基金风险控制管理制度
基金投资管理有限公司
风险控制管理制度（试行）
第一章总则
第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强本公司及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制措施和风险管理理念，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称“风险控制”，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第三条风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；
（2）持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程；
（3）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的合规风控部，专职落实公司的风险控制工作；风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章、要求，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善。
第二章风险控制组织体系及职责
第四条风险控制组织体系
公司根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次：董事会、投资决策委员会、合规风控部、投资管理部。
第五条各层级的风险控制职责
董事会职责：董事会是风险控制的最高决策机构，担负公司风险控制的最终责任。其在风险控制方面的主要职责包括：（1）确定公司风险控制的总体目标、风险偏好、风险承受度；（2）决定公司风险控制其他重大事项。
投资决策委员会职责：投资决策委员会在董事会授权范围内，负责监督、决定对风险的控制活动。
合规风控部职责：合规风控部是公司负责风险控制和管理的组织机构，同时对投资决策委员会和总经理负责。其主要职责包括：（1）拟定公司的风险控制制度和各项风险控制措施、办法；（2）建立健全公司风险识别、风险评估和衡量、风险应对、风险监测、风险报告的循环处理及反馈流程，并将其整合、落实到公司各岗位以及业务流程之中；（3）组织业务部门定期识别、分析各个岗位和流程中的风险，进行评估并提出控制措施的建议；（4）检查、评估公司业务流程及其他职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况；（5）组织职能部门对风险控制的实施情况进行总结和反馈，提出完善建议并督促执行；（6）对投资项目的投资风险进行独立核查，包括对尽职调查工作进行检查、参与项目立项会、投资决策等重要会议、对拟投资项目进行风险协查并提出风险评估意见、对基金和项目投资中的法律文件进行风险评估、对项目后续管理进行风险监控、对项目退出方案进行风险评估；（7）在公司出现危机事件时拟定处理建立、方案，报投资决策委员会审议。
投资管理部职责：投资管理部是项目投资的具体负责部门，也是公司针对投资风险实施控制的第一道防线，其在风险控制方面的主要职责包括：（1）在投资决策前负责行业研究、项目筛选、尽职调查，全面识别和评估投资项目的各种潜在风险，出具投资建议报告；（2）在项目谈判、组织实施、后续管理以及退出阶段，勤勉尽责、密切跟踪、
积极管理，及时发现投资风险并如实报告；（3）协助、配合合规风控部对项目的投资风险履行核查、监控职责。
其他职能部门的职责：除合规风控部之外，其他各职能部门是公司风险控制工作的落实部门，在风险控制方面的主要职责包括：（1）执行公司风险控制制度和各项风险控制措施、办法；（2）协助、配合合规风控部，定期进行本部门各岗位以及业务流程风险点的识别、分析以及评估；（3）办理风险控制其他有关工作。
第六条投资风险控制事项审核流程
投资管理部初审→合规风控部复审→投资决策委员会审核→董事会决议。
第七条为建立健全内控机制，由公司总经理总体负责公司后台管理。
综合财务部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等，同时负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险识别与评估
第八条基金和投资业务面临投资风险、政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
基金运营和投资业务过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第九条投资风险
投资风险是指公司实施股权投资的过程中，可能导致投资损失或无法达到预期回报率的各种风险。该风险存在于项目筛选、尽职调查、投资决策、组织实施、后续管理和退出安排等各个投资流程与环节中，具体包括目标公司风险、投资分析风险、投资决策风险、项目管理风险、项目退出风险等。
（一）目标公司风险：指公司中小企业成长和发展过程中本身具有的不确定性，包括技术风险、经营风险、财务风险等；
（二）投资分析风险：指项目筛选及尽职调查过程中，由于尽职调查不彻底、评估方法不合理等原因，不能全面识别、正确评估项目潜在问题的风险；
（三）投资决策风险：指项目投资决策过程中，由于决策流程不完善、投资决策者个人偏好、知识结构不全面等原因，造成决策失误的风险；
（四）项目管理风险：指项目投资后，在组织实施及后续管理的过程中，由于跟踪管理不善，无法及时发现项目不良迹象并进行控制的风险；
（五）项目退出风险：指由于各种原因造成的项目无法退出或者亏损退出的风险。
第十条政策风险
政策风险是基金和投资项目面临的主要风险，并且会影响基金的运营、投资项目的评估和退出方案的实施，从而转化为基金运营风险和投资失败风险。投资项目所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致投资项目偏离投资方案、评估整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十一条合规性风险
