关于规范实际控制权转移行为有关问题的通知证监公司字

关于规范实际控制权转移行为有关问题的通知

证监公司字

内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知

证监公司字〖2004〗1号

各上市公司：

《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购办法》)发布后，上市公司控制权市场得到进一步发展，上市公司收购更加透明和规范，促进了并购市场创新。由于上市公司实际控

制权的转移关系到公司的稳定经营、持续发展以及广大中小股东的权益，影响到证券市场的正常秩序，因此，《收购办法》规定控股股东(包括其他实际控制人)和收购人对上市公司及其他股东负有诚信义务，不得通过上市公司收购损害被收购公司及其他股东的合法权益。

但近一段时间以来，部分上市公司控股股东通过与收购人签订协议或者其他方式，违反法定程序，借“股权托管”或者“公司托管”之名将其所持股份的表决权先行转移给收购人，导致收购人在未成为上市公司股东之前，已经通过控制相关股份的表决权而实际控制上市公司。在这种情况下，控股股东不依法履行其控股股东职责，而收购人虽然实际控制上市公司，但是不承担控股股东的责任，上市公司的经营管理处于极不确定的状态，为收购人恶意侵害上市公司和其他股东权益提供了条件。这种行为违反了《公司法》、《收购办法》及《上市公司治理准则》关于上市公司收购的有关规定。

为进一步规范上市公司实际控制权转移行为，保护上市公司和中小投资者的权益，维护证券市场的正常秩序，现就有关问题通知如下：

一、上市公司控制权转移应当按照《收购办法》的有关规定规范进行，自本《通知》发布之日起，上市公司控股股东不得通过所谓的“股权托管”、“公司托管”等任何方式，违反法定程序，规避法律义务，变相转让上市公司控制权。

二、以协议方式进行上市公司收购的，控股股东和收购人应当在收购协议中明确约定，双方在签订收购协议后至相关股份过户前的过渡期间各自的权利、义务，并采取切实有效措施保证控制权转移期间上市公司经营管理的平稳过渡。

在过渡期间，控股股东或者收购人不得利用收购行为损害上市公司和中小股东的权益，并应当遵守以下规定：

(一)控股股东和收购人应当严格按照《上市公司治理准则》的要求，保持上市公司的独立性，完善公司治理；在相关股份过户前，控股股东应当切实履行控股股东的职责，收购人应当按照《收购办法》的规定切实履行其对被收购公司和其他股东的诚信义务。

(二)在过渡期间，收购人原则上不得通过控股股东提议改选上市公司董事会；确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会三分之一。

(三)在过渡期间，控股股东和收购人应当保证不影响上市公司正常的生产经营；收购人不得将上市公司股权进行质押；上市公司不得进行再融资，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为，但收购人为挽救面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

(四)上市公司及其控股股东、收购人应当严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发〖2003〗56号)的规定，上市公司不得为收购人及其关联方提供担保，收购人及其关联方不得占用上市公司资金和资产。

(五)在收购行为完成后，收购人应当进行自查，说明过渡期间对上市公司资产、人员、业务及经营管理的调整情况，过渡期间的公司规范运作情况，是否存在上市公司为收购人及其关联方提供担保或借款等损害上市公司利益的情形。

上市公司董事会应当就收购人的自查报告出具明确意见，并聘请具有证券从业资格的注册会计师事务所或财务顾问对过渡期间上市公司经营情况进行专项核查，并就转移实际控制权前后公司业绩对比、收购人是否存在未清偿其对公司的负债、未解除公司为其提供的担保或者存在其他损害公司利益的情形出具意见；如存在上述情形的，上市公司董事会应当采取切实有效措施维护上市公司利益。

收购人的自查报告及董事会意见应当予以公告，并报送上市公司所在地中国证监会派出机构。

三、本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为，应当在本《通知》发布后的6个月内予以纠正；如拟通过协议方式继续进行上市公司收购的，应当按照本《通知》第二条的规定进行规范；如已改选董事会的，上市公司董事应当切实履行诚信义务，审慎对待有关议案，董事会的所有议案应当作为特别议案取得三分之二以上的董事同意，独立董事应当单独发表意见。

收购人未按照《收购办法》的规定披露《上市公司收购报告书》的，应当在本《通知》发布后的2个月内进行补充信息披露，并详细说明收购目的、收购人对上市公司进行资产、业务、人员调整的情况、后续计划、股权转让手续的办理情况等。

在按照本《通知》的规定予以纠正或者规范后，收购人和被收购公司董事会应当比照本《通知》第二条第(五)项的规定分别出具自查报告、核查意见，报送上市公司所在地中国证监会派出机构并予以公告。

四、对于本《通知》发布前已经发生的控股股东违反法定程序转移上市公司实际控制权行为，上市公司控股股东及收购人未按照本《通知》进行纠正或者规

范的，中国证监会将依据《收购办法》及证监发〖2003〗56号文的相关规定责令其改正。

五、因国有资产管理部门实行授权经营而委托国有资产经营单位管理上市公司国有股权的，不适用本《通知》的规定。

六、本《通知》自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○○四年一月七日

公司员工行为规范模板

XXXXXXXXXX公司员工行为规范从您加入XXXXXX有限公司的第一天起，您就成为一名“大连软件园人”。您的举止不仅代表您自己的形象，更重要的是因为您的工作和形象是直接或间接面对国内外的客人，因此您的言行和工作成果代表或反映着整个公司和大连软件园、甚至辽宁省、中国乃至中华民族的精神风貌。为了营造健康、和谐的工作环境，塑造员工个人及公司和软件园区的良好形象，保持其核心竞争力，用“大连软件园人”的文化理念来规范公司员工的基本行为，特制订本规范，我们共同来遵守。一、基本准则（一）“三规”准则即：规矩、规则、规范。包括遵守国家法律、法规和社会公德，遵守公司各项规章制度。这是公司和我们每个人健康生存和持久发展的必备基础。（二）服务准则为客户（包括我们的各位同事）提供优质服务，永无止境。（三）创新准则具备锐意创新的精神和卓越的创新能力，不断向新的目标进取。（四）健康准则我们倡导和坚信“健康是福”的观念，保证在工作期间心理和生理都是健康上岗的。我们每个员工都要长期参与至少一项以上的体育运动。二、日常工作规范（一）仪态坐姿、立姿、走姿规范，手势动作要高雅大方，以体现良好的文化素养和风度气质。切忌脚蹬桌椅、半躺斜靠、拖沓、慢踱及掏耳、抠鼻等不良习惯。（二）服饰

