博弈惊心

博弈惊心

篇一：博弈论专题期末答卷浙江大学《博弈论专题》期末考试答卷姓名学号学院专业教1. 游戏规则与游戏结局举3个实例说明“游戏的规则决定了游戏的结局”，然后再举3个实例说明“游戏的规则未必决定游戏的结局”，然后对在什么条件下“游戏的规则决定了游戏的结局”提出您自己的看法。答：“游戏的规则决定了游戏的结局”实例1：以国际象棋为例，结局分三种，“对方将死，您获胜”，“平”“您将死，对方获胜”，而这些结局的产生主要是根据我们制定的游戏规则，我们要服从这些规则，比如说轮流走棋，王可以向任意方向移动一格，王后可以向任意方向移动无限个空格，马要走“日”字，在这些规则的约束下，我们才产生了游戏的结局，换句话说，如果规则改变，变成对方走三步，我走一步，或者变成马可以像王后一样任意移动，那结局就不一样了。“游戏的规则决定了游戏的结局”实例2：以斗地主为例，我们人为的规定了出牌的规矩，如五个可以连着出，成对的可以三个出，正是这些规则，我们才分出输赢。“游戏的规则决定了游戏的结局”实例3：以石头剪子布为例，我们人为的规定剪子可以赢布，如果我们认为布可以把剪子包起来，那布也可以赢剪子，所以说我们制定的规则决定了，在对方出剪子我们出布的时候，我们是输还是赢。“游戏的规则未必决定游戏的结局”实例1：以何智丽事件为例，1987年，新德里世乒赛女单半决赛中，何智丽并未遵守所谓的让球规则，在半决赛中临场改变决定，完胜管建华，进入决赛，对阵韩国选手梁英子，以3:1夺冠，试想，如果何智丽当初服从让球规则，那冠军势必与她无缘，结局就不一样了。由此可见，实力也在游戏中起很重要的作用。“游戏的规则未必决定游戏的结局”实例2：以华容道事件为例，曹操赤壁兵败，逃走路上，望见小路有烽火，按理有伏兵，偏偏曹操多疑，不信这规矩，取道花容，落个惨败，多亏关羽，为报恩情，才使曹操捡回一条命。在这里，还要提一下诸葛亮，诸葛亮实在是太了解曹操了，他知道曹操多疑，肯定会走华容道，才布置伏兵，其实我们不妨想一想，如果曹操也这样了解诸葛亮，想到诸葛亮会利用他的多疑，而不走华容道，那历史会不会改变呢，这是一个博弈的过程，关键在于对方能想到哪一步，能不能比对手多想一步。“游戏的规则未必决定游戏的结局”实例3：以课堂上的一个游戏为例，假如有100个人，每个人写一个数字，写你认为的平均数，分析一下，如果100