基金运营和项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规及监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。
第十二条法律风险
与基金合伙人、被投资方、合作方、项目管理人之间的合同、协议存在违约等，将出现不利于公司的诉讼风险。
第十三条操作风险
基金运营包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节，在上述环节中均存在操作风险，主要为违规宣传、管理人员欺诈、资金划拨差错等风险。
投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险，主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、投资项目经营管理不善、项目跟踪缺失、投资项目报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十四条市场风险
由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济波动，导致投资项目评估、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
第四章风险控制流程和操作
第十五条基金风险控制
（1）在基金运营过程中，投资管理部发现基金募集、基金管理、基金解散及清算等环节的相关风险后，应当对风险进行评估并形成基金风险报告文件，提交至合规风控部；
（2）合规风控部对基金风险报告文件中的风险事项进行评价，形成基金风险审核意见；对于超出基金管理公司权限的风险事项，还须报送总经理和投资决策委员会决策；
（3）投资决策委员会根据合规风控部审核意见，决议实施相关风险控制措施。
第十六条立项阶段风险控制
（1）投资管理部形成投资项目概况表、投资项目立项申请，并将报告提交至合规风控部；
（2）合规风控部组织相关人员结合项目的投资项目可行性报告，对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成投资项目立项合规风险报告并对项目做出评价。如合规风控部出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照合规风控部的意见对项目进行处置。
（3）合规风控部审核通过后，将投资项目立项合规风险报告、评审意见提交至总经理。如总经理同意批准立项的，投资管理部可继续与被投资项目公司协商并进一步签署《投资意向书》。如总经理不同意立项的，则退回投资管理部。
（4）总经理通过审核后，需提交投资决策委员会审核。
第十七条尽职调查的风险控制
（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资项目进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
（5）项目组完成尽职调查工作后，应将尽职调查工作底稿及相关报告移交至行政部归档。
第十八条投资决策的风险控制
（1）投资管理部形成投资方案后，应将投资方案提交至合规风控部；
（2）合规风控部负责监督项目组在投资过程中的投资管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行，并审阅投资业务的相关合
同、协议，确保合同的规范性和合法性；就相关事项的监督和审核情况，并形成投资项目合规风险报告及项目评价。如合规风控部出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照合规风控部的意见对项目进行处置；
（3）合规风控部审核通过后，将项目投资方案及投资项目合规风险报告、合规风控部评审意见提交至投资决策委员会；
（4）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员发表审核意见；
（5）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；
（6）公司投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
第十九条项目管理的风险控制
公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访投资项目；定期收集投资项目财务资料、行业发展情况、企业财务状况；委派财务人员；定期对投资项目进行重新评估；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每季度、每年度完成投资项目一般评估工作和全面评估工作，编制季度项目情况报告和项目投资价值评估报告（每年度），并向投资管理部提交评估报告。
（3）项目组在跟踪过程中发现公司在投资项目中的权益发生变动、或者投资项目的财务指标恶化、亏损及其他对公司投资产生重大影响的事项，项目组应当及时向投资管理部报告，由投资管理部向合规风控部提交投资项目专项报告。
（4）合规风控部对（3）中的重大事项进行风险评价，形成投资项目专项风险评价报告。如合规风控部出具否定意见，由投资管理部按照合规风控部的意见对项目进行处置。合规风控部审核通过后，将投资项目专项风险评价报告及评审意见提交至投资决策委员会审核。
（5）投资决策委员会对重大事项进行决策。
第二十条退出阶段风险控制
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议和决策。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第二十一条对财务与资金管理的风险控制