适宜着装男性员工 A 以长袖衬衫领带西装长裤为主； B 衬衫主要以白、蓝、为佳； C 袜子主要以深色为主； D 皮鞋以深色为主，同时注意保持鞋面干净；女性员工 A上衣以衬衫或针织衫等非休闲上衣为主； B 裤子（裤子不宜紧身或休闲长裤）； C裙子（裙子以膝为界不宜过短）；不宜着装 A 紧身衣、紧身裤； B 各式牛仔裤、短裤； C 无袖、无领、各式休闲服装及运动服； D 各式休闲运动鞋；其它：男性要保持头发清洁，不宜过长；胡子注意经常修剪；女性上班提倡化淡妆不宜浓妆艳抹，首饰佩戴得当，以保持从头至脚的整体美；不染异彩发色。（三）用语 1.文明用语，严禁粗话、脏话等服务禁语（见附件2和附件3）。 2.语言表达要简练、明确，注重语言技巧。 3.涉外交往中，注意语言、手势必须符合对方文化习俗。（四）交际 1.必须遵守与客户相约的时间，因故不能按时赴约时，要及时解释说明。 2.对待来访客人，应主动问候或致意:“您好，请问您找谁？” 3.会客时，应主动出示名片，接送名片要用双手，名片要正对客人。 4.倾听客人讲话，要集中精力，注视对方，身体在座位上微微前倾。 5.引导客人时，应走在客人的右前方。（五）电话 1.接听电话，应先报公司名称，规范用语：“您好，大连软件园”。语言文明礼貌，通话简明扼要，注意降低声调，以免影响他人。 2.向外拨打电话时先致问候，并报己方公司名称、姓名。 3.通话完毕，应礼貌道别，待对方挂断后再轻挂慢放电话。

员工行为规范管理制度

1.目的：为规范员工行为，体现员工良好精神风貌，创建良好的工作秩序，塑造优秀的企业文化和企业形象，特制定本行为规范。 2.范围：本规范适用于**企业全体员工日常行为规范管理。 3.职责：人事部、行政部、工会负责员工日常行为的规范管理。 4.员工道德行为规范 4.1基本道德行为准则： 4.1.1遵纪守法，保守秘密，廉洁奉公，诚实守信； 4.1.2敬业爱岗，忠于职守，服从指挥，接受监督； 4.1.3勤俭节约，爱护公物，讲究卫生，热爱企业； 4.1.4严于律己，宽以待人，尊重他人，关心同事； 4.1.5尊重知识，崇尚科技，学而不厌，勇攀高峰； 4.1.6精神饱满，举止文明，热忱服务，礼貌待客； 4.1.7精诚团结，务实高效，锐意创新，追求卓越。 4.2职业道德规范： 4.2.1遵守国家的法律法规和公司的一切规章制度。对于公司制度建设方面的建议，员工应通过正当的渠道反映。 4.2.2严守公司的秘密。员工应保管好业务资料，保护好公司的一切技术成果和知识产权，不以任何形式盗窃、泄露公司的秘密和向外传播公司书面、电子资料。 4.2.3员工应保持清正廉洁的作风，克己奉公，以公司、集体利益为重，正确处理好个人、集体和公司之间的关系。不得有损害公司利益和形象的行为，不以权谋私、贪污腐化、损公肥私、敲诈勒索、行贿受贿、虚报瞒报，不得私自经营与公司业务有关的职业和兼任公司以外的职务。 4.2.4不得超过职权私自向客户、他人做出业务方面的口头承诺，书面承诺必须获得上级和公司的批准，做出的有效承诺必须履行。不得有任何欺骗公司的行为。 4.2.5认真履行工作职责，依照操作规程与标准，积极主动完成各项工作与目标，主动汇报工作，积极反映问题和提出合理化建议。不得推诿塞责，隐瞒工作问题与缺失。 4.2.6尊重他人职权，服从上级领导、指挥与监督，服从业务部们和人员的工作指导，积极配合审计、稽查部门开展工作。一般情况下，原则上不得擅自越职越权，不得越级指挥，越级汇报。 4.2.7工作中要厉行节约，杜绝铺张浪费，发扬艰苦创业的**精神，发挥各种资源的最大效用。爱护公共设施、办公作业设备、花草树木，注意维护好公共卫生和

