风险查找指导手册

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铜陵市露天矿山安全风险点查找指导手册（试行）

一、风险点查找范围

1．总平面布置类

（1）依据矿山开采现状、区域工程地质、水文地质、露天爆破警戒线等，查找采矿工业场地、相关建筑物和设施加固和地表截排水方面可能存在的风险点。

（2）查找矿山开采和周边环境中可能存在的风险点。（3）查找矿山可能存在山体滑坡、泥石流、暴雨、山洪等灾害的风险点。

（4）从总平面布置中各建筑物的火灾危险性、耐火等级、防火距离、厂区内消防通道设置等方面查找可能存在的风险点。

2．开拓运输系统类

（1）汽车运输。主要从矿山运输线路级别、运输道路的缓坡段、运输道路最小竖曲线半径、道路宽度、最小平曲线半径、最大纵坡，设备设施及安全装置，矿山运输作业及作业环境等方面查找可能存在的风险点。

（2）带式输送机。主要从胶带机的头部标高、尾部标高、水平长度、提升高度等基本参数，胶带种类、带宽、带强、带速、胶带安全系数、驱动滚筒及拉紧滚筒、改向滚筒参数选择，胶带机驱动方式与驱动装置、拉紧方式与拉紧装置布置、胶带机控制方式；带输送机的安全护罩、安

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全护栏、梯子、扶手；各种闭锁和机械、电气保护装置等方面查找可能存在的风险点。

（3）铁路运输。主要从对运输线路的安全护栏、防护网、挡车设施、道口护栏的设置的说明，道路岔口交通警示报警设施的设置的说明，布置在巷道内的铁路线从主要的设计参数、支护方式和参数和相关安全设施等方面查找可能存在的风险点。

（4）对存在胶带运输斜井和平硐溜井等井巷工程的矿山，从溜井底放矿硐室的安全通道、安全挡车设施、格筛和安全标志以及安全护栏、护罩、盖板、扶手、防滑钢板、主风机进风口的安全护栏和防护网等方面查找可能存在的风险点。3．采剥系统类

（1）从地质条件、采场境界及作业环境，采掘要素（安全平台、清扫平台、运输平台）、采剥方法、设备及作业过程，露天采场边坡、道路边坡、破碎站和工业场地边坡的安全加固及防护措施，穿孔爆破工艺、方法和作业过程，设计规定

保留的矿（岩）体或矿段，溜井底放矿硐室的安全通道及井口的安全挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。（2）对爆破安全距离界线、露天采场边界围栏、爆破安全设施（含躲避设施、警示旗、报警器、警戒带等）等方面查找可能存在的风险点。

（3）对不稳定边坡（含破碎站边坡）处理和加固方法、边坡监测方法及监测点布置、溜井口的安全护栏、挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。

（4）对露天采场内的废弃巷道、采空区和溶洞的充填、封堵措施或隔离设施、危险区域处理方法等方面查找可能存在的风险点。

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4．通风系统类

对存在有胶带运输斜井和平硐溜井等井巷工程的露天矿山，主要从通风设备设施，通风效果与质量，特殊作业点通风要求等方面查找可能存在的风险点。

5．供配电系统类

（1）从供电电源、供电线路及总降压主变压器、高（低）压供配电系统中性点接地方式、采场供配电系统的各级配电电压等级、向采场供电的变配电室防火门及金属线网门、照明设施、地面建筑物防雷设施、牵引变电所接地设施、采场变配电室应急照明设施等方面查找可能存在的风险点。

（2）从低压配电系统故障（间接接触）防护装置、直流牵引变电所电气保护设施、直流牵引网络安全措施、爆炸危险场所电机车轨道电气安全措施、用电设备和配电线路的继电保护装置、裸带电体基本（直接接触）防护设施、保护接地等方面查找可能存在的风险点。

6．防排水系统类

（1）重点针对矿山水害，结合矿山的地形地貌、气象、水文地质条件和涌水量等基本情况，主要从露天采场的排水系统及排水能力、防洪措施等方面查找可能存在的风险点。（2）从为保证采矿安全而设计的河流改道（含导流堤、明沟、隧洞、桥涵等）和河床加固工程、露天采场封闭圈以外的防洪堤、拦水坝、沉沙池、消能池（坝）、截水沟、排洪沟、截排水隧洞等方面查找可能存在的风险点。

（3）从水泵、排水管道、水位与流量监测系统等方面查找可能存在

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的风险点。

（4）从大水矿山露天采场内外部地表疏干井和边坡放水孔、帷幕注浆等方面查找可能存在的风险点。

7．排土场（废石场）类

（1）从排土场选址、堆置要素设计、排土作业方法及过程、排土场截洪防洪及排水设施、排土场防止泥石流设施、排土

场安全防护设施、日常安全监测与检查等方面查找可能存在的风险点。

（2）对现状排土场安全平台、阶段高度、运输道路缓坡段等方面查找可能存在的风险点。

（3）对现状排土场底部排渗设施、地基处理措施、排土场监测、截水沟、排水沟、排水隧洞、截洪坝、照明及拦挡设施等方面查找可能存在的风险点。

8．安全管理类

主要从安全管理机构设置、管理人员配备、规章制度、应急救援和矿山特种设备管理等方面查找可能存在的风险点。9．重大危险源类

依照重大危险源管理的相关法律法规、标准规范，辨识矿山是否存在的重大危险源，从重大危险源管理中查找可能存在的风险点。

二、安全风险点清单

按下表格式进行填写。

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宣城市中瑞建材有限公司矿山安全风险点清单明细表风险点描风险点所在位风险

所在单

风险管条可能导

的后

主管（管）单位社单

名详

地坐

（经纬度负责联电

11露矿采作爆伤爆破不按安全规操作；打残眼；炮布置不合理安全离设计不合理早或迟爆非爆破员破；爆破未实施戒设备人伤亡宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633钱卫139621778III 爆破严格执行《爆安全规程；实施深孔爆破；落实爆警戒制度；按规程理盲炮