公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第五章风险监控及责任追究
第二十二条公司合规风控负责人应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司董事会。
第二十三条公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。
第六章附则
第二十四条本制度自公布之日起实施。
私募基金管理暂行办法
私募投资基金监督管理暂行办法 中国证券监督管理委员会 《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民国境，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。
第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道 德和行为规。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。 第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第二章登记备案 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业
基金管理公司XXX管理制度
1 总则 1.1为维护正常的工作秩序，强化全体职工的纪律观念，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2考勤制度是加强公司劳动纪律，维护正常的工作秩序，提高工作效率，搞好企业管理的一项重要工作。全体员工要提高认识，自觉地、认真地执行考勤、假期管理制度。 1.3公司的考勤管理由人力资源部负责实施。 1.4各部门总监、经理对本部门人员的考勤工作负有监督的义务。 1.5公司考勤实行打卡制度，员工上、下班均需打卡（共计每日2次）。员工应亲自打卡，不得帮助他人打卡和接受他人帮助打卡。 1.6考勤记录作为年度个人工作考评的参考依据。 2具体规定 2.1本公司全体员工每日工作时间一律以七小时为标准。 2.2上午上班时间为9:00时，下班时间为12:00时；下午上班时间为13:00时，下班时间为17:00时。 2.3迟到、早退 2.3.1上班规定时间5分钟以后到达，视为迟到，下班5分钟以前离开，视为早退。 2.3.2以月为计算单位，第一次迟到、早退扣款款10元，第二次迟到、早退扣款20元；第三次迟到、早退扣款30元，累计增加。迟到、早退超过30分钟者扣款50元，超过一小时者视为旷工。以上扣款在当月工资中体现。 2.3.3迟到早退情节严重屡教不改者，将给予通报批评、直至解除劳动合同处理。 2.3.4遇到恶劣天气、交通事故等特殊情况，属实的，经公司领导批准可不按迟到早退处理。 2.3.5上班时间因业务或工作需要外出者，需本人填写“外出登记 表”经直接上级领导同意后，在前台签字备案后，以便月底考勤参考。 2.4请休假 2.4.1经理级以下人员（不含经理）请假一天的由部门总监批准，二天以上的由总经理批准；部门经理、部门总监、副总经理请假由总经理批准。所有请假人员都须在人力资源部备案。 2.4.2员工因公外出不能按时打卡，应及时填写未打卡说明并注明原因，并由部门总监签字确认。
某某公司“团队活动基金会”管理办法
***集团总部“团队活动基金”管理办法一、创建“团队活动基金会”目的 为贯彻、落实集团的管理精髓，共同创建一个文明、自律、团结的团队，监督集团各员工遵守各项规定、认真履行义务，集团总部决定创建“团队活动基金会”，以《**集团规章制度》、《**集团总部办公区日常管理规定》等相关政策、制度为依据，按照“团队活动基金会”的管理办法履行监督的权利。 二、“团队活动基金会”组织组织机构图 会长职责：负责监督团队活动基金会的运作。 执行长职责：负责执行团队活动基金会的实施。 执行委员长职责：负责按照团队活动基金会的管理办法实施各项规定。 三、“团队活动基金会”资金运作
1、运作方式 集团各部门员工应严格遵守集团的各项规章制度，未按规定者应主动交纳一定金额的“活动基金”，该“活动基金”主要用于总部开展各项集体活动的经费，具体操作规程如下所示： 2、罚款项目标准 1、各部门员工应按时上下班，准时参加总部早会，凡迟到早退或未按时参加早会者，每次罚款20元。凡未经请假私自旷工者，每次罚款50元。 2、凡总部有通知需统一着装的，应按规定着装；违反本条每次处罚10元。 3、各部门员工应做好其办公区及责任区的环境卫生，整理好各自的桌面，离开坐位时应将椅子排放好，违反本条规定者每次罚款10元。 4、各部门员工应共同保持良好的工作环境，不得在办公区乱涂画粘贴，违反本条规定者每次罚款20元。 5、各部门员工在办公区使用电脑时不得做与工作无关的事，不得在办公室内玩各类电脑游戏，违反本条规定者每次罚款50元。
6、各部门员工不得在办公区内抽烟/吃零食，违反本条规定的抽烟者每次罚款100元，吃零食者每次罚款50元。 7、集团各部门主管每天早上应按照《早会主持人安排表》轮流主持早会，未按要求执行者发现每次罚款20元。 8、为提高员工的节约意识，要求每位员工不得无故的浪费各类办公物品，发现浪费者按该物品原价的10倍罚款。 9、员工因公外出的需请示上级并做好外出登记，如发现外出未者或未按要求执行者发现每次罚款10元。 10、下班最后一个离开办公室者应关闭好办公区域的电源开关（例：电控门的电源开关、风扇、电灯、排气扇），发现未按规定者每次罚款10元。 11、其它未提及到的事项均按通海集团的规章制度进行处罚。 **汽车集团 20**年6月修订
爱心基金管理制度