公司员工日常行为规范

员工日常行为规范人的内在品德必然外化成为人的行为，人们总是根据一个人的行为来判断他的内在品德的。因此我们时时刻刻都应该注意规范自己的行为，使之符合道德和文明的准绳，只有这样我们才能相互尊重，和睦相处；才能使大家保持轻松愉快的心情，才能形成相互信任、团结合作的气氛。也只有这样才能实现大家庭和每一位成员的共同理想。请大家认真阅读这份《公司员工日常行为规范》，在了解了正确的行为之后，让我们相互勉励，通过对行为的规范，实现道德的完美。一、工作规范 1、守国家法律法规，遵守公司规章制度。 2、诚实守信、忠于公司，维护公司信誉。 3、保持严肃、认真、合作、自信的工作态度。 4、服从领导指挥及公司调派。 5、员工要团结协作，相互理解，真诚相待。禁止打架斗殴、搬弄是非或扰乱工作秩序。 6、岗敬业，遵守纪律,不准迟到、早退、旷工。 7、准赊销商品,不为个人或他人谋取私利。 8、不得携带危险品或违禁品进入工作场所。 9、经公司允许，不得私自从事与公司业务有关的商业活动或兼职公司以外的职务。 10、司董事长批准,不准以公司名义提供经济担保、证明。 11、未经公司总裁授权，不准以公司名义在新闻媒体上发表意见、消息。 12、未经主管总裁(本部)及各公司总经理授权，不准以公司名义对外谈判、签约及办理各项手续。二、着装规范 1、员工上岗时必须穿着工作装。 2、工作装必须保持整洁得体，不穿奇装怪服，不留怪异发型； 3、员工上岗时须佩带公司标志的工作牌。

5、员工出席公司组织的重大活动时，应穿着西装或套装，佩带领带、穿皮鞋。 6、在岗时，严禁卷露衣袖、裤管、敞胸露怀。（违反者第一次口头警告，第二次予以50元罚款，领导加倍）三、仪容仪表规范 1、员工必须保持良好的精神面貌和气质风度，言谈举止大方、自然。 2、注意个人卫生，无汗味、异味，上岗时不得饮酒（公务应酬除外），不吃有异味的食物（如大蒜等），保持口腔卫生。 3、员工必须保持衣冠整齐，头发整洁，不染怪异颜色，男士发须要经常修剪，保持整齐、清爽干净。女士保持雅淡清妆，不浓妆艳抹。 4、员工在办公、营业区内，站姿、坐姿及行走姿态要端正、庄重大方。严禁在工作室内、办公区域内奔跑、躺卧、倚靠、蹲、趴等不当姿态。 5、员工上岗时，不准吃零食、闲聊。（违反者第一次打扫公司卫生保洁，第二次罚款50元，领导加倍）四、沟通规范 1、倡导团队精神，以诚相待，精诚合作。 2、一视同仁，不依职务高低、资历深浅、家庭背景等待人。 3、职责范围内的工作不推卸给别人。 4、同事有困难应竭尽全力帮助解决。 5、积极参加各类集体活动。 6、选择合适的时机汇报工作；请示汇报工作前要准备充分。 7、汇报工作应该客观、真实，敢于负责。 8、领导要以身作则，关心下属；尊重员工，信任下级，为下属提供良好的工作及成长环境。 9、领导应对下级多鼓励、少批评，合理授权，注意工作方法。避免出现对下级缺乏尊重的行为。五、电话规范

证监公司字【2007】28号

证监公司字【2007】28号关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知各上市公司：为切实贯彻落实全国金融工作会议和全国证券期货监管工作会议精神，加强资本市场基础性制度建设，推进上市公司适应新修订的《公司法》、《证券法》实施和股权分臵改革后新的形势和要求，提高上市公司质量，我会拟在上市公司中开展加强上市公司治理专项活动。为顺利推进此项工作，现就有关事项通知如下：一、加强上市公司治理专项活动的重要意义和主要目标 2002年1月《上市公司治理准则》颁布后，经过各方持续的努力，上市公司治理结构的基本框架和原则基本确立，上市公司治理走上了规范化的发展轨道，上市公司成为公司治理改革的先行者和排头兵。但在实际运作中，上市公司治理结构中还存在一些亟待解决的薄弱环节，公司治理“形似而神不至”的问题仍然存在，距离真正意义上的现代企业制度还有很大的差距，在一定程度上对资本市场基础性制度建设造成了影响。因此，在现阶段开展加强上市公司治理专项活动是促进上市公司规范运作，提高上市公司质量的重要举措，也是固本强基，促进资本市场持续健康发展的重要举措。加强上市公司治理专项活动的总体目标是：上市公司独立性显著

增强，日常运作的规范程度明显改善，透明度明显提高，投资者和社会公众对上市公司的治理水平广泛认同。具体目标为：（一）上市公司能依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等文件建立完善的治理结构并规范运作，实际运作中没有违反相关规定或与相关规定不一致的情况；（二）上市公司控股股东行为较为规范，依法行使出资人权利，基本杜绝同业竞争，建立了控股股东行为约束的长效机制；（三）上市公司股东大会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，有方便社会公众投资者参与决策的制度安排，在重大事项上采取网络投票制；（四）上市公司董事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体董事（包括独立董事）切实履行职责；（五）上市公司监事会职责清晰，有明确的议事规则并得到切实执行，全体监事切实履行职责；（六）上市公司经理及其他高级管理人员职责清晰并正确履行职责；（七）上市公司建立了完善的内部控制制度，财务管理制度、重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范，定期对内部控制制度进行检查和评估，并披露相关信息；（八）上市公司建立了完善的内部约束机制和责任追究机制，各

公司员工行为规范标准

鲁西农副产品在线交易平台员工行为规范第一章总则 1、综述为加强公司的管理，维护和建立公司与客户的良好关系，树立公司良好的对外形象，使公司各部门工作得以顺利开展，特制定本规范。 2、适用范围本规范适用于公司所有员工。 3、权责公司员工是客户了解、认识、接受公司的直接渠道，员工的言谈举止、工作行为对公司的形象至关重要。此规范公司负责拟定、修改，此制度最终解释权归属本公司。第二章员工行为规则 1、遵守国家法规，遵守社会公德，维护公共秩序，维护国家利益和公司声誉。 2、光明正大，胸怀坦荡，做诚实、正直、信守诺言的人。 3、认真了解公司各项管理规定制度并自觉遵守。 4、处处表现出高度的敬业精神，在工作中发扬团队合作精神，将个人才华与团队的力量紧密结合起来，奉行集体奋斗的精神，为公司的发展献计献策，不断追求高效益。 5、正确理解公司的经营方针，热爱本职工作，积极进取，培养良好的工作态度和工作作风，勤奋好学，力争达到尽善尽美的工作标准。 6、保守公司内部所有有关技术、经营、人事、财务等方面的资料、文