个人随机写，那平均数就是50了，如果有人想到这里，那他就会写50，如果有人再想，一旦有人写50，平均数就会被降下来，如果大家都写50，那就是25了，如果有人再多想一步，平均数就会变成12或13了，如此可见，决定最后结果的，不只是规则，还有智商，看你能想到哪一步。我个人认为，游戏的规则决定游戏的结局，只有在参与游戏者完全进入游戏，按着游戏的思路进行，不考虑任何外界因素的情况下才有效，当然了，突发意外是另一种情况，说个有趣的小例子，朱耀宗高中状元，皇上欣赏他才华横溢，一表人才，欲招他为驸马。朱耀宗念其母亲年轻守寡，独自一人含辛茹苦培养他成才，请求皇上为其母亲立贞节牌坊，谁料此时他母亲想嫁给朱耀宗的恩师张文举。朱耀宗是百般阻挠，万般无奈，最后朱母脱下罗裙说：你替我把裙子洗了，若一夜晒干便不改嫁，若不干，天意如此，不用再阻拦。当日晴天，朱耀宗心想这事并不难做，裙子必干无疑，谁料夜里却下起暴雨，所谓天要下雨，娘要嫁人啊，本来裙子干与不干是很清楚的事，天却要下雨来搀和，难怪大家都要说“尽人事，听天命”，所以说，哪怕是小小的意外，也有可能改变原有的结果。 2. 人口红利中国的人口红利即将消失，面对人口老龄化和经济增长速度的放缓，面对人口结构的变化，你将为此做什么样的准备？答：中国人口结构正如20年前的日本，人口的老龄化是必须面对的问题，随着主要劳动力的减少，经济增长速度也许很难继续保持原来的增长劲头，在过去的几十年间，中国的经济发生了很大的变化，但也产生了很多的问题，如环境破坏，资源浪费，劳动力廉价等，这些问题在今后的经济发展过程中必须要考虑，因此，想办法用第一产业第二产业带动第三产业的发展，转变经济增长模式，由依靠劳动力、挥霍资源的粗犷增长转变为依靠服务业、旅游业等第三产业的精细增长，我个人认为是非常有必要的，那对于我们即将走出校门的研究生来说，要充分认识目前的形式，学习高精尖专业知识，成为专业领域的顶尖人才，学会用知识创造价值是非常有必要的。 3. 宪政梦让执政d（政府）的利益和老百姓的利益真正一致起来，才是一个国家政权稳定、社会长治久安的最根本的保障和最坚实的基础，有人认为，要想实现这个目标，宪政是唯一的出路，请问你是否同意这个看法，无论同意与否，请给出3点理由。答：就个人来讲，我并不这样认为。第一个理由：宪政的核心内容是自由、民主、人权，说起来这三个词都是褒义词，但是如果放在一个社会群体中，放在管理一个国家

中，是不是也能发挥积极的效果呢，先举个例子吧，是作家莫言讲的一个故事，说是八个人在破庙里躲雨，庙外雷电交加，有人说八人中必有一人做了坏事，于是决定扔帽子，谁的帽子能扔出去，他就要出去赎罪。结果八人中有七个人的帽子被吹了回来。这七个人把那一个人扔了出去。就在那个人被扔出去的一刹那，庙塌了。这个故事里，我们看得到民主，但我们却不得不思考，什么是真正的民主，民主下的决定就是最正确最有效的吗？第二个理由：宪政不见得是出路，我们可以看看西方的政d，当前西方以多d制和议会制等为主要内容的“宪政民主”已愈渐成为极化政治和金钱政治的代名词。政d政治成了选举政治，议会民主成了选票民主，为了多拉选票，候选人会使尽各种招数讨好选民，一旦敲开权力大门，许诺多变成一纸空文。此外，钱权交易大行其道，政d政治异化为金钱政治。西方政治人物与资本利益集团之间并不是赤裸裸的一手交钱一手办事的权钱交易模式，而是通过一种特别的利益输出途径实现的，即利益集团影响政治人物，政治人物制定出偏向利益集团的公共政策，最终谋求各自特殊利益。虽然有钱并不能一定选上总统，但筹措不到足够的竞选资金肯定当不了总统。这样的选举不过是金钱铺垫出来的民主，选票公平也只能是金钱基础上的公平。篇二：金色博弈我在湖边拦截了一片黄叶。它打着旋儿从我眼前飘落，可能是想去湖面做一艘载梦的小船，只是被我误作了秋风捎来的信笺，才辗转来到我的手上。我把它翻来覆去地瞧，像小时候一样，很仔细，因为我期待从它清晰的脉络中读出一些故事。如果那些故事曾被记在笔记本上，估计现在也该像手中的这片落叶一样，泛黄了。透过叶子，我把目光探向十几年前的远方，那里的星星很稠、很大、很闪亮，那里的月光很柔、很淡、很清爽，那里的太阳很毒、很辣、很张扬，那里的庄稼很沉、很厚、很硕壮。还有那种庄稼的人，很蛮，很黑，很豪放。现在，他们都被光阴染上一层暖融融的黄，重现于手中这枚黄叶之上。记忆中，家乡的水稻要到八月上旬结束才能熟透。在这之前，它们一直不慌不忙地生长，任由青翠的稻穗一点一点变黄，这股从容劲儿，凭你种稻人再怎么望眼欲穿地等啊，盼啊，它们也不为所动。田里的水稻就这么矜持地成熟着，但不熟透，它们在等，等一场雨，这似乎是一种仪式，不经过雨水的洗礼，它们非得要拖上几天，绝不轻易熟透。雨水一催，太阳再一照，铺天盖地的金黄，那速度，那气势，让人不得不叹服于大自然的大手笔。秋天的太阳是很珍贵的，尤其是在秋收这大半个月