爱心基金管理制度 第一章总则 “爱心基金”是公司员工自发群体，将爱心互助关爱到困难员工的形式的互助基金。 第二章目的 1.汇聚爱心护贫救急，帮助减轻员工家境特殊困难； 2.省下您的零花钱，帮助公司在职员工，因特殊原因导致家庭发生重大困难，遭遇不可抗拒的天灾人祸，自身难于解决的急需救助者。 第三章资金来源 1.社会团体和其他形式获取的资金来源； 2.公司及各店管理人员定期捐赠和基层员工自愿捐赠。 第四章资金管理 1.爱心基金是单独设立基金，独立核算，民主管理，专款专用。 2.任何人不可占用、私用和挪用基金会的资金； 3.基金管理委员会拟定自主对象、公示集体意见，无异议批准予以资助。 第五章管理机构及职责
1.会长：负责统筹管理基金委员会工作。 2.行政中心：负责协调完成基金会各项日常工作，筹备开会会议。 3.财务中心：负责基金的收支，专款专用。设立爱心基金专用账户，每季度以财务报表形式提交收支情况抄报基金委员会。 4.基金管理委员会拟定资助对象，资助方案，公示征集意见无异议批准予以资助。 第六章补助条件及申领程序 一、申请条件 凡符合下列条件者可向公司爱心基金会申请爱心基金： 1.遵守公司规章制度，工作认真，生活俭朴的公司合同期内的在职员工，其个人和家庭成员（血亲）因发生重大疾病住院治疗，确定有困难无力救治者急需医疗费救助； 2.遭遇不可抗拒的天灾人祸，自身难以解决基本生活补助。 二、补助标准： 1.资助人员的费用标准，由基金管理委员会视其困难程度，商定给予补助的额度。 2.基金管理委员会成员讨论，并进行投票表决，超过半数视为决议通过。 3.公示：如公示期间任何员工对其存在有异议，则该决议提交基金管理委员会重
私募股权基金投资管理办法
私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管 理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。 第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名，主任由董事长担任，副主任由总经理
担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能：审查投资经理的尽职调查报告；审查风险控制部的风险分析与风险控制报告；审定投资合作方案； 投票决定是否批准投资项目；决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被 并购对象 第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式，不得以担保、借款等方式。 第四章投资决策流程 第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。（附件1：投资流程图）第十八条 投资经理受理申请项目后，应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、 技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析，按照公司的投资规划，综合考 虑、严格筛选，并初拟投资条款清单，形成立项申请及分析报告。 第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告，并结合咨询专 家意见，各业务部负责人对拟投资项目进行预审；风险控制部进行初步风险评估并由风
私募基金投资业务管理制度
投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准
（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会
私募基金人员管理制度
XXXX投资有限公司 人员管理制度 第一条为促进公司XXXX投资有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人力资源的合理配臵，建设具有竞争力的员工队伍，督促员工取得相关从业资质。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条公司人力资源管理的目标是通过建立科学的激励机制，促进公司事业和员工个人职业的共同发展。 第三条人力资源管理的职能是按需引进人才、合理调配人才、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才并保持员工队伍的整体竞争力。 第四条公司人力资源部具体负责人力资源管理工作，工作范围包括人员聘用与辞退、工资分配、福利待遇分配、职务聘任、劳动合同管理、培训等。 第五条公司应根据员工综合素质安排岗位，努力做到人才与工作岗位的合理匹配，做到人尽其才。通过岗位说明书明确各岗位的工作目标、责任、权力和履职条件。 第六条公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、平等竞争、择优录用的原则招聘人才。 第七条公司招聘人才时，应注重专业能力与道德品行的考察。
根据招聘对象的不同，可相应采用不同的招聘方式。公司在人员聘用时，应坚持亲属回避政策。 第八条公司应确保所招聘工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 第九条公司人力资源架构应能满足日常管理经营需要，应具备至少两名高级管理人员。 第十条公司应加强从业人员资质管理。 （一）公司聘任的高级管理人员原则上应取得基金从业资格，经营团队中至少有两名高级管理人员（含分管风险控制合规管理的高级管理人员）应取得基金从业资格； （二）公司从事证券投资业务的员工，应具备基金投资从业资格； （三）新入职的从事证券投资业务的员工，应在入职之日起半年内取得基金从业资格； （四）公司鼓励全体员工取得基金从业资格。 第十一条为促进公司合规稳定经营，公司应单独设臵负责合规风控的高级管理人员，确保其有效履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。负责合规风控的高级管理人员应保持独立性，不得从事投资业务，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。 第十二条公司聘用员工时，应与员工签订劳动合同，保证员工的合法权益。根据员工素质、业绩表现和工作岗位的重要性不同，分别签订不同期限的劳动合同。