件、程序与数据的秘密，不得向第三方泄露。 7、爱护公司公物，节约使用物品，提高成本意识，反对资源浪费。 8、保护环境卫生，保持办公室的整洁卫生，及时清理整顿自己的办公环境。 9、必须在指定的时间和场所进行休息、用餐，办公场所禁止吸烟。 10、工作时间不得闲聊，不得网上交友，不得翻阅与工作无关的图书报刊，不得在办公场所大声喧哗，吵闹、打架斗殴，不做影响其他员工正常工作的事情。 11、严禁串岗，搬弄是非，扰乱工作次序。 12、任何时间不得在工作区域会见私人朋友，业务交流必须在会议室或洽谈室进行。 13、在工作场所及外出活动中要言行得体，仪态大方，服饰整洁，注意工作礼仪，着工服，佩戴工作胸卡上班，员工不准穿拖鞋，不准在工作时间玩电脑游戏，男性员工不准留长发，女性员工不准穿超短裙。 14、对人对事应坦诚、公正、客观，与同事之间应和谐相处，互相帮助，共同营造良好的工作氛围。 15、服从上级指挥，逐级请示汇报工作，一般不得超越。特殊情况应事先约定，并通知相关人员。 16、尽职尽责，坚守岗位，严格执行岗位责任制，按时完成领导交办的工作任务。部门之间应密切配合，主动协作，不得互相推诿。17、在开展业务活动中，不徇私情，不受贿，不做有损国格、有损公司形象声誉、有损人格之事，也不得损害客户的合法权益。 18、公司内部员工禁止谈恋爱。

员工行为规范管理规定精编WORD版

员工行为规范管理规定精编W O R D版 IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】

员工行为规范管理制度 1、目的： 1、弘扬江顺科技诚信、和谐、勤奋、卓越的企业文化，树立良好企业形象，打造江顺科技品牌。 2、规范江顺科技员工行为，推行“6S”管理工作，保障公司正常生产经营秩序。 2、内容与适用范围： 1、本制度规定了公司提倡与反对的内容、仪容仪表、行为举止、工作态度等。 2、本制度适用于江顺科技公司全体员工。 3、提倡与反对： 1、工作态度方面 1.1 提倡绩效，反对权谋； 1.2 提倡严谨，反对懒散； 1.3 提倡创新，反对守旧； 1.4 提倡绝对服从，反对自由主义； 1.5 提倡学习进步，反对得过且过； 1.6 提倡奉献精神，反对斤斤计较； 1.7 提倡长远利益，反对短期行为；

1.8 提倡做平凡事，反对眼高手低； 1.9 提倡认真执行，反对纸上谈兵； 1.10 提倡主人翁精神，反对打工仔意识； 1.11 提倡公司利益至上，反对将个人及部门利益放在首位； 2、工作方法方面 2.1 提倡部门协作，反对工作推诿； 2.2 提倡当面沟通，反对妄自揣测； 2.3 提倡踏实细致，反对粗心大意； 2.4 提倡团队精神，反对个人主义； 2.5 提倡深入实际，反对官僚主义； 2.6 提倡危机意识，反对安于现状； 2.7 提倡正面言行，反对歪风邪气； 2.8 提倡权责对等，反对无监督的权力； 2.9 提倡制度化管理，反对工作无计划； 2.10 提倡工作的高效率，反对工作复杂化； 2.11 提倡分清主次，反对大小事情一把抓；

物流公司员工日常行为规范

v1.0 可编辑可修改 ***********物流有限公司员工日常行为规范目的：为保证公司内部管理规范化，维护正常的工作秩序，树立公司良好的对外形象，特制定本规范；范围：本规范适用于公司所有员工（包括外派人员、储备人员）。管理：公司行政部和各部门主管负责本规范的实施和督促。内容：：礼仪、礼貌规范： ⑴、公司提倡说普通话。有三位以上外来客人在场的情况下必须说普通话。 ⑵、交往语言：在处理对外事务中，必须使用“您好、欢迎、请、谢谢、对不起、再见、请走好”等礼貌用语。 ⑶、电话语言：接听电话应及时，一般铃响不应超过三声。通话时首先使用“您好，南昌市法尔物流公司，请问······”，语气温和，音量适中，不得在电话中高声喧哗、争吵，以免影响工作秩序。 ⑷、接待语言：接待公司来访客人时应使用：“您好，请稍侯，请坐，我通报一下” 等词语，切勿说“不”。 ⑸、职员间称谓：职员之间可称呼职务或其姓名。行为规范 1、每位职员应以主动热情的态度对待公司来访客人，并做好应答或记录工作，若超出处理权限及时通报相关主管。 2、严格遵守上下班时间，不得迟到或早退。上班期间禁止做与工作无关的事情。 3、上班时间，严禁在公司办公和平台区域大声喧哗或使用不文明语言和动作。在通道、走廊里遇到上司或客人要礼让，不能抢行。 4、上班时间，严禁在公司办公、平台区域躺下或睡觉；平台区域为公司对外的重要窗口，无关人员不能长时间逗留或休息。 4、正确、有效、及时地与同事、与其它部门沟通意见看法。遇到问题不推卸责任，共同建立互信互助的团队合作关系。 5、员工要养成勤俭节约的生活作风，节约水电，下班后办公室电器要全部关闭。 6、养成良好的卫生习惯，不乱丢垃圾，每天认真扫清自己所在的办公室，物品摆放整齐。 7、做错任何事情都应立即向直接上级主管人员汇报，对所犯错误有刻意隐瞒情节者加倍处罚。 8、严格保守公司商业和技术机密。 9、上班时间一律不准吃零食，不得在办公室化妆。 12、所有职员一律不得在上班时间利用电脑玩游戏、上网闲聊或做其它与工作无关的事情；

