2013级城市市政与公用事业期末复习资料

2013级城市市政与公用事业期末复习资料

13规划林纯娜

一、基本概念：

市政公用事业

基于公众利益考虑，政府为城镇居民生产生活提供并管理的必需的服务行业，包括供水、排水、污水处理、供热、供气、公共交通、环卫与垃圾处理、园林绿化、公共交通等。

自然垄断性（市政公用事业的特点）

市政公用事业因投资数额大、回报期长、资产专用性强、沉淀成本大、规模经济和范围经济显著而导致的特定业务由一家经营比多家经营更高效的特点。

△自然垄断性要求市政公用事业维持垄断市场结构以保证较低的生产成本；

△自然垄断性使得市政公用事业市场竞争程度低，价格机制不灵活，这需要政府强化监管以保证公众利益。

政府监管

指市场经济条件下，政府为了社会公共利益，依据一定的规则对微观经济主体进行的规范与制约。为政府经济管理职能之一。

△其本质是政府机关依照一定的法定程序制定并执行直接干预市场配置机制或间接改变市场供需决策的一般规则或特殊行为。

△监管由监管主体（政府机关）、监管客体（各种经济主体企业）、监管依据（法规）和手段（监督裁决等）组成。

经济性监管

以经济效率为目的，对具有典型自然垄断性或严重信息不对称性产业，对其进入、退出、价格、服务质量、投资方面的企业决策实施的各种制约与限制。

社会性监管

以保证劳动者和消费者安全、健康、卫生、环境保护防治灾害为目的，对产业产品和服务质量及相应活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的监管。

如环境污染监管、产品质量监管、生产安全监管等。

A-J效应

管制机构采用客观合理收益定价模型对企业进行价格管制时，由于允许的收益直接随着资本的变化而变化，而导致被管制企业将倾向于使用过度的资本来替代劳动等其他要素的投入，导致产出是在缺乏效率的高成本下生产出来的。

合作治理模式

以最终实现公共利益为目标，政府主导下的（合作与竞争的）多元治理主体结构与多元治理工具、方式相配合的市政公用事业治理模式。

竞争性特许经营

通过拍卖形式，让多家企业竞争在某行业中的独家经营权（特许经营权），在一定质量要求下，由提供最低报价的的那家企业取得特许经营权。

因而把特许经营权（垄断经营）可以看做是对愿意以最低价格提供产品或服务的企业的一种激励。

竞争性特许经营改变了直接以行政手段授予市政公用事业垄断经营权的做法，通过竞争性的特许经营权可以筛选出最为优秀的的经营企业，从而提高市政公用事业的经营效率，同时也减轻了监管者的负担。

最高限价政策？

最高限价是国家指导价的一种形式，是国家规定商品买卖的最高价格。

传统价格监管：投资回报率价格监管模式

价格=单位产品或服务成本×（1+投资回报率）A-J效应

△最高限价:激励性定价

企业提价幅度=通货膨胀率-生产效率增长率（固定、监管者确定）

优点：激励企业只有通过降低成本才能取得较多利润。

地区间比较竞争

政府通过比较不同地区性企业垄断经营经营绩效，以经营效率较高的企业经营成本（或平均成本）为基准，并考虑经营环境差异的基础上制定监管价格，促使效率低者努力降低成本，为增加利润展开间接竞争。

企业要获得较多利润，必须使自己的成本水平低于其他区域同类企业的平均生产成本，而努力程度要高于其他企业的平均努力程度以提高经营效率。

BOT(build-operate-transfer): 即建设-经营-转让。是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种方式。政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。TOT(transfer-operate-transfer):即转让-经营-转让。政府部门或国有企业将建设好的项目的一定期限的产权和经营权，有偿转让给投资人，由其进行运营管理；投资人在一个约定的时间内通过经营收回全部投资和得到合理的回报，并在合约期满之后，再交回给政府部门或原单位的一种融资方式。

二、基本知识：

1.市政公用事业的基本特征。

自然垄断性:市政公用事业因投资数额大、回报期长、资产专用性强、沉淀成本大、规模经济和范围经济显著而导致的特定业务由一家经营比多家经营更高效的特点。

基础性：指市政公用事业为城市经济社会发展提供最基本的前提条件。

公益性：指市政公用事业所提供的产品和服务为所有城市所居民共同使用，在使用中不具有独占性或排他性。

网络性：市政公用事业具有生产、运输、销售纵向一体化的特点，其产品只有网络化的运输才能进入大众消费领域，因而通常都有网络化生产服务网络，即市政公用事业的网络化特征。地域性：指市政公用事业因其管网覆盖有限使得所提供产品或服务具有鲜明空间特征（不能在不同地区自由流动）；因各城市自然、社会、经济条件差异，决定了各地市政公用事业发展状况也具有显著的地区差异。

