笔记本电脑测试工艺流程

中国移动集团公司内部控制手册与业务流程(doc 23)

中国移动股有限公司内部控制手册 业务流程

目录 业务流程

1资本性支出业务流程 1.1招标及合同管理业务流程 一、业务流程范围 1 所涉及的业务范围 选择设计单位、承建商、供应商和监理公司；签订合同并对合同的执行和存档进行管理；组织采购；对购入物资的数量、质量和单价金额进行检验并对相关资产项目,以及应付账款进行记录；监督工程建设的实施并适时进行验收；向供应商支付货款。 2 所涉及的部门范围 财务部门、法律事务部门、审计部门、纪检监察部门、网络规划部门、建设部门、采购部门以及其他有资本性支出需求的部门 二、目标 1 设备采购及项目招标行为规范、过程公开、竞争公平、裁决公正， 符合公司管理制度、国家法律法规和有关国际惯例的要求。 三、风险 1 未遵守合同条款要求，未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目 停滞或政府处罚。

四、相关会计科目 无 五、流程概述 (一) 招标流程 1 编制招标文件 当按规定需要采用招标方式确定物资供应商、施工单位、设计单位或者监理单位时，由采购部门/建设部门会同相关部门及单位负责制作技术规范书和商务规范书，并合并形成招标文件。如果委托招标代理机构完成招标过程的，编制商务规范书和合并形成招标文件的工作由招标方组织招标代理机构完成。招标文件完成后由法律事务部门对相关法律文件的合法合规性进行审核，然后上交采购部门/项目管理部门/建设单位负责人或其授权人审批。上述相关部门或者单位审批后，按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构或其授权人员进行审阅。 如属于土建项目，则按规定必须由相关政府部门进行公开招标，相关流程不在此流程中规定。 对达到招标标准，但不采用招标方式的项目审批按照项目金额和性质的不同，由相应的权限机构进行审批。 2 组织招标 采用自行招标方式的项目，招标单位应该在招标工作开始以前取得 自行招标资格，否则应委托招标公司完成招标工作，被委托招标的 招标公司应具有相应的资质证明。

全面风险管理与内控体系建设 内控体系建设操作手册

全面风险管理与内控体系建设——内控体系建设操作手册 中国最强集团战略咨询服务 中国最强集团管控咨询服务

中国最强人力资源管控咨询服务 中国最强集团风险与内控咨询服务 目录 一业务流程及制度框架梳理 ..........................错误!未定义书签。 1 概述 .................................................错误!未定义书签。 2 业务流程及制度框架梳理方法 ...........................错误!未定义书签。 二流程图绘制 VISIO ....................................错误!未定义书签。1．流程图的概念 .........................................错误!未定义书签。 2．流程图的作用 .........................................错误!未定义书签。3．visio简介 ...........................................错误!未定义书签。 4．用visio绘制流程图的步骤 .............................错误!未定义书签。 三流程文档编制 .......................................错误!未定义书签。1．流程名称 .............................................错误!未定义书签。 2．流程责任部门与责任岗位 ...............................错误!未定义书签。 3．流程目标 .............................................错误!未定义书签。 4．流程适用范围 .........................................错误!未定义书签。 5．流程相关制度 .........................................错误!未定义书签。 6．流程图 ...............................................错误!未定义书签。 7．流程描述 .............................................错误!未定义书签。 8. 流程风险点及对应控制点 ...............................错误!未定义书签。 9．流程缺陷及建议 .......................................错误!未定义书签。10．检查资料 ............................................错误!未定义书签。

石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B原油配置运输业务流程制度格式

石油化工公司内部控制手册第部分业务流程B原油配置运输业务流程制度格 式 Final approval draft on November 22, 2020

原油配置、运输业务流程 一、业务目标 1 经营目标 保证原油资源按计划安全、及时、保质保量地运输 到各原油加工企业；降低原油运输成本和原油途 耗。 2 合规目标 原油运输合同符合合同法等国家有关法律、法规和 股份公司内部规章制度。 二、业务风险 1 经营风险 自有油田、中国石油不能按计划提供原油资源，进 口原油和海洋原油不能按计划到港，运输资源不落 实。 运输方案不合理，资源集中到港、到站，不能及时 组织运输。 运输、储存过程中发生单货不符、被盗、运输事故 毁损、运输损耗过高等造成原油损失。 运输事故造成环境污染，导致处罚和赔偿。 原油运输流程不合理，造成运费增加。

未经审核，变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。 2 合规风险 原油运输合同不符合合同法等国家法律、法规和股 份公司内部规章制度的要求，造成损失。 三、业务流程步骤与控制点 1 衔接落实原油资源 生产经营管理部与自有油田、中国石油、中国海洋 石油和外贸代理公司业务部门衔接落实需要运输的 原油资源的品种、数量、质量和运输方式、交货日 期（船期）。 生产经营管理部编制股份公司自有油田月度原油销售计划，按规定权限审批后下达分（子）公司执行。 2 编制资源配置、运输计划 生产经营管理部根据年、季度生产经营计划中的原 油加工量与资源安排，结合供油单位与受油单位生 产运态，编制股份公司月度原油资源配置计划，并 结合分（子）公司原油库存情况，编制股份公司月 度原油资源运输计划。股份公司月度原油资源配 置、运输计划按规定权限审批后下达分（子）公司 执行。