里，庄稼人怕的就是下雨。如果是连绵不断的雨水，田里的水稻很可能收不回来，水稻收回来了，又要忙着将其晒干，但有时候一场突如其来的雷阵雨，瞬间便能将人们之前的劳动成果化为乌有。此时，庄稼人敬天，畏天，也随时准备着和天进行一场博弈。叔叔就是那个时候把象棋带回来的。收割水稻是技术活，也是体力活，劳累了一个上午，中午本该是大伙儿午休的时候，怎奈中午也是太阳最好之时，叔叔得紧着那点太阳赶快把上午收回来的水稻晒干了，好腾出坝子来摊下午新收回来的水稻。此外，中午也是最容易变天的时候，叔叔得随时观察着天空的表情，稍有不对，立即招呼大家起来和老天爷抢粮食。没有象棋之前，叔叔一个人守天气，晒水稻，实在累及了就去床上躺会儿，有时一不小心睡过去了，醒来时坝子上的粮食已被雨水浇了个透。有象棋以后，我和爸爸陪叔叔一起晒粮食，观天象，从此，秋收在我的记忆中不再只是苦和累，还有趣味和感动。棋盘和棋子都是木头做的，也呈现出淡淡的黄，正好和这季节相得益彰。我们三人约定的规则是，两两对弈，谁输了谁就去翻晒晾在外面的水稻，顺便观察一下天气状况，赢的人和另一个人继续对弈。如果不出特殊情况，一局棋通常下半个小时，刚好可以翻晒水稻两次。叔叔跟爸爸下棋和跟我下棋不一样。跟爸爸下棋他一定要争个输赢，有时争论得厉害了像吵架一样，百米外都能听见他们争辩的声音。和我下棋时，叔叔是很安静的，我也安静，两个人悄悄地就完成了一次对弈，也完成了叔叔落败爸爸替补的交接。叔叔是我的象棋师傅，教我下棋时他说过一段话，让我一直对他佩服至今，叔叔说：“象棋起步无非四种：第一种是举炮，这种人优点是充满干劲，活力十足，一心只顾向前冲，缺点是冲动，沉不住气，容易坏事。第二种是上兵，这种人还不会下棋，见兵多，行动又有诸多限制，就随意弄几个去送死，美其名曰开路先锋，这样的人虽不懂算计，倒是狠得下心。第三种是上马，这种人谨慎保守，绝不轻易做没把握的事，但做事犹豫，缺乏果断。第四种是上象，更保守，像，蜗牛一样时刻背个保护壳在身上，只会防守，不懂进攻。”这段话对于当时的我来说太高深莫测了，所以后来的十几年里，我总是有意无意地想要去验证这段话的准确性。单是从这段领悟就能知道叔叔是很聪明的，至于当初刚学下棋的我为什么总能赢过师傅，以我现在的理解来看，可能是叔叔想鼓励一下我这个徒弟，也可能是叔叔舍不得我去外面晒太阳。我打败叔叔以后，就和爸爸在屋内讨论叔叔的棋艺，叔叔拿着竹耙在外面翻水稻，竹耙在水