外部性：基础性决定了其外部性，其健康超前发展可推动整个社会经济发展，反之产生巨大的负面效应。

2.市政公用事业的地位作用。

市政公用事业地位与意义：基础性、全局性、先导性意义

1、其现代化是城市现代化的前提条件，是实现城市现代化的重要标志。

2、是影响城市经济发展的重要因素之一，构成其他经济活动的投资环境和成本，关系到其能否正常稳定运行。

3、通过产业关联带动其他产业发展，如城市公共交通发展可带动汽车制造等行业发展。

4、具有巨大的社会效益和环境效益，以社会、环境效益为首要目标，与居民生活、环境改善息息相关。

3.简述1978年以来我国市政公用事业发展的几个阶段及其特征。

1978-1992：市政公用事业承包经营改制阶段

主要集中于改革企业经营方式以提高经济效益上。

实施企业经理负责制和多种形式的承包经营责任制。企业内部也实施承包责任制，改革用工制度、人事制度、分配制度，形成企业内部的激励机制。

在投融资方面：以“贷”代“拨”；引导和鼓励企业、集体、个人、外商投资建设公用事业，扩展投融资渠道

1992-2001：市政公用事业公司改制阶段

1993年《公司法》出台，依据该法要求我国一批公用事业企业进行了改组改制成立了独资有限公司，并大量上市。

该时期对市政公用事业服务价格管理进了改革：提高价格水平，凸显其商品性；改革价格形成机制，下放定价权、改变政府单一定价；引入民主决策机制。

价格改革导致大量外资企业进入到我国市政公用事业的经营与管理中。

2001-至今：市政公用事业市场化改革阶段

不足：一刀切、一哄上倾向，过度市场化：市政公用事业视同于民营化，国有股权私相授受，政府公共服务职能弱化。

4.简述我国市政公用事业市场化改革的原因。

我国市政公用事业改革动因

1.消除传统计划经济模式弊端：企业没有真正的经营决策权；垄断经营，企业没有外部竞争压力，没有动力降低生产成本、提高效率；企业服务意识淡薄，服务效率低。

2.基础设施短缺无法满足城镇化的高速发展。高速城镇化对市政公用事业需求巨大，单一政府投资难以满足。因而需要拓展投融资渠道，建立多元化投融资机制。

3.传统经济体制下，市政公用事业政府直接投资、补贴、补偿，使得政府背负了沉重的财政负担。

5.当前我国市政公用事业改革的趋势与不足。

我国市政公用事业改革态势：

1.在注重公益性基础上向经营性方向拓展。区分两类公用事业建设：社会公益项目，政府采购招标；市场化项目，采用市场机制，特许经营方式。

2.行政垄断向有效竞争转向。实施政企分开，转变政府职能，由政府垄断经营向政府服务转变。

3.投资主体单一化向多元化转变。独资、合资、合作、股份制等。

4.公司制改革：建立协调运转有效制衡的公司治理，使市政公用事业企业真正成为法人主体与市场竞争主体。

我国市政公用事业改革存在的问题：

1.理念与认知偏颇。对市政公用事业改革的系统性、多目标性认识不足：重引资，轻竞争；将市场化等同与私有化，公私缺乏长期合作精神。

2.改革的相关法规不够完善。相关投资、建设、管理体制机制不完善。法力不健全。相关法规存在冲突。

3.改革操作方式有待进一步规范。源于法规不健全，地方特许经营操作存在透明、程序不严、随意性大的问题。

4.改革进程差异大。东部快西部慢；供气供水快，垃圾处理行业慢。

5.政府监管体制建设相对滞后。当前尚处于放松监管与重塑监管并存与纠结之中；没有专门针对市政公用事业监管的法律法规；政府监管体系不完善，监管机构权责模糊、缺乏制度性协调机制、监管方式单一、社会监管机制缺乏，工作与NGO缺乏制度性参与渠道。