笔记本电脑统测试规范

索引 1.范围 (3) 2.目的 (3) 3.测试单位 (3) 4.参考文献 (3) 5.Bug List (3) 6.样机部件及外设清单 (3) 7.系统配置清单 (5) 8.测试项目 (6) A.M/B基本功能/相容性测试 (6) A-1. 音频 (6) A-2. 触摸板 (6) A-3. 内置键盘 (8) A-4. 摄像头 (8) A-5. 指纹识别仪 (9) A-6. Card Reader Driver (9) A-7. VGA / A V/S-Video/DVI 接口 (9) A-8. USB 2.0接口 (11) A-9. IEEE 1394 Port (12) A-10. PCMCIA (12) A-11. New Card (13) B.部件相容性测试 (14) B-1. CPU 兼容性 (14) B-2. LCD显示屏 (16) B-3. Memory Compatibility (17) B-4. HDD Driver (18) B-5. ODD Drive (18) C.软件兼容性测试 (20) C-1. Office 软件 (20) C-2. Image 软件 (20) C-3. Media 软件 (21) C-4. 工具软件 (21) C-5. 防病毒软件 (21) C-6. 编程软件 (21)

D.操作系统软件测试 (22) D-1. DOS (22) D-2. Microsoft Windows XP Mode (22) E.游戏软件测试 (23) E-1. 游戏 (23) F.BIOS 功能测试 (24) F-1. 系统BIOS/EC BIOS功能 (24) https://www.360docs.net/doc/f418992223.html,work Test (28) G-1. LAN Test (28) G-2. Wireless LAN (29) G-3. Modem (31) H.Performance测试 (32) 基本Performance Test (32) H-1. Future Mark 3D Mark 2001 SE Build 330 (32) H-2. ZD Business Winstone 2004 (32) H-3. ZD CC Winstone 2004 (32) H-4. System Mark 2004 (33) H-5. PC- Mark2004 Build 1.2.0 (33) H-6. Future Mark Mobile Mark 2002 (33) H-7. SiSoftware Sandra Standard 2004 SP2 (33) H-8. 3D WinBench2000 V1.1 (34) I.压力测试 (34) I-1. Power Cycling (34) I-2. System Hibernation (Suspend to Disk) Cycling (34) I-3. System Standby (Suspend to RAM) Cycling (35) J. 可靠性测试 (35) J-1. Basic Safety Test (35) J-2. Cold / Warm Start Test (35) J-3. 电池充放电测试 (36) J-4. Battery Validation Test (37)

(手册)公司信息系统内控手册(信息部)

第十八号信息系统 第一章信息系统的开发管理 一、业务目标 ?确保信息系统的建设过程符合国家法律、法规及企业内部管理制度的要求。?合理规划企业信息系统建设，促进企业战略目标的实现。 ?严格控制信息系统项目实施过程，保证系统建设质量。 二、业务风险 ?信息系统的建设与运行违反国家法律、法规和监管机构的要求，可能使企业遭受外部处罚。 ?信息系统发展缺少合理的规划或者落实不到位，无法确保企业全面战略目标的实现。 三、业务范围 该子流程主要描述了XXXXXXX股份有限公司信息系统管理的相关工作流程，主要包括：项目立项审批，项目合同签订，项目实施管理，项目验收管理等。 四、业务流程描述 1、项目立项 1.1公司各单位按照企业信息化建设规划，根据本单位业务管理需要，在每年12月31日前提出企业信息化应用系统建设项目申请，编制应用系统项目申报材料，提交对口业务部门和信息中心。项目申报材料的具体要求请参考《XXXXXXX信息化应用系统需求管理制度》。 1.2信息中心按照《XXXXXXX信息化建设管理制度》规定的职责分工，将需求方案分送各相关业务部门进行业务审核。信息中心负责项目申报材料的技术审核。 1.3业务需求牵头部门、信息中心按照分工完成业务审核和技术审核后，报信息化工作领导小组审定。 1.4信息中心负责将审核项目进行汇总，对重大项目组织专家论证，编制年度项目计划，经信息化办公室审核，报信息化领导小组审批。