公司快乐基金管理制度
公司“快乐基金”管理制度 一、目的 为改变员工的不良习惯和工作中的失误，提高员工的工作效率及团队的凝聚力、执行力，搞好企业员工文化活动，建设企业文化，特订立此制度。 二、适用范围 适用于公司全体员工及领导。 三、定义与原则 1.快乐基金是指企业为了搞好员工文化活动，将员工日常违纪的经济罚款作为员工文体活动、学习的快乐基金。 2.快乐基金来源于员工，并用之于员工，本着“公平、公正、公开”的原则。 四、使用方向 1.学习资料书籍购买等； 2.员工日常文体活动设施的购买等； 3各项检查优秀的表彰等； 五、费用使用审批流程 1.凡属规定使用方向内的，均可以使用快乐基金费用。 2.各使用部门提前填写好《暂支单》（在暂支是由内注明“快乐基金使用”），经财务部核准、总经理批准后，到财务部领取快乐基金。 3. 财务部负责建立快乐基金账目，且每月的月初对公司快乐基金账目以及使用情况进行公布。 4.公司各部门负责人有权到财务部查询快乐基金账目情况。 六、基金收入来源
1.日常各部门以及各项检查依据处罚条例，对员工违纪进行处罚，到行政人事部领取并开具《处罚单》，部门经理签字，行政人事部审核、总经理审批，当事人签字确认。 2.《处罚单》一式三联，行政人事部、财务部、当事人各执一份。 3.财务部依据《处罚单》在3个工作日内向员工收取现金建立快乐基金账目。 4.员工自觉缴纳处罚金，未及时上交的按超过规定时间从工资内扣除，并加收每天收取1%的滞纳金。 七、使用处罚 1.各使用部门出现违规使用将视情节给予当事人20-50元处罚。 2.财务部负责快乐基金的账目管理，以及监督快乐基金的使用，如出现监督不力视情节给予财务部20-50元处罚。 3.各部门应配合使用部门使用快乐基金，如出现不配合快乐基金使用者，视情节给与20-50元处罚。 八、快乐基金的日常管理 1.财务部设置出纳1名，会计1名，做到入帐、出帐帐目笔笔清楚，手续完备，注明日期、金额、用途和经手人的签名； 2.会计于每月前3个工作日内在公告栏上月公布快乐基金的接收、使用和余额情况，接受全体员工的监督； 九、附则 1.本制度的制定、解释及修改权归行政人事部所有； 2.本制度自公布之日起执行。
公司职工帮困基金管理办法
公司困难职工帮扶基金管理办法 第一章总则 第一条为了把党和企业的温暖转化为实实在在、时时处处的举措，弘扬互帮互助、扶危济困的传统美德，让因病因灾等受困职工得到及时、有效的救助，公司结合实际，建立困难职工帮扶基金。为规范基金的筹集、管理和使用，特制定本办法。 第二条 第三条本基金用于职工及其直系亲属发生重大疾病或意外伤害时社会保险之外的救助补充。直系亲属包括爱人、子女、父母。 第四条本办法适用于公司参加本基金捐款的正式职工和劳务派遣工。没有参加捐款的职工和劳务派遣工不享受本基金救助。 第五条本基金由公司困难职工帮扶委员会负责管理。 第六条本基金账户设立在工会经费账户，专款专用、单独核算。 第二章组织领导
第七条集团成立困难职工帮扶委员会。 主任：公司党委书记 副主任：党委副书记、公司工会主席 成员：工会办公室、党委工作部、人力资源部、财务部、纪检监察部等相关部门负责人。 困难职工帮扶委员会职责 （一）负责公司扶贫帮困工作的组织领导； （二）负责相关制度、计划、工作机构及组成人员的审定； （三）负责扶贫帮困对象及救助标准的确定； （四）负责向公司报告工作情况。 第八条帮扶委员会下设困难职工帮扶办公室和基金使用审查小组： （一）困难职工帮扶办公室 办公室主任：机关工会主席 成员：工会办公室、党委工作部、人力资源部、财务部等部门相关人员。
办公室职责： 1.负责对基层扶贫帮困的指导工作； 2.负责困难职工档案的建立及相关资料的收集工作； 3.负责相关制度及工作计划、方案的草拟工作； 4.负责扶贫帮困对象相关信息的收集、整理、初审及救 助方案的制定工作； 5.负责向帮扶委员会报告工作情况； 6.负责扶贫帮困基金的使用、管理及其它日常工作。 （二）基金使用审查小组： 组长：审计部负责人 成员：审计部、纪检监察部、财务部等部门相关人员和 部分职工代表。 基金使用审查小组职责 1.负责困难职工帮扶基金使用管理的监督、检查工作； 2.负责基金的年度审计工作； 3.负责将基金使用管理情况向帮扶委员会和职代会报告；
投资管理公司和基金公司运营方案(公司制运作模式)
中青天使投资管理有限公司（投资管理公司）运营方案 中青天使投资管理有限公司即将成立，为保障投资管理公司的顺利运行和业务活动的成功实施，制订有关运作方案如下： 一、组织机构及人力资源 1、组织机构 投资管理公司注册资本为1000万元，其中管理层占 %，占 %，占 %。投资管理公司设董事会，由（董事长）、、三人组成，董事长系公司法定代表人；设监事一名，由徐总担任；实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由担任；董事会负责制订公司的重大方针政策，并对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大决策负责；总经理负责公司日常经营管理工作；监事负责对董事会和总经理的行为进行监督。 董事会成员和监事都是公司投资审查委员会（简称“投审会”）的成员，负责公司投资项目在公司内部的最终审批。投审会成员由 组成，采用投票制多数决的方式审批项目。 公司在成立初期，仅设立投融资部，公司人力资源与行政事务由中青创业网络科技（大连）有限公司人力资源与行政部门代管。具备适当规模后，逐步设立独立的投资银行部（项目挖掘、培育和具体投资工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（专职负责市场调查和行业分析研究工作）、项目管理部（专职负责对被投资企业和项目的