监局11露矿采作物打伤爆破飞石浮石和石未及时处理装车辆过程中物料设备人伤亡宣水东宣市瑞材限公司安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633

钱卫139621778III

落实爆破警戒制度及时处理浮石和石；作业人员佩戴动防护用品

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11露矿采作高坠伤高处作业未佩戴全绳高处作业人未按规程操作人员宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633钱卫139621778III高处作业严格按作规程施工；作业员佩戴安全绳

11露矿采作边破伤未按设计进行开采爆破冲击震动未时清理边坡浮石业前未实施边坡查设备坏员亡宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633

钱卫139621778III

按设计台阶开采；时处理边坡浮石；实边坡检查制度；强雨季防排水工作

11露矿运道运伤运输道路设计不范，无错车道，危路段标志不清违驾驶；车辆带病输设备坏员亡宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633钱卫139621778III道路按设计布置工；设置道路运输示牌；运输司机持上岗；落实车辆检制度

11露矿机作机伤机械的旋转部位安装防护装置凿机在凿岩过程中生断钎等设备坏员亡宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633

钱卫139621778III

机械的旋转部位装防护装置；挖掘工作时要有专人挥

7 宣12露天配电电气电线绝缘失效；电气设备损宣州水东镇宣城安徽省宣经度：钱卫东1396III

电工作业遵守操作

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1矿气电伤及供电线缆的铺不符合安全规程气设备未采取避及接地装置短路护装置和漏电保器；明接头；电工证上岗不按规程作坏员亡市瑞材限城市宣区水东东胜119.00201纬度30.759633621778

规程，佩戴劳动防用品；电器设备安有效的漏电保护置；电气线路按规敷设；定期检查电设备及线路

11露矿燃机

油火伤燃料用油储存不当未配备消防器材设施设备坏员亡宣水东宣市瑞材限安徽省城市宣区水东东胜经度119.00201纬度30.759633

风险管控手册

风险管控手册（示例） XXX有限公司2017年XX月XX日

编写说明为积极落实国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知监总管四〔2016〕31号和吉林省安全监管局关于印发《冶金等工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力实施方案》的通知》（吉安监管〔2016〕188号文件）精神，深刻吸取天津港“8?12”特别重大事故教训，坚持关口前移，着力构建风险管控和隐患排查治理体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。XX有限公司总经理、公司风险评价领导小组组长XX亲自组织，各生产单位和各主管部门及生产一线人员参加，进行了2017年度风险辨识和评价，风险评价小组和安全部具体负责编制了《风险管控手册》。本手册依据国家相关标准规范及公司重大危险源评估报告等相关材料进行编制，每年公司根据风险评价结论进行完善和持续改进。本手册做为公司风险管控措施落实和责任落实的指导性文件，要求全体从业人员参与风险评价并掌握本手册的具体内容，本公司要求以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前，把好事故发生的源头关口，保证安全生产。 2017年6月10日

目录一、企业简介二、公司风险评价组织；三、公司危险源的识别依据；四、公司采用的风险评价方法；五、公司风险等级确定及相应的管控单位和管控责任人；六、公司采取的主要控制措施；七、重大危险源辨识与分级八、公司等级以上风险的可控状态九、附件1:公司、车间、岗位安全风险管控台账附件2:企业风险公告栏附件3:岗位风险告知卡附件4:风险评价与控制管理制度附件5:风险动态管理制度附件6:风险警示告知管理制度附件7:《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986 附件8:危险性作业活动风险分析企业简介 XXX有限公司成立于20XX年XX月XX日，注册资本XXXX万元，法定代表人XXX。公司位于XXXXX，占地面积XXXXXX㎡，年产值XXXX元，公司专业致力于XXXXX制造销售。XXXXX有限公司现有员工XXXX余人，其中技术人员XXXX余人，销售人员XXXX余人，全年生产XXXX天，三班倒，每班8h。

操作风险管理基本制度教学内容

操作风险管理基本制度 1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）操作风险管理组织架构、职责、原则及政策要求，旨在建立健全与本行业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险，确保本行健康稳健发展。 2适用范围本文件适用于本行所有部门、机构和岗位。 3定义、缩写与分类 3.1定义 1）操作风险：是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。 2）操作风险事件：是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件。 3）操作风险管理：是指通过构建操作风险的组织架构，确定董事会、高级经理层和风险管理职能部门的责任，建立和落实操作风险管理政策、方法和程序，并通过不断提升抵御操作风险所需资本的充足水平，来对操作风险进行有效的识别、评估和控制的过程。 3.2缩写无 3.3分类 1）操作风险分为四大类： a）员工因素。主要包括：内部欺诈、失职违规、知识/技术匮乏、核心员工流失、违反用工法。 b）内部流程。主要包括：财务/会计错误、文件/合同缺陷、产品设计缺陷、错误监控/保告、结算/支付错误、交易/定价错误。

c）系统缺陷。主要包括：数据/信息质量、违反系统安全规定、系统设计/开发的战略风险、系统的稳定性/兼容性/适宜性。 d）外部事件。主要包括：外部欺诈、洗钱、政治风险、监管规定、业务外包、自然灾害、恐怖威胁。 2）风险事件分为：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理七种类型。 4组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责权限 4.2.1董事会职责 1）制定与本行战略目标相一致且适用于全辖的操作风险管理战略和总体政策； 2）通过审批及检查经营管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保本行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可承受的范围内； 3）定期审阅经营管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、经营管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的

