 负责制定《供方考察/ 评价评分表》的评分内容、满分标准、扣分标准等: 负责组织对供方的考察并形成考察报告；负责组织对供方的评价并形成评价报告。 3、招标小组: 负责汇总公司员工、业务部门推荐的供方，并将供方分类转发各业务部门; 供方资料库的建立与管理。
4、工程管理部: 负责组织集团/ 项目公司新工艺、新技术、新材料部分的考察论证。 5、审计部: 参加供方的考察过程; 对供方的确定过程实施监督。 五、工作流程 供方推荐—推荐供方汇总—推荐供方分类转发业务部门—供方考察—合格供方审批—招标确定供方—与供方合作—合作完毕供方评价—评价结果进入招标小组供方资料库 六、工作指引 1 、供方推荐: 根据公司公示的招标计划及基木要求，供方推荐有以下渠道 (1) 公司所有员工均可推荐供方给招标小组; (2)业务部门在报招标计划时可同时将本部门推荐的供方一并提供给招标小组; (3)招标小组从供方资料库中选择战略合作伙伴、合格供方进入供方推荐; (4)如以上途径无法提供招标数量要求的供方，则由业务部门负责通过各种渠道提供招标数量要求的供方推荐给招标小组。 2 、推荐供方汇总: 招标小组负责汇总推荐供方，汇总时要详细记录推荐供方的来源 清况，并与招标小组供方资料库核对，将“不合格供方”和“黑名单供方”剔除并记录，形成《推荐供方汇总表》 3、推荐供方分类转发业务部门: 招标小组负责将《推荐供方汇总表》分类转发各业务部门。 4、供方考察: 业务部门根据招标小组转发的供方名单，对其进行资格预审，符合
供应商评估管理制度
供应商评估管理制度 1.目的 本程序规定了对供应商的评估及对采购过程的控制，确保所采购的原物料、包材、设备、消耗品等符合规定要求。 2.适用范围 本程序文件适用于化工原料、包装材料、设备、办公用品、劳保消耗品等之采购控制。 3.职责 3.1 市场营销部负责所有原物料、消耗品等等采购的归口管理。 3.2 市场营销部负责采购计划的拟报和采购单的签订。 3.3 总经理负责采购计划的审批。 3.4 仓管员负责验证采购进仓的原物料、包材设备、消耗品等品种、数量和重量。 3.5 生技质管部负责采购进仓的原物料、包材的检验和试验，以及相关的质量记录。 3.6 市场营销部负责组织生技质管部、车间的负责人对供应商进行评审和重审。 4.供方选择和评审 4.1 采购产品的分级 重要原料，包括接装纸、电化铝、油墨、酒精、设备等； 主要包装材料，纸箱、管芯、配件及其他辅助材料等； 办公用品、劳保用品等。 4.2 合格供应商的选择采购部根据生产的需要，依采购原物料、包材、设备、消耗品等的 品种和类别，收集供应商资料，选择 2-3 家信誉好、价格合理、质量可靠的供应商，作为候选，填写《供应商调查表》，经初评合格后转入评审程序。 4.3 评审程序 4.3.1 市场营销部负责了解或实地考察供应商，并采集样品交质检部。 4.3.2 生技质管部负责对样品的检测和鉴定，出具检测报告。 4.3.3 市场营销部组织生产部、生技质检部对样品验证合格的供应商的资格信誉、样品评 估，质量保证能力、生产能力等进行评审，填写《供应商评审报告》评审合格，报总经理批准。 4.3.4 质量保证能力的评审依据为：供应商是否有第一方认证，或根据需求对供应商进行 质量体系评定。 4.3.5 评审合格的供应商可作为本公司之定点合格供应商，由采购部编入《合格供应商名 录》中，经总经理批准后执行。 4.3.6 三级采购产品供应商的评审对该类分承包方进行现场评估和样品评估合格后，即可 将该供应商编入《合格供应商名录》中。 4.4 合格供应商的持续评估
供应商评估制度