《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)

关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知（证监发行字[2007]500号）各上市公司，各保荐机构，各具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所：为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，现予发布，自发布之日起实施。原《前次募集资金使用情况专项报告指引》（2001年4月10日证监公司字[2001]42号）同时废止。二○○七年十二月二十六日证监发行字[2007]500号.doc 关于发布《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的通知各上市公司，各保荐机构，各具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所：为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），我会制定了《关于前次募集资金使用情况报告的规定》，现予发布，自发布之日起实施。原《前次募集资金使用情况专项报告指引》（2001年4月10日证监公司字[2001]42号）同时废止。中国证券监督管理委员会二○○七年十二月二十六日

关于前次募集资金使用情况报告的规定第一条为规范上市公司前次募集资金使用情况报告的编制行为，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号），制定本规定。第二条上市公司申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作出决议后提请股东大会批准。董事会应保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第三条前次募集资金使用情况报告在提请股东大会批准前应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的相关规定出具鉴证报告。注册会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照本规定编制以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。第四条前次募集资金使用情况报告应说明前次募集资金的数额、资金到账时间以及资金在专项账户的存放情况（至少应当包括初始存放金额、截止日余额）。第五条前次募集资金使用情况报告应通过与前次募集说明书或非公开发行股票相关信息披露文件中关于募集资金运用的相关披露内容进行逐项对照，以对照表的方式对比说明前次募集资金实际使用情况，包括（但不限于）投资项目、项目中募集资金投资总额、截止日募集资金累计投资额、项目达到预定可使用状态日期或截止日项目完工程度。（《前次募集资金使用情况对照表（参考格式）见附件一》）前次募集资金实际投资项目发生变更的，应单独说明变更项目的名称、涉及金额及占前次募集资金总额的比例、变更原因、变更程序、批准机构及相关披露情况；前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的，应说明差异内容和原因。前次募集资金投资项目已对外转让或置换的（前次募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应单独说明在对外转让或置换前使用募集资金投资该项目的金额、投资项目完工程度和实

公司员工行为规范管理制度1.doc

公司员工行为规范管理制度1 公司员工行为规范管理制度(罚款）一、总则 1、为了确保生产秩序，保证生产车间各项工作顺利开展，营造良好的工作环境，促进本厂发展，结合本厂生产车间实际情况，特制定本制度。 2、本制度实用于本厂全体人员，具体包括车间管理人员及作业人员。二、内容 1、上班期间，员工赤脚、穿拖鞋（包括把上班鞋当拖鞋穿）、凉鞋、短鞋进出入生产车间；女员工穿裙子及高跟鞋进入生产车间，每次罚款20元/人； 2、上班聊天、打瞌睡、听音乐，每次罚款10元/人； 3、酒后上岗，每次罚款50元/人； 4、发生打架、斗殴，每次罚款500元/次； 5、随地吐痰及乱扔垃圾、烟头、乱倒水，每次罚款10元/次； 6、所有员工需吸烟到指定吸烟区吸烟，在指定地吸烟区外不按公司规定违者普通员工罚款20元/次，组长级罚款50元/次，主任级罚款100元/次，三次以上将予以辞退；

7、外来人员在车间内及办公室吸烟，违者罚款500元，外来人员进公司时接待人员要告知，违者按公司规章制度予以相应的处罚；。8、所有员工上下班时，要自觉排队按先后次序打卡，插对不按次序捣乱者，每次罚款10元/人； 9、上班时间做与工作无关的事，比如嬉闹聊天、吃零食、看小说，每次罚款10元/人； 10、上班时间上网聊天，看电视、电影、玩游戏，每次罚款20元/人； 11、员工在生产现场吃早餐，每次罚款10元/人； 12、上班时间员工私自离岗、串岗等行为，每次罚款20元/人。（注：离岗指打卡后脱离工作岗位或办私事；串岗指上班时窜至他人岗位做与自己岗位工作无关的事）； 13、员工上班的车辆应按要求依次整齐停放在公司指定位置，违者每次罚款10元/人； 14、上班时间不得将亲友或无关人员带入工作场所，违者每次罚款20元/人； 15、下班离开办公区不关电脑、灯棍、空调、饮水机或其它电器者，每次罚款20元/人； 16、品行不端、缺乏礼貌、辱骂他人者，每次罚款20元/人； 17、在工作场所喧哗、吵闹等妨碍现场工作秩序或违反车间

企业员工行为规范

员工行为规范前言常言道：没有规矩，不成方圆。每一个公司都有一些行为准则来指导员工的日常工作与行动，这是使事业顺利进行的必要保障。作为1+1特许专卖店体系的重要成员,为了更有效地开展工作，请每一位员工仔细阅读本手册，以便时常检查自己是否全面、正确地遵守了1+1特许专卖店体系所要求的行为准则。本手册叙述不详尽、不全面之部分，请查阅1+1特许专卖店体系的其它手册，并请随时注意电脑公司对1+1特许专卖店体系的最新通知。企业背景 1、电脑公司概况: 1984年成立的集团，如今已成为中国计算机行业中最大的产业集团，拥有国内30余家分、子公司、21家海外公司、千余家经销代理网点，海内外职工7000余人，净资产16亿元人民币。成立于1994年3月的电脑公司，是集团的六大支柱产业之一，同时也是中国最大的电脑整机开发生产厂商，主要致力于品牌电脑及其相关信息产品的设计、制造、销售和服务。