风险管理制度及操作规程

大地纺织纺织有限公司安全会议管理制度 1.为贯彻“安全第一，预防为主”的方针，及时传达上级安全指示精神，计划、布置、总结、评比我公司安全工作，制定本制度。 2.本制度适用于寿光大地纺织有限公司、潍坊公司。 3.公司安委会的会议具体分为年度会议、半年会议和月会议，会议召开时间根据实际情况而定。 4.安委会举行会议时，在家公司级领导都要参加会议，听取安全工作汇报，研究布署安全生产工作。各车间、各部门的第一负责人均要参加，如无特殊情况，不得缺席。 5. 安委会会议召开内容分为： 5.1 传达、贯彻中央及地方上级部门的指示精神、文件及最新的劳动安全卫生法令、法规。 5.2 审定、分解考核企业年度安全生产经营目标管理责任书、安全技术措施计划，听取安全部门的工作汇报、情况反映和工作总结。 5.3 研究解决重大隐患，且在会上提出对策，拟定解决的办法及防范措施，协调各部门在隐患处理过程中的分工和协作，指定隐患整改的具体负责人及隐患整改的要求和期限。 5.4 通报他人事故教训；审议企业的重大事故，审定并通过对重大事故的处理决定和通报。 5.5 公司级领导布置全公司性安全生产活动或作安全工作报告。 6. 公司安委会会议必须有会议时间、会议地点、会议内容、参加人员等方面的

完整的原始记录。安全管理制度安全生产检查制度 1. 为保障企业生产安全，减少事故隐患，促进各车间、部门的安全管理工作，制定本制度。 2. 本制度适用于寿光大地纺织有限公司、潍坊公司。 3. 企业实行车间（部门）或班组自检、“青安团岗”互检、综合办人员专检的三级安全生产检查制度。 4. 每月２８日为我公司安全活动日，各车间、部门要对各自责任区内的安全工作进行认真检查。公司部由综合办组织有关人员对各车间、部门进行检查考核，着重检查企业的重点部位，安全规章制度落实情况；制止“三违”行为，发现和查明事故隐患，并将所查隐患以隐患整改指令书形式及时反馈给有关部门、车间，督促其按时按质整改。 5.综合办专职人员不定期地对各车间、部门进行安全专检，发现问题及时下达隐患整改指令书，限期整改，并进行跟踪考核和验收；责任部门必须按时按质将隐患整改情况以书面形式反馈至综合办。 6. 班组互检工作由公司生产办自行组织安排，每月互检应不少于一次，并按规定填好“互检表”。对所查出的隐患，公司团委应逐条进行跟踪考核，直至整改完毕并将“互检表”反馈给综合办。 7. 各车间、部门每周对本单位安全生产的自检不少于一次，并对所查隐患自行整改；应按规定填好“自检表”，综合办派人不定期到各车间、部门抽查，检

风险查找指导手册

市露天矿山安全风险点查找指导手册（试行）一、风险点查找围 1．总平面布置类（1）依据矿山开采现状、区域工程地质、水文地质、露天爆破警戒线等，查找采矿工业场地、相关建筑物和设施加固和地表截排水方面可能存在的风险点。（2）查找矿山开采和周边环境中可能存在的风险点。（3）查找矿山可能存在山体滑坡、泥石流、暴雨、山洪等灾害的风险点。（4）从总平面布置中各建筑物的火灾危险性、耐火等级、防火距离、厂区消防通道设置等方面查找可能存在的风险点。 2．开拓运输系统类（1）汽车运输。主要从矿山运输线路级别、运输道路的缓坡段、运输道路最小竖曲线半径、道路宽度、最小平曲线半径、最大纵坡，设备设施及安全装置，矿山运输作业及作业环境等方面查找可能存在的风险点。（2）带式输送机。主要从胶带机的头部标高、尾部标高、水平长度、提升高度等基本参数，胶带种类、带宽、带强、带速、胶带安全系数、驱动滚筒及拉紧滚筒、改向滚筒参数选择，胶带机驱动方式与驱动装置、拉紧方式与拉紧装置布置、胶带机控制方式；带输送机的安全护罩、安全护栏、梯子、扶手；各种闭锁和机械、电气保护装置等方面查找可能

存在的风险点。（3）铁路运输。主要从对运输线路的安全护栏、防护网、挡车设施、道口护栏的设置的说明，道路岔口交通警示报警设施的设置的说明，布置在巷道的铁路线从主要的设计参数、支护方式和参数和相关安全设施等方面查找可能存在的风险点。（4）对存在胶带运输斜井和平硐溜井等井巷工程的矿山，从溜井底放矿硐室的安全通道、安全挡车设施、格筛和安全标志以及安全护栏、护罩、盖板、扶手、防滑钢板、主风机进风口的安全护栏和防护网等方面查找可能存在的风险点。 3．采剥系统类（1）从地质条件、采场境界及作业环境，采掘要素（安全平台、清扫平台、运输平台）、采剥方法、设备及作业过程，露天采场边坡、道路边坡、破碎站和工业场地边坡的安全加固及防护措施，穿孔爆破工艺、方法和作业过程，设计规定保留的矿（岩）体或矿段，溜井底放矿硐室的安全通道及井口的安全挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。（2）对爆破安全距离界线、露天采场边界围栏、爆破安全设施（含躲避设施、警示旗、报警器、警戒带等）等方面查找可能存在的风险点。（3）对不稳定边坡（含破碎站边坡）处理和加固方法、边坡监测方法及监测点布置、溜井口的安全护栏、挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。（4）对露天采场的废弃巷道、采空区和溶洞的充填、封堵措施或隔离设施、危险区域处理方法等方面查找可能存在的风险点。 4．通风系统类

危险作业风险查找与管控

附件1 危险化学品企业安全风险点查找管控指导手册 1范围本指导手册适用于危险化学品企业的安全风险点查找与管控。 2本指导手册引用术语和定义 2.1 风险指发生生产安全事故的危险性，包括发生事故的可能性与严重程度。 2.2 风险管控是在危险有害因素辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除隐患或控制危险源的过程。 2.3 危险化学品企业指危险化学品生产、储存企业和领取危险化学品使用许可证的化工企业。 2.4 危险源指可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 2.5 特殊作业指《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB 30871-2014） - 1 -

