证券公司笔试大全
信息中心试题(答案)
未来商业运营管理有限公司 信息中心试题 选择题（每题 2 分） 1、欲开发一个基于 Web 的 POS 管理系统。在项目初期，客户对系统的基本功能、表现形式等要求并 不明确，在这种情况下，采用（）开发方法比较合适。 A.瀑布式 B.形式化 C.结构化 D.极限编程 2、采用数据仓库技术进行数据收集时，有时会遇一些略微不一致但可以纠正的数据，纠正这些数据的 过程称为（）。 A.数据转换 B.数据抽取 C.数据清洗 D.数据装载 3、下列活动，（）不属于需求开发活动的范畴。 A.跟据系统需求识别和确认系统功能 B.将所收集的用户需求编写成文档和模型 C.针对系统特点，考虑并确定系统开发平台与程序设计语言 D.了解实际用户任务和目标以及这些任务所支持的业务需求 4、在进行需求开发的过程中，（）可能会给项目带来风险。 A.对于每项需求的可行性均进行分析，以确定是否能按计划实现 B.使用模型和原型描述一些模糊的需求 C.评估每项新需求的优先级，并与已有工作对比，做出相应的决策 D.采用最新的技术、工具或平台实现关键需求 5、以下不属于软件容错技术的是（）。 A.热备份或冷备份系统 B.纠错码 C.三模冗余 D.程序走查 6、（）是位于用户和操作系统之间的一层数据管理软件。数据库在建立、使用和维护时由其统一管理、统一控制。 A．DBB．DBMSC．DBSD．DBA 7、数据的存储结构是指（）。 A.数据所占的存储空间量 B.数据的逻辑结构在计算机中的表示 C.数据在计算机中的顺序存储方式 D.存储在外存中的数据 8、数据库设计包括两个方面的设计内容，它们是()。 A.概念设计和逻辑设计 B.模式设计和内模式设计 C.内模式设计和物理设计 D.结构特性设计和行为特性设计 9、下列叙述中正确的是()。 A.数据库是一个独立的系统，不需要操作系统的支持 B.数据库设计是指设计数据库管理系统 C.数据库技术的根本目标是要解决数据共享的问题 D.数据库系统中，数据的物理结构必须与逻辑结构一致 10、SQL 语言允许使用通配符进行字符串匹配的操作，其中‘%’可以表示（） A、零个字符 B、1 个字符 C、多个字符 D、以上都可以 11、一家商场把一年中消费积分（iposConsumptionintegral）超过 10000 点的客户信息转移到一张称
证券公司合规考试题模拟题
2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务 一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。 答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。 答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。
2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分
1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员
C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比 例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术 等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对
证券公司内部考试题库
单选题 1. 投资决策小组决策事项须有（）以上成员到会方可表决。同意票超过表决票（）为通过。 A. 二分之一；三分之二 B. 二分之一；二分之一 C. 三分之二；二分之一 D. 三分之二；三分之二 标准答案：C 2. 合规与风险管理部对系统用户和访问权限进行管理，以下说法错误的是（） A. 系统内任何用户的建立和权限的授予履行审批手续 B. 对系统用户可以访问的菜单和范围做出限定 C. 系统管理人员可以进行业务监控操作 D. 申请访问权限时应做出信息保密承诺，并说明信息的用途和公开的范围 E. 定期检查用户授权和使用情况，定期检查系统工作日志并存档备查 标准答案：C 3. 当公司或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应优先保障的合法利益是： A. 公司 B. 基金销售人员 C. 基金投资人 标准答案：C 4. 发行期内，固定收益部与投资机构签署（），完成过户手续，及时足额收取发行认购款。 A. 分销协议 B. 承销团协议 C. 主承销合作协议 标准答案：A 5. 项目组在证券发行上市之日、持续督导结束之日或项目终止之日起（）内将该阶段完整的项目档案报送至投资银行业务 部门档案管理人员。 A. 10 日 B. 15 日 C. 一个月 D. 两个月 标准答案：C 6. 各单位应当指定专人定期核对银行账户。对交易频繁、金额较大的重要银行存款账户，应（）与银行及结算机构核对,
