质量保证体系调查表

填报部门：*** 填报日期：2014年*月*日血：01

施工单位质量保证体系核查表

施工单位质量保证体系核查表 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方施工单位质量保证体系核查表表3 单位名称电话承担任务姓名年龄职务职称是否专职工作简历: 项目负责人姓名年龄职务职称是否专职业务工作简历及主要技术成果: 技术负责人姓名年龄职务职称是否专职质量负责人 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方业务工作简历及主要技术成果:

施工单位质量保证体系核查表续表3 名称职责质检员姓名年龄职称职责上岗培训情况质量管理机构工程质量责任制情况(领导责任制、岗位责任制、质量事故责任追究制): 质量管理制度情况(质量管理例会制度、“三检制”的落实制度、原材料检查制度、工程质量自检制度、工序质量验收制度、工程质量等级自评制度、质量保证措施等): 质量管理制度质量管理报告制度(月报制、工程质量事故报告制等)): 主要检查项目: 质量检查情况 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方自检项目、方式: 委托检测单位、项目:

核查人核查时间质量监督负责人注:本表由承包人填写，并在单位名称栏加盖公章，上报一式三份。 ----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需------------- 文档下载最佳的地方

供方质量保证能力评价要点

供方质量保证能力及产品实物质量检查办法一、技术文件管理企业应建立完善的技术文件管理制度，确保文件的有效性。 1、企业应建立技术文件的管理制度，技术文件的管理符合管理制度的要求。 2、图纸管理 ①、图纸的来源是否符合规定要求。 ②、图纸的转换、更改、批准是否符合要求。 ③、图纸的更改依据是否充分。 ④、现场使用的图纸是否为有效版本。 ⑤、文件资料是否完整、齐全(包括设计文件的图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、标准、技术要求等和工艺文件的工艺过程卡、工序卡、作业指导书、检验规程等)。 ⑥、设计变更、材料代用是否符合相关规定，是否覆盖了产品生产全过程。 3、工艺文件 ①、工艺规程、操作规程、试验规程、试验标准、检验标准等工艺文件是否齐全，产品要求是否得到全部覆盖，是否可以指导生产。 ②、文件的转换、更改、批准是否符合要求。 ③、引用文件、标准是否齐全、有效。 ④、现场使用文件是否为有效版本。二、生产设备管理企业必须建立工装设备管理制度，对所验产品的生产工装设备建立定期维护、验证制度，并按要求定期进行维护和验证。 1、企业必须建立工装设备管理制度。 2、对所验产品的生产设备、工装（包括模具）必须规定定期（量）维护和验证的要求。 3、设备、工装的性能、精度是否满足产品生产及质量的要求。 4、按产品形成工艺流程，对场地和工装、设备进行核对并记录，确认设备状态符合标识要求。

三、检测试验设备企业必须建立检测试验设备和检测量具及样板的管理规范，强化对监视测量设备的有效性管理。 1、企业必须建立检测试验设备和检测量具管理制度。 2、对检测试验设备和检测量具，必须制定定期检定制度，并须符合有关标准的规定。 3、必须具有满足对产品质量特性进行监视测量的检测量具和试验设备。 4、检测试验设备核检测量具须经国家认可的计量单位检定合格后，方可使用。 5、对允许委外检测和试验的项目，应对受委托方按有关要求进行能力和资质的确认。 6、建立完善的测量设备管理、维护保养制度及台帐、技术资料等，制定设备操作规程，并在检定或校准有效期内使用。 7、对用于出厂检验的设备除应进行日常操作检查外，还应进行运行检查。当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产品。必要时,对产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。 8、发现检验、测量或试验设备偏离校准状态时，应评定已检验和试验结果的有效性，并形成文件。 9、用计算机软件进行监视和测量时，是否在初次使用前进行了确认并在必要时再确认。四、采购控制 1、是否有分供方的评定和控制程序。 2、企业对供方的评价是否充分，是否符合文件规定的要求。 3、对关键供方是否进行现场审核，对供方质量保证能力的评价是否有效。 4、企业是否建立对采购产品进行验证的程序。 5、企业是否编制产品接收准则，明确不合格原材料的处理。 6、企业是否按产品验证要求和接收准则进行采购产品的验证，是否保存检验／验收记录。

