读书报告——默顿：科学家的行为模式

读书报告——默顿：科学家的行为模式

在这篇《科学家的行为模式》中，默顿把詹姆斯·沃双螺旋——发现DNA结构的故事》这部书作为自己的论题，对默顿本人关于优先权的思想进行了更深入的探讨。

一简介沃森的《双螺旋——发现DNA结构的故事》

《双螺旋——发现DNA结构的故事》一书是沃森写的一本关于自己亲身经历的重大事件印象记。书中不仅有科学知识，亦有科学工作方法。此书以一种回忆录的方式讲述了他是如何弄清楚DNA分子结构的故事，而且通过叙述这一发现过程也间接描述了一些科学家在这期间的行为，尤其是他们对优先权的看重。下面是这本书中的几段文字，都涉及到了科学家对优先权和独立发明权的重视：

1、书中记述的故事又深刻说明了研究工作者可能陷入的进退两难的处境。他知道有个同行在某个问题上已经工作了多年，并且积累了大量难得的资料。这个同行知道成功就在眼前，因此没有公开发表这些资料。这个研究者看到过这些资料，并有充分理由相信，他想象中的一种研究方法，或者说仅仅一种新观点就能使问题迎刃而解。在这个时候，如果他提出同对方合作，可能会被认为是想捞一点外快。他应该单枪匹马地去干吗？很难判断一个重要的新观点究竟真的是一个人独出心裁想出来的，还是在同别人交谈中不知不觉地吸收来的。鉴于这种困难，在科学家中间逐渐形成一种不成文的法规，大家承认同行对研究的方式有申明自己要求的权利。

2、结果引起了对克里克一种心照不宣的真正恐惧，尤其是在那些尚未成名的同辈人中间。他掌握别人的资料并使之条理化速度之快，常使他的朋友们吸一口凉气，担心在不远的将来他会成功，并在全世界面前暴露出剑桥大学各个学院在体贴细微、温文文尔雅的风度掩饰下的智力迟钝。

3、威尔金斯）希望罗西作为一个受过训练的结晶学家能够促进他的研究工作。但是，罗西可不是这样想的。她明确表示，她已把DNA作为自己的研究课题，并不认为她是威尔金斯的助手。

4、这一切对威尔金斯说来都是令人心烦的。他躲到生物学领域里却发现生物学正象物理学一样由于其原子能方面的后果，引起了他的反感。现在，鲍林和克里克两人合起来紧紧盯在他后面，常使他夜不成寐。但是，至少鲍林远隔重洋，克里克离他也有两小时的火车路程。真正棘手的还是罗西。象她这样一个女权运动分子，最好还是另找去处。

5、他（威尔金斯）把用在初始工作上的所有好的结晶DNA都交给了罗西，井同意将自己的实验仅限于其他的DNA。后来他才发现这种DNA不能结晶。后来事态竟然发展到罗西甚至不愿把她最新工作成果告诉威尔金斯。威尔金斯了解事情真相最早可能是在三个星期之后的11月中旬，那时罗西已准备好开一个关于她过去六个月工作总结的讨论会。

二默顿的观点

1、《双螺旋》的影响——新旧神话交替

默顿认为“由于科学家们的所作所为是世纪文明的某些主要价值观的具体体现，所以长期以来他们处于受人们尊敬的地位[1]445”，但《双螺旋》一书在消除公众关于科学家复杂行为的神话方面有巨大的影响力，这本书所传达的主要信息是：“科学家们也是有人性的[2]444”。

