独角兽2019刑法讲义-第04节刑事诉讼法-刑事诉讼的基本原则

第二章 刑事诉讼的基本原则

考点提示：本章内容很多，也很烦杂，常考的知识点是：

1．侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使；

2．人民法院、人民检察院依法独立行使职权；

3．未经人民法院依法判决对任何人都不得确定有罪原则；

4．依照法定情形不予追究刑事责任。另外，本章内容还要结合大纲中其他章节的有关内容来理解。

* 重点知识结构图：

第一节 分工负责、互相配合、互相制约

一、“分工负责”，是指公安机关、人民检察院、人民法院进行刑事诉讼活动时，根据法律应当有明确的分工，三机关应当在法律规定的职权范围内行使职权，各司其职、各负其责。既不能互相取代，也不能互相推诿。

二、“互相配合”，是指公安机关、人民检察院、人民法院在进行刑事诉讼时，应当在分工的基础上，相互支持，协调一致，通力合作，共同完成惩罚犯罪、保障人权的任务。

三、“互相制约”，是指公安机关、人民检察院、人民法院进行刑事诉讼时应当按照职责分工，相互制约，以期及时发现工作中的错误，及时纠正。

第二节 人民法院、人民检察院依法独立行使职权

应该结合诉讼主体中人民法院和人民检察院的组织体系理解该原则的基本含义：

一、对外

1．人民法院、人民检察院依法独立行使审判权、检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉；

2．人民法院、人民检察院依法独立行使职权，但必须接受人大的监督并向其报告工作；

3．接受党的领导，党领导的方式是：思想、政治、路线进行领导。

二、对内

刑事诉讼法基本原则 侦查权、检察权、审判权由专门机关依法行使

审判公开

人民法院、人民检察院依法独立行使职权

分工负责，互相配合，互相制约

人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督

犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护

未经人民法院依法判决对任何人都不得确定有罪

依照法定情形不予追究刑事责任

犯罪嫌疑人、被告人有权获得辩护

追究外国人刑事责任适用我国刑事诉讼法

1．人民法院独立行使审判权的含义是每个法院独立，因为上下级法院之间是监督与被监督的事后监督关系；

2．人民检察院独立行使检察权的含义是全国检察机关作为一个整体的独立，因为上下级检察院之间是领导与被领导的关系；

3．人民法院独立行使审判权，不是法官个人和合议庭独立，这与西方国家司法独立的基点在于法官独立是不同的；

4．人民检察院独立行使检察权，也不是指检察官个人独立，因为检察院内部实行检察长负责制，重大、复杂案件由检委会讨论决定；

5．人民法院、人民检察院行使职权必须依法进行，不得违反实体法和程序法。

第三节严格遵守法律程序

刑事诉讼法第3条第2款规定：“人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守本法和其他法律的有关规定。”

1．人民法院、人民检察院和公安机关进行刑事诉讼，必须严格遵守刑事诉讼法和其他法律的有关规定。

2．违反法律程序严重的，应当依法承担相应的法律后果。比如，违反程序发回重审、非法证据排除等。

3．程序法定原则包含两层含义：一为立法方面，即刑事诉讼程序应由法律事先明确规定；二是司法方面要求，即刑事诉讼活动应当依国家法律规定的刑事程序进行。大陆法系国家，程序法定原则与罪刑法定原则共同构成法定原则的内容；英美法系国家，程序法定原则具体表现为正当程序原则。

第四节未经人民法院依法判决对任何人都不得确定有罪该原则的基本含义：

1．在刑事诉讼中，确定被告人有罪的权力由人民法院统一行使。其他任何机关、团体和个人都无权行使。人民法院是唯一有定罪权与量刑权的机关。

2．人民法院确定任何人有罪，必须依法判决，即必须按照程序法经过开庭审理查明事实，以法律为依据作出判决，并正式宣判。

3．受到刑事追诉的人在侦查和审查起诉阶段，一律称为“犯罪嫌疑人”，而从检察机关提起公诉之后，则称为“被告人”。

4．追诉机关对被告人有罪承担证明责任，并应使这一证明达到确实充分的程度，而被追诉者则没有证明自己无罪的责任。

5．确立了疑罪从无的原则。检察机关对于补充侦查的案件，认为证据不足，不符合起诉条件的，有权作出不起诉的决定；合议庭经过开庭审理，认为案件事实不清、证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。

