双重预防体系安全风险分级管控管理制度
XX项目
安全生产
风险分级管控制度
编制人：
审核人：
批准人：
建设有限公司
目录
1 目的 (1)
2 适用范围 (1)
3 组织机构和职责 (1)
4 术语和定义 (2)
5 风险评价的范围 (4)
6 工作程序和内容 (4)
6.1 风险判定准则 (4)
6.2 风险点确定 (4)
6.3 危险源辨识 (5)
7 评价方法 (5)
8 重大风险确定原则 (5)
9 控制措施 (7)
9.1 控制措施内容 (7)
9.2 评审 (9)
9.3重大危险源 (8)
9.4 重大风险控制措施 (8)
9.5 风险分级管控 (9)
10文件管理和分级管控的效果 (9)
11教育培训管理 (10)
12运行管理考核 (11)
13 持续改进 (11)
13.1 评审 (11)
13.2 更新 (11)
13.3沟通 (12)
1 目的
风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。
本制度用于规范和指导本项目部开展风险分级管控工作，通过识别所有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施，避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，杜绝或减少各种隐患，预防生产安全事故的发生的目的。
2 适用范围
本制度规定了轨道交通关键零部件制造新模式项目安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。
本制度适用于本项目安全生产分级管控工作。
3 组织机构和职责
项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、安全员、土建 / 水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。
组长：
副组长：
组员：
3.1 项目部职责
①项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系的建立与运行，负责对施工作业班组风险分级管控工作进行监督指导；
②项目部建立风险分级管控管理制度，明确各各岗位的风险管控职责；
③项目部掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
④负责项目部安全生产风险评估工作的开展，施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；
⑤负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。
3.2 班组职责
①负责本施工作业班组涉及的风险分级管控体系的运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；
②掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
③负责本施工作业班组安全生产风险评估工作的开展，对作业班组施工活动发现的危险源及时上报项目部；
④负责落实一、二级风险管控措施，实施三级风险管控工作，对四级风险的管控进行监督指导；
⑤对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底。
3.3 施工作业人员职责
①掌握本施工作业班组风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
②对本岗位施工活动发现的危险源及时上报施工作业班组；
③负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。
4 术语和定义
（1）风险
生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险=可能性×严重性。
（2）可接受风险
根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。
（3）重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。
（4）危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们
的组合。
在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。
（5）风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
（6）风险辨识
识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。
（7）风险评价
对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。
（8）风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。
（9）风险分级管控
项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。
（10）风险控制措施
企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
（11）风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。
（12）风险分级管控清单
企业各类风险信息的集合。
5 风险评价的范围
风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本项目部所有的作业活动和设备设施，包括：（1）规划、设计和建设、投产运行阶段；
（2）常规和异常活动；
（3）事故及潜在的紧急情况；
（4）所有进入作业场所的人员活动；
（5）原材料、产品的运输和使用过程；
（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
（7）人为因素、包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；工艺、设备、管理、人员等变更；
（8）丢弃、废弃、拆除与处置；
（9）气候、地震其他自然灾害等。
6 工作程序和内容
6.1 风险判定准则
结合项目部可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。6.2 风险点确定
6.2.1 风险点划分原则
根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
1. 一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
2. 二级风险，即较大风险，意指现场的施工条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
3. 三级风险，即一般风险，意指现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
4. 四级风险，即低风险，意指现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中逐步加以改进。
6.2.2 风险点排查
风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。
风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
6.3 危险源辨识
6.3.1 危险源辨识的内容
采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
6.3.2 危险源辨识的方法
