外国法制史第七章 美国法

第七章美国法

本章教学目的和基本要求：

美国法在继受和改造英国法的基础上，逐步形成独具特色的法律体系。美国宪法是世界上第一部近代意义上的成文宪法，其创设的联邦制、分权制衡原则具有示范意义。《统一商法典》是以成文法方式改造普通法传统的成功尝试。美国是世界上最早制定反垄断法的国家。美国联邦最高法院司法审查权的创立和实施，在美国政治制度史上有重要作用。

通过本章学习，了解美国法的形成与发展历程，重点掌握美国法的基本渊源与特点；美国宪法的历史渊源、基本内容和原则；反垄断法的渊源和主要内容；双轨制的法院系统和最高法院的司法审查权；美国法的历史地位。

第一节美国法律制度概述

一、美国法律制度的形成和发展

（一）殖民地时期的法律（17世纪初一1783年）

英国的法律对英属北美殖民地起着至关重要的作用。在立法上，北美殖民地议会没有主权，只能订立法令的细则并报呈英国枢密院审核通过。在司法上，英国王座法院掌握着对于各殖民地法院的上诉管辖权。英殖民者还通过任命殖民地的总督，控制殖民地的立法和司法权。

尽管如此，各殖民地仍然根据各自的情况，制定了自己的法律。如，1639年康涅狄格的《基本法规》、1641年马萨诸塞的《自由典则》、1668年卡罗来纳的《根本法》、1682年宾夕法尼亚的《施政大纲》等.总的说来直到18世纪中期，各殖民地实行的法律还是比较原始、简陋的.

18世纪后，北美殖民地先后接受了英国的法律传统。1772年费城出版布拉克斯顿的《英国法注释》，对于英国法在美国的传播起了重要作用。

（二）独立战争后美国法律的发展（1783年一1861年）

美国在独立战争后的一段时期内存在着与英国普通法传统相背离的法典化的倾向。1787年制定的美国宪法是与英国的宪法形式完全不同的一部成文宪法。各州也相继制定和通过宪法。1847年，美国法学家戴维·达德利·菲尔德被任命为纽约州法律编纂委员会的委员，在18年的时间里编出《民事诉讼法典》《刑

法典》、《政治法典》、《民法典》和《刑事诉讼法典》五部法典

此后，美国各州仍然采纳了在殖民地时期就存在的英国传统的普通法。并以此为基础形成美国独立的法律体系。

（三）南北战争后美国法律的发展（1861年一20世纪）

内战后，美国的政治、经济发生了巨大变化，与其相适应，美国法也发生了系统化和理论化的重大变化。判例法虽然仍然是美国法的主要形式，但比重下降，制定法大量增加，法律出现统一化的趋势。

1892年，美国成立全国统一各州立法委员会。普通法和衡平法的诉讼形式的区别逐渐消除，程序也予以简化。1890年联邦第一部反托拉斯法生效。1923年，美国成立法学会，学者完成24卷《法律重述》。1926年美国颁布《美国法律汇编》。行政命令的作用和地位日益显著。50年代，美国政府制定了一系列旨在镇压工人运动、反对共产党的法律及许多经济法律。

二、美国法的渊源

（一）普通法

美国建国后接受英国普通法的传统，作为美国建立新法律的基础。美国各州采纳英国普通法的原则：英国普通法必须通过美国各州的立法或司法机构加以确认才对各州有约束力。

美国各州采用普通法时都根据各自的需要做了补充和修改。因此各州的普通法自成体系。

（二）衡平法

在美国，衡平法也是通过司法机关的认可或制定法的规定而被采纳的。不过美国衡平法在司法程序上进行了较大的改革。1798年的《司法条例》规定，衡平法上的案件统一由联邦法院兼管。