其余银行账户至少每月终了核对一次 A. 每工作日 B. 每周 C. 每半月 D. 每 20 天标准答案： A 7. 项目开发人向立项评审小组提出立项申请，立项材料由( )受理。 A. 固定收益部 B. 综合质控部 C. 合规与风险管理部 标准答案： A 8. 机房巡检至少包括哪些内容 ( ) A. 检查机房温度和湿度 B. 检查机房空调的工作状态 C. 检查供配电系统的工作状态，重点检查 UPS 系统的工作状态； D. 检查机房监控、消防、门禁等设备的工作状态标准答案： D 9. 研究人员必须取得中国证券业协会颁发的 ( )执业证书，并在公司年检时办理执业年检。 A. 证券投资咨询业务 B. 一般业务 标准答案： A 10. 公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币 ( )亿元 A. 2 B. 0.5 C. 2.5 D. 10 标准答案： A 11. 在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级( )基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。 A. 超越 B. 等于 C. 低于 标准答案： A
IT入职试题
华润万家信息部入职试题 （考试时间50分钟） 姓名：应聘岗位：得分： 一、填空题：（共38分，1、2题各2分，其它题每空各1分） 1、SQL语句中取整函数是。（2分） 2、中国大陆最常用的国际条码标准是。（2分） 2、项目计划一般用的软件工具是。 3、五类双绞线共有对( 芯),颜色分别是：。 级联线制作:左起： 而另一端的接法应该是：左起： 以太网在使用双绞线作为传输介质时,只需要对( 芯)线就可以完成信号的发送和接收；普通电话在使用双绞线作为传输介质时,只需要对( 芯)线就可以完成信号的发送和接收。 4、服务器支持主流UNIX(举三例): 二、选择题：（共14题，每题3分，共42分） 1、UNIX中显示路径的命令是： A．pd B．pwd C. pw D. ps 2、五类双绞线最佳不超过多少米 A．100米 B．110米 C. 200米 D. 210米 3、在DOS下将一个硬盘分成若干个区，须用命令： A．SCANDISK B．FORMAT C. COPY D. FDISK 4、磁盘检查命令是。 A．CHKDSK B．DIR C．DISKCOPY D．FORMAT 5、当要求用户输入开机密码时，需将BIOS设置中Security Option(安全选项)设置为 ,并在密码设置中设置口令。 A．Setup B．User Password C．Supervisor Password D. System 6、以下哪个命令是UNIX或LINUX平台下才有的 A．LS B．DIR C．COPY D．FTP 7、微型计算机中，I／O设备的含义是：
A．输入设备 B．输出设备 C. 输入输出设备 D. 控制设备 8、在Windows资源管理器中，如果要同时选定相邻的多个文件，需要使用键。 A．Shift B．Alt C. Ctrl D. F8 9、下列不属于网络拓扑结构的是： A．星型结构B．总线结构 C. 树型结构 D. 方型结构 10、下列IP地址，属于C类地址的是： 11、A．10.1.1.1 B． C. D. 下面系统中不属于关系数据库管理系统的是： A． DB2 B．Informix C. Oracle D. IMS E．SyBase 12、SQL语言中，删除一个表的命令是： 13、A．DELETE B．DROP C．CLEAR D. REMOVE 14、下面哪个不是数据仓库方面的术语： A. BI B. ETL C. 仪表盘 D. OA 15、下面哪个不是数据仓库方面的软件： A.db2 B. lotus C. brio D. essbase 三、问答题：（每题4分，共20分） 1、有一个数据表sale ，包含三个字段，date（日期）、posid(pos机台号）、value（销售额），假设要取出2006年3月10日的 数据，并按posid排升序，请写出SQL语句： 2、使用sql语句赋与用户"usr" 更新和插入表”sale“的权限 3、有如下两张表: t1： SHEETID REFSHEETID SHOPID SUPPLYID LOGISTICS CHECKDATE ---------------- ---------------- ------ -------- --------- ---------- A00B200512160198 A00A200512160010 A00B V06267 1 2005-12-31
证券公司合规工作计划