泥地上摩擦出哗哗的声响，混着水稻被翻动时的沙沙声，听着心里有种淡淡的喜悦和心安。不像烈日晒裂竹竿的声音，砰地一下，刺破空气中的热浪闯入耳际，尖锐而突兀。不过，太阳虽霸道，竹子更坚韧，就算被剖了腹，它也顽强地活着，只是那样的竹子走了形，用处不大，一般只能当柴烧。在棋盘上，叔叔和爸爸都不是甘愿认输的人，叔叔输了会说：“这局是我让你的，再来！”爸爸输了会说：“都是你抽烟，熏得我眼花缭乱看不清楚，再来！”于是原本定好的规则打破了，我常常都只能当个意醉神迷的看客，暗暗在心里盘算他们下一步会怎么走，遇到困境了该怎么破，只是他们的招式往往都在我的意料之外。“将军——”那时的我最爱听这两个字，以为谁先将军谁就占优势，本来看得迷糊，这俩字一出，我就“豁然开朗”了。后来我才知道，“将军”只是开始，真正的较量还在后面呢。叔叔很会设局，总能不经意间抛出一两个看似重要的棋子给爸爸，还一边装出一副心痛不已的样子，甚至假意闹悔棋，以此消除爸爸的防备之心，让骄傲大意的爸爸落入他早已设好的圈套。上了几次当的爸爸终于识破了叔叔的路数，变得更加小心翼翼。一局棋，三个人，三种心思。爸爸盘算着怎么赢叔叔，叔叔思索着怎么将爸爸打成光杆司令，我呢，感觉谁处于劣势就想要帮谁扭转乾坤，当然，只是想想而已。当棋盘上双方棋子所剩无几的时候，我基本就能判断局势了。一次，在棋盘上僵持了很久的爸爸和叔叔终于开始进攻，相互连续吃掉对方一系列棋子以后，使得原本复杂难懂的局势一下子明了起来。双方士相不在，爸爸马踏中宫，三个卒子过河，其中两个齐头并进，相互照应，车在一旁虎视耽耽，叔叔的情况看起来不容乐观，幸好叔叔的车马炮尚存，且位置都不错，若心思缜密，攻击迅猛，还有机会赢棋，若是慢了一步也必输无疑。该到叔叔走棋了，叔叔却迟迟没有动手，思索间，习惯性地抽出一根烟点燃。瞧这剑拔弩张的气势，我不禁为叔叔捏了把汗，也积极思索着对策。这时，爸爸笑呵呵地说：”哥，不着急，慢慢想，我先去翻一翻谷子。”爸爸刚起身伸了个懒腰，忽然大叫一声：“不好！”不知什么时候，天空明晃晃的太阳说不见就不见了，乌云黑压压的一片涌动而来，肆虐的狂风卷起竹叶漫天飞舞。“快起来，抢天冬雨了。”爸爸一边操家伙收拢水稻，一边大声吆喝着。这才是一场真正的战役，和老天爷比速度，可比观棋局惊心动魄多了。一家人，无论老少，只要使得上劲的，全部赶上战场。爷爷和婶婶负责清扫，爸爸负责装载，叔叔和大伯负责运送，屋内屋外顿时一片混乱，人

来人往，脚步匆匆。我人小，不能担也不能抬，只能端个簸箕一点点地往箩筐里装粮食，装满了就让叔叔挑进屋里去。“快点快点，雨马上就到了。”爷爷抬头看了看天，催促着。“大嫂，去把遮雨篷准备好。”叔叔挑着满满一担水稻健步如飞，还不忘嘱咐婶婶做两手准备。“雪雪，去把所有箩筐全部拿出来摆好。”爸爸扯着嗓门对我吼道。风依旧毫无章法地刮着，四处尘土飞扬，落叶乱舞，竹林里不时传出噼里啪啦的竹竿断裂声，声声穿心而过。沉闷的黑暗中，轰鸣的雷声也由远及近，仿佛真有千军万马奔腾而来。快一点！再快一点！每个人心里都只有一个念头：一定要赶在大雨来临之前将粮食全部抢进屋里。十几分钟后，斗大的雨点砸落下来，此时，屋外的粮食已经完全被我们转移到屋里，看着墙角下金灿灿的一堆粮食，大伙儿脸上都浮现出欣慰的笑容。与天斗，其乐无穷。斗赢了，更是振奋人心。望着外面瓢泼似的大雨，爷爷感慨道：“幸亏我们动作快，要是慢了一步，这谷子也收不完啊！”爷爷本是自言自语，我却得意地把这最关键的一步之功记在了自己头上，心想：如果没有我帮忙，你们肯定收不完。高兴之余，我这才感觉到自己快累瘫了，于是懒懒地去打来凉水洗掉身上的灰尘，准备好好睡上一觉。临睡着前，我似乎听见叔叔吼了声：“幺兄弟，走，将军去——”爸爸和叔叔有没有继续下完那局棋我不知道，也忘了问。很多年后的今天，隔着这枚黄叶，去看那局棋，那场雨，和那次抢收的经历，它们都在记忆中闪着金黄色的光芒。文/凌江雪1194152612篇三：场域、博弈与行业潜规则场域、博弈与行业潜规则——中国奶业产业的案例研究张喜才 1 摘要：本文以三鹿事件为突破口，以奶业产业作为案例研究。梳理了奶业发展过程中中央政府、地方政府、奶业企业、消费者、社会媒体等相关利益主体的博弈过程。本文认为行业潜规则之所以产生是经济转型过程中强势产业利益集团默式合谋与弱势利益博弈形成“冰层均衡”，行业潜规则与政府的增长偏好，产业信息断层，产业文化缺失，产业治理混乱有着直接的关系。作者认为政府要加强奶业治理机制建设，企业要加强产业社会责任和产业文化建设，学者则要从产业效率研究向产业发展研究转变。关键词：潜规则博弈奶业产业一、引言三鹿奶粉事件曝光以后，在之后的检查中有22家婴幼儿奶粉生产企业的69批次产品检出了含量不同的三聚氰胺。从检出三聚氰胺的国内22家企业来看，它们大都是乳制品行业里的知名企业，都是地方纳税大户。如此多的知名企业同时出现问题，不得不引起深思。

