漆多俊《经济法学》复习笔记+课后习题详解(第六章 反垄断法律制度)【圣才出品】

第六章反垄断法律制度

6.1复习笔记

一、市场竞争与反垄断法

1．竞争与垄断概述

（1）竞争的概念与性质

①概念

竞争是指各类主体为了实现既定的经济目标，相互较量争夺市场利益的行为，以及由许多这样的行为连接而成的整个经济过程。

②性质

市场竞争表面上看是企业和企业之间的价格或市场的争夺，而本质上则体现了社会资源在不同行业、不同生产经营者之间的流动。

（2）竞争的功能

①竞争促进社会技术进步。

竞争的结果使生产的技术得到改进和推广，社会产品的成本得到下降，资源得到充分有效的利用，从而带动了整个社会的创造力。

②竞争调节社会供求矛盾。

在竞争机制作用下产生的价格是最佳的市场信号。市场价格随着市场供求关系的变动而变动，这种变动对供求关系也会产生反馈作用，从而调节着资本的不断流动。

③竞争实现市场主体的优胜劣汰。

促使市场优胜劣汰正是竞争的神奇所在，让资源（资本和劳动力等）在不同部门之间得

到有效配置。

（3）垄断是竞争的对立面

垄断是自由竞争的必然结果，它是竞争的对立面。垄断市场主体的行为，即具有市场支配地位的企业滥用其优势，排除或限制竞争的行为。

（4）垄断对市场经济的影响

①损害市场效率。

垄断由于人为设置的市场进入壁垒，一方面导致资源流动受到障碍，损害资源分配和利用的效率；另一方面使得技术和管理的创新动力不足，最终导致社会经济的整体低效。

②减少消费者福利。

从社会现实看，垄断企业利用其优势获取超额利润是普遍现象，抬高价格、强加不合理交易条件、歧视对待交易对手等行为最终都是以减少消费者的整体福利为代价的。

③阻碍经济民主。

竞争导致市场力量高度集中，垄断势力成为不受控制的经济支配力量，不仅使市场普遍失去活力，而且市场中原来平等的经济机会和经济权利就会沦为垄断者排挤、掠夺和控制中小企业和消费者的工具。

2．反垄断法

（1）反垄断法的产生与发展

①1890年美国的《谢尔曼反托拉斯法令》（以下简称“谢尔曼法”）被认为是现代反垄断法的鼻祖。

②1957年，原联邦德国制定了《反对限制竞争法》；并先后进行7次修改，使之成为欧洲各国反对垄断和限制竞争最典型的法律制度。

③20世纪后期，发展中国家和转型经济国家因为消除计划经济体制的痼疾，也在体制

改革过程中纷纷制定反垄断法或公平竞争法，保护市场体制的健康运行。

（2）国外反垄断立法简介

①美国反托拉斯法

美国的反垄断法最早是以规制大型企业托拉斯（Trust）为核心的一系列法律制度。

②欧盟竞争法

欧盟竞争法是世界竞争法律制度中又一典型模式，它是欧洲经济一体化的主要法律保证。

③发展中国家的竞争法

发展中国家的反垄断法立法大都出现在经济体制改革过程中，其明显的特征之一就是对体制转换时期的特殊竞争行为加以规制。

（3）中国反垄断立法进程

①1993年9月2日，我国颁布了《反不正当竞争法》。在这一法律中，确立了“鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争，保护经营者和消费者的合法权益”的立法宗旨。特别是该法律把垄断行为的几种特定形式进行了概括规定。

②1998年5月1日生效的《价格法》，对“相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或消费者的合法权益”的价格联合行为、低价倾销行为和“提供相同商品服务，对具有同等交易条件的其他经营者实行价格歧视”的行为等作了明确规定。