1.5信息中心根据信息化领导小组审定的年度项目计划，按照部门预算管理要求，汇总编制年度公司信息化经费预算及建设项目经费预算，报分管副总、总经理审批，并将批复结果以书面形式通知集团内相关单位。 1.6未经信息化领导小组批准的建设项目，不得自行筹集经费建设。 2、项目实施过程管理 2.1经信息化领导小组批准的建设项目，由信息中心确认开发商或供应商，并根据《XXXXXXX信息化建设项目合同管理制度》签订项目合同。 2.2信息中心会同对口业务部门确认详细的业务功能需求和业务流程，确认开发任务，合理配置开发资源。 2.3信息中心组织部内相关单位和项目开发单位有关人员成立系统开发小组，负责组织和管理软件开发工作。 2.4信息中心负责对系统开发全过程进行跟踪管理；负责建立进度控制、质量控制、风险控制机制，约束开发单位按期保质完成工作计划、规避项目风险。项目实施过程的管理要求详见《XXXXXXX信息化应用系统组织实施管理制度》。 2.5信息中心组织项目需求单位、项目开发单位组成系统测试小组，负责系统测试的各项工作。 2.6各项测试工作完成后，信息中心负责完成信息系统的正式上线工作。 2.7系统使用的对口业务部门负责编制系统的业务指导操作手册，信息中心负责提供技术支持。 3、项目验收 3.1项目开发单位在项目完成后1个月内，向信息中心提出项目竣工验收申请，并填写《企业信息化建设项目竣工验收申请表》。 3.2信息中心会同业务需求牵头部门组成验收小组，具体验收标准及验收程序 详见《XXXXXXX信息化建设项目验收管理制度》。 3.3项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成竣工验收报告，填写《企业信息化建设项目竣工验收表》，由验收组全体成员签字，验收组组长根据验收表决情况签署验收意见。

笔记本电脑硬件检测工具大全

笔记本电脑硬件检测工具大全 一、 CPU 1、CPU-Z v1.44 CPU-Z是一款家喻户晓的CPU检测软件，在国内非常受欢迎，更有用户将其汉化为中文版本。CPU-Z支持的CPU类型全面，并且软件无需安装，启动即可检测，检测速度快并且返回的检测信息准确丰富，CPU名称、厂商、时钟频率、核心电压、超频检测、CPU所支持的多媒体指令集等均不在话下，而且新版本除了可以检测CPU之外，还提供了主板、内存等检测功能。 2、Intel(R) Processor ID Utility v3.6 英特尔(R) 处理器标识实用程序由英特尔公司提供，使客户得以识别英特尔微处理器的品牌、特性、包装、设计频率和实际操作频率。客户还可使用本实用程序来辨别英特尔处理器是否超出英特尔额定的频率在操作。 3、CrystalCPUID CrystalCPUID 是一款处理器检测工具,在功能方面和CPU-Z、WCPUID基本相同,它并不逊色于CPU-Z和WCPUID,它所支持的CPU类型非常全面。 此外，它还可以调节英特尔 SpeedStep 控制、AMD K6/K7/K8/LX 处理器及 VIA CyrixIII/C3 处理器倍频。 4、Superπ superπ mod v1.4_绿色英文版.rar (41 KB) Superπ是由日本东京大学金 田研究室开发的一款用来计算圆周率的软件，设计者的初衷当初只是在 HITAC S－3800/480超级计算机上使用，由于在计算π值时，考验到了CPU的多方面计算能力，因此后来被日本的超频爱好者移植到PC上使用，借助Superπ来测试超频后的性能，后来慢慢传入我国，许多硬件实验室也使用这款软件作为测试CPU稳定性的依据。 软件通过计算圆周率让CPU高负荷运作，以达到考验CPU计算能力与稳定性的作用，CPU型号并不能说明一切，性能好坏测了才能算数。它的原理很简单，就是让CPU计算圆周率，计算位数越多，花费时间越少，CPU就越强劲，此外，Superπ对CPU稳定性也是一大考验，很多打磨，超频的CPU往往过不了这一关，时常死机或者让系统失去响应。正是由于上述原因，Superπ几乎成了测试CPU的必备软件。 Superπ的操作方式非常简单，界面也很简洁。点击“执行计算”，在设置中可以选择计算的小数点位数(由小到大)，之后CPU会自动开始运算，最后给出计算时间和对应的位数，时间越少，计算量越大，CPU性能就越高。不过值得注意的是，如果CPU不够强劲，位数一旦过多，计算时间就会很长，其间系统响应会很慢给人死机的感觉，所以建议大家逐渐提高计算位数。 而Super π Mod!是n111co@https://www.360docs.net/doc/f418992223.html,在原版基础上制作的修改版，时间统计精确到毫秒级。 5、Stress Prime 2004 Stress Prime 2004是国内用户常用于测试系统稳定性的检测软件，是基于Prime95发展而来的，两个软件操作界面不同，相比之下，SP2004的操作界面比Prime95的操作界面易用性更好，但测试的原理以及检测结果基本相同。 使用Stress Prime 2004，你可以根据自己的需要，从“测试”下拉菜单中选择测试的方式，然后通过“优先权”下拉菜单设定软件测试时的优先级别，然后单