在国家的质量监督规则中有一项“国家免检产品”，是对那些产品质量过硬、具有社会责任感企业的褒奖，也是给消费者可以信赖消费的承诺。然而，就是这样一个代表承诺与信誉的称号被不少黑心企业当成了自己谋取不法之利的保护伞，简直令人发指！这些企业往往打着民族、地方纳税大户的招牌，使得一些出于维护地方经济利益的政府官员和质量监督部门往往对它们出现的问题，采取睁一只眼、闭一只眼的态度，这似乎也成了一种潜规则（耿国彪，2008）。三鹿奶粉事件是令人震惊的丑闻，是令人痛心的悲剧。三聚氰胺，一种曾经陌生而今家喻户晓的化学品，揭开了牛奶行业的“潜规则”、“公开的秘密”，也击中了中国奶业发展模式的软肋（半月谈，2008）。三鹿事件之后，中国奶制品的卫生状况已经受到全中国人民乃至整个世界的怀疑，中国奶制品行业正面临着史无前例的危机。全行业的丑闻，已不是一家或几家企业的问题，而是整个奶制品行业集体欺骗了消费者，行业公信力已经跌入谷底。同时，整个奶制品行业的销售也遭受了巨大的考验，据蒙牛新闻发言人透露，在三聚氰胺事件发生最开始时，产品销售受到了严重阻碍，销售量在最低值时降低了90％以上(中经网，2008)。由康师傅的矿泉水潜规则到三鹿事件乳业潜规则再到鲜果榨汁行业的潜规则，行业潜规则的确实是存在的，但问题是行业潜规则为什么会长期存在？对于很多人都知道的“公开的秘密”为什么没有说出来呢？ 123i 张喜才，中国人民大学博士研究生，学号：2008000541 2 2008年6月康师傅方面昨日向《每日经济新闻》承认，其杭州生产基地所生产的矿物质水确实是城市自来水净化而成的。更令人吃惊的是，有业内人士向记者透露，用自来水加工生产矿物质水在业内已成普遍三鹿事件是一件重大的食品安全事件，他给消费者带来了莫大的灾难；但另一方面，也是一件“好事”，他让我们重新审视食品安全，审视产业发展的规则和食品安全体系的建设，但前提是需要对产业发展的问题做出理性总结和归纳，甚至是升华。当我们对这些问题有更加准确的理解时，才能够从根本上实现产业健康可持续发展，才能确保食品安全。因此，本文以此为线索，分为一下几个部分，第一部分是引言，介绍研究的问题和背景；第二部分综述了潜规则的研究现状；第三部分，阐述了本文的研究方法。第四部分，构建了三鹿事件的前后的政府理论博弈的模型；第五部分则是对奶业产业和三鹿事件的案例研究；第六部分是结论和建议。