1848年，纽约州颁布《民事诉讼法典》，规定废除普通法与衡平法诉讼形式的区别。1938年，美国国会颁布《联邦民事诉讼程序法》，统一了美国法律的诉讼程序。

（三）制定法

美国的联邦和各州都有制定法。美国联邦的制定法包括联邦宪法和联邦法律。美国各州的制定法包括各州宪法和法律。

三、美国法律与英国法律的关系及美国法律的特点

（一）美国法律与英国法律的关系

美国法是在英国法的基础上发展起来了，其相似性表现在：

第一，美国法采用了英国普通法、衡平法和制定法的传统形式，继承了英国法的概念和许多法律原则。

第二，英国法律和美国法律之间存在着历史渊源关系。

（二）美国法律的特点

1宪法的独创性

美国宪法是近代世界第一部成文宪法，对后来资本主义国家宪法的制定具有重大影响

2.封建因素较少

美国独立后因地制宜地采纳英国法，英国法中所具有的明显的封建因素未被采用。

3．制定法的比重和作用较大。

美国除了联邦立法外，各州也制定了许多民事和刑事法规。特别是进人20世纪后，成文法的数量和范围都有大幅度增加和扩展。

4.制定法和判例法更具灵活性。

美国联邦最高法院具有解释法律和违宪审查权，另外美国不像英国那样严格遵循判例法上的遵循先例的原则

5．浓厚的种族歧视色彩。

这不仅表现在美国独立前各州颁布的确定黑人奴隶身份、控制和镇压黑人奴隶的法典上，而且明显地表现在美国1787年宪法中。南北战争后，虽然宪法废除了奴隶奴隶制，但南部各州仍然制定对黑人实行种族隔离或种族歧视的法律。

6．法律体系庞杂。

美国联邦和各州都有独立的立法机构和司法系统。各州的法律存在很大差异。

第二节宪法

一、1787年以前的宪法性文件

（一）《独立宣言》

1．《独立宣言》发表的历史背景。

北美殖民地的主要矛盾是北美殖民地人民同英国殖民者的矛盾，主要表现在三个方面；1）英国殖民者通过一系列法令，阻止北美民族资本主义的发展，禁止殖民地生产工业品和与其他国家直接通商。（2）英殖民者禁止殖民地人民向西部迁移。（3）英殖民者征收一系列苛捐杂税，给殖民地人民增加了沉重的负担。北美殖民地人民和英国统治者之间的矛盾日益尖锐，终于激起独立战争的爆发。

1776年7月4日，大陆会议通过《独立宣言》，代表北美13州殖民地对英国宣告独立。1783年英美签订凡尔赛和约，英国被迫承认美国独立。

2．独立宣言》的基本内容和评价。

《独立宣言》是以资产阶级自然权利思想和社会契约的理论为基础的。《独立宣言》的第一部分阐明了殖民地人民争取独立的理论根据，集中表达了资产阶级统治者的政治要求。在历史上第一次以政治纲领的形式提出资产阶级“天赋人权”、“主权在民”和“人民有起义权”的主张。宣言的第二部分列举了英国殖民者对殖民地实施的种种暴政。宣言的第三部分向全世界郑重宣告独立。

《独立宣言》是美国人民反对英国奴役、争取民族独立的有力思想武器，它的产生对于欧洲的资产阶级革命发生了重大影响。

（二）《邦联条例》

1777年11月15日，大陆会议通过《邦联和永久联合条例》（通称《邦联条例》），该条例1781年经各州批准生效，在美国成立了邦联政府。

《邦联条例》共13条，主要内容为：1）宣告美国的国家结构形式是“邦联”，名称为“美利坚合众国”。（2）规定缔结邦联的目的（3）规定各州保留其主权，自由和独立，以及除授予合众国国会的权力以外的一切权利。（4）邦联仅设一院制国会，没有常设的行政和司法机关。

二、1787年美国宪法

（一）宪法的制定

1787年2月21日邦联国会邀请各州代表在费城召开会议，修改《邦联条例》，后来被称作制宪会议。制宪会议的与会者为起草新宪法展开了激烈的争论。最终制宪会议根据妥协方案制定了宪法草案，于1787年9月15日通过，9月28日提交邦联国会通过送各州批准。1789年3月4日，美国第一届联邦国会开幕，正式宣布宪法生效。同年4月30日，根据联邦宪法，成立了美国联邦政府，华

盛顿当选为美国第一任总统。

（二）宪法的基本内容和原则

1787年制定的美国宪法由序言和7条本文组成。

宪法序言以抽象的、超阶级的“公平”、“正义”等笼统的词句声明制定宪法的目的。

《宪法》第1条规定立法权；《宪法》第2条规定行政权；《宪法》第3条规定司法权；《宪法》第4条规定授予各州的权力；《宪法》第5条规定宪法修正案提出和通过的程序；《宪法》第6条包括多项规定，主要是强调宪法和根据宪法制定的法律以及缔结的条约是“全国最高法律”；《宪法》第7条规定了宪法本身的批准问题。