项目部采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级。
静态分析：以安全检查表法（ SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。
7 评价方法
公司及项目采用作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行评价分级。
7.1 静态分析
以安全检查表法（ SCL）对生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别。
7.1.1 安全检查表编制的依据
①有关标准、规程、规范及规定；
②国内外事故案例和企业以往的事故情况；
③系统分析确定的危险部位及防范措施；
④分析人员的经验和可靠的参考资料；
⑤有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。
7.1.2安全检查表分析步骤
①按专业列出《设备设施清单》
②确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如技术工、班组长、机修员、技术员、安全员等。
③熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
④收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据。
⑤判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。
⑥列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入《安全检查分析（ SCL ）评价表》
7.2 动态分析
以作业危害分析法（ JHA ）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
7.2.1 作业活动的划分
按作业区域 / 分部分项和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。
7.2.2作业危害分析的主要步骤
①划分并确定作业活动，填入《作业活动清单》
②将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作业人员能起到指导作用。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块,每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。
③辨识每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析（ JHA）评价表》
④对危害因素产生的主要后果分析。按照风险点的分类对危害因素产生的主要后果进行分析。
风险矩阵法（ L·S）
本方法的风险度（危险性）是指事件发生的可能性与事件后果的结合。即:R=L× S L 代表事故发生的可能性
S 代表事件后果严重性
R 代表风险值
本风险矩阵法把风险等级分为 4 级，分别是：一级（很高）、二级（高）、三级
（中）、四级（低）。
8 重大风险确定原则
以下情形为重大风险：
（1）脚手架、模板支撑、起重塔吊，人工挖孔桩、基坑施工等局部结构工程失稳，造成机械倾覆、结构坍塌、人员伤亡等意外；
（2）施工高度大于2M的作业面，因安全防护不到位、人员未配系安全带等原因造成人员踏空、滑到等高处坠落摔伤或坠落物体打击下方人员意外；
（3）焊接、金属切割、冲击钻孔等施工，临时电漏电及各种施工电器设备的安全保护（如：漏电、绝缘、接地保护、一机一闸）不符合要求，造成人员触电、局部火灾等意外；
（4）工程材料、构件及设备的堆放与频繁吊运、搬运等过程中因各种原因易发生堆放散落、高空坠落、撞击人员等意外；
（5）经风险评价确定为最高级别风险的。
9 控制措施
9.1 控制措施内容
项目部根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施以应急措施等五个逻辑顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施可以采用专项施工方案、安全技术交底、重大危险源公示、班前教育、应急预案等，公司及项目部根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。
一级风险的管控，由公司项目部制定管控方案，挂牌督办，项目部组织实施；二级风险的管控，由项目部负责组织实施，公司组织监督指导；三级风险的管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险的管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。
9.1.1 风险管控原则如下：
四级：轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。科室应引起关注，负责四级危害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。
三级：中度（显著）危险，需要控制整改。公司项目部、科室应引起关注，负责 3 级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
二级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司项目部对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。
一级：不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。
9.1.2 制定控制措施应考虑：
（1）工程技术措施，实现本质安全；
（ 2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机制等；
（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；
（4）个体防护措施，减少职业伤害。
（5）应急处置措施，将危险降到最低。
（6）可行性和可靠性；
（7）先进性和安全性；
（8）经济合理性及经营运行情况；
（9）可靠的技术保证和服务。
9.1.3 风险控制措施类别包括：
（1）工程技术措施；
（2）管理措施；
（3）培训教育措施；
（4）个体防护措施；
（5）应急处置措施。
控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。
9.2 评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：
（ 1）措施的可行性和有效性；
（ 2）是否使风险降低到可容许水平；
（ 3）是否产生新的危害因素；
（ 4）是否已选定了最佳的解决方案；
（ 5）是否会被应用于实际工作中。
9.3重大危险源
本项目部现阶段重大危险源有深基坑工程、模板工程及支撑体系、起重吊装及安装工程、脚手架工程、电路系统工程。
根据重大危险源要求对本项目的重大危险源实施管理。建立健全管理制度，完善重大危险源的管理档案。确定科学合理的控制措施并落实责任人。定期进行检测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知从业人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练应有计划和记录。
9.4 重大风险控制措施
（1）依制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
（2）工程技术措施包括：
--消除或减弱危害是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；