二、文献综述诺斯（1990）认为制度是博弈规则，是人类制约人们相互行为的

约束条件，制度定义和限制了个人的决策集合。博弈规则可以划分为两类，一类是正式规则（宪法、产权制度和合同）和非正式规则（规范和习俗）。按照诺斯的观点博弈规则决定了参与人如何交易及创新的动机。赫尔维茨（1993，1996）认为博弈规则可以有参与人能够选择的行动以及参与人决策的每个行动组合所对应的物质结果来描述。哈耶克(1973)人为认为参与人的习惯可以自我形成，不需要第三方实施或人为设计，制度是自发秩序或自组织系统。青木昌彦(2001)认为制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对你偶一路径显著和固定特征浓缩性的表征，该表征被相关领域几乎所有参与人所感知，认为他们的策略决策是相关的。制度的主要功能就在于通过内部和外部两种强制力来约束人的行为,防止交易中的机会主义行为,以减少交易后果的不确定性,帮助交易主体形成稳定的预期,从而减少交易费用。他又指出:即使在最发达的经济中,正式制度安排也只是决定选择的总约束的一小部分,人们生活的大部分空间仍然是由非正式制度安排来约束的。iv作为制度的两个不可分割的组成部分,正式制度和非正式制度同时对经济绩效产生巨大影响。但人们往往更多地注意到正式制度对经济运行的作用,而易忽视非正式制度的作用。目前对非正式制度作用做深入研究的文献并不多见,对两者关系研究的文献更是凤毛麟角v。 Masahiko Aoki 发展了一个相机治理(contingent governance) 模型,并显示相机治理的有效性可以由互补的制度安排来得到提高vi。Pargal and Wheeler 分析了正式制度缺位情况下非正式制度的运行机制,并提供了印度尼西亚的经验证据。Avner，Greif 运用了历史比较制度分析方法对中世纪晚期的热那亚和马格里布进行了深入研究，发现不同文化传统(非正式制度) 对热那亚和马格里布的社会经济、政治制度(正式制度)的选择和经济社会的发展产生的深远影响，提供了研究非正式制度对正式制度影响的一个有力的例证viiiviiiiiii。现象。3一个芒果和一个西瓜，能分别“榨”出每扎售价好几十、近百元的4扎和二十多扎“鲜果汁”。而这一切并非个别酒楼、星级宾馆所为，实际上业已形成了一种行业“潜规则”。(2009年1月4日《楚天都市报》)Martin Raiser认为经济转轨的过程是一个制度变迁的过程,他集中分析了非正式制度在经济转轨中的作用,并且初步分析了正式制度和非正式制度的关系。Ayse Pamuk基于对特立尼达和多巴哥国(Trinidad and Tobago) 的实证研究，指出合作的非正式制度通过降

低交易费用、风险和提供对付不确定性的机制，促进交易，因而可以替代正式制度。孔泾源（1992）认为,意识形态是我国非正式制度安排的核心内容，我国数千年的文明进化所形成的非本能行为的抽象规则或非正式制度安排,既造成了我们制度变迁的某些困境,同时也为我们提供了制度创新的深厚土壤。但学者们大多数把正式规则和非正式规则作为制度的重要组成部分，而且认为二者是互补和替代的关系。崔万田,周晔馨（2006）认为一个有形的制度安排，如果没有相应的非正式制度与之匹配，也许就不能有效地发挥作用。或者说，同样的正式制度，与不同的非正式制度相匹配，就会有不同的经济效果。在正式制度缺位的情况下，非正式制度安排也可能替代正式制度提供一系列安排, 以获得有效的经济运行。我国转型期非正式制度缺失，突出表现在市场经济中传统道德的沦丧。非常突出的是，虽然有正式制度的禁止，但中国前些年假冒伪劣现象触目惊心，这几年假酒、毒奶粉、毒猪油、毒大米等案件也时有所闻。任保平，蒋万胜（2006）xiii 认为非正式制度具有形式上的自发性、事实上的非强制性、作用上的广泛性和作用的持续性，作者还提出市场化为核心的制度变迁过程中非正式制度变迁严重滞后的问题，在经济转型后期，我们应以非正式制度供给为重点，通过非正式制度安排的创新来促进市场经济秩序的形成。梁碧波（2004）提出非正式制度又分为与正式制度相容的非正式制度和与正式制度相悖的非正式制度两种。相容性的非正式制度为正式制度的运作提供了良好的外部环境, 它们相辅相成, 互为补充, 形成一个体现国家意志的完整的主体制度体系；而相悖性的非正式制度是对统治集团意志和理念的一种反动、对抗或偏离, 它体现的是非主导集团的意志, 反映处于非主流地位的特定阶层或群体的利益。在制度变迁的过程中，由于社会结构的变化和不同阶层、不同群体利益的重新调整, 各种相悖性的非正式制度体系大量存在。因此，胡亮，罗昌瀚（2005）认为已有的文献缺乏对非正式制度的分析并未深入，尤其没有注意到正式制度和非正式制度之间的分歧和斗争。潜规则是一种非正式制度，但它对正式制度是一种或明或暗的违反和破坏。吴思认为“潜规则”实质就是“暗规则”，一种不成文的规则, 在规则的使用者心目中是只可意会, 不可言传的。宋圭武( 2004) 认为产生不良“潜规则”的原因是多元的。首先“经济人”特性是产生“潜规则”的人性前提；产权不清是产生“潜规则”的一个基础条件, 当显规则不足时, 便会出现“潜规则”来补充规则的