就其特点而言，美国宪法的原则有二：

1．联邦主义原则。

第一，在联邦中央与各州的关系中，联邦的法律是全国最高法律，联邦中央对各州处于最高地位，联邦保护各州。

第二，在联邦国会的立法权的范围上，未经宪法列举的权力一概归各州保留行使。

第三，在各州之间的关系上，遵循相互信任、礼让、平等对待的准则。

2．“三权分立”和“制约与平衡”原则。

美国宪法规定，美国政权的组织形式是总统制的资产阶级共和国，以三权分立、相互制衡作为政府的组织原则。

《宪法》第1条规定，立法权属于由参议院和众议院组成的合众国国会。除立法权外，国会还有宣战权，提出及批准宪法修正案的权力，以及对总统进行弹劾的权力等。

《宪法》第2条规定，行政权属于合众国总统。美国总统是国家元首，又是行政首脑和武装部队的总司令，他通过向国会提交咨文和否决国会立法的方式影响国会的立法。

《宪法》第3条规定，司法权属于最高法院及国会随时制定与设立的初级法院。

根据美国宪法规定，国会有权立法，但是总统有权加以否决，国会又有权在

一定条件下推翻总统的否决；总统有权任命联邦政府的高级官员，但是要经过国会同意，国会有权对总统进行弹劾

联邦法院独立，联邦最高法院后来还取得了司法审查权，但是法官要由总统任命并经国会批准。因此，美国宪法所规定的政权组织形式，典型地体现了三权分立、相互制衡的组织原则。

（三）对1787年美国宪法的评价

1787年美国宪法是美国资产阶级革命的产物，在当时的历史条件下，对于反对封建专制制度和发展资产阶级民主有其特殊的历史地位和重要影响。

美国宪法所确认的原则和政治制度，对美国政治民主和国民经济的发展有促进作用，并对其他国家有借鉴意义。

但是，1787年美国宪法不再强调人民主权和人民的权利，同时背叛了《独立宣言》中“人人生而平等”的原则，确认了黑人奴隶制，充分表明了它的阶级本质和局限性。

三、宪法修正案

（一）宪法的修改

美国宪法规定的唯一正式改变宪法的形式是宪法修正案。《宪法》第5条就修正案的提出和批准作了规定：修正案应由国会两院各以2／3多数议员通过后提出，或由国会应2／3多数州议会的要求而召开的制宪会议提出；应由3／4多数的州议会或3／4多数的州制宪会议批准。

（二）“权利法案”

1788年召开的第一届美国国会第一次会议通过宪法第1—10条修正案。“权利法案”的主要内容有5个方面：（1）第1至4条宪法修正案规定了公民的基本权利和自由。（2）第5条宪法修正案规定：“法律的正当程序”条款。（3）第5至8条宪法修正案对诉讼程序和刑事被告的基本权利作了规定（4）第9条宪法修正案规定不得剥夺宪法中没有列入的人民的权利。（5）第10条宪法修正案划分了联邦和州的权力界限。

第三节商法

美国采取民商法合一的法律体系，民法和商法没有严格界限，商法方面的法律大多数属于州法。

一、《统一商法典》

（一）《统一商法典》的制订

19世纪末，美国以统一法律为目标，兴起了统一州法运动。1892年成立的全国统一各州立法委员会起草、公布了一系列单行商法草案。1942年该委员会开始起草《统一商法典》1952年委员会公布《统一商法典》的正式文本。以后多次修订

（二）《统一商法典》的基本内容

根据目前多数州使用的1972年的《统一商法典》的正式文本，法典分为10篇。其内容主要涉及商品买卖和与之相关的担保、票据等，不包括破产、公司、合伙、海商法。而且有关买卖的规定，并不适用于不动产买卖。