--替代是能过用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；
--封闭是对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；
--隔离是通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；
--移开或改变方向，如危险的位置。
（3）管理措施包括：
--制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；
--减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；
--监测监控；
--警报和警示信号；
--安全互助体系；
--风险转移（共担）。
（4）培训教育措施包括：
--员工入厂三级培训；
--转岗、复岗培训；
--新材料、新工艺、新技术、新设备培训；
--每年再培训；
--安全管理人员及特种作业人员继续教育；
--其他方面的培训。
（5）个体防护措施包括：
--个体防护用品包括：防尘口罩、耐酸碱手套、耐酸碱胶靴、安全手套、防护服、防护耳塞、防护眼镜、防护手套、呼吸器、安全绝缘穿戴或用具等；
--当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；
--当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；
--当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。
（6）应急措施包括：
--紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；
--通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。
（7）风险控制措施实施：不同级别的风险要结合实际采取一种或多种可行性有效性措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。
9.5 风险分级管控
9.5.1 风险分级
进行风险评价分级后，确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为极其危险、高度危险、显著危险、轻度危险、稍有危险，实施分级管控。
9.5.2 风险分级管控的要求
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。根据风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，本项目部各级风险的管控层级分为项目部级、班组级及岗位级四级进行管控。
9.5.3 编制风险分级管控清单
在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。
9.5.4风险告知
建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险及职业健康公告栏。
--岗位安全风险告知牌，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
--岗位风险告知卡，标明标明主要岗位作业活动过程中存在职业危害因素、评价级别、风险等级、导致的职业病或健康损伤、应采取的管控及相应的管理级别等。
对存在较大危险因素的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。对风险分级管控清中存在的风险点、危险源及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。
10 文件管理和分级管控的效果
完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进：
（1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；
（3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
（4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；
（5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
（6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
11 教育培训管理
（1）按照项目部制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管控制度、风险辨识评估方法、分级管控清单、风险告知等内容的教育培训工作。
（2）每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控的专门计划或课时和内容。
（3）遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人员的安全风险分级管控培训教育。
（4）培训考核不合格的，要重新培训直至合格方可上岗作业。
（5）每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。
（6）各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记录并存档备查。
12 运行管理考核
（1）本项目部每一个岗位都有风险分级管控的责任。岗位人员未掌握本岗位的安全风险辨识评估结果、相关的风险危害因素、风险管控措施等内容的，进行重新培训，并视情节进行10-50元罚款。
（2）对无故不参加安全风险管控培训或培训考核不合格的，重新培训考核直至合格，并视情节进行50-200元罚款。
（3）鼓励本单位广大员工对存在的未排查到位的风险点或危险源等进行报告，查实属三级及以上的，视情况给予50-200元奖励。
（4）风险点及危害因素等未按要求进行公示告知或公示栏等破损导致不清楚的，视情节进行50-200元罚款。
（5）奖励方式为在对从业人员月度、年度考核中予以奖励，由工资中体现；罚款方式为依据所下达的调度令上交财务部。
13 持续改进管理
13.1 评审
每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
13.2 更新
主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：
（1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
（2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
（3）组织机构和劳动定员、工作制度等发生重大调整；
（4）补充新辨识出的危险源评价；
（5）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
13.3沟通
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
风险分级管控管理制度