公司以“结联世界，着想中国”为产品策略，保持与世界先进技术同步发展。现已开发生产出包括商用电脑、家用电脑、笔记本电脑、服务器、工作站五大系列产品。“幸福之家”、“我的办公室”等软件产品以及“商博士”、“网博士”、“电子教室”等应用产品。的功能电脑和应用电脑真正实现了“让中国人用的更好”。随着社会信息化建设的进一步发展，社会网络化程度的进一步加强，电脑公司已逐步从一家计算机硬件厂商向一家倡导和提供产品和服务的厂商过渡，面向产品的开发已成为公司重中之重的发展战略。其开发包括产品的接入装置、上的信息服务类产品、广义的局端设备等等。品牌个人电脑自94年以来，销量连续以每年超过100%的速度增长。96年首次获得中国个人电脑市场份额第一的桂冠，97、98年又以50万台和80万台的销量继续雄居中国市场榜首。最新消息表明，98年三季度电脑已进入亚太区前三名，并以一五.2%的市场份额仍居中国市场第一（据报告）。公司以产品事业部为运作中心，以市场、制造、行政为运作平台。在全国（包括香港）设有8个外埠办事处，在北京和广东惠州各建有一个现代化的年生产能力达到100万台的整机生产厂。公司高度重视产品质量，是全国首家通过9001质量体系认证的整机生产企业。面向二十一世纪，公司确立了年产销个人电脑一五0万台，

证监基金字[2007]76号

证监基金字[2007]76号中国证券监督管理委员会关于发布《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的通知中国证券登记结算有限责任公司，各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为明确证券投资基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第20号）的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年三月十五日证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章总则第一条为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》），制定本规定。第二条本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台（以下简称“信息管理平台”），是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。本规定所称的基金销售机构，是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。第三条信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下要求：（一）具备本规定所列示的各项基金销售业务功能，能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务；（二）具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制，保障基金投资人资金流动的安全性；

（三）具备基金销售费率的监控机制，防止基金销售业务中的不正当竞争行为；（四）支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；（五）具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；（六）能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。第四条基金销售机构从事和基金销售有关的活动，应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关信息系统。第二章前台业务系统第五条前台业务系统主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。自助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能。第六条前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括以下内容：（一）基金基础知识；（二）基金相关法律法规；（三）基金产品信息，包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等；（四）基金管理人和基金托管人信息；（五）基金相关投资市场信息；

企业员工行为规范管理制度

企业员工行为规范管理制度各位读友大家好！你有你的木棉，我有我的文章，为了你的木棉，应读我的文章！若为比翼双飞鸟，定是人间有情人！若读此篇优秀文，必成天上比翼鸟！ 3管理职责××1主管劳动人事工作的局长对职工行为规范管理负领导责任。××2劳动人事部负责组织实施、检查与考核职工守则、岗位职业道德行为规范的执行情况。××3物业管理公司组织实施、检查与考核生活小区居民文明公约。4管理内容与方法××1职工守则×××1热爱祖国，热爱人民，热爱共产党，热爱社会主义。坚持四项基本原则，坚持改革开放。×××热爱企业，勤俭节约，爱护公物，出谋献策，参加管理，维护企业的利益和声誉。×××热爱本职，积极工作，提高质量，讲究效益，按时完成任务，争取多作贡献。×××增强责任心，保证安全运行。×××提高服务质量，改进服务态度，对待客户要热情。×××努力学习，刻

苦钻研，提高政治、文化、科技业务水平。×××服从领导，遵纪守法，严格执行局规章制度。×××关心同志，尊师爱徒，和睦家庭，团结邻里。×××文明礼貌，整洁卫生，讲究社会公德。×××扶植正气，抵制歪风，抗拒腐蚀，廉洁奉公，不以电权谋私利，徇私情。××2岗位职业道德行为规范×××1中层及以上管理人员行为规范?a)刻苦学习，坚持原则?认真学习建设有中国特色的社会主义理论，刻苦钻研本职业务知识，坚持党和国家的各项方针政策，实事求是，全心全意为人民服务。b)深入基层，作风民主?经常深入实际，调查研究，相信群众，依靠群众，注意倾听群众意见。严于律已，宽以待人，搞好团结，勇于开展批评与自我批评。经常深入班组指导工作，发现问题及时处理，不拖拉，不袒护，不推诿。c)熟悉业务，善于管理?努力学习业务，熟悉工作程度，勇于开拓，及时处理日常工作，提高效率，摆正国家、企业和客户的利益关系。d)关心职工，

(完整版)员工行为规范及管理制度.docx

页号 /总页数 1 / 5 员工行为规范管理制度一、目的为了进一步强化企业内部管理，规范员工的工作和行为标准，严肃公司纪律，维护正常经营秩序，提高公司整体素质，结合企业实际情况，制定本制度。二、适用范围本制定适用于公司全体员工。三、具体规定（一）职责内违规违纪处理规定 1、任何人员都有阻止违纪行为发生的权利义务，不得对所辖人员违纪现象不予纠正、有意包庇。 2、无故不参加公司组织的学习、培训、义务劳动等集体活动。 3、公司员工必须认真履行单位职责和岗位职责，服从工作分配安排，主动协调工作关系，单位之间相互推诿扯皮，拒不履职，影响工作，不作为者。 4、不按规定时间提报反馈信息或相关报表。 5、为方便业务联系及沟通，全体员工应保持手机全天24 小时开机状态（单位领导及重要岗位人员休息日也不例外），不得无故关机失联。以上职责内违规违纪行为，视情节严重度处以100-500 元罚款，其所在单位负责人处以100-500 元罚款。（二）行为违规违纪处理规定 1、工作期间不得串岗、带非工作人员进工作场所；不得打牌、下棋、干私活、吃零食、聚堆闲聊、打盹睡觉、玩手机，看与本职工作无关的书报刊物，用公司电脑干与工作无关的行为（浏览与公司无关的网页、视频，聊天工具等）等。工作期间干与工作无关的事或私用公司办公电脑电子设备等违规违纪行为，违犯者处以100-500 元罚款，其所在单位负责人处以100-500 元罚款。 2、未按公司规定佩戴工作证者，处以100 元罚款。 3、工作期间不得饮酒（包括中午及值班期间），违反者处以500 元罚款。 4、业务单位宴请需向直接上级汇报请示，批准后方可赴宴，如有违反者处以500 元罚款。 5、不得打架斗殴、聚众闹事，谩骂、恐吓、威胁打击报复他人，违反者视情节严重处以500