中国石化公司内部控制与业务流程汇总(115个doc,4个xls)1

中国石化公司内部控制与业务流程汇总(115个doc,4个xls)1

1.5成品油采购业务流程 一、业务目标 1 经营目标 1.1 保证适当的库存，满足市场需求。 1.2 寻求合理采购价格，降低采购成本。 1.3 保证采购的数量和质量。 2 财务目标 2.1 保证成品油采购会计记录及其账务处理真实、准确、 完整。 3 合规目标 3.1 成品油采购业务符合合同法等国家法律、法规和股 份公司内部规章制度。 二、业务风险 1 经营风险 1.1 库存不足、品种或结构不合理导致客户流失。 1.2 库存过高，占用资金增加。 1.3 外部采购未经授权或授权不当，导致资金损失、采 购成本增加或不必要的商业纠纷。 1.4 运输方案不合理导致运杂费增加。

1.5 采购的油品与订单不符，导致油品数量超耗、质量 差异。 1.6 未经审核,变更标准合同文本中涉及权利、义务条款 导致的风险。 2 财务风险 2.1 采购交易没有及时入账，期末发生截止性错误。2.2 没有准确和完整的会计记录。 2.3 虚假记录采购交易，导致资产流失。 2.4 未按规定进行账务处理，导致账实不符。 3 合规风险 3.1 成品油采购合同不符合合同法等国家法律、法规和 股份公司内部规章制度的要求，受到处罚，造成损 失。 三、业务流程步骤与控制点 1 上报市场需求 1.1 省（市）分公司（区外销售公司）根据市场需求及 经营变化，编写年、季、月（度）经营及资源需求 计划，由分管经理审批后，于年前60天、季前50 天、月前20天上报销售大区分公司、油品销售事业 部。

3.1 销售大区分公司根据油品销售事业部下达的配置流 向计划安排运输计划，如需调整运输计划，业务部 门分管负责人在授权内批准后下达执行，超出授权 报分管经理审批后下达执行。 3.2 销售大区分公司负责组织一次运输并通知驻厂办事 处安排炼化分（子）公司发货。资源出厂后，大区 驻厂办事处通知省(市)分公司(区外销售公司)业务 部门有关发货的数量、时间和到站(港)，省(市)分公 司(区外销售公司)收到发货通知后，向仓储部门发出 收货通知单。 4 外部采购 4.1 各级业务部门跟踪了解市场变化情况，适时编制市 场价格材料,报部门负责人和本分（子）公司分管经 理，作为确定外部采购价格的依据。 4.2 大区统一外部采购：销售大区分公司根据油品销售 事业部下达的外部采购计划，合同签订人按规定权 限签订购销合同，衔接具体的价格、数量和品种， 落实到港(站)。 4.3 省(市)分公司(区外销售公司)外部采购：根据外部采 购计划，业务部门建议采购价格，填写外部采购申 请表，报分管副经理审批。需预付货款的，由业务

笔记本电脑检验标准

产品外观和结构检验标准 1.0 目的 为了统一外观质量检验标准，确保来料及成品整机满足规定质量要求，特制定此标准； 2.0 适用范围 本标准规定了整机成品检验及在整机装配后可见或部分可见的结构件来料时外观质量要求、检验项目、检验方法。适用于成品及来料检验。 3.0 职责 IQC检验员负责来料结构件外观质量检验。 成品检验员负责成品外观质量检验。 生产部门负责外观质量内部控制。 4.0 业务程序 4.1 作业环境 4.1.1 应在正常光线（晴天）下，阴天或夜晚距离两根40W日光灯1.5m处作业，以目距300—400mm产品90°± 30° 视角作业。 4.1.2 本标准所指的I级面是指整机装配完后，从整机正面和上面所能看到的该结构件的外观面(A、B、C壳)；II级 面是指侧面；III级面是指底面（D壳）。 4.1.3 本标准中所涉及的尺寸均指不良处的外表面最大尺寸。 4.1.4 本标准测试（目测）时间为100cm2的面积扫视2-4秒钟即可。 4.1.5 检查人员视力要在1.0—1.5之间，且无色盲或色弱等视觉缺陷。 4.2 外观检验通用标准： 4.2.1 LCD屏： 4.2.1.1 LCD屏不得有破裂、斑点、污迹、花纹、气泡、脱粉、碰伤、严重划伤、缺损等不良现象。 4.2.1.2 屏幕外露表面划痕应在可容许标准范围内： (1).宽度0.1mm以上不允许； (2).划痕宽度0.06-0.08mm，允许长度小于3mm; (3).划痕宽度0.04-0.06mm，允许长度小于5mm; (4).划痕宽度0.04mm或以下可忽略； 4.2.1.3 表面有静电保护膜的不能有容易分辨的划伤痕迹；产品保护膜应粘贴良好，无破损、脏污等不良。 4.2.1.4 LCD屏表面的有效荧光屏面部分，不应被围框遮盖；LCD屏幕黑色边缘（黑色护边框）外露部分基本对称。 4.2.1.5 LCD要装正，屏幕中心与前壳（前面板）围框中心基本重合（含水平及垂直方向），如有偏差： (1).左右两边偏差（即LCD屏幕黑色边缘外露部分的左边宽度与右边宽度相差）不超过0.5mm. (2）.上下两边偏差（即LCD屏幕黑色边缘外露部分的上边宽度与下边宽度相差）不超过0.5mm. 4.2.2 外观要求 4.2.2.1.外壳应无明显变形、裂痕、碰划伤、脱漆、色差、毛刺、斑点、流痕、明显注塑熔接痕等，边