后期股权管理，及项目公司必要的日常经营和管理）、财务部、风险控制部、行政人事部等部门。 各部门职能分工如下： 投资银行部： 负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批。组织实施公司投资与融资活动。参与投融资项目考察、谈判。同时，以该部门为主，会同研究部、项目管理部，负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 研究部： 会同投融资部门，负责投资项目市场调研、行业分析、业务与技术分析、项目谈判资料和研究支持、档案管理等工作。 项目管理部： 在项目投资完成后，会同（投资银行部）负责被投资企业和（或）项目的股权管理、后续投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 财务部： 负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投资银行部的拟投资项目，结合公司自身财务状况
集团公司员工关爱基金管理办法
中国*集团员工关爱基金管理办法 第一章总则 第一条为弘扬“以人为本、和谐奋进”的企业文化，倡导助人为乐、扶危济困的中华传统美德，帮扶救助中国*集团特困员工，设立中国*集团员工关爱基金（以下简称“关爱基金”），并制定本管理办法。 第二条关爱基金是中国*集团工会工作委员会(以下简称“集团工会”)发起设立并负责基金募集、管理和使用的内部非公募基金，不参与社会慈善捐款。 第三条关爱基金来源主要为中国*集团各公司签订劳动合同的在岗员工、内退、离退休员工的自愿捐款，行政经费、工会经费拨款以及外界社团法人、其他组织或自然人捐助等渠道。 第四条关爱基金管理和使用遵循“公开、公正、透明”与“量入为出”的基本原则。实行独立核算，专款专用。 第五条关爱基金用于救助中国*集团各级机构因遇突发灾害事故、伤残疾病等导致家庭生活极度困难的与公司签订劳动合同的在岗员工、内退、离退休人员（其中因病致困的集团委托管理退休人员救助按《中国*集团股份有限公司退休人员大病住院医疗救助试行办法》*集团发[2013]166号
规定实施），不向外界社团法人、其他组织或自然人捐助。 第二章关爱基金管理 第六条集团工会负责组织设立关爱基金管理委员会(以下简称“管委会”)，为关爱基金管理的最高决策机构。管委会的主要工作职责为： （一）研究审批关爱基金募集方案； （二）研究制定关爱基金管理、使用相关制度规程。 第七条管委会设主任1名，副主任1名。管委会主任由集团工会主任担任，副主任由集团工会专职副主任担任。管委会委员由集团工会兼职副主任、各子公司工会主任及集团公司人力资源部、监察审计部、离退休人员管理部等部门主要负责人担任。 第八条管委会下设关爱基金管理办公室（以下简称“办公室”），是管委会的工作机构。设主任1名，由集团工会专职副主任兼任。成员由各子公司工会工作部总经理或工会办主任、负责关爱基金具体工作的工会干部组成。办公室主任负责主持召开办公室会议，原则上每半年召开1次。主要职责为： （一）审议申请特困人员情况，研究确定每次救助人员数量、救助标准与救助金额； （二）审议通过关爱基金使用情况、投资计划与收益报
私募基金管理人投资管理制度
精心打造 【公司名称】 投资业务管理办法（仅供参考） 目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一：工作流程图 (10) 附件二：业务档案参考 (11) 附件三：项目阶段性工作报告 (27) 附件四：工作月报（样本） (28) 附件五：文档移交清单 (29)
第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。 第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资原则及标准 第五条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。
（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第七条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第八条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队；
私募基金公司财务管理制度
XXXX资产管理有限公司财务管理制度 2017年1月
XXXX资产管理有限公司 财务管理制度 第一章总则 第一条为了加强XXXX资产管理有限公司（以下简称“本公司”）财务管理，保证会计信息质量，使公司的财务管理工作有章可循、有法可依，制定本制度。 第二条本制度根据《中华人民共和国会计法》、《小企业会计准则》、《会计基础工作规范》等国家有关法律、法规，结合公司具体情况和公司对会计工作管理的要求制定。 第三条本制度适用于公司各部门。 第二章财务管理组织机构 第四条财会组织体系及机构设置 1、公司执行董事对本公司财务管理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务管理工作在执行董事领导下由总经理组织实施，公司设财务总监岗位，是公司的财务负责人。财务总监对执行董事和总经理负责，财务总监协助总经理管理好整个公司的财务会计工作，对公司的财务会计工作负责。 2、公司设财务部,配备与工作相适应、具有会计专业知识的会计人员。财务部根据会计业务设置工作岗位,建立岗位责任制。会计工作岗位，可