公司员工日常行为规范32263

辽宁汽贸有限公司员工日常行为规范 “为客户提供超值的服务，为员工提供实现自我价值的机会，为股东提供满意的回报”是辽宁汽贸人的使命。作为辽宁汽贸人，我们每一个人都应该而且必须是道德高尚的人。辽宁汽贸的理想是要把我们的工作集体营造成为一个和睦、愉快、团结、主动、勤奋的大家庭。这种理想决定了只有在道德上完美的人才能成为这个家庭的一员。人的内在品德必然外化成为人的行为，人们总是根据一个人的行为来判断他的内在品德的。因此我们时时刻刻都应该注意规范自己的行为，使之符合道德和文明的准绳，只有这样我们才能相互尊重，和睦相处；才能使大家保持轻松愉快的心情，才能形成相互信任、团结合作的气氛。也只有这样才能实现大家庭和每一位成员的共同理想。请大家认真阅读这份《辽宁汽贸有限公司员工日常行为规范》，在了解了正确的行为之后，让我们相互勉励，通过对行为的规范，实现道德的完美。一、工作规范 1、守国家法律法规，遵守公司规章制度。 2、诚实守信、忠于公司，维护公司信誉。 3、保持严肃、认真、合作、自信的工作态度。 4、服从领导指挥及公司调派。 5、员工要团结协作，相互理解，真诚相待。禁止打架斗殴、搬弄是非或扰乱工作秩序。 6、岗敬业，遵守纪律,不准迟到、早退、旷工。 7、准赊销商品,不为个人或他人谋取私利。 8、不得携带危险品或违禁品进入工作场所。 9、经公司允许，不得私自从事与公司业务有关的商业活动或兼职公司以外的职务。 10、司董事长批准,不准以公司名义提供经济担保、证明。

11、未经公司总裁授权，不准以公司名义在新闻媒体上发表意见、消息。 12、未经主管总裁(本部)及各公司总经理授权，不准以公司名义对外谈判、签约及办理各项手续。二、着装规范 1、员工上岗时必须穿着工作装。 2、工作装必须保持整洁得体，不穿奇装怪服，不留怪异发型； 3、员工上岗时须佩带公司标志的胸牌，胸牌一律挂在上衣左胸位置。 4、工作服、胸牌不得丢失损坏，如丢失损坏按价赔偿。 5、员工出席公司组织的重大活动时，应穿着西装或套装，佩带领带、穿皮鞋。 6、在岗时，严禁卷露衣袖、裤管、敞胸露怀。三、仪容仪表规范 1、员工必须保持良好的精神面貌和气质风度，言谈举止大方、自然。 2、注意个人卫生，无汗味、异味，上岗时不得饮酒（公务应酬除外），不吃有异味的食物（如大蒜等），保持口腔卫生。 3、员工必须保持衣冠整齐，头发整洁，不染怪异颜色，男士发须要经常修剪，保持整齐、清爽干净。女士保持雅淡清妆，不浓妆艳抹。 4、员工在办公、营业区内，站姿、坐姿及行走姿态要端正、庄重大方。严禁在工作室内、办公区域内奔跑、躺卧、倚靠、蹲、趴等不当姿态。 5、员工上岗时，不准吃零食、闲聊。四、沟通规范 1、倡导团队精神，以诚相待，精诚合作。 2、一视同仁，不依职务高低、资历深浅、家庭背景等待人。 3、职责范围内的工作不推卸给别人。 4、同事有困难应竭尽全力帮助解决。 5、积极参加各类集体活动。 6、选择合适的时机汇报工作；请示汇报工作前要准备充分。 7、汇报工作应该客观、真实，敢于负责。 8、领导要以身作则，关心下属；尊重员工，信任下级，为下属提供良好的工

上市公司与投资者关系工作指引(证监公司字[2005]52号)

【发布单位】中国证券监督管理委员会【发布文号】证监公司字[2005]52号【发布日期】2005-07-11 【生效日期】2005-07-11 【失效日期】【所属类别】政策参考【文件来源】中国证券监督管理委员会上市公司与投资者关系工作指引 (证监公司字[2005]52号) 各上市公司：为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发[2004]3号），加强对上市公司开展投资者关系工作的指导，规范投资者关系工作行为，进一步推动上市公司与投资者关系工作，把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处，中国证监会制定了《上市公司与投资者关系指引》，请遵照执行。二○○五年七月十一日上市公司与投资者关系工作指引第一章总则第一条第一条为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，加强上市公司（以下简称“公司”）与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规，制定本指引。第二条第二条投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条第三条投资者关系工作的目的是：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条第四条投资者关系工作的基本原则是：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第五条第五条本指引是公司投资者关系工作的基本行为指南，鼓励公司按照本指引的精神和要求，积极、主动地开展投资者关系工作。公司特别是管理层应当高度重视投资者关系工作。第二章投资者关系工作的内容和方式第六条第六条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