新手必修-笔记本主板上的关键测试点

新手必修，笔记本主板上的关键测试点 首先我想说的是，有些人我写点东西不要随意的辱没，虽然我写的都是基础的东西，不管你会也好不会也好！不管你支持与否，请不要随意践踏别人的劳动成果，每次我写些东西最主要的目的是为了新手能更快的上手，更快的入门！因为我们每个人都是从新手过来，不可能你样样都精通。同时也锻炼一下自己的写作和表达能力！ 让我郁闷的是前两天发表了一个帖子，讲的是笔记本的供电顺序，一楼就给我来个，说我讲的全是废话！我写点东西也是为了大家好，一楼说的话让我是被收打击!哎，不管了，这世界上总是有些人喜欢咬舌头！不去计较了。说正事了！ 今天想写一点笔记本上的关键测试点，写的不好希望大家多提意见，但是我真不希望有类似上次一样的事情发生！要不我以后也不写了，免的自找没趣！ 正题 我们经常见到有的人维修，修了一天半天，没有头绪，找不到故障，更解决不了问题，真正的芯片级维修，一般的故障用万用表测几下，几分钟内就能判断出故障。这个和中医看病把脉是一样的，从人的脉搏上反映出各个器官的问题，从而对症下药。所以掌握测试点对维系至关重要。 不同品牌的主板主要测试点是一样的，但是阻值可能有差异，这需要我们在维修中不断总结，不断积累。维修种常用的两种办法如下： （1）静态（指不接电源的情况下）测量关键测试点的对地阻值，通过阻值反映出相关的电路是否良好。操作方法为万用表的二极管档，红笔接地，黑比在测试点上； （2）动态（接上电源的情况下）测量关键测试点的电压，通过电压是否正常来判断故障。操作方法为万用表的直流电压档上，红笔在测试点，黑笔接地。 1。公共点关键测试点 对地阻值在400-600欧之间，它反映出主板各个单元电路的主供电是否正常，任何一个单元电路的主供电相连的元件有故障都会从这里反应出来，所以通过测试这一点可以快速检测笔记本电脑主板上的主供电是否有短路微短路的情况。不管是短路还是微短路都会导致保护隔离电路无法将电源适配器的电送到各个单元电路。常见的几种现象如下。 （1）公共点对地阻值为零。这种情况为主供电严重短路，主板上所有与主供电相连的单元电路中的任何一个点都会短路。一般为主供电的滤波电容击穿或某个单元电路的一组MOS管全部击穿。 排除方法：要排除短路需要将所有与主供电相连的滤波电容一个个地断开排查，根据笔记本电脑主板上的各个供电单元电路，我们可以看到南北桥内存显卡的供电单元电路，其中的1.25V、1.05V的电压比较低，虽然CPU的供电电压会很低，但是一般CPU供电的滤波电容数量比较多，一般6个以上，有的甚至20 作。 （2）公共点对地阻值为几十欧到一百欧 这种情况下一般为与主供电相连的某个单元电路的一组MOS管损坏，高端MOS管击穿或阻值偏小所致。

内部控制审计操作手册

目录 第一章获取审计业务约定书 (1) 一、获取审计业务约定书1 二、部控制审计业务约定书的容1 三、连续审计2 四、审计业务约定条款的变更2 五、业务约定书的文档记录3 第二章建立审计项目组3 一、项目小组成员的要求3 二、组建项目小组的考虑3 三、管理、指导、并监督项目小组4 四、项目小组成员的角色及责任5 第三章了解被审计单位及其环境6 一、了解被审计单位及其环境的必要性6 二、了解被审计单位及其环境的程度7 三、了解被审计单位及其环境的主要容7 3.1行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素7 3.1.1行业因素8 3.1.2 遵守法律法规的规定8 3.1.3 其他外部因素8 3.2了解被审计单位的性质9 3.3被审计单位对会计政策的选择和运用10 3.4被审计单位的目标、战略以及相关经营风险10 3.5被审计单位财务业绩的衡量和评价11