（三）《统一商法典》的主要特点

《统一商法典》是以英国近代商事立法为渊源，在大陆法的影响下，为适应美国资本主义经济的发展，调整各州商法而产生的。

制定统一法典采取的方式具有美国的特点，即专业组织在法典的制订中起重要作用。

《统一商法典》不是大陆法系类型的商法典，法典既可适用于商人，也可以适用于一般民事买卖行为。

《统一商法典》很难独立运用，必须与各州其它成文法和联邦的成文法以及普通法结合运用。

《统一商法典》是以成文法改变普通法的成功尝试。

二、公司法

美国公司法属于各州立法权的范围，1928年美国统一各州立法委员会制定《统一商事公司法》；1950年美国全国律师协会公司法委员会制定《标准公司法》。

（一）公司的设立

美国各州的公司法一般规定，创办公司时发起人要向州务卿提出经过公证的设立公司的申请书和公司章程等文件，经批准注册。公司章程规定的事项有：公司名称、公司所在地址、经营业务的性质、批准发行的股份数额、公司准备开业的资本总额，公司创办人的姓名及住所、公司的营业时限。公司不必在其设立的州内营业。

（二）公司的基本特征和公司的管理

根据《标准公司法》的规定，公司的基本特征是：它是从事经营活动的资合公司；以自己的名义享受权利承担义务，只能以公司的财产偿付其债务，公司的股份可以自由转让，代理权和业务执行权集中于董事会。

股东、董事会和公司的执行机构参加公司的管理。股东大会是公司的最高权力机关，董事会全面负责公司的业务执行和代理。

（三）公司的解散

《标准公司法》规定公司的解散有强制解散和自愿解散两种情况。公司解散后，法人资格即终止，公司资产按法定程序进行清算。

三、反托拉斯法

美国政府在保护自由竞争、防止垄断方面的立法被称作反垄断法或反托拉斯法。其中最重要的是联邦反托拉斯法。联邦反托拉斯法主要有三部：（一）《谢尔曼反托拉斯法》

该法于1890年通过，是美国国会制定的第一部反托拉斯法，该法第1条规定；以托拉斯或任何类似形式限制州际贸易或对外贸易者均属非法。第2条规定。凡垄断或企图垄断，或与其他任何人联合或勾结，以垄断州际或对外贸易与商业的任何部分者，均作为刑事犯罪。

（二）《克莱顿反托拉斯法》

该法于1914年通过，主要列举了商业竞争的非法方式。

（三）《联邦贸易委员会法》

于1914年由国会通过的。它授权建立了一个为实施《谢尔曼反托拉斯法》的行政机构—一联邦贸易委员会。以上这几项法律至今仍是美国反垄断、管理州际贸易和对外贸易的主要法律。

罗斯福总统“新政”，在经济上颁布了一系列法令，以国家干预经济的调节职能来调整垄断资产阶级与中小资产阶级和工农之间的关系。其中最重要的有《紧急银行条例》《农业调整法》和《全国产业复兴法》.

第四节社会立法

一、劳工法

19世纪末、20世纪初，联邦和各州立法机关制定了一些有关工时、工资、

工伤事故、童工和女工等问题的法律。

20世纪30年代以来，相继有1932年《诺里斯——拉瓜迪亚法》，1933年的《全国产业复兴法》，1935年，《全国劳工关系法》，又称《华格纳法》。1943年《战时劳工纠纷法》，又称《史密斯——康纳利法》。

第二次世界大战后，美国对劳工法进行了大规模修改，国会通过一系列反劳工立法，如1946年《豪伯士法》、《凯司法》，1947年通过《塔夫脱——哈特莱法》。

二、社会福利法

1935年，国会制定美国历史上第一个社会保障方面的法律——《社会保险法》，建立了失业、残废和65岁以上的人的社会保障制度。

第五节刑法

一、美国宪法中规定的罪

（一）叛国罪

叛国罪是指背叛国家或统治者，危害国家安全的行为。美国宪法第3条第3款规定：“背叛合众国的叛国罪，只限于发动反对合众国的战争，或者依附合众国的敌人，给敌人援助。无论何人，非经该案证人二人证明或经其本人在公开法庭供认，不得受叛国罪的裁判。”

（二）弹劾

美国宪法第2条第4款规定：“总统、副总统及合众国文官，受叛国罪、贿赂罪或其他重罪与轻罪的弹劾和定罪时，应受免职处分。”美国许多州的州宪法中也对州行政长官和其他文官作了类似规定。