中规定的化学品生产单位设备检修中涉及的动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、动土作业、断路作业。 2.6 安全设施安全设施是指企业（单位）在生产经营活动中，将危险、有害因素控制在安全范围内，以及减少、预防和消除危害所配备的装臵（设备）和采取的措施。 3生产安全事故风险点查找与管控 3.1 火灾、爆炸 3.1.1 火灾、爆炸事故风险点查找 3.1.1.1 火灾、爆炸事故类型 a）火灾是危险化学品企业常见的事故类型。易燃物在助燃剂的存在下，由点火源点燃发生意外的燃烧，并蔓延造成事故。 b）爆炸主要指化学爆炸。危险化学品企业的化学爆炸事故包括易燃气体爆炸、易燃液体蒸汽爆炸、固体爆炸物爆炸、可燃粉尘爆炸等。在危险源辨识过程中要把易燃气体、易燃液体、固体爆炸物、可燃粉尘等危险源全部找出。 3.1.1.2 易燃、易爆物品 a）易燃危险化学品的点火能小，闪点与引燃温度低，因此，危险化学品企业火灾事故常常由易燃的气体、液体或固体燃烧引起。易燃液体与固体易于辨识，易燃气体、液体的蒸汽或薄雾不易发现，且更易引燃，或引爆。易燃气体或易燃液体的蒸汽燃烧- 2 -

安全风险点查找、研判等有关程序和要求

安全风险点查找、研判等有关程序和要求一、风险研判 1．企业风险自查与控制（1）非煤矿山企业应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准或办法。非煤矿山企业自查与控制应：①涵盖并满足本规范的要求；②结合非煤矿山自身特点与实际；③符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；（2）非煤矿山企业应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应重点关注可能产生不可承受风险的危险源，检查记录应真实、准确、可追溯；（3）非煤矿山企业应对检查发现的不符合项：①分析其产生的原因；②按照不符合的处理程序予以纠正；③重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。（4）非煤矿山企业应设立安全风险公告、岗位安全风险确认制度，在非煤矿山企业高危岗位推行安全操作“明白卡”、“公告牌”。 2．监管部门研判与防控一、省非煤矿山监管部门按照全省金属非金属矿山风险分级管理办法要求，落实并保持非煤矿山安全风险管控与隐患排查治理的体系标准，定期开展风险防控管理体系审核、认定。并对以下重大风险实行重点管控： 1.单班井下作业人数50人及以上的地下矿山； 2.开采深度800米及以上的地下矿山； 3.乘载人数30人及以上的提升罐笼； 4.水文地质条件复杂的地下矿山; 5．采空区过大没有实施充填治理的地下矿山； 6.没有配齐便携式气体检测报警仪和自救器的地下矿山。 7.边坡高度200米以上的露天矿山高陡边坡； 8.堆置高度200米以上的排土场；

9.三等及以上等级的尾矿库； 10.尾矿库“头顶库”存在重大隐患未治理的； 11.国家明令淘汰禁用的落后设备及工艺。二、依据风险管控特点，确定每一座非煤矿山及矿山内部各生产区域、岗位的安全风险级别，建立非煤矿山企业安全风险和事故隐患数据库，分类制定落实安全风险管控措施。三、不断健全非煤矿山建设项目安全预评价、安全设施设计、重大设计变更、安全验收评价和安全设施竣工验收管控标准体系。四、开展按风险等级检查和“双随机”检查及暗查暗访相结合的安全检查执法工作，保持非煤矿山领域打击违法违规行为高压态势。五、根据我省应急救援实际，在矿山集中的地区组建机动性强、专业力量匹配的矿山应急救援队伍，健全地企联动、协调有效的救援机制。 3．非煤矿山组织评审的研判与管理非煤矿山组织评审单位应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。研判与管理应：（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。（5）督促非煤矿山企业应严格落实非煤矿山组织评审单位对其提出风险评估的警示与建议，持续改进加大安全投入降低高危风险，完善各类事故专项应急预案和高风险岗位现场处置方案，并定期组织演练，确保本质安全。二、风险分级方法和标准 2-1 事故发生的可能性分析

加油站安全风险管控手册

加油站安全风险管控手册文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]

企业安全风险管控手册 XXX加油站 2017年4月发布令为贯彻落实《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建起设方案》（文件精神，进一步落实企业主体责任，切实提高我公司安全生产管理水平，确保安全生产形势稳定向好，特制定《XXX风险管控手册》。本手册通过公司内部组织有关人员评审合格后，现正式发布，望公司员工认真遵照执行。

签批

目录 1.加油站风险评价组织........................... ..... ....................... (1) 2.加油站风险源识别依据........... ............... . (2) 3.加油站风险评价方法............ ...................... . (3) 4.加油站风险等级确定准则....................... . ... .. (4) 5.加油站风险分布图.................... . ... ........ ..................... .. (5) 6.公司辨识出的中等以上风险的可控态............ ........ ...... .. (6) 7.加油站风险管控措施及管控................... ........... . (7) 一、加油站风险评价组织

1、《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》（XX安监管危化[2016]71号） 2、《XX安全生产委员会关于进一步加强安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设工作的指导意见》（XX安委【2016】3号） 3、《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986) 4、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》(AQ3013-2008) 5、《××加油站安全现状评价报告》 6、《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009 7、《工作场所职业病危害作业分级第二部分：化学物》（GBZ/T 8、《职业性接触毒物危害分级》 (GBZ230-2010) 9、《工作场所物理因素测量第10部分：体力劳动强度分级》（GBZ/T ）三、XXX加油站风险评价方法评价小组应对所识别的危害加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效的控制措施，从而把风险降低或控制在可以承受的程度。常用的评价方法有： 1、预危险性分析法PHA 2、危险与可操作性分析法HAZOP 3、安全检查表分析法SCL 4、工作危害分析法JSA 5、作业条件危险性分析法LEC 四、XXX加油站风险等级确定准则 1、安全风险评价准则表1 风险评估矩阵