四、了解IT在企业中的角色12 4.1了解IT复杂程度12 4.2了解IT对我们审计工作的影响13 五、如何了解企业及其环境13 5.1检阅相关信息13 5.2询问企业管理层及其他人员14 5.3观察及检查14 5.4信息来源14 六、确定重大错报风险15 七、工作底稿记录15 第四章利用专家的工作15 一、确定是否利用专家的工作16 1.1确定IT专家的介入程度17 1.2确定税务专家的介入程度17 1.3确定相关行业专家的介入程度18 二、利用管理层专家的工作18 2.1评价管理层专家的胜任能力、专业素养和客观性18 2.2 了解管理层专家的工作19 2.3 评价管理层专家的工作是否足以实现审计目的20 三、利用事务所的部专家的工作21 四、利用事务所外部专家的工作23 五、记录审计工作26 第五章了解企业整体的部控制27 一、企业层面控制的涵27 二、企业层面控制对其他控制及其测试的影响28 三、了解和评价企业层面部控制的主要容29 3.1与控制环境(即部环境)相关的控制30 3.1.1管理层的理念和经营风格31

经纪业务操作流程内控手册

经纪业务操作流程 内控手册 1 2020年5月29日

经纪业务操作流程内控手册 强化内控、规范运作是现代企业经营管理的生命线。根据中国证监会发布的<证券公司内部控制指引>以公司各项业务流程制定本业务操作流程内控手册。本手册内容包括: 一、帐户管理:开户、资料变更及挂失、密码修改、清密、非交易过户、撤消指定交易、转托管、销户 二、资金存取:柜台存取、转账存取、申请开通银证转帐 三、委托买卖:柜台委托、非柜台委托 四、清算交割:清算、交割 五、差错处理 六、应急处理。 2 2020年5月29日

3 2020年5月29日 业务流程风险控制操作者：营业部全体员工 业务流程风险控制监督者：营业部经理 经纪业务流程 主要风险控制点 ●帐户管理应专岗专人负责，其他岗位和 人员不得兼办或串岗 ●资金柜必须和其他柜分开，其它柜电脑 终端无权进入资金柜系统 ●资金柜和其他柜员不得兼职或串岗●电脑、财务人员与经纪业务等部门、人 员不得兼职或混合操作●电脑人员不得兼任清算员 ●各专柜及部门电脑用户权限应按职责严 格限制并经常　检查，人员变化应及时 调整，操作密码要经常更换 ●不得私下接受及全权代理客户办理开户 、指定或撤消指定交易、转托管、资金 存取、银证转帐申请、委托买卖及交割 等

4 2020年5月29日 代理开证券帐户 业务流程 主要风险点风险性质控制措施 ●　开户资料不全 ▲ 违反中国证券登记结算有限◆　严格按“实时开户业务指南”操作 资料、证件与本人不符 公司相关规定 ◆　认真审核身份证对有可疑之处的证●　伪造证件▲ 产生纠纷导致公司损失 件应进行必要鉴别 ◆ 确保客户开户资料的完整性、真实性 、有效性、同一性 ● 市场禁入人员参与交易 ▲ 开户代理机构及其开户代办◆ 境外自然人，未满十六岁的中国居民， 点因违规或操作失误而产生 现役军人，人民武装警察持军人证， 的一切经济损失和法律责任 武警不得设立帐户 ，均由该开户代理机构承担◆ 法人投资者申请设立帐户应提交营业▲ 产生纠纷导致公司损失 执照原件及复印件或复印件加盖发证 机关确认章、法定代表人证明书、法 定代表人授权委托书、法定代表人的 效身份证明文件复印件、经办人身份 证原件及复印件 ◆ 境外企业不得设立帐户 ◆ 没有法人资格的企业单位、事业单位 及社会团体不得设立帐户 ◆ 保险公司只允许设立基金帐户 代理开户

笔记本性能检测大全

买笔记本电脑的13个验机步骤 购买笔记本电脑不像买其他的家电，有诸如国美、苏宁等很正规的商场，大多数笔记本电脑都只在电脑卖场里出售。对于消费者而言，在卖场购买就会遇到一个最大的问题，就是不正规。如果不幸遇到JS，那么我们辛辛苦苦赚来的钱就可能被骗走。 很多已经购买笔记本电脑的网友常常抱怨，买回去的产品存在这样或那样的问题，甚至买到水货、返修货等等，并且很多JS总是以符合国家规定的理由推辞不给消费者更换（很多国家规定已经陈旧过时）。在笔者看来其实这些问题基本上都可以在验机这一关避免。只要把好这最后一关，你就可以免去以后很多的麻烦，一方面对自己负责（几千甚至上万可不是一个小数目），另一方面可以打击JS的嚣张气焰，让他们学会什么是诚信经商。 下面笔者就根据一般的验机程序和实际操作截图来给大家讲解。 首先，要强调一点，在没付款之前，“顾客就是上帝”这句话是永远成立的。无论你提什么要求，比如承诺无坏点之类的正当要求，JS肯定会答应。因此在没有完成验机之前切记一定不要急着把钱付给JS，不然到时发现问题的话，“顾客就是上帝”这句话就不成立了。1、外包装和箱内物品 首先，检查外包装是否完整无误。对于很多品牌的本本，其包装都是密封好的。因此第一步要检查外包装有无打开过的痕迹。买东西就是要买个塌实，其实这是消费者的一个心理，谁都希望自己买的是一个刚出厂的全新商品，而不是别人挑剩下来的，甚至是返修货。但还是有一些消费者在这一环节不太注意，马马乎乎的就过去了，那么为什么要这样做呢？目的很简单，防止买到存在质量问题的产品甚至是返修货。 举例样图 如果遇到外包装被打开的情况，则可以要求JS更换一台，JS这时会竭力劝说，一般会这么解释：“这台本本虽然被打开了，但实际上并没有什么问题，是其他什么人拆开看了又说不要……”等等。从某种程度上说来，JS的话有一定道理，的确是有一些被打开过的本本，并不存在质量问题，也不是什么返修货。但你如何能保证那台被打开过的本本没有问题，光凭JS的片面之词？想想你买的可是几千甚至上万块钱的笔记本啊，又不是几百块的小电器，这个赌可打不起。因此笔者建议，不要听JS的瞎吹，直接了当叫他换台新的，不然立马走人（反正你没给钱）。 这里要提醒消费者注意这种情况，有的JS奸诈之极，为了消除被包装被打开过的痕迹，他会在原来的胶带上“依葫芦画瓢”再贴上另一层胶带，不仔细看，根本看不出有两层胶带。