③2000年1月1日施行的《招标投标法》规定了串通招标投标行为，并禁止招标人对潜在的投标人的歧视待遇和其他限制投标人竞争的行为。

④我国《反垄断法》于2007年8月经第十届全国人大常委会第3次会议审议通过，并于2008年8月正式实施。

3．反垄断法的概念与特征

（1）反垄断法的概念

反垄断法是规制各类主体反竞争或可能带来排除、限制竞争后果的市场行为的法律规范总和。这可以从以下几个方面进行理解：

①反垄断法规制的主体十分广泛。它不仅包括经营者，还包括经营者的联合组织以及其他社会组织）等。

②反垄断法规制的行为形式多样。它包括：

a．各种滥用市场支配地位排除和限制竞争的行为。

b．以企业合并的方式谋求垄断地位的行为。

c．以各种协议和联合方式排除和限制竞争的行为。

d．滥用行政权力排除限制竞争的政府行为。

③反垄断法是实体规定和程序规定紧密结合的法律制度。

（2）反垄断法的特征

①反垄断法具有较强的政策性。

②反垄断法的实施具有一定的灵活性。

③反垄断法的调整方法具有多样性。

4．反垄断法的基本制度

（1）反垄断法的立法宗旨

①维护与促进市场竞争。

保护竞争是反垄断法的价值目标，甚至是首要的任务。打破垄断、保护市场竞争是我国反垄断法的第一要务。

②提高经济运行效率。

现代产业组织理论开拓了反垄断法研究的新领域，把竞争与垄断的适度与否放在效率的

标准上进行研究，这种注重效率的观点深刻影响了现代反垄断法的立法与执法。

③保护消费者利益与社会公共利益。

垄断损害的不仅仅是消费者利益，更重要的是社会发展的全局性问题。作为经济法体系的重要法律制度，保护公共利益是现代反垄断法承载的重要历史使命。

（2）反垄断法的主要范畴

①经营者

经营者是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和其他组织。

②相关市场

我国《反垄断法》将相关市场定义为“经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围”。相关市场界定的主要方法主要包括“合理可替代性”方法和“假定垄断者测试”方法。

a．合理可替代性方法又可分为需求替代分析方法和供给替代分析方法，通过对产品功能或生产能力的可替代程度来确定竞争产品市场的范围。

b．假定垄断者测试方法又称SSNIP检验法，是从一个初步确定的候选市场出发，考察一个假定的垄断者将价格进行“数额不大但很重要且非临时性”的涨价时，是否有足够多的消费者因涨价而转向替代品或其他地域。

③排除限制竞争行为

市场行为是否违反反垄断法，最重要的是判断其行为是否排除限制竞争。各国反垄断法大多以“实质性限制竞争”作为反垄断法实施中构成违法的重要标准。我国《反垄断法》中规定了“严重限制竞争”或“排除、限制竞争”。

④效率抗辩

a．概念

效率抗辩即是指当事人通过证明其参与的垄断行为（垄断协议、市场支配地位或经营者集中）所产生的经济效果足以抵消或超过该行为的限制竞争效果，从而主张不适用反垄断法的一种抗辩形式。

b．我国法律关于效率抗辩的规定

第一，我国《反垄断法》第15条规定，在包括“为改进技术、研究开发新产品”等在内的几类垄断协议中，如果经营者能证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益，可以行使不适用反垄断法。

第二，在第28条中也规定了，“经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。”

⑤适用除外与豁免

适用除外和豁免是从市场竞争之外的“社会公益”角度出发，对特定行业或行为规定不适用反垄断法。

a．对适用除外领域所发生的行为，反垄断法原则上不予规制，只有当事人的行为超出许可限度时才有可能适用反垄断法。

b．而豁免制度则是指某些行为原则上适用反垄断法，但依据反垄断法对有关行为进行审查后认为，其产生的积极效果大于其限制竞争所造成的消极效果，因而不予禁止。

（3）反垄断法实施原则

①本身违法原则

其基本含义是指某些行为的目的与后果就是排除竞争，这行为本身就是一种非法的对竞争的不合理限制，无需考虑该行为是否具有合理性，因而不需要更多的证据来证明其对市场