证券公司合规工作计划 合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划，欢迎阅读。 证券公司合规工作计划 1 第一部分 20**年度总体目标 总体目标： 20**年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点，我营业部将狠抓业务合规工作，控制业务风险，提高业务服务质量，加强理财人员的业务培训，提高人员业务素质，做好投顾和客服的转型工作，打造营业部的专属理财服务品牌。此外做好IB业务和融资融券业务上线的准备工作和培训工作。加强费用支出管理，加强各部门业务创新力度和执行力。大力推广新业务，为公司增加新的利润点尽心尽力。 融资融券业务转常规在即，现融资融券业务正处于全网测试阶段，待公司取得融资融券资格后，营业部努力争取获得公司首批开展融资融券业务资格，我们将根据公司融资融券业务筹备、开展的工作安排，积极准备工作以保证业务的顺利推广。 第二部分 20**年度具体经营指标 具体经营指标： 一、理财方面： 依照今年我营业部的新增资产XXX万，将明年的目标增
加XX个百分点，为XXX万。新增客户数XX户，净利润达到1000万。在不损失客户的前提下，尽量维持当前的佣金水平，减少佣金的进一步下滑。充分利用投顾业务的开展提升市场占有率，加强客户服务工作，降低客户流失率，做好融资融券业务的准备工作，充分利用融资融券业务的杠杆作用，有效放大市场占有率。 二、基金销售方面： 根据本营业部实际情况，20**年我营业部实际完成基金及理财产品共计1200 万， 20**年我营业部将计划增加20个百分点，为1500万。其中计划销售本公司产品1000万，重点基金500万。 三、 IB业务方面： 20**年末期货资产预计同比20**年增长20%，资产达到216万元；收入预计同比20**年增长12%，收入达到万元；如果营业部能在一季度取得IB业务资格，则期货资产力争同比20**年增长30%，资产力争达到235万元；收入预计同比20**年增长15%，收入力争达到万元。 四、融资融券方面： 营业部取得融资融券业务资格后，将按照现有符合开户资格的客户的一定比例，根据市场行情，每月开发5-15户，并跟踪服务。计划客户开发，与投顾业务开展同步进行。 第三部分 20**年度工作措施
证券公司笔试大全
摘要中信证券资产证券化部笔经 国泰君安笔试 东北证券投行笔试及面试 华泰证券笔试归来 11月15日华泰证券笔试归来 华泰联合证券笔经新鲜出炉 华泰联合证券笔试_2009。11。01 华泰人寿笔试归来 华泰证券笔试经验+一面经历 12-20东方证券笔试回忆 申银万国笔试题目
中信证券资产证券化部笔经 中信证券是分部门进行笔试的，不同的部门笔试题目各不相同，我参加的是资产证券化部的笔试，其实当时对证券公司这些部门都是干什么的根本没概念，所以就乱投了一个。 笔试两个小时，笔试内容如下： 1、资产支持证券与一般债券的主要区别是什么？ 2、个人住房信贷支持证券（MBS）面临的主要风险和解决机制。 3、CDS的基本原理和定价机制。 4、英译中（资产证券化） 5、中译英（资产证券化） 6、给定一个离散变量，用最大似然法估计。 国泰君安笔试 我是12。18晚上在厦门营业部笔试的，笔试的内容：五道选择题，三道论述题。 选择题前两道是关于数学运算，第三道是图形推理，后面两道是语言表达及理解方面，选择题类似公务员考题，不难。 论述题 1、假如你在以后证券从业过程中由于自身的原因遇到挫折，你认为最重要的因素有哪些(请具体列举出三个)？这些因素导致的后果是什么？ 2、举例说明一个家庭的金融决策。 3、论述证券经纪业务发展的状况及将来发展的趋势。
东北证券投行笔试及面试 笔试题目，说难不难，说简单也不简单。因为招人部门是投资银行管理部，所以呢，考试内容主要是投资银行学的内容，捎带考了一些证券法的内容。题型：单选、多选、简答。单选和多选就不说了。简答题两道，共50分。第一道，根据你对国内外投资银行发展现状，提出你对国内投资银行发展的看法或建议。第二题，你认为一个成功的投资银行人士应当具有哪些素质。幸亏在考试前一天，我抱着本《投资银行学》猛啃了一通，要不然真是一窍不通。 华泰证券笔试归来 笔试内容分为三个部分：行测+专业+论述 行测主要就是数字推理、段落总结、图表计算、逻辑判断等几部分，让我清楚的看到了自己的缺乏点，确实还是很有收获的；专业题我就是蒙的，主要就是一些基础知识吧，但是我没有看过书，类似宏观调控的手段、债券面值的计算、固定收益率的计算、有效与无效市场的区分、市场导向与政策导向适用的不同国家、给出简单的现金流量表计算支出的周转周期、最后一题是转换关系，但是我不知道净资产收益率的基本概念，于是就是瞎猜的，我觉得只要知道一般的经济基础概念，后面的都不难，可惜我是外行，^_^ 以前两部分都是单项选择题，最后一部分是二选一的论述题，题目分别是节能环保对我国经济持续发展的重要意义与波特模型下的影响市场竞争激烈的5大因素。 附波特五力
公司信息安全知识考试题