买了笔记本电脑后怎么检查验货的好坏

买了笔记本电脑后怎么检查验货的好坏？ 笔记本电脑, 好坏, 验货, 检查 很多已经购买笔记本电脑的网友常常抱怨，买回去的产品存在这样或那样的问题，甚至买到水货、返修货等等，并且很多JS总是以符合国家规定的理由推辞不给消费者更换（很多国家规定已经陈旧过时）。在笔者看来其实这些问题基本上都可以在验机这一关避免。只要把好这最后一关，你就可以免去以后很多的麻烦，一方面对自己负责（几千甚至上万可不是一个小数目），另一方面可以打击JS的嚣张气焰，让他们学会什么是诚信经商。 购买笔记本电脑不像买其他的家电，有诸如国美、苏宁等很正规的商场，大多数笔记本电脑都只在电脑卖场里出售。对于消费者而言，在卖场购买就会遇到一个最大的问题，就是不正规。如果不幸遇到JS，那么我们辛辛苦苦赚来的钱就可能被骗走。 下面笔者就根据一般的验机程序和实际操作截图来给大家讲解，大家注意检查商家提供的赠品，都确认无误之后，才可以交钱拿本走人。 首先，要强调一点，在没付款之前，“顾客就是上帝”这句话是永远成立的。无论你提什么要求，比如承诺无坏点之类的正当要求，JS肯定会答应。因此在没有完成验机之前切记一定不要急着把钱付给JS，不然到时发现问题的话，“顾客就是上帝”这句话就不成立了。 1、外包装和箱内物品 首先，检查外包装是否完整无误。对于很多品牌的本本，其包装都是密封好的。因此第一步要检查外包装有无打开过的痕迹。买东西就是要买个塌实，其实这是消费者的一个心理，谁都希望自己买的是一个刚出厂的全新商品，而不是别人挑剩下来的，甚至是返修货。但还是有一些消费者在这一环节不太注意，马马乎乎的就过去了，那么为什么要这样做呢？目的很简单，防止买到存在质量问题的产品甚至是返修货。

企业内部控制规范操作指南(课件)

企业内部控制规范操作指南 第一章导读 一、企业内部控制体系 （一）层次： 第一层次：企业内部控制基本规范 第二层次：企业内部控制应用指引 企业内部控制评价指引 企业内部控制审计指引（二）企业内部控制应用指引: 1、内部环境类：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化 2、控制活动类: 资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告 3、控制手段类: 全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统 二、企业内部控制体系施行的时间：P3 表1-1

4个节点：时间、范围 三、企业内部控制体系的重大创新：P4 表1-2《企业内部控制基本规范》10点《企业内部控制配套指引》4点 四、企业内部控制规范体系的主要任务：P4-5 表1-3 3个角色，每一个角色的主要内容，内控要求 第二章企业内部控制基本规范 一、基本规范框架结构： 《企业内部控制基本规范》由总则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督、附则共七章组成。 本规范所称的内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。 二、内部控制的目标：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。五个

P10 1.是促进遵循国家法律法规； 2.是促进维护资产安全； 3.是促进提高信息报告质量； 4.是促进提高经营效率和效果； 5.是促进企业实现发展战略。 三、内部控制的原则： （一）全面性原则。 （二）重要性原则。 （三）制衡性原则。 （四）适应性原则。 （五）成本效益原则。 三、企业内部控制主要包括下列要素：P12 （一）内部环境。 内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括： 1.公司治理结构： 2.机构设置及权责分配。 3.内部审计机制。 4.人力资源政策。