而且，“公众通过了解到科学家实际上也是人获得了意外的发现，这种发现的意义，证实了与以前的一种流行信念相反的东西[3]445（旧神话，科学家是应受人尊敬，他们的工作非常复杂，他们没有自私性，没有那么看重荣誉，至少没有像现在这么看重优先权）”，“旧的神话现在似乎将被一种多少有点新的变体所取代，这种变体既表现在科学家同样也表现在文学家对沃森回忆录的反应之中[4]445”：有人认为在“沃森的叙述中所表现出的动机和行为模式，是科学的最新纪元特点[5]446”，“只有在我们这个高度竞争的时代，才会有大批的科学家关心‘抢在’其领域的其他从事研究的人之前发表成果，以便是自己的成就获得工人公认[6]446”；人文学家对《双螺旋》一书的反应是：“在那些日子里，对早点获得公认的热望甚至像才智一样，是发现所必不可少的科学现在也受到了很大压力，并且在加速进行。不再可能有人独自坐在那里，任凭苹果掉下来了[7]446”。因此，新的神话就是“有了一种新的科学精神特质，

一套新的价值观念以及制度上模式化了的动机[8]448”即渴望获得承认，争夺优先权。

2、对优先权竞争加剧的原因分析

（1）科学家数量、科研基金增长促成果，易致多重发现

默顿认为，“科学所有基本的人口统计学参量、社会参量、经济参量、政治参量以及组织参量，都已经戏剧性地获得了新的量值[9]447”，“科学家的数量和为科学所提供的基金数额的巨大增长，实际上促使了研究成果的发表量呈指数增长[10]448”，这使得“他们从来之不易的经验中认识到，大约同时作出的多重独立发现，构成了他们的一种职业灾难。他们不仅认识到它，而且常常依据那个前提行事。因而出现了大批人蜂拥而上争夺优先权的情况[11]450”。

（2）科研专业化也可加剧优先权竞争

默顿认为“科学社会结构的变化对这种形式的竞争（前边列举的争夺优先权的例子）似乎有反作用，有的可以使之加强，有的可以使之减弱[12]451”。“一直与科学家数量呈指数增长相伴的，是研究中的日益专门化”，“在特定的狭窄领域中，尽管这种分化过程已经减少了那些为了发现而参与的直接竞争者的数量，但是它可能已经提高了人们的这种意识，即同样的问题可以到别的地方去研究，从而加剧了竞争（本专业内没有，但其他专业有强人）[13]451”。（默顿觉得沃森认为鲍林（Linus Pauling）可能在那个方面获得第一，这可以看作例证。化学家，生物学领域）在这里，默顿强调了不同领域内的人口密度与优先权竞争的关系。默顿认为，“不同领域科学家的‘人口密度’也有一定的差异。但这不意味着，在这种或那种学科或专业中从事研究的科学家在绝对数量上有明显地差别。人口密度所指的是那些其工作于该领域中重要问题相关的科学家的数量，因此，从这个意义上讲，有些领域就比其他的领域更加‘拥挤’[14]451”。

竞争程度的差异：

①热门领域与冷门领域对比

默顿赞同众多科学家的观点即高度竞争的领域都是“热门领域”，所探讨的也都是“热门课题”。

热门领域的特征是相对于冷门领域的特征有：I有高比率的重大发现，创新性

强；II科研成果的意义不局限与本专业，影响更广；III在热门领域，尤其是在该领域的前沿，研究者之间的互动水平非常高。

②科学家威望不同，竞争种类和程度也不同

对竞争对手的了解度竞争类型

开拓者易了解到该领域的进度和竞争者个人对抗赛中层和底层的科学家往往不知道还有什么人参与了类似的工作少有个人对抗赛（3）科学研究组织化加剧优先权竞争（第453-455页）

默顿认为，大规模的科学研究的迅速增长也对竞争模式产生了影响。具体说就是大规模的科学研究经常伴有庞大的研究者队伍，他们之间会有许多协同工作，这样一旦产生某项科研成果，则很难评估个人的贡献。而科学制度是通过有见识的同行对科学家独特的贡献予以承认来奖励这些科学家的，相应的，科学家们表现出了一种热望，即要出名而不是默默无闻。这样一来，一方面是出名的热望，一方面是因为从事科学研究的科学家的数量巨大而难以准确评估科学家个人的贡献，在这种情况下，对优先权的关心与竞争就会加大。