第五节认罪认罚从宽

导学：2018年10月26日，全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国刑事诉讼法》的决定，增加了认罪认罚从宽原则，该原则特别重要，知识点也比较多。考生应重点掌握本节知识点。

一、概念

认罪认罚从宽是指犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法获得从宽处理。

二、意义

1．有利于激励被告人作出有罪答辩，降低程序的对抗性，从而提高诉讼效率。

2．有利于培育诉讼民主化的理念和改善被告人诉讼地位。

3．有利于将我国“坦白从宽”、“宽严相济”的刑事政策法定化，实现刑罚的目的。

4．有利于通过发挥控辩双方在刑罚裁量中的作用，防止司法权过度集中化。

5．有利于降低取证难度，极大地提高了诉讼效率。

6．认罪认罚从宽制度，在程序上对犯罪嫌疑人、被告人从宽，对确实没有社会危险性的犯罪嫌疑人、被告人取保候审，有利于减少审前羁押。有利于保障犯罪嫌疑人、被告人的迅速审判权，从而实现刑事诉讼法保障人权的目的。

7．认罪认罚从宽制度，在实体上对被告人相对从宽，有利于增加非监禁刑的适用。

三、认罪认罚从宽制度的具体内容

（一）适用前提条件

1．犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，也就是“坦白”；

2．在审查起诉及审判阶段第一项要求是“犯罪嫌疑人、被告人承认指控的犯罪事实”；

3．在审查起诉及审判阶段第二项要求是“愿意接受处罚”。

上述“1”和“2”是认罪，包括罪行和犯罪事实，上述“3”是认罚，满足上述“1”、“2”、“3”的条件的法律后果是检察院、法院“可以依法从宽处理”。

（二）认罪认罚的法律后果

1．实体后果

（1）一般后果

a．检察院、法院“可以依法从宽处理”。

b．应当作为审查批准逮捕或者决定逮捕时衡量社会危险性的因素。批准或者决定逮捕，应当将犯罪嫌疑人、被告人涉嫌犯罪的性质、情节，认罪认罚等情况，作为是否可能发生社会危险性的考虑因素。

（2）重大后果

犯罪嫌疑人自愿如实供述涉嫌犯罪的事实，有重大立功或者案件涉及国家重大利益的，经最高人民检察院核准，公安机关可以撤销案件，人民检察院可以作出不起诉决定，也可以对涉嫌数罪中的一项或者多项不起诉。如果不起诉或者撤销案件的，人民检察院、公安机关应当及时对查封、扣押、冻结的财物及其孳息作出处理。

2．程序后果（可以使用速裁程序）

基层人民法院管辖的可能判处三年有期徒刑以下刑罚的案件，案件事实清楚，证据确实、充分，被告人认罪认罚并同意适用速裁程序的，可以适用速裁程序，由审判员一人独任审判

（三）告知义务

侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当告知犯罪嫌疑人享有的诉讼权利，如实供述自己罪行可以从宽处理和认罪认罚的法律规定

（四）形式要件

1．随案移送

犯罪嫌疑人自愿认罪的，应当记录在案，随案移送，并在起诉意见书中写明有关情况。

2．听取意见

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当告知其享有的诉讼权利和认罪认罚的法律规定，听取犯罪嫌疑人、辩护人或者值班律师、被害人及其诉讼代理人对下列事项的意见，并记录在案：