不足,“潜规则”也是一种利益诱致性规则。对违规者监督机制不健全, 制裁不是利益相关者也会容易诱发“潜规则”；信息的不对称是产生“潜规则”的一个重要条件。针对这些“潜规则”产生的土壤, 解决问题的关键就应该采取针对性的措施从源头杜绝不良“潜规则”的影响。 xvxivxiixiixx梁碧波认为潜规则存在的原因是因为其有需求，张剑认为潜规则的产生的原因如下xvi:(一)追求利益的最大化对利益的最大化追求导致了潜规则的产生。与现有规则相比，潜规则往往能带来更大的收益,“人性的复杂、人类对自身利益的无限追求也决定了潜规则存在有着巨大的空间”xvii。从经济学的角度讲,当事方在进行交易时,都要考虑交易的成本,要进行所谓的成本和收益的分析，反复权衡利弊，而潜规则由于避开了正式规则，使得交易的成本最小而收益最大,因此最终选择潜规则。

(二)制度的缺失和不完善任何一个社会的运行都需要有相关的规则来规范和引导。当制度缺乏时，有关“准规则”就会产生，这些“准规则”或以明文的形式形成规则，或以不成文的规矩而存在，进而形成潜规则。另外，现行制度的不完善也导致了潜规则的产生和存在。(三)监督、监管的缺乏和不力潜规则之所以盛行，还与有关部门、组织未充分发挥监督、监管职能有一定的联系。监督是现代法治国家的重要机制,也是国家民主政治的重要内容,而监管在现代法治国家则要求政府部门依法行政,积极履行法律赋予的职责。受利益驱动的影响，该监督的不监督、该监管的不监管，致使潜规则大肆蔓延。胡亮，罗昌瀚（2005，2007）认为潜规则是相关利益主体的博弈均衡，有着很强的自强化机制。在正式规则与非正式规则中，非正式规则的研究相当薄弱；而潜规则的研究就更加薄弱。大多数的文献通过博弈论、供求分析等简单的经济学工具来证明潜规则的存在。已有的文献的建立的基础是利益最大化的假设，这样的先验性假设在说明行业潜规则时显得很苍白。而且缺乏宏观、中观、微观等研究视角，缺乏对于各种利益集团的博弈过程的生动表述，他为我们展现的是残缺的故事，不能够为我们展现潜规则的内在理论逻辑，更不能为根治潜规则提供治本之策。已有的文献更多的是经验总结，没有生动的实证研究，当我们把一个理论通过严格的案例研究归纳之后，理论的逻辑会更令人信服，仅仅是总结式的说明和简单的博弈不能够为我们博弈潜规则的真相，我们需要更加完整的案例和更富理论逻辑的证明。奶业作为我国农业的一个重要组成部分，对奶业产业的研究业取得了丰富的成果：一