风险评价分级管控作业管理制度 1. 目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控 制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2. 适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3. 职责 3.1 总经理职责 3.1.1 总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2 成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3 要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4 审核、签发风险管控、隐患排查管理制度； 3.1.5 对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6 定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7 定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8 组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9 组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责
定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2 协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3 负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4 负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5 负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6 负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7 负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8 负责“两个体系” 有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈； 3.2.9 负责各部门风险类型、管控措施、管控分级上报资料的审核、反馈； 3.2.10 定期向“两个体系”领导小组汇报创建情况； 3.2.11 汇总较大以上风险，对公司较大以上危险点定制风险告知牌； 3.2.12 负责重大风险管控措施的完善； 3.2.13 负责重大隐患治理方案的制定； 3.2.14 及时完成“两个体系”领导小组部署的其他工作。 3.3 车间职责 3.3.1 协助分管经理，检查、部署、落实本车间“两个体系”开展工作； 3.3.2 负责确定本车间“两个体系”创建人员名单； 3.3.3 负责培训本车间风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.3.4 负责考核本车间“两个体系”进度及质量要求； 3.3.5 负责本车间“两个体系”有关资料: 设备设施清单、作业活动清单、风险评级和分级等表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
安全风险分级管控制度
安全风险分级管控制度 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。 风险矩阵
MES法 LEC法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划 2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如 下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求， 并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 ◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。 ◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。 ◆减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。 ◆隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。 ◆连锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。 ◆警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。 2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉
双重预防机制管理制度汇编
. 云南振兴集团电源有限公司沙甸分公司 ZX/Q-D-AHK-0901双重预防机制建设管理制度汇编 编制： 审核： 批准： 受控状态： 2019-5-18发布 2019-5-18实施云南振兴集团电源有限公司沙甸分公司发
参加编写人员：娄键王喜拉卢志强柯代志 杨锦付月江马立白旭清 参加审稿人员：马兴穆柯代志马立杨金跃 娄键王喜拉付月江杨锦 马应彪卢志强陈登富罗万福 高永贵王忠祥田儒旺李琨 余雷李兴龙白旭清 编制：娄键王喜拉
目录 “双重预防机制”建设责任制度 (1) 安全生产检查管理制度 (4) 隐患排查治理管理制度 (8) 安全风险警示和公告制度 (15) 事故隐患建档、监控及报告制度 (17) 隐患排查治理资金使用专项制度 (21) 事故隐患向从业人员通报制度 (23) 事故隐患报告和举报奖励制度 (25) 风险分级管控管理制度 (28) “双重预防机制”考核奖惩制度 (39) 有限空间作业管理制度 (42)
“双重预防机制”建设责任制度 1.目的 为进一步贯彻落实《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）的精神，构建安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预防机制（以下简称双重预防机制），遏制重特大事故的发生，加强安全生产管理工作，特制定本制度。 2.适用范围 本责任制适用于公司各组织机构、各级人员，同时作为公司双重预防机制建设考核的重要实施依据。 3.术语定义 双重预防机制：即安全风险分级管控和隐患排查治理 4.各级人员及岗位职责 4.1总经理职责 4.1.1对公司双重预防机制建设及持续保持有效承担领导责任，并就有关事项向全体职工、安全监管和行业主管部门作出书面安全生产承诺。 4.1.2确保可获得建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等）。 4.1.3明确涉及各部门、各岗位的安全职责与权限。 4.1.4确保全员参与安全风险分级管控体系的建立、实施、保持和持续改进。 4.1.5掌握2级以上（橙色级和红色级）风险分布情况、事故后果、典型控制措施及可能存在的隐患。 4.1.6负责组织对公司双重预防机制建设及保持情况进行考核。 4.2厂长职责 4.2.1组织开展公司双重预防机制建设及持续改进工作。 4.2.2审核、落实双重预防机制建设所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等） 4.2.3掌握2级以上（橙色级和红色级）风险分布情况、事故后果、典型控制措施及可能存在的隐患。 4.2.4 组织拟订双重预防机制建设工作方案，并组织实施。
安全生产风险分级管控与隐患排查管理目标
安全生产风险分级管控与隐患排查治理 双体系建设实施方案 编制单位：河南盛元电气设备有限公司 编制日期：2018年8月6日 编制人：秦雨