公司信息安全知识考试题 一、判断题（10题，每题2分，共20分） 1. 各单位信息服务机构，专门负责各单位计算机终端设备的故障报修、各信息系统使用的 咨询、报障，信息资源申请的受理等业务。同时承担信息部各种业务的咨询、信息服务的跟踪、质量控制、投诉受理等工作。（正确） 2. 对于文件扩展名很怪的附件，或者是带有脚本文件如*VBS、*SHS等的附件可以直接运 行。（错误） 3. 员工应妥善保管自己的PKI数字证书介质（如智能卡、USB KEY等），丢失必须及时 向信息管理部门报告。（正确） 4. 所有接入公司综合数据网的计算机终端必须纳入公司AD域进行统一管理，并通过桌面 管理系统进行规范。（正确） 5. 第三方计算机终端可以接入公司核心数据网和重要信息系统。（错误） 6. Win dows防火墙能帮助阻止计算机病毒和蠕虫进入用户的计算机，但不能检测或清除已 感染计算机的病毒和蠕虫。（正确） 7. 在计算机系统安全中，人的作用相对于软件、硬件和网络而言，不是很重要。（错误） 8. 若计算机设置为隐藏已知文件类型的扩展名”，即使打开显示为“.txt的文件，或者显示为 文件夹”的图标，也有可能感染病毒。（正确） 9. 只要设置了足够强壮的口令，黑客不可能侵入到计算机中。（错误） 10. 计算机终端使用人员必须定期更改用户登录密码。在离开作业环境时，须把屏幕锁定。（正确） 二、单选题（10题，每题2分，共20分） 1. 如下哪种信息传输的做法不符合《广东电网公司信息安全管理办法》规定（） a） b） c） d）通过FTP在公司内部下载技术图纸通过网络共享在公司内部共享流程文件通过电子邮件发送用户手册通过电子邮件发送财务应用数据 答案：d 2. 如下哪种做法不符合《广东电网公司信息安全管理办法》规定（） a） b） c） d）未设置计算机的屏幕保护将自己的帐号口令借给他人使用使用自己的U盘拷贝文件 将安装程序拷贝给他人 答案：b 3. ____ 和应用软件的漏洞是电脑比较脆弱的地方，容易受到黑客的攻击和病毒木马入侵。 a） b） c） d）操作系统硬盘显卡虚拟内存 答案：a 4. 如下哪种信息传输的做法不符合《广东电网公司信息安全管理办法》规定 a）
证券营销人员合规考试试题
证券营销人员合规考试试题 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分） 1、以下说法错误的是（） A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任 D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任 2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款 A．买卖股票等值以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．3倍以上5倍以下 3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（） A．证券交易所 B．证券公司 C．证券经纪人 D．商业银行 4、不正当竞争行为的法律责任不包括（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（） A．欺诈客户行为 B．内幕交易性行为 C．操纵市场行为 D．都不是 6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（） A．新《证券法》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券从业人员管理条例》 D．《证券经纪从业人员执业守则》
8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。 A．内部 B．外部 C．客观 D．主观 9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。 A．证券类经纪产品 B．证券类金融产品 C．证券类委托产品 D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争 13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。 A．证监会的纪律处分 B．行业协会的纪律处分 C．行政处罚 D．刑事处罚 二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分） 1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。 A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。 A．取消考试成绩、不接受考试报名 B．不受理执业证书申请
金融基础试题-券商笔试考题
金融基础知识试题 一、单项选择题 1、我国改革开放以来组建的第一家全国性股份制商业银行是。 A. 交通银行 B. 光大银行 C. 中信银行 D. 招商银行 2、在其他条件不变的情况下，如果银行提高定期存款利率，则货币乘数将。 A. 不变 B. 增大 C. 减小 D. 不确定 3、下列属于扩张性货币政策操作的是。 A. 发行央行票据 B. 降低法定存款准备金率 C. 在公开市场上进行正回购操作 D. 在公开市场上进行现券卖断操作 4、关于“流动性陷阱”，以下说法正确的是。 A. 发生流动性陷阱时，货币需求弹性将变成无穷大 B. 发生流动性陷阱时，中央银行应制定宽松的货币政策，以降低市场利率 C. 流动性陷阱是弗里德曼提出的一种假说 D. 发生流动性陷阱时，预期未来债券价格将上升