是奶业产业链内部主体的研究从农户角度分析原料奶生产的组织模式和效率（卜卫兵等，2007），从乳品加工企业角度探寻乳业发展的支点（姚莉等，2002）；还有从奶业的流通模式角度分析超市的影响（胡定寰，2004）和从契约的角度探讨相关利益主体之间的合作问题（侯守礼等，2004）。二是奶业产业发展研究，张文兵（2006）从国内需求的角度提出了我国奶业的竞争力。程漱兰（2002）研究了奶业发展的战略：提出了奶业产业治理的一些措施，顾佳生（2006）奶业文化演变对奶业发展的影响。二者均认为奶业标准体系不健全和执行不力是阻碍奶业发展的重要原因。但我们注意到已有的文献研究更多的集中在经济利益和经济效率的视角，缺乏对着整个奶业产业发展的背景方面的梳理，缺乏对各个利益主体相互关系的界定的研究，更难以回答上文提出的行业潜规则为什么存在的问题。针对这些问题本文以奶业产业为例，仅仅抓住三鹿事件，从中央政府、地方政府、企业、消费者、社会等各个利益相关主体反映着手，分析行业潜规则产生的背景、博弈的逻辑等等。在故事中归纳潜规则的理论逻辑，提出根治潜规则的治本之策。三、研究方法基于以上研究目的，本研究拟采用案例研究方法来探索中国奶业产业链的特殊市场特性并研究我国行业潜规则形成过程和内在逻辑。与大样本数据的实证研究相比，案例研究具有获得丰富、详细和深入信息的优点（berg,2001)。适合于对现实而又具体的问题进行全面考察，通过案例研究对经济现象和问题进行描述、解释以及探索性的研究，不仅可以为新理论的形成提供基础，同时还有助于我们深入地认识与求证一般性理论在特定情境下的应用范围（张丽华，2006）。罗伯特·K.因(2004)认为案例研究最常见的信息来源有六种，即文献、访谈、直接观察、参与性观察和实物证据，要采用多种渠道收集证据，形成证据三角形或完整的证据链，以增强证据之间的相互印证性。本案例采用了以下几种方法收集信息：1．调查问卷法：调查问卷是作者在阅读了一定的书籍并对当地情况有了初步了解的基础上设计的。实际调查是于2008年6月到2008年11月进行的。期间三鹿事件爆发；走访调查了一些奶业企业、养殖场（问卷调查分析+现场深度访谈）。2．访谈法：深入奶业企业、奶牛场、奶站养殖户进行深入的访谈，了解主要情况。和相互奶业专家、奶业媒体记者、奶业大县的政府领导进行座谈和深度访谈，最大程度的了解奶业的各种问题3．文献整理分析法：我们收集了来自中国奶业协会的统计数据（2001—2007）、中国奶业信息中

心的数据、中国奶业年鉴（2000——2007）的数据和中国乳品工业信息网、中国饲料行业信息网的相关数据。还搜寻了与这些奶业相关的公开出版物和在公开的刊物上发表的相关。本研究获得了全景动态细节化和尽可能真实可靠的信息。我们也整理了各个企业网站上的相关信息。4．专家咨询：本研究所形成的初步结果都经过了各个企业高层的初步讨论，也获得了一些修改信息。需要指出的是作者还参加了2009年奶业高峰论坛和中国奶业大县领导培训的过程，在这过程中通过和他们的交谈，更深刻的了解了奶业的现实情况。四、奶业产业链的利益主体博弈模型在以财政包干和分税制为特征的财政分权制度下，发展本地经济会给地方政府官员带来经济上的激励（Qian Weingast，1996；杨瑞龙，1998；林毅夫和刘志强，2001；Jin et al，2004）；同时，在中央任命地方官员的政治制度下，以GDP为中心内容的政绩成为地方官员升迁的重要依据（Li Zhou，2004）。无论是经济激励还是政治激励，都赋予了地方政府提高GDP的强劲动力。与此同时，这种制度也会带来一些负面效应，比如恶性竞争和重复建设（如沈立人、戴园晨，1990；周黎安，2004），扭曲的财政收支行为（聂辉华，2005），而对于地方政府和企业之间的合谋（聂辉华，2007）。在以GDP为主要指标的官员绩效考核制度下，地方政府和企业之间的合谋（collusion）是导致高增长率与高事故率并存的原因