河南盛元电气设备有限公司文件 豫盛元字(2018) 第05号签发人: ————————————————————————————————— 关于建立安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系建设方案的 通知 公司各部门: 为有效实施公司开展安全生产风险管控工作，达到降低风险，消 除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，促进公司安全 生产，特此开展安全分级管控与隐患排查双体系建设。 请各部门及时进行传达，并给予相关工作配合。 河南盛元电气设备有限公司
目录 前言 (1) 一、任务目标 (1) 二、成立“双体系建设”领导小组 (2) 三、责任分工 (3) 四、实施步骤 (3) （一）文件准备与宣贯阶段 (3) （二）“双体系建设”组织实施阶段 (4) （三）“隐患排查治理体系建设”组织实施阶段..7五、工作要求 (12)
安全生产风险分级管控与隐患排查治理 双体系建设实施方案 为全面贯彻落实省政府办公厅《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》河南盛元电气设备有限公司《关于进一步加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知》加快推进公司安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作，《关于<关于进一步加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设的通知>的通知》文件要求，现就推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设（以下简称“双体系建设”）工作，制订本实施方案。 为实现安全生产风险管控和隐患排查治理“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”，防范各类生产安全事故发生，根据河南盛元电气设备有限公司《关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设方案的通知》文件的有关要求，经项目部集体成员研究，制定实施方案如下：
2020安全风险分级管控管理制度
“安全风险分级管控”工作制度 为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我厂实际，特制定本办法。 一、总则 安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。 各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。 二、“安全风险分级管控”组织机构 （一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长： 常务副组长： 副组长： 成员： 领导组职责 1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面
负责。 2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。 3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。 5、段长负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作 6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。 二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、综合辨识程序 1、年度辨识评估 每年由厂长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我厂生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。
安全生产风险分级管控体系制度
安全生产风险分级管控体系制度1目的 为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。 2职责 2.1公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。 2.2安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。 2.3其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。 2.4公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。 3风险分级管控程序 3.1步骤 风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。
3.2风险判定原则 根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。 风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[20xx]18号等）； ——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-20xx、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-2007、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-20xx、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等）； ——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等)； 3.3风险点确定 风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及
煤矿双重预防体系考核奖惩管理办法
编号：SM-ZD-20640 煤矿双重预防体系考核奖 惩管理办法 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
煤矿双重预防体系考核奖惩管理办 法 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 第一章总则 第一条为落实安全生产法律法规和上级一系列安全管理文件、标准要求，强化风险分级管控与隐患排查治理体系（以下简称“双重预防体系”）规范建设和责任落实，实现持续改进，确保风险受控和安全稳定，特制定本办法。 第二条本办法是矿“双重预防体系”建设和运行情况的基本要求，作为“双重预防体系”建设和运行的考核依据。 第三条安监处是公司的具体实施部门，负责本办法的制定，根据监督检查情况，定期对各部门“双重预防体系”建设及运行情况进行运行考核，提出考核意见，并负责定期统计汇总考核情况上报月度考核例会。 第四条本办法适用于矿各部门双重预防体系奖惩考核。 第二章体系建立与考核
安全生产风险分级管控制度