供方能力调查表.doc

编号： Q/WALT — 11A 企业名称：联系人：联系方式：序号调查评价项目供应商产能（仅适用于性质为生产企业的供方） 11、供方的年产量情况； 2、供方主要生产设备情况；交货期情况（适用于所有性质的供方） 1、供方是否自己可配送； 2 2、供方交货周期/ 送货频率； 3、供方是否愿意做库存，如愿意是原料还是成品；价格（适用于所有性质的供方） 1、供方的报价与原有供方或其他供方比较； 3 2、供方要求付款周期； 3、最小定单量及其价格；产品开发能力（仅适用于性质为生产企业的供方）41）供方本身是否具备设计开发及分析图纸的能力2）供方接到新产品的配合情况以及反应速度地址：调查方式 / 日期：□书面，日期：；□现场，日期：满分实得分评分标准调查结果综述 B C A 10 供应商产能高 5 5 3 1 高 5 5 3 1 良好，进口机台 20 优秀 6 6 4 2 是 8 8 5 3 快 6 6 4 2 是（看具体成品规格而定）20 价格合适 10 10 8 6 价格较为合适 5 5 3 1 相对周期短 5 5 3 1 视具体规格而定 20 产品开发能力强 5 5 3 1 具有 5 5 3 1 较为快速序号调查评价项目满分实得分评分标准调查结果综述

4 5 6 3）样品样件生产周期； 4）设计软件与硬件；经营能力（仅适用于经营性质的供方） 1）供方经营产品的范围是否包括我公司采购产品的范围； 2）若遇产品断货，是否有能力及时补货； 3）所经营的产品能够提供相关的质量保证证明（如：金属材料——钢材、铝材的质保单/ 电器产品的3C 认证证书）质量管理体系（较适用于性质为生产企业的供方） 1）质量体系是否通过相关第三方的认证 2）所提供的产品是否属于强制性认证产品若是，是否取得相关的证书 A B C 5 5 3 1 视具体规格而定 5 5 3 1 良好 20 经营能力较强 6 6 4 2 是 6 6 4 2 有 8 8 5 3 是 10 完善 5 5 3 1 能（具体视相对应规格） 5 5 3 1 是结论六项能力总得分、评语（注：总分100 分。不合格：≤ 60%；可考虑：60%≤总分≤ 70%；合格：70%≤总分≤ 100%）注：有不适用项时，得分按公式：实际得分/ 应得分数× 100% 计算，其中不适用项不打分。书面调查实施者：现场评价组成员：

质量管理体系审核检查表

证据记录判定 4.2.3文件控制是否符合质量管理体系要求的文件？●符合GB/T 19001-2008的质量手册, 或质量手册并附带转换矩阵表 ●文件控制清单或等同物是否建立了文件化的文件，确定下列所需的控制？ a)在文件发布前得到批准，以确保适宜性? b)必要时，文件评估及更新并得到再次批准? c)确保识别文件的变更和现行修订状态? d)确保适用文件的相关版本在使用现场可得? e)确保文件保持清晰和易于识别? f)确保外来文件得到识别，并控制其分发? g)防止作废文件的非预期使用，如果它们因任何原因需要保留，则需加以适当的标识？●文件批准的授权●文件批准记录 ●不同场所文件的可得性 ●文件处所可知 ●文件可被理解 ●作废文件的贮存,处置 ●内外部文件通知/发放过程 ●修改文件的评审和批准 4.2.4记录控制是否建立并维护质量记录,以证明符合要求和质量体系的有效运行? ●质量管理体系记录 ●记录维护体系，包括记录的处置