5、货币渠道中，是货币政策传导机制的关键。 A.货币供应量 B.利率 C.信贷数量 D.收入 6、某公司想运用4个月期的沪深300股票指数期货合约对冲某个价格为300万元的股票组合，当时指数期货价格为2500点，该组合的β值为3,。一份沪深300股指期货合约价值为75万元。该公司应采取的操作为。 A 买入12张股指期货合约 B. 卖出12张股指期货合约 C. 买入8张股指期货合约 D. 卖出8张股指期货合约 7、名义利率是实际利率与借贷期内通货膨胀率。 A.之和 B.之差 C.之积 D.之商 8、当经济运行出现通货膨胀又不太严重时，可采用的财政政策和货币政策组合为。 A. 扩张性财政政策和紧缩性货币政策 B. 紧缩性财政政策和紧缩性货币政策 C. 紧缩性财政政策和扩张性货币政策
D. 扩张性财政政策和扩张性货币政策 9、存款准备金的构成是。 A.流通于银行体系之外的现金和商业银行在中央银行的准备金存款 B.商业银行持有的政府债券在中央银行的准备金存款 C.商业银行的同业存款和在中央银行的准备金存款 D.商业银行的库存现金和在中央银行的准备金存款 10、在货币政策传导中，可以同时作为操作目标和中介目标的是。 A. 基础货币 B. 短期利率 C. 长期利率 D. 货币供应量 11、流动性比率属于。 A.一般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.直接信用控制 D.间接信用指导 12、下列说法中，符合传统货币数量论的为。 A. 货币供应增加10%，物价上涨10% B. 货币供应增加10%，产出增加10% C. 货币供应增加10%，短期产出减少10% D. 货币供应增加10%，利率下降10% 13、菲利普斯曲线反映的是。
新员工入职合规培训测试题
新员工入职合规培训测试题 一、单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起 答案:C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:() A、由该员工负全部责任,总监没有责任; B、由该员工负主要责任,总监负次要责任; C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任; D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。 答案:C 3. 金融机构反洗钱义务不包括()
A、客户身份识别; B、大额和可疑交易报告; C、客户身份资料和交易记录保存; D、将反洗钱监控情况及时告知客户; 答案:D 4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。() A、交易系统中断,导致客户无法交易; B、发生地震,通信全部中断; C、发生火灾,烧毁机房设备; D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。 1 答案:B 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:() A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有; B、从业人员也不能持有基金和债券; C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;
D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。 答案:D 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确: A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查 答案:ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括()。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员; B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
证券资格考试资料-证券基础知识
证券资格考试资料－证券基础知识（一） 第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。 2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。 3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组成的会员大会。在我国证券公司必须加入证券业协会。 5、证券监督机构，在我国证券监督机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构。