铜陵市地下矿山安全风险点查找指导手册分析方案

铜陵市地下矿山安全风险点查找指导手册（试行）一、风险点查找范围 1．总平面布置类（1）依据矿山开采现状、工程地质、水文地质、地表移动影响范围等，查找矿山开采对采矿工业场地（主、副井工业场地）、辅助工业场地（风井、充填井等工业场地）、相关建筑物和设施的保护与监测等方面可能存在的风险点。（2）查找矿山开采和周边环境中可能存在的风险点。

（3）查找矿山可能存在山体滑坡、泥石流、暴雨、山洪等灾害的风险点。（4）主要从地表废石场选址、堆置要素、排土作业方法及过程、废石场截洪防洪及排水排渗设施、废石场防止泥石流设施、废石场安全防护设施、日常安全监测与检查等方面查找可能存在的风险点。 2．开拓系统类主要从矿山安全出口（包括通往地表的安全出口、中段和分段的安全出口，破碎站、装矿皮带道和粉矿回收水平的安全出口），中段布置，井筒支护、巷道支护（含平巷、斜巷、斜井、斜坡道等）和硐室支护

，保安矿柱（“三下”开采保安矿柱、境界保安矿柱、井筒保安矿柱、露天地下联合开采保安矿柱以及其他保安矿柱）等方面查找可能存在的风险点。 3．提升和运输系统类 1．（1）竖井提升。主要从提升高度、提升方式（单罐笼、双罐笼），一次最多允许提升人员数量，钢丝绳规格参数，不同工况下的钢丝绳安全系数，悬挂装置及其安全系数，提升钢丝绳最大静张力和静张力差、静张力比，钢丝绳静防滑安全系数、动防滑安全系数；井筒断面、支

护情况、梯子间设置；尾绳保护设施，提升容器防过卷设施、防过放设施、防坠设施，井口和各中段马头门的安全门、安全护栏、阻车器设置，提升和运输信号系统等方面查找可能存在的风险点。（2）带式输送机。主要从胶带机的头部标高、尾部标高、水平长度、提升高度等基本参数，胶带种类、带宽、带强、带速、胶带安全系数、驱动滚筒及拉紧滚筒、改向滚筒参数选择，胶带机驱动方式与驱动装置、拉紧方式与拉紧装置布置、胶带机控制方式；带输送机的安全护罩、安全护栏、梯子、扶手；各种闭锁和机械、电气保护装置等

风险控制手册

风险控制手册编制人：审批人：首安工业消防有限公司 2013年11月02日

安全防护及文明施工措施方案第一节安全保证体系 1、安全目标：认真贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保障建设工程施工顺利进行。保证施工死亡率为0，施工伤害率为0.3‰以内。 2、安全生产管理机构（1）安全生产领导小组组长项目经理副组长总工程师（2）安全委员会现场工程师、质检员、班组长、工地安全员、工长（3）项目部安全生产组织机构图：第二节各级安全生产管理职责 1、项目经理职责（1）对承包项目工程生产经营过程中的安全生产负全面领导责任。（2）贯彻落实国家安全生产方针、政策、法规和公司的安全生产管理制度，结合工程特点及施工情况，制定本项目的安全生产管理办法，并监督实施。

（3）根据项目特点确定安全工作的管理机构和人员，并明确各责任人的安全责任和考核指标，支持、指导安全管理人员的工作。（4）组织落实施工组织设计中的安全技术措施，组织并监督项目施工中的安全技术交底制度、设备、设施验收制度的实施。（5）经常到施工现场进行安全生产检查，发现安全隐患及时解决。对公司提出的安全生产与管理方面的问题，要定时、定人、定措施予以纠正并上报公司安全部门进行验证。（6）发生事故，要做好现场保护与抢救人员工作，及时上报，积极配合事故调查，认真落实制定的防范措施，吸取事故教训。 2、施工队长职责（1）认真贯彻国家和市有关安全生产的方针政策、落实公司的安全生产各项规定，对本队施工人员在施工中的安全健康负全面责任。（2）认真落实施工组织设计、施工方案中各项安全要求，严格执行安全技术措施审批制度、施工项目安全交底制度及设施设备验收使用制度。（3）随时掌握安全生产情况，时时对工地现场的安全生产进行检查，发现及消除事故隐患，制止违章指挥和违章作业。（4）领导、组织施工人员的各项安全生产教育，严格遵守特殊工种及施工人员安全生产管理规定。（5）发生重大已、未遂事故，做好现场保护工作，及时上报，并认真吸取教训。 3、工长职责（1）认真执行国家和公司有关安全生产规定，对所管辖班组的安全生产负直接领导责任。（2）认真执行安全生产操作规程，针对施工特点，向班组进行书面安全技术交底，履行签字手续，并对规程、措施、交底执行情况经常检查，随时纠正违章作业。

XX行操作风险管理办法

XX银行制度操作风险管理办法文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部审核：批准：版次号：A/0 生效日期：年月日

目录修改记录 (3) 第一章总则 (4) 第二章组织与职责 (5) 第三章操作风险的识别与评估 (9) 第四章操作风险事件的监测 (11) 第五章操作风险的控制 (13) 第六章操作风险事件的报告 (15) 第七章外部机构操作风险的管理 (17) 第八章与监管机构的联络 (18) 第九章考核与奖惩 (19) 第十章附则 (20)

修改记录

第一章总则第一条为规范和加强XX银行（以下简称“本行”）的操作风险管理工作，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》以及其他有关法律法规，制定本办法。第二条本办法所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本办法所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。第三条本行进行操作风险管理要遵循以下原则：（一）有效性原则：操作风险管理制度应符合董事会战略安排要求，按照点面结合的管理模式，确保得到全面贯彻执行，任何人在任何岗位办理任何业务均受内部控制约束，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；（二）全面性原则：操作风险的管理要渗透到各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体员工参与，任何决策或操作均应当有案可查；（三）审慎性原则：操作风险管理要以防范风险、审慎经营为出发点，各项经营管理活动，尤其是涉及相关体制改革、设立新机构、开办新业务时，应当体现“内控优先”的原则，建立和完善相关规章制度和科学流程设计；（四）成本效益原则：操作风险管理要作好重大风险点的排查