以一人一岗、一人多岗或一岗多人，但出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管、收入、费用、债权债务账务处理等工作。 第五条会计人员职业道德： 1、会计人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，提高专业知识和技能； 2、熟悉财经法律、法规、规章和新企业会计准则，熟悉本公司业务经营活动，按照法律、法规和新企业会计准则规定的程序和要求进行会计核算和管理工作，办理会计业务应当实事求是、客观公正； 3、保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整； 4、保守公司商业秘密和财务会计信息，不向外泄露公司机密。 第六条财务部的基本原则 建成立健全公司内部财务管理制度，做好财务管理基础工作，依法计算和缴纳各种税款，确保投资者权益不受侵犯，并积极发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中和重要作用。财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，，勤俭节约、精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支，降低消耗，增加积累。 第七条内部控制管理制度。 结合本公司经营特点和管理要求，建立内部会计管理制度，使会计管理工作渗透到经营管理各个环节，以利于改善管理。内部会计管理制度包含： 1、内部牵制制度：必须组织分工、钱账分离、账物分离，出纳和会计分离。为保障企业资金安全完整，涉及到资金不相容的职责分由不同
社会公益活动基金管理办法(试行)
社会公益活动基金管理办法（试行）为了进一步贯彻落实“三个代表”重要思想，巩固 公司改革发展成果，维护企业稳定，规范公司系统参与的捐助活 动，在一定程度上缓解企业内部职工(含离退休职工)和相关人员生活上的暂时困难，在企业内部形成互帮互助的良好风尚，特设 立“社会公益活动基金”。 “社会公益活动基金”的来源: 1、公司行政拨付； 2、公司工会拨付； 3、在岗员工捐助； 4、其他单位和人员的捐款。 “社会公益活动基金”的管理原则:专户管理；专款专用；严格审批；公开透明；民主监督。 “社会公益活动基金”适用范围： 1、社会相关部门组织的统一捐助活动。 2、公司系统员工和离退休人员及相关人员中生活困难，靠自 身很难维持当地低保水准的人员； 3、发生重大灾难或重大疾病，自身难以渡过难关，需要接济 救助的公司系统人员； 4、因不可抗力因素造成的公司系统员工和离退休人员及相关 人员生活上的暂时困难； 5、家庭经济条件差，子女上学困难，需要经济援助的公司系 统员工和离退休人员；
6、对职工子女考上重点大学的奖励。 在岗正式员工捐款原则上每月从工资中捐出。处级 以上干部 (含公司领导，机关正、副处室长，所属公司经理、副 经理)每人每月30元，科级干部(含副科级)每人每月20元；一般职工每人每月10元。 企业捐助款项及金额由公司领导班子根据企业经济 效益和救助需要情况决定。所属公司不再另设企业捐助项目。 “社会公益活动基金”使用上限每人年度每次不超 过3000元，特殊情况由公司“社会公益活动基金”管理小组会议 集体讨论决定。 “社会公益活动基金”由公司工会单设帐户，专人 管理。所属各分公司每月收缴，季度汇总，次季度第一个月15日前汇入公司“社会公益活动基金”专用帐户。并填写《xxx公司“社会公益活动基金”收缴汇总表》和款项增减说明报xxx处。经人事处与xxx处审核无误后做帐处理。 本办法第四条所说的“不可抗力因素”主要是指偶 遇突发性事件：如地震、火灾、水灾、车祸、重大疾病等。 本办法第四条所说“当地低保水准”是指当地政府 规定的生活最低保障线。其计算应包括家庭所有成员的各类实际 收入。 本办法第九条所说“重大疾病”是指“社会公益 活动基金”适用范围内人员本人患脑中风、重要器官移植、恶性 肿瘤、急性心肌梗塞、深度昏迷、失语、失聪、失明、瘫痪、严 重烧伤等。 本办法第四条所说的“家庭经济条件差，子女上
爱心基金管理规定精编版
爱心基金管理规定公司标准化编码 [QQX96QT-XQQB89Q8-NQQJ6Q8-MQM9N]
爱心基金管理制度 版本：A/1 文件编号：GZ/QHT- 适用于本公司 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 2014年月日发布 2014年月日实施
为了弘扬中华民族扶危济困、乐善好施的传统美德，发扬量子团结互助，扶危济困的企业文化精神。自2010年起，公司工会发起并建立了“爱心基金”，该基金的运行是对职工社会保障体系的一种完善和补充，符合党中央提出的“建立多层次社会保障体系”和“完善城镇职工基本医疗保险制度”的要求。现结合公司实际，根据广大职工的意愿，修订本管理制度。 第一章定义及用途 第二章 第一条定义及用途 第二条 （一）量子爱心爱心基金是量子科技集团有限公司广大员工自愿参加的群众性困难互助组织机构。 （二）量子爱心基金所筹款项及运营所得全部用于公司困难职工的生活补助、重大疾病及意外伤害的医疗救助、其它社会公益事。 第三章资金筹集及公示 第三条资金筹集及公示 第四条 （1）量子爱心基金由量子职工自愿捐助款项及公司捐助的配套资金组成。 （2）职工捐助分为定期捐助活动和临时性捐助两种形式。 （3） （3）每年6月18日“量子爱心日”活动，基金会倡议员工捐助自己的一日工资，职工自愿认捐后由人事行政部在当月工资当中扣除。 （4）量子爱心基金随时受理员工的自愿捐款。 （5）量子爱心基金认捐活动当月将相关信息予以统一公布。每次有量子职工获基金救助必须在保证基金正常运转和无任何风险的的前提下，由公司财务代表与公司工会基金管理委员会签署委托理财协议，由财务部代为进行理财，所取得的收益纳入量子爱心基金。 第四章基金补助对象 第五章 第五条基金补助对象
私募基金公司基金投资管理办法
山东xx投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序