6.简述我国市政公用事业传统管理模式的弊端。

1.低效率：国有企业以实现公众利益为目标，没有利润目标，无市场风险，亏损政府补贴；

企业员工自身利益与企业经营好坏与企业成本、效率无关。

2、缺乏竞争活力：现行管理体制使得市政公用事业是一种典型行政垄断（政府保护下的垄断经营），企业缺乏外在竞争压力，抑制了技术和组织创新动力，使其实际生产成本大大低于按企业能力最低可能成本。

3.投资严重不足：政府是主要的投资者，投资渠道单一，投资能力有限，市政公用事业供求存在很大缺口，使得其他生产性企业不能及时得到相应服务，生产受到影响，同时也影响到居民生活。

4.价格形成机制僵硬：政府控制价格，实施“成本加成定价”（实际成本+固定利润），无法刺激企业通过提高效率和取得更多利润。

7.市政公用事业改革的基本原则。

1）坚持政府主导，强化政府责任。

市场机制只是促进市政公用事业发展的有效手段和运作方式而不是目的；强调市场的机制，并不是要削弱政府作用。市政公用事业的公益性，决定了代表公众利益的政府对发展市政公用事业最重要的主体，其主导作用。

政府在发展市政公用事业中，在提供公共财政投资、加强行业监管以及改革配套法规政策、改革的组织领导具有不可推卸的责任。

2）完善市场机制，构建有效竞争格局

我国经济体制改革、技术进步、民间资本剧增市政公用事业领域引入市场机制提供了条件。今后有关市场机制改革方面应做好如下方面：依据公正和效率原则建立多样化竞争性的公共物品服务的生产供给机制；尊重和维护企业经营自主权、为企业生存发展提供良好的市场环境和制度环境；同时加强监管通过法律的、经济的、行政多种手段维护市场秩序。

3）加强统筹协调

市政公用事业设计多主体、多领域，各主体相互关联，对改革的系统性要求强。当前各行业因自身属性历史发展条件等不同，存在多种运行模式，不协调。

今后应对市政公用事业改革进行统一规划，加强相关部门的沟通协调；统筹城乡市政公用事业发展，扩大其服务范围；兼顾国家、企业、职工、社会公众利益。

4）遵循行业特点，分类区别对待

市政公用事业各行业各具特征，发展不均衡，面临的问题各异，因而各行业不易采取统一的改革模式，而是因行业而异采取不同的方法，增强改的针对性和有效性。

8.市政公用事业监管的基本内容。

1、市场结构的监管

?结构监管就是政府积极调整供给结构，克服垄断行为。

?市场结构调整有三种模式及其监管：

针对横向分割模式的监管：区域比较竞争；

针对垂直分离模式的监管：因环节而异，注意协调；

针对内不模拟市场的监管：明晰内部委托代理关系

2、市场准入监管

□对进入市政公用事业的服务提供者进行严格的资质审查并控制数量；

□根据不同市政公用事业的产品和业务特点采取不同的准入政策；制定不同的监管政策。□对新进入者实施保护，对原有经营者的垄断行为加强监管。

□完善退出机制，对退出经营者进行严格的资产审查、评估，并保证行业的正常运行。

3、价格监管

?应将价格控制与保证一定利润相结合即将公平与激励效率相结合。

?加强成本监管：建立成本定期上报、审核制度；通过成本定额、成本比较激励企业改进技

术，降低成本。

?形成合理有效的价格机制：成本约束机制、规定上限价格、价格联动机制等。

?完善价格听证会制度：代表充分、过程透明、程序规范、回应有效。

4、产品和服务质量监管

?采用多种手段加强质量监管：定期检查、随机抽查并及时向公众公布结构；制定质量监控标准、质量与价格挂钩、低质量企业经济制裁。

?保证公众知情权、鼓励公众参与：尊重公众知情权、运用网络、报纸、广播及时有效的向公众发布市政公用事业各项事宜；建立多种渠道鼓励公众积极参与、监督市政公用事业运行状况及其政府工作人员工作。