（1）涉嫌的犯罪事实、罪名及适用的法律规定；

（2）从轻、减轻或者免除处罚等从宽处罚的建议；

（3）认罪认罚后案件审理适用的程序；

（4）其他需要听取意见的事项。

人民检察院依照前两款规定听取值班律师意见的，应当提前为值班律师了解案件有关情况提供必要的便利。

3．签署认罪认罚具结书

犯罪嫌疑人自愿认罪，同意量刑建议和程序适用的，应当在辩护人或者值班律师在场的情况下签署认罪认罚具结书。

犯罪嫌疑人认罪认罚，有下列情形之一的，不需要签署认罪认罚具结书：

（1）犯罪嫌疑人是盲、聋、哑人，或者是尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人的；

（2）未成年犯罪嫌疑人的法定代理人、辩护人对未成年人认罪认罚有异议的；

（3）其他不需要签署认罪认罚具结书的情形。

4．提出量刑建议书

犯罪嫌疑人认罪认罚的，人民检察院应当就主刑、附加刑、是否适用缓刑等提出量刑建议，并随案移送认罪认罚具结书等材料。

5．开庭审查认罪认罚的自愿性、真实性、合法性

被告人认罪认罚的，审判长应当告知被告人享有的诉讼权利和认罪认罚的法律规定，审查认罪认罚的自愿性和认罪认罚具结书内容的真实性、合法性。

（五）对判决结果的影响

1．对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：

（1）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；

（2）被告人违背意愿认罪认罚的；

（3）被告人否认指控的犯罪事实的；

（4）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；

（5）其他可能影响公正审判的情形。

2．人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。

第六节 依照法定情形不予追究刑事责任

这项原则是各类考试尤其是法律职业资格考试的重点，几乎成了必考的内容。与本节相关的法律条文有刑事诉讼法第16条，刑法第13（情节显著轻微）、87（追诉时效）条。

刑诉法第16条规定了下列六种不追究刑事责任的情形：

法定不追究情形?????情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的犯罪已过追诉时效期限的经特赦令免除刑罚的依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的犯罪嫌疑人、被告人死亡的其他法律规定免予追究刑事责任的

程序阶段处理?????立案阶段：不立案的决定，自诉案件不予受理侦查阶段：撤销案件——决定

起诉阶段：不起诉——决定（法定不起诉）审判阶段：?????宣告无罪——判决；（第一种情形）终止审理——裁定；（其他）

对于该原则，应该注重掌握以下几点：

一、强记6种情形，尤其是：“情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪的”；“犯罪已过追诉时效期限的”；“依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的”；“犯罪嫌疑人、被告人死亡的”。判断情节显著轻微的标志：一是题干中明确给明“显著”；二是题干中没有明确给明，当且仅当下列两种情况认为是“显著轻微”，即伤害案中的“轻微伤”和我国刑法中以数额为定罪标准的没有达到“法定的定罪数额”。

二、具备《刑事诉讼法》第16条规定的六种情形之一在各个不同程序阶段的处理方式。其实关于各个不同阶段的处理方式，是和各个不同程序阶段的任务相适应的。具体的处理方式是：在立案阶段，不立案（公安、检察院），或者不予受理（法院）；在侦查阶段，应当作出撤销案件的决定；在审查起诉阶段，应当作出法定不起诉的决定；在审判阶段，对于上述第一种情形，人民法院应当判决宣告无罪，对于其余五种情形应当裁定终止审理，但是根据已经查明的案件事实和认定的证据，能够确认已经死亡的被告人无罪的，人民法院应当判决宣告被告人无罪，还被告人以清白。

三、“依照刑法告诉才处理的犯罪，没有告诉或者撤回告诉的”这种情况，有很多初学者将其错误地理解为所有自诉案件。其实，刑诉法第16条规定的这种情形，只是三种自诉

案件中的一种。这种情形只包括5个罪：侮辱罪（严重危害社会秩序和国家利益的除外），诽谤罪（严重危害社会秩序和国家利益的除外），暴力干涉婚姻自由罪（致使被害人死亡的除外），虐待罪（致使被害人重伤、死亡的除外），侵占罪。其他两类自诉案件即被害人有证据证明的轻微刑事案件和公诉转自诉的案件，则不属于《刑事诉讼法》第16条规定的6种情形。

四、避免干扰。要注意检察院侦查部门办理自侦案件时，在侦查阶段发现6种情形之一时的处理。有很多学员将这种情况认为是，应该作出不起诉决定。这是错误的。因为，这时案件虽然在检察院，但是仍然在侦查阶段，所以应该撤销案件。

五、注意：撤销案件和不起诉还有其它情形，将在侦查和审查起诉中介绍。

【例1】（2014-2-23）社会主义法治要通过法治的一系列原则加以体现。具有法定情形不予追究刑事责任是《刑事诉讼法》确立的一项基本原则，下列哪一案件的处理体现了这一原则？

A．甲涉嫌盗窃，立案后发现涉案金额400余元，公安机关决定撤销案件

B．乙涉嫌抢夺，检察院审查起诉后认为犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，决定不起诉C．丙涉嫌诈骗，法院审理后认为其主观上不具有非法占有他人财物的目的，作出无罪判决

D．丁涉嫌抢劫，检察院审查起诉后认为证据不足，决定不起诉

【答案】A