安全生产风险分级管控制度 第一章总则 第一条为了准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，实现把风险控制在隐患形成之前，预防和减少生产安全事故，确保企业的生产安全，落实安全生产主体责任，根据有关法律、法规和国务院安委会办公室《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）要求，全面推行企业安全生产风险分级管控，制定本制度。 第二条本制度所称安全生产风险是指生产安全事故或职业健康损害事件发生的可能性和后果的组合，安全生产风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 第三条本制度对安全生产风险分级管控提出了要求，适用于集团公司总部、各直属单位。全资及控股权属企业，应根据本制度和国务院安委办《标本兼治遏制重特大事故工作指南》等文件精神，结合各自实际，实现本制度的转化、对接和落实。 第二章安全生产风险分级 第四条各单位应当依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，充分考虑危害的根源和性质，对本单位潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等安全生产危害因素进行辨识。 第五条各单位应当结合实际，选择有效、可行的安全风险评估方法进行危害因素辨识和风险评估。可使用工作危害分析法（JHA）和安全检查表分析法（SCL），有条件的企业可以选用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行安全风险评估。
第六条各单位应当组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善，安全生产风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。 （一）生产工艺固有风险重点评估内容。 1.设计施工情况、边坡高度、边坡角、水文地质条件、工程地质条件、封闭圈以下深度、排土场情况和周边环境等。 2.设计施工情况、库容、坝高、汇水面积、筑坝方式、浸润线控制情况、库址地质条件和周边环境等。 （二）设备设施重点评估内容。 1.生产设备设施系统的机械化程度和自动化水平。 2.生产、调度、管理、监控信息化和智能化水平。 3.设备设施的技术水平，先进适用技术和装备的应用情况。 4.设备设施取得矿用产品安全标志情况。 5.设备设施定期检测检验执行情况。来安全生产监管指令落实情况。 第七条各单位应当对辨识出的安全生产风险进行分类梳理，参照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。 第八条各单位应当将安全生产风险等级从高到低划分为D级\1级（重大风险）、C级\2级（较大风险）、B级\3级（一般风险）和A级\4级（低风险），分别用红、
安全生产风险分级管控管理制度
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
安全风险分级管控管理办法
安全风险分级管控管理办法 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006 年6月1日） 《工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用版）》 《化工企业安全风险分级管控实施指南(试用版)》 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》《电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）》（GB 26860-2011） 《电业安全工作规程第一部分：热力和机械》（GB 26164.1-2010） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发﹝2016﹞16号）
《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控组织领导小组,对安全风险分级管控体系建设负全面领导职责。 组长： 副组长： 小组成员： 领导小组下设公司风险评估小组，负责安全风险分级管控具体实施工作，部署落实“风险点辨识及风险评估计划”，审核、评估、汇总各部门提报的风险点辨识和分级管控措施内容。安全科负责公司风险评估小组综合监督、协调、管理及考核相关工作，并及时向安全风险分级管控领导小组汇报工作动态。 组长：
双重预防机制管理制度汇编
云南振兴集团电源有限公司沙甸分公司 ZX/Q-D-AHK-0901双重预防机制建设管理制度汇编 编制： 审核： 批准： 受控状态：
2019-5-18发布2019-5-18实施云南振兴集团电源有限公司沙甸分公司发
参加编写人员：娄键王喜拉卢志强柯代志 杨锦付月江马立白旭清 参加审稿人员：马兴穆柯代志马立杨金跃 娄键王喜拉付月江杨锦 马应彪卢志强陈登富罗万福 高永贵王忠祥田儒旺李琨 余雷李兴龙白旭清 编制：娄键王喜拉
目录 “双重预防机制”建设责任制度 (1) 安全生产检查管理制度 (5) 隐患排查治理管理制度 (11) 安全风险警示和公告制度 (21) 事故隐患建档、监控及报告制度 (24) 隐患排查治理资金使用专项制度 (29) 事故隐患向从业人员通报制度 (31) 事故隐患报告和举报奖励制度 (33) 风险分级管控管理制度 (36) “双重预防机制”考核奖惩制度 (51) 有限空间作业管理制度 (55)
“双重预防机制”建设责任制度 1.目的 为进一步贯彻落实《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）的精神，构建安全风险分级管控和隐患排查治理的双重预防机制（以下简称双重预防机制），遏制重特大事故的发生，加强安全生产管理工作，特制定本制度。 2.适用范围 本责任制适用于公司各组织机构、各级人员，同时作为公司双重预防机制建设考核的重要实施依据。 3.术语定义 双重预防机制：即安全风险分级管控和隐患排查治理 4.各级人员及岗位职责 4.1总经理职责 4.1.1对公司双重预防机制建设及持续保持有效承担领导责任，并就有关事项向全体职工、安全监管和行业主管部门作出书面安全生产承诺。 4.1.2确保可获得建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需的资源（包括人力资源和专门技能、方法、监测工具或仪器、信息系统、技术与财务等）。 4.1.3明确涉及各部门、各岗位的安全职责与权限。 4.1.4确保全员参与安全风险分级管控体系的建立、实施、保持和持续改进。 4.1.5掌握2级以上（橙色级和红色级）风险分布情况、事故后果、典型控制措施及可能存在的隐患。 4.1.6负责组织对公司双重预防机制建设及保持情况进行考核。
安全生产风险分级管控清单(全套)20180525
文件编号：AQFJFXGK002 受控状态：受控 xxxx安全风险管控清单 隐患排查治理清单 编制： 审核： 批准： 2018年03月
目录 目录 1.生产经营单位基本信息 (2) 2.作业活动清单 (4) 3.主要设备设施清单 (7) 3.职业病危害风险清单 (11) 4.安全检查表分析（SCL）评价记录 (13) 5.工作危害分析（JHA）评价记录 (50) 6.风险点登记台账 (91) 7.设备设施风险分级管控清单 (92) 8.作业活动风险分级管控清单 (108) 9.风险点统计表(设备设施） (158) 10.风险点统计表(作业活动） (162) 11.危险源统计表（设备设施） (166) 12.危险源统计表（作业活动类） (170) 13.作业活动风险管控登记台账 (172) 14.设备设施风险管控登记台账 (175) 15.公司各级风险分级管控责任一览表 (179) 16、xxxxx基础管理类隐患排查清单 (180) 17、xxxxxx基础管理类隐患排查台账 (188) 18、现场（作业活动）类隐患排查治理清单 (195) 19.现场管理(设备设施类)隐患排查治理清单 (203) 20、xxxxxx现场类隐患排查治理台帐 (212) 21、2017年隐患排查计划 (240) 22、2018年隐患排查计划 (241) 23、现场（设备设施）类隐患排查表 (242) 24、现场（作业活动）类隐患排查表 (254) 25、隐患排查治理通报 (264) 26、一般事故隐患排查治理登记表 (265) 27、隐患整改台账 (267) 28、安全隐患整改通知单 (269) 29、一般隐患登记及整改销号审批表 (274) 30、隐患排查治理公示牌 (279) 31、重大事故隐患排查治理登记表 (280) 32、安全生产风险点登记表 (282) 32、安全生产隐患点登记表 (289) 32、职业危害风险点登记表 (294) 32、职业危害隐患点登记表 (298) 33、安全风险分级管控告知牌 (300)