5、安全监管

?市政公用事业具有安全风险，且一旦发生极易形成公共安全问题。

?在特许经营中充实安全方面的要求，对设施设备、作业场所、操作规程、故障抢修方面做相应的安全规定。

?促进企业更加关注安全：企业是安全责任主体；通过安全法规条例严格约束；鼓励企业增强安全意识。

?完善应急预案、通过预案演习，提高政府和市民的安全应急能力。

6、市场秩序监管

?防治恶性竞争：为占据更多市场企业故意降低产品和服务价格，导致企业疲于竞争，甚至破产，影响服务供给的连续性。

?防治人为垄断：企业为谋取更大私利会借助自然垄断地位进行人为垄断：利用信息不对称制定高价，或谋取搞个补贴；限制新进入者竞争。

9.我国市政公用事业改革的路径。

一、明确市政公用事业定位，提升服务质量和水平

1）以公众利益为价值取向，维护市政公用事业的的公共性和公益性。政府强化服务意识，从官本位向社会本位转变，以工作效率、服务质量、公众利益实现及公众满意度作为评价自己工作的指标。

2）以公众需求为发展方向，增强市政公用事业的服务的回应性和针对性。强化对公众需求的关注度，建立公众需求畅通的表达机制；加强内部合作，采用信息化管理手段，建立快速反应机制；面向公众设计管理流程，贴近服务对象，方便公众获取服务。

3）保障公共服务的普遍性，促进社会公平。市政公用事业改革和发展应充分考虑对低收入者的等弱势群体的影响，通过收费减免优惠、加大财政补贴等措施保障公共服务的普遍性，促进社会公平、和谐。

2、改革管理体制和运行机制，构建新型治理结构

1）转变政府职能，强化监管责任。政府要始终发挥好主导作用即制定市政公用事业改革发展政策，构建良好的改革的制度平台；与此同时要搭建好企业、公众参与事业发展的舞台。政府职能的转变关键是由直接管理转变为间接或宏观管理，转变到贯彻法律，制定市场规则、加强监管，规范市场行为上来；要改革管理机构，按职能设立机构、做到权责明确，协调一致；要强化与其他公用事业部门相关机构的沟通协调。

2）深化市政公用事业改革，建立现代企业制度，即建立完善的法人治理结构，明晰的产权和权责分配关系，从而可激发企业的积极性和创造性，提高市政公用事业的供给能力和承载力。

3）拓展参与渠道，强化社会公众参与。推进信息公开制度建设，及时将产品服务质量检验、监测、评价结果、整改情况及时向社会公布（维护公众知情权）；发挥舆论媒体监督作用，及时发现和暴露市政公用事业项目运营中存在的问题；建立电话热线，群众来信，微信等信

息反馈制度，抓好公众评价体系和机制建设；建立市政公用事业监督委员会，集中收集反馈公众意见。

3、以行业特征为依据，建构建合理的竞争机制

市政公用事业领域可引入三种竞争机制：

1)垂直供应链分割竞争法：将市政特定公用事业生产、输送、销售环节分割开来，由不同企业各自独立经营相互制约和竞争。各环节应考虑其自然垄断性强弱。

2)地区比较竞争法：在设定不同区域平均价格的情况下，不同地区间同类企业的通过价格竞争，降低成本，提高效率。可发现企业真实成本，解决信息不对称问题

3）特许经营制度；招标时，不同企业为获得特许经营权而进行竞争；在某企业特许经营期间，其他具有潜在进入可能性的企业与其进行竞争。其实质是，将过去那种企业的长期垄断转变为不同时间区间的竞争，从而激励企业努力提高生产效率和服务质量。

4、以提高效率、保障公平为原则，健全投融资体制和价格机制。

1）进行投融资体制改革，形成多元投资结构

释放存量资产市场，将政府垄断经营的城建资产投放市场，对其经营权、股权进行转让，盘活现有资产。

开放增量市场，即在政府统一规划、控制下开放未来市政公用事业建设市场，改变政府单一投资模式。

2）建立合理的市政公用事业价格机制。建立物价部门、市政公用主观部门、社会公众共同参与的以价格听证会为主要形式联合定价机制，成本+适当利润；阶梯价格。

10.城市污水处理行业的基本特征。

1）社会公益性：城市污水排量巨大，负外部性强，影响面广，这决定了污水治理行业的公益性，事关城市水环境，居民生活质量及城市可持续发展。

2）区域性和自然垄断性：污水管网建设成本高，不可能建立全国性长途管网；管网投资成本大，具有显著规模经济效应；各环节高度垂直相关，主要产品紧密结合,范围经济效应明显，使得单一企业处理比两家以上成本更低