弹劾的程序和结果是：由众议院提出弹劾议案，由参议院进行审理，参议院表决，必须有出席议员2／3的多数通过才能定为有罪，被弹劾者如果有罪则被免职。

（三）海盗和违犯国际公法的罪

美国宪法第1条第8款中规定：“国会有权规定和惩罚在公海上所犯的海盗和重罪以及违犯国际公法的犯罪。”根据这一规定，国会制定法律或缔结国际条约以惩罚危害国际社会秩序的犯罪。

二、联邦和州的刑事立法权及刑法改革

（一）联邦和州的刑事立法权

根据美国宪法的规定，刑事立法权由联邦和各州分别行使。属于联邦的刑事立法权范围，在宪法上有明确规定，包括：制定关于伪造合众国证券及货币的惩罚规则；制定在公海中所犯的海盗罪与重罪及违犯国际公法之罪的惩罚规则；宣告和惩罚叛国罪等。除上述立法权外，其他刑事立法权均由各州行使。美国的刑事立法权主要在各州的权限之内。19世纪起，大部分州的立法机构都制定了刑事法规，其中不少是普通法的法典化。

（二）刑法改革

美国联邦的刑法典实际上只是法规汇编，现行的《美国联邦刑法典》曾于1877年、1909年和1948年进行过三次整理和修订。1877年公布的《联邦刑法典》第一次给谋杀、过失杀人罪下了定义，区分了重罪和轻罪的刑罚；增加了新的罪名：妨害公权罪和妨害选举罪。

1909年颁布修改过的《联邦刑法典》增加了妨害国际贸易和州际贸易罪与妨害邮政罪。

20世纪50年代以来，美国开始了刑法改革运动，1962年出台《标准刑法典》。多数州以它为蓝本制定了刑法典。

第六节司法制度

一、美国联邦最高法院的司法审查权

“司法审查”是西方国家通过司法程序，审查和裁决立法和行政是否违宪的一种基本司法制度。

美国联邦最高法院的司法审查权，是指美国联邦最高法院有权通过审理有关案件解释宪法，审查联邦和州立法机关颁布的法律、联邦和州采取的行政措施，宣布违反联邦宪法的法律和行政措施为无效。它是美国司法制度中最有特色的一项权力。

（一）美国联邦最高法院司法审查权的起源

美国联邦最高法院的司法审查权是美国社会矛盾的产物和表现。

1803年对著名的“马布里诉麦迪逊案”的裁决，是联邦最高法院运用司法审查权的首次实践，确立了联邦最高法院在审理具体案件中，有权宣布联邦法律或州法律是否符合联邦宪法的先例。

（二）美国联邦最高法院司法审查权的作用

1.司法审查权是调整中央与州权关系的手段。

马歇尔对宪法的联邦主义原则作了全面阐述。其判决为加强和扩大联邦权力提供了法理上的依据。扩大了联邦政府的权力，维护了宪法的最高权威，在美国历史上对于调整中央与州权的关系，维护合众国在政治、经济上的稳定局面有积极作用。

2．司法审查权是实现“分权制衡”宪法原则的手段。

1803年对马布里案的判决反映了美国统治阶级对三权分立制衡理论在实践上如何适用所作出的努力。它确立了司法监督的具体方法，从而弥补了宪法规定中的不足。美国联邦最高法院通过司法审查权对国会和行政机构实行制约，对美国的政治、经济产生了重大影响。

3．司法审查权便于灵活地维护统治阶级的政治和经济利益。

美国联邦最高法院在不同历史时期，根据国际、国内形势的演变，阶级力量对比的变化以及经济发展的状况，灵活地解释宪法，以维护统治阶级的政治、经济利益。经常被美国联邦最高法院用来作为司法审查依据的宪法条款主要有“法律的正当程序”条款、“贸易”条款、“平等保护”条款等。最高法院在不同的含义上适用这些条款，根据需要赋予它们以新的解释。