风险分级管控安全管理制度
风险分级管控安全管理制度 1.目的 规范和指导本公司开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。 2.适用范围 本标准规定了风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 适用于指导本单位风险分级管控体系的建设。 3.引用文件 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发[2016]16号） 《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省政府令第303 号） GBT13861-2009《生产过程和危险有害因素分类与代码》 GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类标准》 DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2974-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》
4.术语与定义 4.1风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 4.2可接受风险：根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 4.3重大风险：发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 4.4危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 4.5风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 4.6危险源辨识：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 4.7风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 4.8风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 4.9风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 4.10风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
双重预防运行管理制度
双重预防运行管理 制度
郑宏康辉（新密）煤业有限公司双重预防体系运行管理制度 二〇一八年七月
双重预防体系运行管理制度 为贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，认真落实双重预防体系各级安全生产管理人员责任制，确保双重预防体系有效运行，经矿研究决定，特制订郑宏康辉（新密）有限公司双重预防体系运行管理制度： 一、总体工作要求：危险源是导致事故发生的根源，实行安全风险分级管控，明确各级安全管理人员的职责，促使各级安全生产管理人员积极主动进行隐患排查治理，实现消除各类事故隐患，杜绝重大伤亡事故，夯实安全基础。 二、加强组织领导：为做好双重预防体系工作，特成立双重预防体系领导小组 组长：高万义 副组长：王兴闫海丰李文凡张长法王松峰 成员：芦尉科刘战玉李书文刘万军岳冠军 王世友王顺安顾永奎罗治才朱振松 秦学立钱国军穆庆海 领导小组下设办公室，办公室设在安全科，王兴（兼）任办公室主任。具体负责“双重预防体系”建设日常管理工作。 三、岗位责任： 矿长：是矿双重预防体系建设工作的第一责任者，全面负责矿井风险分级管控和隐患排查治理工作。 分管副矿长：负责分管范围内的风险点排查、隐患治理工作和
监督措施的落实。 专门工作办公室负责双重预防体系工作，负责全过程监督执行。 业务科室负责人：负责本专业内的双重预防体系工作，负责督促本专业范围内各区队双重预防体系的排查、治理工作。 业务科室专业负责人：负责本专业内的双重预防体系工作和有关措施的制定、监督实施。 四、双重预防体系工作职责： （1）顶板：由分管生产副矿长、生产副总工程师、生产技术科、采煤队、掘进队负责。 （2）通防：由总工程师、通风副总工程师、通风科负责。 （3）机电运输：由分管机电副矿长、机电副总工程师、机电科、机运队负责。 （4）地测防治水：由总工程师、地测副总工程师、地测科负责。 （5）其它：由分管副矿长、总工程师负责安排责任单位。 五、重大危险源监测、评估、监控措施 影响我矿安全生产的重特大生产安全事故有：瓦斯、煤尘、水、火、顶板以及提升运输等事故，下面对可能发生各种事故的自然条件、原因及地点进行详细分析： （一）可能发生瓦斯、煤尘事故的自然条件、原因及地点。 1、采面因通风不畅造成瓦斯大量积聚或在煤层厚度变化地带瓦斯大量涌出遇火时；
风险分级管控管理制度
风险评价分级管控作业管理制度 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识、评价与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本制度适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的风险评价与控制。 3.职责 3.1总经理职责 3.1.1总经理是“两个体系”建设第一负责人；总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立风险评价分级管控小组，负责批准重大的风险清单。 3.1.2成立“两个体系”创建领导小组，明确各级组织、人员职责； 3.1.3要求各级组织成立本部门“两个体系”创建机构； 3.1.4审核、签发风险管控、隐患排查管理制度；
3.1.5对“两个体系”建设提供人力、资金支持； 3.1.6定期召开会议、组织检查“两个体系”创建进度； 3.1.7定期开会研究“两个体系”创建过程中存在的问题，及时组织解决； 3.1.8组织相关人员对重大风险进行审核； 3.1.9组织重大隐患治理。 3.2 安环部职责 3.2.1安环部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，组织风险评价小组，确定较大及重大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.2.2协助总经理检查、部署、落实“两个体系”开展工作； 3.2.3负责具体制定、修订风险管控、隐患排查管理制度； 3.2.4负责制定“两个体系”建设实施方案； 3.2.5负责确定风险分级管控的辨识、评估、分级方法的确定； 3.2.6负责指导、培训各基层风险管控人员，掌握有关要求、方法； 3.2.7负责考核“两个体系”进度及质量要求； 3.2.8负责“两个体系”有关资料、表格、台账、清单的汇总、审核、反馈；
安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度(全套)
xxxxxx有限公司 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制文件汇编 编制：xxx 审核： xxx 签发： xxx