网络信息部笔试试卷
网络信息部笔试试卷 姓名:______________ 专业：________________ 1、在图像中绘制一个矩形选区，要用前景色进行填充最快捷的方法是？（） A．使用菜单中的填充命令 B．使用油漆桶工具 C．使用快捷键Ctrl＋Delete（在英文状态下） D．使用快捷键Alt＋Delete（在英文状态下） 2、下列是对多边形套索工具的描述，请问哪些是正确的（） A．可以形成直线型的多边形选择区域 B．多边形套索工具属于修图工具 C．按住鼠标键进行拖拉，形成的轨迹就是形成的选择区域 D．多边形套索工具属于规则选框工具 3、 Photoshop中在使用渐变工具创建渐变效果时，选择其“仿色”选项的原因是（） A. 模仿某种颜色 B. 使渐变具有条状质感 C. 用较小的带宽创建较平滑的渐变效果 D. 使文件更小 4、Photoshop中渐变工具不能在下面哪一种颜色模式下的图像中使用（） A. RGB颜色模式 B. CMYK颜色模式 C. Lab颜色模式 D. 索引颜色模式 5、Photoshop中制作电子图片选用什么模式____________ 制作印刷作品选用什么模式____________ 6、wps、word等字处理软件属于______。 A、管理软件 B、网络软件 C、应用软件 D、系统软件 7、计算机最主要的工作特点是______。 A、存储程序与自动控制 B、高速度与高精度 C、可靠性与可用性 D、有记忆能力 8、在word的编辑状态，为文档设置页码，可以使用______。 A、“工具”菜单中的命令 B、“编辑”菜单中的命令 C、“格式”菜单中的命令 D、“插入”菜单中的命令
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法
证券公司合规管理人员胜任能力考试
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
使用说明 本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况修订大纲。 一、考试范围 1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识； 2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件； 3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。 二、考试报名条件 1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书； 2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。 3、具有完全民事行为能力。 三、考试方式 考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为 180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告） 四、考试合格标准 考试合格标准为60分。 五、考试成绩有效期 考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
目录 第一部分合规理论与实务 第一章合规理论 第一节合规制度基本概念及涵义 第二节合规风险与其它公司风险的关系 第三节合规管理与公司治理及公司内控的关系 第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第五节合规管理制度的基本原则 第六节合规文化建设 第七节合规制度有效性评估和监督 第八节其它合规问题 第二章合规实务 第一节合规的核心职能 第二节合规沟通渠道 第三节合规问责机制 第四节证券公司合规管理工作的若干重点 第二部分法律法规 第一章法理基础 第二章公法基础 第一节刑法及反洗钱法 第二节程序法 第三章民商经济法 第一节民法 第二节商法 第三节经济法 第三部分证券公司业务规则 第一章证券公司管理规则 第一节证券公司法人治理规则 第二节人员管理规则 第三节风险控制管理规则 第四节内部控制管理规则 第五节财务管理规则 第六节其他有关规则 第三章证券公司业务管理规则 第一节经纪业务管理规则 第二节投资银行业务管理规则 第三节自营业务管理规则 第四节资产管理业务管理规则 第五节其他业务管理规则 第六节非证券业务管理规则- 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
证券公司人才招聘与选拔