3、新神话的特征

新的科学神话缺乏历史的观点，认为“为了发现而进行的激烈的竞争，是具备扩大了的科学家群体、资助、奖金以及专业报酬的科学新时代所具有的一种意义重大的特点[15]456”。默顿并不这样认为，他认为“无论时代和民族文化有什么差异，科学家的行为并没有表现出有多大的差别[16]457”，并列举了处于不同时代的罗伯特·戈达德、赫尔曼·奥伯特、罗蒙诺索夫、牛顿的事例来支撑这一观点。同时进一步指出“几乎所有那些在科学众神殿中具有牢固地位的人，无论是牛顿、笛卡尔、莱布尼茨、帕斯卡，还是惠更斯、李斯特、法拉第、拉普拉斯或戴维，都摆脱不了欲望的驱使，他们要奋力争夺优先权，并且使这种优先权得到公认[17]458”。

4、对优先权矛盾心理的分析

默顿认为，众多科学家和外行人对沃森回忆录的反应是出于这样一个事实即长期否认科学家们、而且往往是那些最伟大的科学家们一直就很关心争夺并捍卫他们

的优先权。默顿指出科学家们对优先权存在着一种矛盾心理，即他们既看重优先权有会对自己对优先权有兴趣而感到尴尬。默顿认为这种矛盾心理是因为科学家们基于一种假定：“实施某个行为是出于某种单一的动机，那么对于该动机，可以用好或坏，高尚或不高尚来评价。它假定真正具有献身精神的科学家，必然只受一种动机所驱使，这种动机就是对促进知识发展的关注[18]463”，一旦科学家们对优先权有浓厚兴趣，就会被认为是玷污了科学家的职业理想。

另一方面，默顿认为对优先权的矛盾心理意味着科学家们自己对科学的社会制度本身有一种矛盾心理。这种矛盾心里源自一种错误的信念即“对优先权的关心必然表现出赤裸裸的自私自利，并且完全是为自己利益服务的。”虽然获得优先权是一种内部需要，但它需要科学共同体的外部承认。所以，一方面是对优先权的关心所表现出的自私自利，而这不是科学的精神特质和规范，一方面科学制度对优先权承认，而这就产生了矛盾。因而也使科学家对优先权产生了矛盾心理。

但默顿认为，尽管对优先权的关心有时会变成一种对赞扬的强烈追求，会使科学家妄自尊大，但这只是极端的行为，不必当做典型。默顿指出，“在对成就提供适当的承认方面，科学制度具有几种功能，他们既能服务于科学家也能服务于科学制度本身[19]465”。通过科学共同体的承认可以为科学家的研究成果提供一种社会确认，通过这种承认可以使科学家对自己的成果感到有信心，这就是通过承认而消除疑虑的功能。在提供承认方面，默顿认为并不是任何人的担保都是应该得到认可，只有

（如何判断科学家的判断是值其判断值得尊敬的那些科学家才能提供可靠地再担保。

得尊敬的？

“把关心科学工作是否能得到承认当作只是利己主义的一种表现是不默顿指出，

恰当的[20]465”，因为往往“发现者们自己并不参与有关他们优先权之索取和贡献之意义的争论。反而，他们的朋友和其他更公正的科学家，把优先权的分配看做是一种不可忽视的道德问题[21]466”。默顿认为，“保护其他人的优先权只不过是按照这样一种规范行事，它就要求科学家承认他们受惠于其他人先前的工作[22]467”。

5 总结

在这一章中，默顿通过《双螺旋》想说明的是，科学家对于优先权的追求是一

种正常现象，而且对优先权的追求应该得到科学共同体的承认，他认为在科学中为独创而进行的竞争与从发现中得到快乐并不是不相容的，而且寻求承认的倾向也不应该引起科学家的自我轻视。正如P.B.梅达沃所说“科学家们有权为他们的成就感到骄傲[23]467”。

参考文献

[1]至[23]罗伯特·金·默顿著，鲁旭东等译.科学社会学[M].商务印书馆.2003（第一版）