沃尔玛质量验厂审核清单

文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）

注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。生产线的记录请保留在生产线。记录请中午前放到会议室。前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。

1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，

BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）

2)工厂平面图，生产流程图

3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件

4)工厂组织架构图，品质部组织架构图

5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供

内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；

6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。

7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录

8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）

9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）

10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证

11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录

12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单

13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录

14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验

报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）

15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录

16)产品召回程序

17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录

18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录

19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录

20)定期品质会议记录

21)产品追溯系统演练记录

22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录

23)物料先进先出管理规定及记录

24)物料出入库记录

25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如

木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）

26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）

27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录

28)产品物料清单（BOM）

29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告

30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关

注物质）清单）

31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）

32)不合格品控制程序

33)不良物料退货，返工，报废记录

34)化学品管理规定

35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期

业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）

36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）

37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）

38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告

39)首件检查记录

40)停线授权规定和停线通知记录

41)文件资料管理程序及质量记录管理程序

42)功能检查记录

43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良

成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等

44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）

45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图

46)工厂内部测试项目清单

47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去

12个月的；

48)重要生产参数规定并提供参数监控记录

49)Wal-Mart产品测试规定

50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，

实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。