二、双轨制的法院组织及其司法管辖权

联邦和各州都有各自的法院组织系统和法律体系。联邦法院适用联邦宪法和法律，州法院适用联邦宪法、法律和州宪法、法律。联邦法院和州法院管辖不同的案件。

（一）双轨制的法院组织

美国联邦法院系统由地区法院、上诉法院和最高法院组成。

地区法院亦称地方法院，是联邦法院系统的基层法院。也是在联邦法院系统中唯一实行陪审制的法院。它对于联邦司法管辖权限内的案件具有初审管辖权。

上诉法院亦称巡回上诉法院。上诉法院只有上诉管辖权，负责受理不服本巡回区地区法院判决和联邦某些管理机构裁决的上诉案件。一般来说，上诉法院的判决为终审判决。

最高法院是联邦法院系统中的最高一级，最高法院审理涉外案件和以州为当

事人的案件，以及不服州法院裁决的上诉案件。

美国的州法院系统极不统一，各州的各级法院的名称、组成、管辖权均不一致。

州的基层法院一般是治安法院，只能处理一般民、刑审案件的预审，以决定是否送交上级法院审理。在市区，这种法院由各种市法院、警察法院、公证法院、青少年法院等代替。

州的正式的初审法院是地区法院，或称郡法院、巡回法院或高级法院。它负责一般民、刑事案件的初审，也处理治安法院的上诉案件。

州的最高一级法院一般称作州最高法院。它只处理上诉案件，并有权通过审理具体案件宣布州的立法是否违反州宪法。

人口较多的州，在初审法院和最高法院之间设立了中级的上诉法院，

（二）联邦法院和州法院的司法管辖权

联邦和州法院系统在管辖权上没有从属关系，两套法院相互平行、独立，但二者之间又有联系。除了根据宪法规定的或由国会根据宪法授权所规定的联邦法院管辖的事项以外，其它案件由州法院管辖。

有些属于联邦法院管辖的民事案件可以允许联邦和州法院共同管辖。所有发生于联邦法律上的刑事案件只能由联邦法院单独管辖。

第七节美国法的基本特点和历史地位

一、美国法的基本特点

（一）美国法与英国法的共同点

美国法与英国法之间存在着历史渊源关系，因此在许多方面是相同或者相似的，主要表现为：

判例法为主要的表现形式；

判例法的基本制度是实行“遵循先例”的原则。

强调程序法的重要性。

没有对法部部门进行系统分类。

（二）美国法与英国法的不同点

1.法律移植中的批判精神。美国法对英国法的运用以符合美国的以符合美国的国情为前提，对不适合本国国情的普通法规则，不予适用。

2.立法和司法双轨制结是联邦是联邦制国家联邦和各州具有独立的立法机关和司法系统，婴儿联邦和各州各有不同的制定法和判例法。

3.判例法与制定法并重，理论和实践互补。美国法虽然以判例法为基础，但较早的表现出重视制定法的倾向。美国不仅颁布了成文宪法，而且进行了大量的法典编纂和法律汇编工作。

4.制定法和判例法更具灵活性。美国联邦最高法院自1803年开创了具有解释宪法和违宪审查权的先例之后，美国的制定法较之英国更具灵活性。

5.美国法具有种族歧视色彩。

二、美国法的历史地位

1.美国法是普通法系具有重要代表性的法律。美国在接受英国普通法的传统的同时，一深刻的批判精神和创新精神创立了符合美国国情的具有独具特色的法律制度。在普通法系中，美国法占有重要地位，成为普通法系中与英国法，并驾齐驱的又一代表性法律。

2.美国创造了对世界产生深刻影响的近代宪政思想和制度。美国制定了世界第一部资产阶级成文宪法，宪法中体现的分权、制衡和法治原则奠定了资产阶级宪法的基本框架，并对近代整个资产阶级宪法实践发生了深刻影响。

3.美国首创了违宪审查制度，这一制度将一切法律都置于宪法之下一切法律权利都起源并归结于宪法权利，赋予宪法以根本的法律地位，违宪审查制度的实施不仅对维护法制的统一，调整各种社会经济关系及统治阶层内部关系有着积极意义，并且创造出发展宪法、实现宪法监督和保障的模式，违宪审查制度，为世界上许多国家效仿，建立起各具特色的宪法监督和保障制度。

4.美国创造了很多独树一帜的法律制度。例如根据宪法的封权原则结合本国实际，创造了立法和司法的双轨制法律体系结构，其体制和运作方式为政治制度中，中央和地方关系的协调提供了经验；美国颁布了世界上第一部反托拉斯法，最早建立了反垄断制度。美国的统一商法典，是以成本法改革普通法的成功尝试。美国刑法率先创造了缓刑制度，并将教育新观念引入刑法的改革。