xxxxxx有限公司 2018年3月 目录 一、xxxxxx有限公司安全生产风险管理领导小组的通知4 二、安全生产风险管理组织机构及职责4 三、xxxxxx有限公司职业病危害领导小组的通知12 四、职业病危害管理工作领导小组组织机构及职责12 五、组织机构图及安全承诺书14 六、双体系建设实施方案17 七、两个体系建设培训计划26 八、2017年度安全培训教育计划32 九、安全风险分级管控和隐患排渣治理教育制度34 十、会议记录汇总38 十一、安全培训教育记录汇总53 十二、两个体系培训教育教材74 1.、两个体系建设基础知识问答手册75 2、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则及通则91 3、生产安全事故隐患排查治理体系通则111
十三、培训试卷（样本）125 十四、成绩单（样本）128 十五、签到表（样本）129 十六、培训照片（样本）130 十七、安全风险分级管控制度132 十八、事故隐患排查治理制度159 十九、风险分级管控实施指南167 二十、事故隐患排查治理体系实施指南197 二十一、文件发放记录（样本）222 二十二、安全生产风险分级管控和隐患排查治理考核奖惩管理制度224 二十三、两个体系考核记录229 二十四、两个体系建设工作考核制度236 二十五、两个体系建设工作考核记录243 二十六、风险评价准则248 二十七、安全风险公告制度266 二十八、风险评估报告270
xxxxxx有限公司 安全生产风险管理组织机构及职责 编制: 审核： 审批：
双重预防体系运行管理考核制度
双重预防体系运行管理考核制度 为推进我矿精准有效管控风险、切断隐患产生和转化成事故的源头，把隐患消除在事故发生之前，切实提高防范和遏制安全生产事故的能力和水平，结合我矿实际情况，特制定“双重预防体系”运行管理考核制度。 一、工作目标 通过考核检查活动，进一步规范安全生产管理行为，严惩违法违规行为，使安全风险和隐患得到有效管控和排查治理，形成持续改进的安全生产长效机制，稳定全矿安全生产。 二、考核内容 （一）质量标准管理体系检查重点 1.质量标准责任制度落实情况。 2.质量标准管理制度落实情况。 3.保证质量标准的资金投入情况。 4.质量标准管理机构设置及质量标准专职管理人员配备情况。 5.各类相关人员的质量标准培训及考核情况。 6.施工现场质量标准管理体系运行落实情况。 （二）安全管理体系检查重点 1.安全生产责任事故情况。 2.安全责任制度落实情况。 3.安全规章制度、安全操作规程制定落实情况。
4.保证安全的资金投入情况。 5.安全管理机构设置及特种作业人员持证上岗情况。 6.各类相关人员的安全培训及考核情况。 7.依法缴纳工伤保险情况。 8.职业病危害防治措施。 9.安全防护用品配置情况。 10.危险性较大的分部分项工程及重大危险源监控、预防措施和应急预案。 11.按照规定进行隐患排查治理的相关信息记录和档案。 12.安全生产事故应急救援组织、人员、设备的配置及救援演练。 13.施工现场落实安全生产责任制、领导带班制度、安全教育、安全检查、文明施工。 14.“双重预防体系”，即风险分级管控制度和隐患排查治理制度的建立以及“一矿一册”和“一项目一册”的完成情况。 三、考核方法 1.检查人员以“双随机、一公开”的方式进行检查，以定向检查和随机抽查两种方式开展动态考核工作。 2.双重预防体系建设按照《榆林市安全生产委员会关于建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》进行验收，抓住验收的核心内容，对排查出的风险点、管控措施以及落实管控责任情况逐项检查确认，对未排查出来的风险点，要提出补充完善意见。
风险分级管控制度
2018年 安全生产风险分级管控管理制度 1 目的 为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。 2 范围 危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： ——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。 3 频次 常规每年至少一次，此外非常规活动开始之前一次。 4 依据 《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（省长令第二号） 5 原则 5.1根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小
组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。 5.2公司风险管控领导小组成立 组长：总经理 副组长：安全副总 成员：部门负责人及班长等。 5.3各级职责 组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。 副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。 组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。其他部门：按照“分级管理、管业务必须管安全”的原则，企业生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。 6 工作程序 6.1首先对所有人员进行风险管控培训。 6.2编制风险源统计表及设备设施清单和作业活动清单。 6.3对作业活动、设备设施进行危险、有害因素识别和风险管控。 6.4根据风险管控准则对事件发生的可能性和严重性进行合理取值，综合评价风险等级。
安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理制度
安全风险分级管控和隐患排查治理 双重预防机制管理制度 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制管理制度 为强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作，有效遏制事故发生，保障员工生命财产安全，依据公司文件要求，结合分公司实际，制订本管理制度。 一、任务目标 全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中活动，深入研究事故发生的规律特点，加快推行隐患排查治理、风险分级管控双重预防机制，建立完善安全风险分级管控和隐患排查治理管理体系，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防。 2018年底实现双重预防机制落实到生产经营活动全过程，实现闭环管理，涵盖风险辨识评估、风险预警预控、隐患排查治理、应急管理、安全生产标准化等所有安全生产环节。 二、组织机构 为加强双重预防机制建设工作的组织领导，确保活动取得实效，公司成立
工作领导小组，对工作进行全面组织、指导和检查。 组长：分公司总经理 副组长：分公司副书记、副总经理 成员：各部室负责人及项目部经理 三、职责分工 安全生产部： 1、负责“双重预防机制”方案的制定，并对机制建设情况进行全程监督管理。 2、负责组织安全设施与管理方面风险的排查、统计、确定风险等级、明确管控措施。 3、分析存在的问题，监督治理方案以及响应的实施工作；监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实； 4、负责职业危害的防控和风险公告警示工作 5、负责“双重预防机制”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。 综合管理部： 1、负责仓库管理方面的风险排查、统计、确定风险等级、明确管控措施。 2、按照隐患排查治理要求开展隐患排查，及时发现并消除事故隐患，分析存在的隐患，监督隐患治理方案的实施 四、工作计划 2018年3--9月，建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的工作制度，为双重预防机制的建设提供制度保障。 全面开展安全风险辨识、科学评定风险等级，实现安全风险自辨自控，建立健全隐患排查治理体系，实现有效管控风险、隐患自查自纠和安全生产标准化达标，提升公司安全生产整体预控能力。