铜陵市非煤尾矿库安全风险点查找指导手册(试行)

铜陵市非煤尾矿库安全风险点查找指导手册（试行）一、风险点查找范围 1．库址类（1）依据尾矿库现状、工程地质、水文地质、自然客观因素（地震、泥石流、山体垮塌、溶洞、台风、冰雹、严寒冰冻、暴风、暴雨等）等，查找尾矿库选址方面可能存在的风险点。（2）查找尾矿库周边环境中可能存在的风险点。（3）对可能存在山体滑坡、泥石流、岩溶、雪崩等灾害的尾矿库，从尾矿库泥石流防护设施、库区滑坡治理设施、库区岩溶治理设施、高寒地区的雪崩防护设施的布置、型式、结构参数、基础处理等方面查找可能存在的风险点。 2．尾矿坝类（1）初期坝。从尾矿库初期坝的类型、坝址、坝基处理、坝体结构参数和筑坝材料，堆积坝的结构参数和筑坝材料，尾矿的排放工艺和作业过程，筑坝的方式和工艺，尾矿坝的防排渗设施、坝肩坝坡排水，坝体的地震液化风险等方面查找可能存在的风险点。对于干式堆存的尾矿，还需从干式尾矿的排放和堆坝方式，干式尾矿的平整和压实及隐蔽工程验收情况等方面查找可能存在的风险点。（2）副坝（挡水坝）。从副坝（挡水坝）的坝址、型式、结构参数、坝基处理、筑坝材料及筑坝方式等方面查找可能存在的风险点。

（3）堆积坝。从筑坝所采用的筑坝设备、材料、坝体型式、堆筑要求、坝面防护设施（堆积坝护坡、坝面排水沟、坝肩截水沟）、堆积坝平均坡比、放矿、子坝上升速度、浸润线等方面查找可能存在的风险点。 3．防排洪系统类（1）从防洪标准、洪水计算、调洪演算、防排洪系统布置、防洪系统水力计算等方面查找可能存在的风险点。（2）库内排水设施。对防排洪方式（排水井、排水斜槽、排水隧洞、排水管、溢洪道、消力池、拦洪坝、截洪沟等），尾矿库防排洪系统的布置、防排洪构筑物的断面型式及主要结构尺寸等方面查找可能存在的风险点。（3）库周截排洪设施。对尾矿库库周截排洪设施的方式、构筑物的位置、地基处理、建筑材料、结构参数、施工质量、隐蔽工程验收情况等方面查找可能存在的风险点。 4．干式尾矿运输类（1）采用汽车运输时，从运输线路的布置、设备的型号和规格、安全护栏、挡车设施、汽车避让道、卸料平台的安全挡车设施等方面查找可能存在的风险点。（2）采用皮带运输时，从运输线路的布置、设备的型号和规格、系统的各种闭锁和电气保护装置、设备的安全护罩、安全护栏、梯子、扶手等方面查找可能存在的风险点。 5．安全监测系统类主要从库区气象监测、地质灾害监测、库水位监测、干滩监测、坝

自来水公司安全风险点查找手册.doc

自来水公司安全风险点查找手册为促进市自来水公司安全生产工作，强化安全风险管控，增强安全防范治理能力，消除风险隐患，把风险控制挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，有效防范较大事故，坚决遏制重特大事故，全面提升安全生产工作水平，根据市规划建设委关于《城乡规划建设委员会构建“六项机制”强化安全生产风险管控实施方案》及自来水公司生产运营实际情况制定本风险点查找手册。一、安全风险责任机制为切实履行安全生产责任，公司成立安全生产风险管控领导小组，组长由公司总支书记、总经理担任，全面负责公司风险管控工作，是公司风险管控第一责任人。副组长由公司副总经理担任，成员由公司安委会全体成员组成。领导小组下设办公室，办公室主任由分管经理兼任，办公室设在公司安全科，负责落实领导小组各项指令。领导小组各成员部门应结合工作实际，依据风险点查找手册，准确把握自身责任区域内风险查找、研判、预警、防范、处置和责任等“六项机制”，明确和细化安全风险排查的目标、内容和频次，并将责任逐一分解，严格落实。对排查出的风险，要按规定逐级上报，并及时制定和实施严格的风险治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现风险排查治理闭环管理。同时动员全体员工参与风险排查，延伸风险防控触角，夯实安全基础。二、安全风险点查找手册

(见下表) 自来水公司安全风险点查找手册安全隐患查找范围检查方法标准工作要求检查频率责任部门/责任人安全责任查阅: 1、安全责任书签定情况；2、安全责任分级落实情况；3、安全责任分解表及履职情况；4、特种岗位持证上岗情况；5、安全培训记录；6、各类上岗证年检情况。1、《中华人民共和国安全生产法》；2、《城市供水条例》；3、《市自来水公司安全生产目标管理责任书》。1、公司与各生产部门按规定每年初签定安全生产目标管理责任书；2、各部门按规定配置专职安全管理人员，明确各生产环节安全责任人； 3、制定安全责任分解表，作业人员按表履行岗位责任，监督他人履职情况； 4、每年参加或组织公司、部门、班组三级安全培训不少于4次； 5、起重机、焊工、电工、化验工、管道工持证上岗，按期年检。1、安委会成员组织检查每月1次；2、分管领导带队检查每半年1次；3、主要领导带队检查每年1次。规章制度查阅：1、部门安全生产管理制度；2、部门安全生产责任制度；3、岗位责任制度；4、各类工艺操作规程；5、门卫登记记录；6、厂区安保巡查记录；7、员工培训考核记录。1、《中华人民共和国安全生产法》；2、《城市供水条例》；3、《城镇供水厂运行维护及安全技术规程》（CJJ58）。{C}1、健全安全管理制度；{C}2、建立岗位安全责任制度；{C}3、制定各项操作规