证券公司人才招聘与选拔 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 如果招聘证券公司总经理，下列素质更应该是我们考察的重点（）。 ? A.家庭情况 ? B.学历背景 ? C.财务知识 ? D.个性特质及价值观 我的答案：D 2 . 发下列哪些信息不建议在招聘广告中出现（）。 ? A.招聘岗位 ? B.岗位职责 ? C.性别要求：男性 ? D.工作地点：北京 我的答案：C 3 . 面试结束时，我们应该（）。 ? A.向候选人说明下一步的程序和大概时间 ? B.迫不及待的告诉候选人面试结果 ? C.请候选人迅速离开，以免影响后续工作 ? D.直接向候选人表达强烈的不满或者认可 我的答案：A 多选题（共6题，每题10分） 1 . 面试高端岗位时，LIFE MAPPING帮助我们从哪些方面更好地了解候选人？（） ? A.了解心智模式 ? B.判断价值取向 ? C.观察就业动机 ? D.总结归因模式 我的答案：ABCD 2 . 下列候选人的回答，需要继续追问有（）。 ? A.上次和客户谈合同的时候，我们让利到最低价位了，但客户还要继续打折，气氛很紧张了，双方各不让步，不过最终我们还是胜利了，没有降价就签订了合同。
? B.我刚到那个岗位的时候，面对很多事情，公司都没有一套正确的处理流程，经常发生责任不清的事情，后来我根据现有流程设计了一套程序。 ? C.他们提前了工作期限，对整个部门造成很大的压力。但我们群策群力，分工合作，终于如期完成了工作。? D.我觉得要成为一位好的经理，关键是一定要细心了解员工的需要，还要体恤员工的感受。 我的答案：ABCD 3 . 经常使用的测评技术包括：（）。 ? A.笔试 ? B.面试 ? C.心理学 ? D.写作 我的答案：ABC 4 . 冰山模型中提到，提到的个体素质包括：（）。 ? A.知识 ? B.专业技能 ? C.个性特质 ? D.价值观 我的答案：ABCD 5 . 分析简历时，我们应该关注（）。 ? A.工作内容的条理性 ? B.工作时间长度与专业深度 ? C.工作稳定性和经历空白期 ? D.了解候选人职业发展路径 ? E.原始权益人差额支付 我的答案：ABCD 6 . 面试前，考官应该（）。 ? A.明确面试官团队成员及分工 ? B.认真阅读候选人简历 ? C.就如何描述公司主营业务达成一致 ? D.就如何描述空缺岗位达成一致 我的答案：ABCD 判断题（共1题，每题10分） 1 . 人力资源部与用人部门应该在招聘过程中保持密切沟通。 对错
购物中心信息部量化考核试题(附答案)
信息部录入量化考核试题 笔试部分共（60分） 填空题（30分） 01查询大小包装：（商品资料下的核算商品），在商品编码处填写（大包装）的商品编码 02商品库存查询：（厂商合同）（商品库存汇总查询）商品库存价格查询在（日报表下不常用查询的当前库存批次查询） 03常用的销售查询：（部组销售报表）（类别销售报表）（单品销售日报）（供应商销售日报） 04亏本商品、未销售商品、高库存商品、负库存商品在（分析报表）模块的（异常报表）下查询 05变价单填写内容：（厂商编码）（产品名称）（商品编码）（原售价）（现售价）经代销商品还需填写（原进价）（现进价）促销单据还需填写（促销日期） 简答题（30分） 1如何制作按厂商打折销售？（5分） 答：在限时特卖模块，按厂商做查询后，输入折扣数。 2如何制作经、代销商品的会员价变价？（5分） 答：先对该商品进价和正常售价做规定时间内促销，然后对售价通过长期变价单据添加会员价格。 3信息部录入岗位职责？（5分） 答：要求录入员在接单时，必须审核单据是否正确，单据明细是
否填写完整，是否按签字流程签字。 4新品单签字有哪些？(5分) 答：部门管理与业务经理、业务副总、业务监查部、总经理签字5档期促销关于信息规定？（5分） 答：要求DM单变价单必须在档期开始前一日11：30分前送达我部门，店内促销商品在档期开始前一日晚17：30分全部送达我部，档期开始前一日晚8：40分传POS机，并开始传称，所有传称厂家必须在前一日传称完毕，档期开始当天，除DM商品，其他商品在8：10分后不给予变价，不允许传POS机。 6录入员在软件中应掌握的几种结构？（5分） 答：通过大量数据信息和经营数据，录入员应了解费用结构、库存结构、利润结构、资金结构、成本结构、商品结构，部局结构。 实际操作（40分） 一、1分钟打印价签个数 要求按商品十三位码打印1分钟内最少达到15个，准确率95%，二、定量新品录入时间 要求5分钟内录入8个新品，而且8个新品录入准确率为100%，并审核和核价完成。 三、促销商品促销单据制作 要求每个部门的DM商品促销单在制单过程中，不允许出现任何价格失误，以难度最大的会员周档期，20个经、代销商品
2020证券从业资格考试大纲《法律法规》
2020证券从业资格考试大 纲《法律法规》
2020证券从业资格考试大纲《法律法规》 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法 掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。 掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。 掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。 了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。