第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部和行政部。 第八条投资部是项目立项的评审决策机构，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资部的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资部由6人组成，项目立项由投资部采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名，表决投票时同 意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。 第十二条投资决策委员会的职责为： （一）制订、修改公司的投资策略与投资政策； （二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； （三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定； 第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条行政部的职责为： （一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件； （三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章投资业务流程 第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理
员工互助基金管理办法
XX公司员工互助基金管理办法 第一条为缓解员工在遇到突发重大困难(限员工本人或父母、配偶、子女患重大疾病或发生意外伤害住院治疗)时的经济压力，体现XX大家庭的温暖，增强员工的安全感和归属感，本着互帮互助、奉献爱心的精神，设立XX公司员工互助基金（以下简称“互助基金”） ※第二条本办法所指的重大疾病主要包括：慢性肾衰竭（尿毒症）；恶性肿瘤；再生障碍性贫血；颅肿瘤手术；重大器官移植；冠状动脉绕道手术；心脏病等主动脉手术；严重烧伤；重症肝炎；消化道大出血等。 本办法所指的意外伤害主要包括：非工作时间发生的交通事故、人身伤害、毒蛇咬伤、烧烫伤、食物中毒、煤气中毒等。 ※第三条互助金使用原则: 公平、公正、公开、合理，救急不救穷，扶危不济贫。 第四条互助基金的适用对象：全体会员（即所有与公司签定正式合同的员工,以及所有由公司管理处兼管的子公司员工(但不包括子公司所属的子公司)）。 第五条互助基金的管理机构为互助基金管理委员会，负责互助基金的保管、核发、生息、运用等事宜。委员会成员包括公司经营班子成员、行政部部长、财务部长、兼职工会会计。设主任1人，由工会主席兼任；设执行秘书一人，由行政
部部长兼任。 第六条互助基金的来源： 1．会员固定缴纳； 2．会员自愿捐款； 3．公司工会资助； 第七条互助基金费用收取标准 1．会员固定缴纳（按岗位类别划分如下）： 乘务员、地勤、勤、接待员、保管员,维修徒工：5元/月； 驾驶员、助理人员、维修工：15元/月； 普通管理人员：25元/月； 中层管理人员：35元/月； 高层管理人员：50元/月。 2．会员自愿捐款：按照自愿的原则，基层委员会每年固定组织一次捐助活动。捐助结束后，将捐助及捐助结果向全体会员公布。 3．公司工会资助：公司工会每年根据会员固定缴纳的会费及自愿捐款的会费总额，等额资助会费。 第八条互助基金的资助形式为无偿资助。 互助基金实行专款专用、专人负责，资金的收入与支出每年公布一次（原则上于每年的2月份），接受全体会员的监督。 第九条互助金审批参考标准 1．会员本人因病住院治疗，除去医疗保险理赔及公司《员工福利制度》中的住院补助费用外，个人承担超过2万元的。
公司活动基金管制制度1.doc
公司活动基金管理制度1 上海成俊橡塑有限公司广州分公司 “活动基金”管理制度 一、目的 为改变员工的不良习惯和工作中的失误，提高员工的工作效率及团队的凝聚力、执行力，丰富员工的业余活动，创造良好的企业文化，特制定本制度。 二、适用范围 适用于公司全体员工。 三、定义与原则 1.活动基金是指公司为了丰富员工的业余文化活动，将员工日常违纪的经济罚款作为公司员工日常各项文体活动基金。 2.本着“公平、公正、公开”的原则，本活动基金来源于员工，并用之于员工。 四、使用方向： 1. 员工日常文体活动设施的购买、活动经费等； 2. 各项检查优秀的表彰等。 五、费用使用审批流程
1.凡属规定使用范围内的，均可以使用本活动基金费用。 2.各使用部门提前填写好《支付证明》，经财务部核准、总经理批准后（如总经理不在办公室，由副总经理代签），到财务部领取活动基金。 3. 财务部负责建立本活动基金账目，且每季度第一个月的月初 对公司活动基金账目以及使用情况进行公布。 4. 公司各部门负责人有权到财务部查询活动基金账目情况。 六、基金收入来源 1.日常各部门以及各项检查依据员工管理条例，对员工违纪进行处理，到行政人事部领取并开具《乐捐单》，部门经理签字，当事人签字确认。 2．《乐捐单》一式两联，行政人事部、财务部各执一份。 3. 财务部依据《乐捐单》每月从员工工资中扣减，并建立活动基金账目。 七、活动基金的日常管理 1.由财务部负责本活动基金的管理，做到入帐、出帐帐目笔笔清楚，手续完备，注明日期、金额、用途和经手人的签名； 2.财务每季度第一个月10号前在公告栏公布上季度活动基
金的接收、使用和余额情况，接受全体员工的监督。 八、附则 1.本制度的制定、解释及修改权归行政人事部所有； 2.本制度从2012年11月1日起执行。 公司活动计划书范文3篇 公司一般会组织活动丰富员工的生活，为本次的活动制定计划，本文是查字典小编为大家整理的公司活动计划书范文，仅供参考。 公司活动计划书范文篇一： 一、活动目标 此项活动是我进入公司以来组织的第一项集体娱乐活动，希望通过这次联欢活动，增进各部门新工之间的了解，增强大家的团体合作精神，娱乐的同时也能培养大家各方面的能力，如组织能力、表演能力等多方面的素质，激发大家的创造力。此次活动以唱歌为主线，中间穿插一些竞技小游戏，并对游戏的获胜者进行一定的物质奖励。 二、具体做法 x月份 由*作为活动倡导人，进行活动效果预测，制定活动策划草