集团公司员工行为规范

集团公司员工行为规范 Standardization of sany group #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

下载更多管理工具，尽在vip. 员工行为规范 1 工作仪表及着装：工作时间的着装要求（公出人员除外）：着装整洁、得体、不标新立异、不穿奇装异服。公司为员工配发工服与员工卡的，工服应穿戴整齐，员工卡佩戴在左胸明显处，保持公司员工应有的形象。员工不得留奇特的发型，男员工头发不得过耳，不得留胡子；女员工发型梳理整齐，上班化淡妆，不得浓妆艳抹，佩带饰物应得当。公司另有统一着装要求的，按具体着装规定执行。 2．工作礼仪：接打电话 2.1.1电话钤响三声之内接起电话，使用礼貌用语：“您好，谢谢，再见”；并报出部门名称。 2.1.2对外服务部门接听电话时，应先用问好。

2.1.3当您接到不属于您职责范围的咨询或客户投诉电话时，在将电话转接给相关负责人员之前，请将客户咨询或投诉的内容向有关人员做简要陈述，避免让客户在电话的转接过程中多次重复其咨询或投诉的内容。 2.1.4通话言简意赅，时间不宜过长；通话时声音不得过大；邻座没人时，请代转接电话，有事请写留言条，并及时转告。 2.1.5工作时间尽量减少私人电话。 3.工作称呼: 同事之间请直呼姓名，上下级之间称呼姓+职位称呼。对外介绍上级时，应正式和礼貌，请称呼“上级姓名+职位全称”。 4.来宾接待：来宾到达后，由前台人员负责通知被访员工；员工必须亲自迎接，将来宾请至会客区或会议室；以确保所有员工及公司的安全和机密，并避免妨碍他人工作。不得让来宾长时间在前台等候；应在会客区或会议室等候，不得在办公区内走动。客人入座后，尽量为客人倒水后再进入谈话内容。客人离开时，须亲自送至电梯口，并说：“再见”等礼貌用语。 5.进入他人办公室：

企业员工行为规范及管理制度

员工行为规范管理制度一、目的为了进一步强化企业内部管理，规范员工的工作和行为标准，严肃公司纪律，维护正常经营秩序，提高公司整体素质，结合企业实际情况，制定本制度。二、适用范围本制定适用于公司全体员工。三、具体规定（一）职责内违规违纪处理规定 1、任何人员都有阻止违纪行为发生的权利义务，不得对所辖人员违纪现象不予纠正、有意包庇。 2、无故不参加公司组织的学习、培训、义务劳动等集体活动。 3、公司员工必须认真履行单位职责和岗位职责，服从工作分配安排，主动协调工作关系，单位之间相互推诿扯皮，拒不履职，影响工作，不作为者。 4、不按规定时间提报反馈信息或相关报表。 5、为方便业务联系及沟通，全体员工应保持手机全天24小时开机状态（单位领导及重要岗位人员休息日也不例外），不得无故关机失联。以上职责内违规违纪行为，视情节严重度处以100-500元负激励，其所在单位负责人处以 100-500元负激励。（二）行为违规违纪处理规定 1、工作期间不得串岗、带非工作人员进工作场所；不得打牌、下棋、干私活、吃零食、聚堆闲聊、打盹睡觉、玩手机，看与本职工作无关的书报刊物，用公司电脑干与工作无关的行为（浏览与公司无关的网页、视频，聊天工具等）等。工作期间干与工作无关的事或私用公司办公电脑电子设备等违规违纪行为，违犯者处以100-500元负激励，其所在单位负责人处以100-500元负激励。 2、未按公司规定佩戴工作证者，处以100元负激励。 3、工作期间不得饮酒（包括中午及值班期间），违反者处以500元负激励。 4、业务单位宴请需向直接上级汇报请示，批准后方可赴宴，如有违反者处以500元负激励。 5、不得打架斗殴、聚众闹事，谩骂、恐吓、威胁打击报复他人，违反者视情节严重处以500 元及以上负激励，直至解除劳动关系，其所在单位负责人处以500元负激励。 6、爱护公共设施，不得恶意损坏公物、私自盗用公司财物，如有违反者视情节严重处以500

上市公司股权激励管理办法(证监公司字〔2005〕151号)

上市公司股权激励管理办法 (证监公司字〔2005〕151号) 第一章　总则第一条　为进一步促进上市公司建立二健全激励与约束机制,依据‘中华人民共和国公司法“二‘中华人民共和国证券法“及其他有关法律二行政法规的规定,制定本办法三第二条　本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的,对其董事二监事二高级管理人员及其他员工进行的长期性激励三上市公司以限制性股票二股票期权及法律二行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的,适用本办法的规定三第三条　上市公司实行的股权激励计划,应当符合法律二行政法规二本办法和公司章程的规定,有利于上市公司的持续发展,不得损害上市公司利益三上市公司的董事二监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信,勤勉尽责,维护公司和全体股东的利益三第四条　上市公司实行股权激励计划,应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务三第五条　为上市公司股权激励计划出具意见的专业机构,应当诚实守信二勤勉尽责,保证所出具的文件真实二准确二完整三第六条　任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易二操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动三第二章　一般规定第七条　上市公司具有下列情形之一的,不得实行股权激励计划: (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; (二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; (三)中国证监会认定的其他情形三第八条　股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事二监事二高级管理人员二核心技术(业务)人员,以及公司认为应当激励的其他员工,但不应当包括独立董事三下列人员不得成为激励对象: (一)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的; (二)最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; (三)具有‘中华人民共和国公司法“规定的不得担任公司董事二监事二高级管理人员情形的三股权激励计划经董事会审议通过后,上市公司监事会应当对激励对象名单予以核实,