有限公司 标准管理规程 1 目的建立供应商质量审核制度，保证购入的原辅料、包装材料符合标准。 2 适用范围适用于原辅料、包装材料供应商质量审核。 3 责任者物料部、质管部、生产部有关人员。 4 内容 4.1 组织： 公司成立供应商质量审计小组，由质管部、物料部、生产部等有关部门负责人组成，日常工作由质管部承担。 4.2 程序： 4.2.1 初步选择： 在供应商有合法有效的生产许可证，营业执照等相关资料的前提下，了解供应商的概况，包括产品工艺、设备、人员、卫生状况，质量管理等，根据这些基本情况进行初选。 4.2.2 取样及检验： 向初选合格的工厂索取小样，送质管部检验室检验，看是否能达到标准。 4.2.3 质量审计： 4.2.3.1小样检验合格，对于国内企业，质管部QA人员及物料部有关人员对供应商进行现场考察，并填写“供应商质量审计报告”(见附表1)。 4.2.3.2 从质量审计结果满意的单位采购少量，进行1～3批工艺验证、产品验证，注意观察验证过程中可能出现的偏差，及时分析总结，符合质量要求的供应商，作为长期供货单位，若不符合质量要求的供应商，不能作为供货单位。 4.2.4 与供应商签订供货合同时，质管部要提出具体的质量要求，必要时提供质量标准作为合同的附件，它是验收的依据。
有限公司 标准管理规程 4.2.5 定货：物料部应从质量审计符合要求的单位采购原辅料和包装材料。 4.2.6 应当确定备选供应商，一旦发现长期供应商出现重大质量问题，可从备选供应商采购。 4.3 质管部每年对供应商进行现场审核，考察其单位基本情况是否变更，对其厂房设备、生产工艺、管理制度等做出评价，填写“供应商年度审核表”（见附表2）。其间可不定期对其进行电话咨询考查，若发现重大问题，如许可证被吊销，出现严重质量事故等，应及时通知物料部，更换供应商。 4.4 质管部QA负责收集相关资料，建立供应商质量档案。 附表1 供应商质量审计报告 附表2 供应商年度审核表
供应商现场审核记录.docx
品质部分 供应商名称：所供物料： 序号项目名称评审得分权重加权得分备注 1品质方针及目标陈述8% 2品质计划8% 3先期品质手法8% 4文件控制5% 5培训5% 6采购与供应链管理8% 7原材料控制10% 8制程控制及全程品质管理12% 9不良品物料控制10% 10纠正及预防措施10% 11量测设备 / 工具控制10% 12环境体系及意识6% 加权总分 1. 品质方针 / 品质目标陈述评分标准 NO差一般合格优 审核内容 12GUIDE LINE 03 1 有ISO9000、QS9000/TL16949质量认证体系文件，能提供证书 =3分；只有 有否ISO9000、QS9000或TS16949质量认证体系认证？ISO9000=2分；目前没有进行质量认证，但有质量体系认证计划＝1分，无质量体 系文件 , 无认证计划 =0分 2是否制定公司之品质政策，目标，承诺并文件化；有制定公司的品质政策、品质目标且已文件化 3；没有 0分。 3是否有制订公司之程序文件、组织架构及品质手冊等文件？有品质手册、程序文件及组织架构图，且文件完全符合体系要求，组织架构清晰，职责明确 3分；有质量手册、程序文件 2分；只有质量手册 1分；全无 0分 4 公司的品质目标有细分到具体部门，具体岗位，有明确的考核方法，且每月都已品质目标有无细分到具体部门，是否有达成?达成3分；公司的质量目标只细分到具体部门，且每月都有考核，已达成目标2 分；公司的质量目标没有进行分解 1分；没有质量目标 0分。 5 对客户满意度的调查有专门的作业指导书并且定期执行，满意度优 3分；对客户 满 客户满意度如何体现？有无获得客户奖项？意度的调查能够定期执行，满意度较好 2分；客户满意度调查较少，满意度一般1 分，未进行调查 0分。