证据记录判定记录是否清晰，易于识别和可恢复？ ●质量管理体系记录的清晰度 ●质量管理体系记录的标识 ●环境和存放条件必须与文件的存储方法相协调（如：硬拷贝，软盘等）是否建立书面程序，以明确记录的标识、贮存、保护、恢复、保存期限和处置所需的控制? ●依照GB/T 19001-2008的质量手册 ●根据顾客/法规要求确定的保存期限 ●保存期满后记录的处理 ●包括作废文件的标识 ●残缺/过时文件的标识是否把质量记录作为一种特殊类型的文件并根据问题4.2.7和4.2.8的要求进行控制？ ●按照质量手册维护和控制质量记录的证据目标，包括那些为满足产品要求所需要目标? 质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致? ●质量成本指标和质量指标值 ●质量目标包括在/与业务计划的联系

ISO90012015标准版本质量体系内审检查表(通用)

2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求 4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期?已与顾客或外部供应商达成的合同望?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？

并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？ 4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ 5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括： 5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体

质量管理体系审核检查表(机械类企业完整版)

质量管理体系审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 4．1 2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，总要求其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和8.1 管理？ 3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有8.5.1 效运行和监控？ 4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8。1 8。5。1） 5．企业是否存对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业 QMS是否明确，实施了控制？ 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否： 1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、

4．2．3 所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗文件控制位？执行人员是否能得到。 (含4.2.1和5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前 4.2.2) 是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？ 6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？ 7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？ 8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X 观察项--O 审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点及方法客观证据评定 1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。 2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录 3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？ 4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、 4.2.4

质量保证体系内审检查表

内审检查表序号：03编号：RT/JL —B8.2- 03 受审部门生产部标准条款及审核要点 423 :文件控制~ 生产部文件控制是否符合规定的要求？ I内审员审核方法 XXX XXX时间共6 页年—月日时--时审核记录与评价 424 :记录控制生产部的记录控制是否符合规定的要求？1、通过现场审核,检查生产部文件的编制、发放、更改和批准是否符合规定的要求？ 2、所使用的文件是否有效？是否有过期或作废文件？ 3、归档文件是否齐全、完整？存放是否整齐有序？通过现场审核，调阅生产部所使用的记录。判别： 1、生产部使用的各项记录是否按要求予以填写？填写的是否规范、清楚？内容是否真实、准确？记录的保存是否符合规定的要求？质量手册换版后原记录是如何处置

内审检查表编号：RT/JL —B8.2- 03 序号：03

序号：03 可: 编号：RT/JL — B8.2- 03 共6 页第 4 页 I 内审员 XXX XXX 时间年月日时--时向生产部长索要有关控制过程的文件（包括生产计划、作业指导书、工艺流程图、材料消耗定额等），查看现场生产，验证： 1、控制文件是否涉及了本厂所有生产和服务提供过程。是否得到了相应的批准？控制情况如何？是否依据生产实际识别和提供适宜的设备？是否规定了设备使用维护规程？（设备能力评定记录、定期检修计划及实施情况、、完好检查记录） 3、是否按规定的程序实施产品的放行？采取了哪些措施？ 4、操作人员是否熟悉并能正确按文件规定执行？是否向顾客提供了产品正确安装、调试、使用和维修保养资料，协助顾客培训操作人员？ 5、是否及时向顾客提供备品、备件及技术咨询？ 6是否及时征询顾客意见？是否建立了顾客档案？是否及时根据顾客建议或要求改进交付工作及交付后的服务？通过查阅文件、记录及交谈、询问了解，判别验证： 1、询问了解本厂有那些特殊过程？索要有关文件，查看对这些特殊过程的确认是如何规定的，查确认记录（设备精度、能力和人员资格以及其他记录）评定是否符合规定的要求。 2、了解在什么情况下进行再确认，是否进行了再确认？受审部门生产部标准条款及审核要点 7.5:生产和服务提供 7.5.1 :生产和服务提供的控制 1、是否制定了控制文件？是否充分适宜？ 2、是否按规定要求对生产和服务提供过程予以控制？ 3、是否规定和提供了适宜的设备？是否进行了控制管理？ 4、产品的放行、交付和交付后的活动是否符合规定的要求？ 7.5.2 :生产和服务提供过程的确认 1、规定了哪些特殊过程？ 2、是否进行了确认？是否符合规定的要求？是否保持了确认记录？ 3、是否按规定进行再确认？审核方法审核记录与评价 2、