《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)》使用指南

附件《工贸行业较大危险因素辨识与防指导手册（2016版）》使用指南一、适用围适用于指导冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业班组和岗位人员使用《工贸行业较大危险因素辨识与防指导手册（2016版）》（安监总管四〔2016〕31号文件附件，以下简称《手册》），自主开展岗位危险因素辨识与防工作，确定和控制生产经营过程中的较大危险因素。企业在开展较大危险因素辨识与防工作时，应充分结合安全生产标准化创建与运行、隐患排查治理体系建设岗位清单制定工作，统一部署，整体推动。对已经开展了危险因素辨识和风险评价工作的企业，可以将辨识评价工作与《手册》的使用有机结合，将《手册》中的容融入到企业危险因素辨识与防工作中。二、术语和定义

（一）较大危险因素。可能发生较大以上事故的生产作业场所、环节、部位和作业行为。（二）较大危险因素辨识与防。识别较大危险因素的位置及特性、可能导致事故后果以及确认其风险控制措施和管控状态的过程。（三）风险。某一特定危险发生的可能性与其造成后果的严重程度的结合。三、手册获取企业登录国家安全监管总局进入“监管四司”子站，查询到《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号），按本企业所属行业下载相应《手册》；也可以其他方式获取。四、手册学习

企业根据本单位安全生产教育培训的有关规定，确定时间和方式，在班组中统一组织《手册》的学习，班组长或安全员负责讲解，并结合岗位员工的自主学习，达到以下要求： 1.确定《手册》与本班组岗位工作的适用性； 2.各岗位操作人员必须熟练掌握《手册》中与本岗位的相关容； 3.学习中发现的不清楚的问题须通过讨论和咨询（由上级提供帮助）得到解决。学习的时间长短和次数根据实际需要确定，以完成上述要求为准。五、手册使用（一）现场对比。企业统一部署，由班组安排具体时间，组织各岗位人员，持各自的《手册》，根据之前学习中初步确定的与本班组相关的各个条目容，一一对照各自岗位的实际情况，包括生产经营活动过程中本“场所/环节/部位”所有的设施设备、操作、作业环境等现状，确定：

客服工作手册-风险控制模块-个人使用

客服工作手册-风险控制模块客户风险控制与检查的目的全面检查项目在法规、合同、销售承诺等方面存在的问题，提前制定整改措施。通过这一流程约束设计、工程、销售要对产品的细致了解，在规划设计、广告宣传、现场展示、销售签约等环节中存在的问题，规范销售行为。客户风险控制与检查存在阶段风险控制存在于房地产开发的全过程中，客户风险控制主要存在于项目开盘前风险控制、房屋交付入住前风险控制以及交付后客户体验评估。项目开盘前各阶段风险控制一、参与设计图纸审图阶段风险控制工作内容：参与设计管理部在项目图纸出图定稿前召开的房屋设计客户感受方面征询会，特别是精装修设计方面，依据区域客户服务部提供的《客户风险审图评估要点明细》和《产品设计缺陷集》进行设计图纸评估，规避设计缺陷的重复发生。最终由设计管理部汇总工程、销售、客服、物业等部门意见出具《审图评估报告》。工作完成时间：设计出图后10日内完成《客户风险审图评估要点明细》是区域客户服务部负责整理和收集历年来各项目产品客户关注点，并在每季度各项目客服反馈关注点情况进行及时更新，累计而成。

《产品设计缺陷集》是区域客户服务部负责整理和收集历年来各项目产品设计缺陷，并在每季度各项目客服反馈缺陷情况进行及时更新，累计而成。二、参与开盘前样板间风险检查工作内容：参与由销售组织相关部门对样板间进行检查，包括样板间交房标准、功能性验收、展示样板间与实楼的符合程度等。依据区域客户服务部提供的《项目开放（开盘）风险预控检查表-样板间》对样板间进行检查。最终由销售部汇总工程、设计、客服、法务等部门意见出具《开盘前样板间风险检查报告》。工作完成时间：样板间施工完成后7日内完成。《项目开放（开盘）风险预控检查表-样板间》三、参与开盘前销售资料会签工作内容：参与由销售组织相关部门对开盘前的销售资料进行讨论会签。主要包括销售道具、合同及附件、销售对客说辞等。依据《销售风险特别提示编制操作指引》和《合同附图制作、审核标准》进行销售资料审核。最终由销售部汇总工程、设计、客服、法务等部门意见进行OA系统会签。工作完成时间：开盘前20日完成。 ?销售资料制作项目销售组根据销售需要，设计相关销售资料内容与形式，报项目总经理和营销总经理审核确定。核定通过后经行政人事部法务岗和客户服务部对销售资料内容合法性进行审核。审核通过后投入使用，并由项目营销组和项目服各保留一份，各自存档。 ?销售说辞编订

风险查找指导手册

铜陵市露天矿山安全风险点查找指导手册（试行）一、风险点查找范围 1．总平面布置类（1）依据矿山开采现状、区域工程地质、水文地质、露天爆破警戒线等，查找采矿工业场地、相关建筑物和设施加固和地表截排水方面可能存在的风险点。（2）查找矿山开采和周边环境中可能存在的风险点。（3）查找矿山可能存在山体滑坡、泥石流、暴雨、山洪等灾害的风险点。（4）从总平面布置中各建筑物的火灾危险性、耐火等级、防火距离、厂区内消防通道设置等方面查找可能存在的风险点。 2．开拓运输系统类（1）汽车运输。主要从矿山运输线路级别、运输道路的缓坡段、运输道路最小竖曲线半径、道路宽度、最小平曲线半径、最大纵坡，设备设施及安全装置，矿山运输作业及作业环境等方面查找可能存在的风险点。（2）带式输送机。主要从胶带机的头部标高、尾部标高、水平长度、提升高度等基本参数，胶带种类、带宽、带强、带速、胶带安全系数、驱动滚筒及拉紧滚筒、改向滚筒参数选择，胶带机驱动方式与驱动装置、拉紧方式与拉紧装置布置、胶带机控制方式；带输送机的安全护罩、安