3）资产专用性和沉淀成本高：管网和处理厂一旦建成后在无法转作他用，且固定投资占总投资比重大，因而易受到侵占。投资者一旦投资后即使利润很低也愿意持续提供服务。基于此，没有政府激励性承诺，私人不愿投资。

4)投入与质量正相关：污水处理质量与技术设备先进程度紧密相关，而技术设备先进程度与投资大小密切相关。在价格一定的情况下，企业一般缺少提高技术设备水平的动力，在运营中企业也可能减少投入，而影响污水处理质量。这与污水处理的初衷相悖。故此政府不仅需要监管价格而且更要重视质量监管。

11.如何建设城市污水处理行业政府监管体系。

1、明确政府监管职能，完善政府监管方式。市场改革后，政府部门必须保障好公共安全与公共利益，将职责由直接管理污水处理企业和提供污水处理服务转变为进行行业监管，做好规划与科学公共决策进行引导、监管和管理。

2、明确和协调相关政府监管部门之间关系。主要是进一步明确、细化和加强与城市污水处理相关建设和环保领域内的各个政府部门行业监管职责和监管内容，界定其权责关系。

3、完善污水处理收费体系和相关配套措施。污水处理市场供求关系难以建立，收费仍按行政事业性收费，由政府代为收费，上交财政，再由财政拨付处理企业。在此过程中，往往出现拨付不及时，或拨付后不能保证用于污水处理相关投入。因而需要出台有关收费政策和配套措施。

4.采取激励措施，促进行业可持续发展。可采用税收优惠、财政补贴、奖励等多种措施激励企业，提高其投资、生产、经营积极性。政府应加大管网建设，保证行业可持续发展。

5.打造数字化监管网络，提高监管有效性。监管部门应积极建立数字化在线远程监管平台，充分利用现代化的监管技术，建立预警机制，以便及时发现问题，调度力量解决问题，保障城市污水处理质量和处理安全。

12.城市燃气行业的基本特征。

1.公共性和私人性

1）私人性：供应者可通过一定技术手段排斥部分使用者使用；一旦供应，不能同时供多个消费者使用；资源稀缺，使用具有拥堵性和竞争性。可采用市场化配置增进效率。

2）公益性：为居民必需，并广泛使用。不能完全采用市场机制定价，政府需要采取合理的定价政策，以保护广大消费者。

2.关联经济效应，燃气行业具有相互连接的多样化业务：燃气生产、输送、销售；前期燃气工程、设配的生产、安装; 后期燃气设备维修等，各业务连续一体化，共同最终满足消费者需求。不同业务、环节具有不同的市场性质，可采用不同的治理方式，这为制定科学合理的监管政策提供了依据。

3、网络性和自然垄断性，高度依赖于城市燃气管网，管网建设周期长，前期投资大，沉淀成本高，决定了其自然垄断性。这意味着燃气供应存在显著规模效应：随供给量（销量）增加，摊入每方燃气的固定成本逐渐减小，燃气越可能低价销售，实现其公益性。

4、消费的不规律性，居民用户对燃气的消费具有很大季节波动，冬季多，夏季少。一日之内也有很大波动。要求燃气供应应有调峰能力，协调用气高峰与低谷。

5、可替代性，燃气有许多替代品，如电、煤、油太阳能等。其可替代性取决于燃气本身价格、质量、服务水平等。一般价格越高、污染越重、技术要求越高、配套成本越高等越易被替代。燃气供应结构中煤气易被替代，而天然气不易替取代。

6、安全要求高，燃气是一种高危能源，城市燃气在生产、储运等诸多环节都存在一定的安全问题。因而安全监管应放在政府监管的工作重心。

2013级城市市政与公用事业期末复习必备

13规划林纯娜

一、基本概念：

市政公用事业

自然垄断性

政府监管

经济性监管

社会性监管

A-J效应

合作治理模式

竞争性特许经营

最高限价政策

地区间比较竞争

BOT

TOT

二、基本知识：

市政公用事业的基本特征。

市政公用事业的地位作用。

简述1978年以来我国市政公用事业发展的几个阶段及其特征。简述我国市政公用事业市场化改革的原因。

当前我国市政公用事业改革的趋势与不足。

简述我国市政公用事业传统管理模式的弊端。

市政公用事业改革的基本原则。

市政公用事业监管的基本内容。

我国市政公用事业改革的路径。

城市污水处理行业的基本特征。

如何建设城市污水处理行业政府监管体系。

城市燃气行业的基本特征。