2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录

内部审核记录编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准审核内容及方法审核记录条款合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？别考虑，并进行了综合评估，确定了体系 2) 有无对管理体系进行评估？建设的基本框架和发展策略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思维，过程方法得运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次调和测量。查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要求？抽查满意度调查结果：对发放的顾客满意度调查表进行统计，达到了目标规定要求。目前暂未发生客户投诉。

质量管理体系检查表序号

ISO9001:2008质量管理体系检查表序检查检查内容号项目4质量管理体系4.1质量管理体系总要求a)哪些是组织质量管理体系需要的过程（管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进过程）其中有哪些关键过程和特殊过程b)这些过程有外包吗，对外包过程如何实施控制（纳入采购过程实施有效控制）（了解外包过程的实施、分担程度、通过7.4条款实①确认过程现控制）及应用c)每个过程的输入和输出有哪些。d)谁是这个过程的顾客。 e)这些顾客的需求是什么。 f)谁是该过程的“所有者” a)过程的总流程是什么。②确定过程顺序和相互b)组织怎样描述这些过程之间的关系（用过程图、生产流关系程图等图示吗？）（建立体系机构图；过程识别：体系文件、管理层次策划过程、制定方针、目标，确定职责和权限）c)这些过程之间有哪些接口d)这些过程需要哪些文件a)过程结果中所期望的特性玫不期望的特性理什么。③确定过程运行所需准b)判定过程是否有效的准则是什么则方法c)组织怎样把这些准则结果在质量管理体系的策划及产品的实现过程之中（采购过程、检验过程、生产过程、销售过程、售后服务过程）d)经济方面的问题是什么如成本、时间、浪费等e)收集证据有哪些适用方法。a)每个过程需要哪些资源（人力资源责任与管理过程、设④获得必要备管理、工作标准）的资源和信息b)有哪些沟通的渠道来了解有关信息c)组织如何提供关系该过程的外部和内部信息d)组织怎样获取反馈信息e)组织需要收集哪些数据⑤监视测量a)组织怎样监视过程的状况和业绩（过程能力、过程目标实现情况）（监视(适用时)和分顾客满意度、审核衡量什么）析这些过

称 b)哪些过程是必须进行测量的（对过程监视测量、对产品监视测量） c)组织怎样才能充分地分析和利用所收集的信息（如选用适当的统计分析技术） d)分析的结果说明了什么，如何利用这些结果。 ISO9001:2008质量管理体系检查表a)组织如何改进这些过程⑥实施必要的措施，以实b)需要采取哪些纠正措施和预防措施现对这些过c)这些纠正预防措施实施了吗，有效吗。程所策划的d)如何实施持续改进（设定新的目标并采取相应措施）结果和对这些过程的持续改进4.2文件要求a)质量方针和质量目标是否形成文件。 b)是否编写了质量手册。 c)有无标准要求的6个必须的“形成文件的程序”d)为确保组织的过程有效策划、运行和控制需要的文件有4.2.1总则哪些。e)标准要求的记录有哪些。f)体系文件的详略与组织规模、活动类型、过程、过程相互作用和人员的技能的程度，能否相适应。 a)删减的范围、细节及其合理性。 4.2.2质量手册 b)是否包含或引用了形成文件的程序。c)质量管理体系过程之间的相互关系（输入、输出、接口和界面）是用文字、还是用过程图描述，是否清楚。 d)质量手册本身的管理是否符合文件控制要求。 a)如何规定各类文件在发放前的批准的权限，抽查有关文件发布前得到批准状况，包括各层次、各种类型的文件。 b)什么情况下需