全护栏、梯子、扶手；各种闭锁和机械、电气保护装置等方面查找可能存在的风险点。（3）铁路运输。主要从对运输线路的安全护栏、防护网、挡车设施、道口护栏的设置的说明，道路岔口交通警示报警设施的设置的说明，布置在巷道内的铁路线从主要的设计参数、支护方式和参数和相关安全设施等方面查找可能存在的风险点。（4）对存在胶带运输斜井和平硐溜井等井巷工程的矿山，从溜井底放矿硐室的安全通道、安全挡车设施、格筛和安全标志以及安全护栏、护罩、盖板、扶手、防滑钢板、主风机进风口的安全护栏和防护网等方面查找可能存在的风险点。 3．采剥系统类（1）从地质条件、采场境界及作业环境，采掘要素（安全平台、清扫平台、运输平台）、采剥方法、设备及作业过程，露天采场边坡、道路边坡、破碎站和工业场地边坡的安全加固及防护措施，穿孔爆破工艺、方法和作业过程，设计规定保留的矿（岩）体或矿段，溜井底放矿硐室的安全通道及井口的安全挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。（2）对爆破安全距离界线、露天采场边界围栏、爆破安全设施（含躲避设施、警示旗、报警器、警戒带等）等方面查找可能存在的风险点。（3）对不稳定边坡（含破碎站边坡）处理和加固方法、边坡监测方法及监测点布置、溜井口的安全护栏、挡车设施、格筛等方面查找可能存在的风险点。（4）对露天采场内的废弃巷道、采空区和溶洞的充填、封堵措施或

风险管控操作手册-(1)

风险管控一.危险源辨识分级 1.危险源划分应在资料收集的基础上划分辨识范围和对象，进行安全风险辨识，辨识危险源，分析可能发生事故类别。为便于危险源辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位划分成若干个相对独立的单元，确定辨识范围和对象，形成风险网格。企业危险单元（点）划分可按照区域、建（构）筑物、生产装置、工艺单元等进行划分，对于规模较大、情况复杂的单元可按照所包含的设备、设施、装置、工艺等再进行细分，做到辨识内容指向性明确，内容具体，便于操作。危险源的辨识不必拘泥于层数限制，可建立一层，也可延伸为多层，然后进行风险分析。分层的意义在于不断的分割最小单元，做到风险无遗漏，并落实每一层级、每一个危险源的监管级别及人员。

具体操作如下：通过新键进行添加，添加后填写场所（危险点）名称，写好排序，选择是否为危险源节点。新建危险源按表格要求填写相关信息，需要进行危险源与对应企业相关人员关联。

2.风险辨识可通过三种方式添加针对最末层的风险单元（点）开展风险的辨识工作，将风险分为高危险工艺、设备、物品、场所、岗位、作业六类风险，辨识内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素和管理因素，各种危险有害因素处于失控状态可能导致的各种生产安全事故，如火灾爆炸、触电、机械伤害、容器爆炸、物体打击、高处坠落等20类事故。对于风险辨识内容企业可参照六大行业较大危险有害因素辨识，同时可利用做过的安全评价报告、安全生产标准化报告、安全生产事故应急预案等，将风险辨识内容进行完善。（可按照框里提示填写）

风险评估、分级:安全风险评估是在安全风险辨识的基础上，根据危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。通过选定相应的条件，判断出这个岗位、地点、设备的风险等级。按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表，以最高的风险单元（点）风险等级作为风险网格的风险等级。 3.风险管控措施

工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册(2016版)使用指南

附件1 工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）使用指南一、适用范围适用于指导冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业班组和岗位人员使用《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（安监总管四〔2016〕31号文件附件，以下简称《手册》），自主开展岗位危险因素辨识与防范工作，确定和控制生产经营过程中的较大危险因素。企业在开展较大危险因素辨识与防范工作时，应充分结合安全生产标准化创建与运行、隐患排查治理体系建设岗位清单制定工作，统一部署，整体推动。对已经开展了危险因素辨识和风险评价工作的企业，可以将辨识评价工作与《手册》的使用有机结合，将《手册》中的内容融入到企业危险因素辨识与防范工作中。二、术语和定义（一）较大危险因素。可能发生较大以上事故的生产作业场所、环节、部位和作业行为。（二）较大危险因素辨识与防范。识别较大危险因素的位置及特性、可能导致事故后果以及确认其风险控制措施和管控状态的过程。

（三）风险。某一特定危险发生的可能性与其造成后果的严重程度的结合。三、手册获取企业登录国家安全监管总局网站进入“监管四司”子站，查询到《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四〔2016〕31号），按本企业所属行业下载相应《手册》；也可以其他方式获取。四、手册学习企业根据本单位安全生产教育培训的有关规定，确定时间和方式，在班组中统一组织《手册》的学习，班组长或安全员负责讲解，并结合岗位员工的自主学习，达到以下要求： 1.确定《手册》与本班组岗位工作的适用性； 2.各岗位操作人员必须熟练掌握《手册》中与本岗位的相关内容； 3.学习中发现的不清楚的问题须通过讨论和咨询（由上级提供帮助）得到解决。学习的时间长短和次数根据实际需要确定，以完成上述要求为准。五、手册使用（一）现场对比。企业统一部署，由班组安排具体时间，组织各岗位人员，持各自的《手册》，根据之前学习中初步确定的与本班组相关的各

全面风险管理手册

全面风险管理手册（试行稿）发布日期：二O 一二年三月

目录第一章综述................................................................... .. (1) 编制目的及原则.......................................................................... (1) 参考风险管理标准.......................................................................... (1) 手册适用范围及发布.......................................................................... (1) 总队全面风险管理目标及原则.......................................................................... (2) 全面风险管理理念.......................................................................... (2) 第二章全面风险管理体系框架................................................................... .. (4) 风险管理运行框架.......................................................................... (4) 风险管理组织.......................................................................... (4) 风险管理流程..........................................................................