笔记本测试项目

笔记本测试项目 1．Drop Test －－跌落测试 重复地将笔记本电脑从预定高度坠落，并对每次坠落后的笔记本电脑性能做测试，确保笔记本电脑在运送或携带过程中即使意外坠地，仍可正常运作。 2． Shock Test－－冲击测试 在测试过程中，利用仪器设备对准笔记本电脑，作一连串的模拟冲击。冲击之后，必须保证笔记本电脑的所有功能仍能运作如常，该项测试才算圆满完成。通过此项测试的富士通笔记本电脑，消费者可以安心的携带出门，如登机时的行李托运，或在颠簸的状态下使用。 3． Vibration Test－－震动测试 笔记本在发货、运输和用户旅行过程中，容易受到各种大小不同的震动。震动测试模拟笔记本在运送或携带过程中可能遭受的震动，以保证产品的防震能力。 4． One Pressure Point LCD Test－－LCD压力测试 消费者在携带笔记本电脑过程中，不留意极有可能将重物压至屏幕上盖。鉴于液晶屏的脆落性，需要对LifeBook 及Stylistic进行相关试验来测定其屏幕的耐压力效果。测试过程中屏幕可经受轻/中等程度的压力而不易发生破裂，从而增强了对LCD屏幕的保护。

5． Anti-Theft Connection Test－－防盗连结测试 在Stylistic和LifeBook中的防盗锁处，即锁定装置与机器连接的地方加强、牢固，以保证最高的安全级别。测试过程中施加在固定连结上的拉力，可以对机器的耐破损性和连结强度进行测定。 6． DC Connector Connection Test －－DC插头连结测试 在日常的使用中，由于电源插头会随办公场所等的变化而不断的经受插拔的过程。LifeBook和Stylistic DC插头连结测试模拟日常的应用，通过将插头在插孔中进行反复插拔。目的是防止日后使用中可能的连接松动或故障。 7． LCD Screen Hinge Test －－LCD屏幕铰链测试 频繁的开关屏幕是使用笔记本电脑必做的动作之一，完成此动作的部件是LCD屏幕的铰链。该试验可确保铰链能够超过产品打开和闭合的使用寿命，确保在使用期限内的正常运作。

内控检查程序与流程

9.1内部控制制度执行检查与评价业务流程 一、业务目标 1 经营目标 1.1 依据内部控制手册，检查公司及下属单位的执行情 况,促使内部控制制度在实际工作中得到有效执行。 1.2 对公司及下属单位的执行内部控制制度情况作出 评价，提出整改建议和奖惩意见。 1.3 发现内部控制中存在的重大问题，并提出对内部控 制制度修改完善的意见。 2 合规目标 2.1 确保检查与评价工作的程序合规、方法合理、评价 意见客观、整改建议可行、奖惩意见恰当。 二、业务风险 1 经营风险 1.1 公司及下属单位执行内部控制制度存在重大缺陷， 与国家现行法律法规和上市地证券监管规则相抵 触，检查人员未及时提出更新或完善的改进意见或 建议，导致生产经营行为和职工职务行为违规并受 处罚，以致损害公司利益或声誉。

1.2 公司及下属单位提供信息虚假或不完整，导致检查 人员未发现内部控制制度执行中存在的问题。 1.3 公司及下属单位对检查已确认的整改措施未予实施 或建议未予采纳，导致内部控制制度执行中存在的 违规行为得不到及时有效的纠正。 1.4 检查人员工作能力不足，或职业操守较差，或未按 规定工作程序和方法操作，导致检查、评价结果与 实际情况不符，整改建议或改善方案不切实际。 2 合规风险 2.1 奖惩意见不当形成错误导向，引发劳动争议或法律 诉讼。 三、业务流程步骤与控制点 内部控制检查与评价工作由公司内控领导小组组 织实施。 1 确定检查重点并派出检查组 1.1 内控领导小组依据工作重点，确定内部控制检查的 重点单位或部门、业务流程或控制点。 1.2 内控领导小组制定检查方案，下发检查通知书，组 织开展内部控制检查。 1.2.1 下属单位自查 下属单位应按公司内控领导小组的要求组成审计部

笔记本电脑功率测试

笔记本电脑功率测试 实验室某毕业师兄留下了几只“多功能计量插座”。在如今这个四处鼓吹低碳经济的时代，让我们用这玩意儿测试一下自己电脑的功率，看看是否足够低碳。 首先声明，本实验仅针对我的笔记本目前的软硬件配置，没有普遍性；实验方法也仅基于这个插座的统计数据进行平均计算，并不严谨和科学。本实验给出的只是一个定性的参考。 〓〓实验环境〓〓 硬件：Thinkpad R400，Core 2 Duo P8600，2G Memory，160G HDD 系统：Ubuntu 10.04 Desktop 〓〓实验过程与结果〓〓 ● 开机进入 GRUB 界面，30.4W。 ● Ubuntu 启动稳定后，22.5W，这应该是 ACPI 的效果。CPU Frequency Scaling Monitor 默认设置为 Ondemand 模式，主频在 800MHz、1.60GHz、2.40GHz 间自动调节。桌面使用 Gnome + Compiz（以下测试均基于这一基准，各个测试不叠加）。 ● 关闭 Compiz，功率并没有明显变化。在开启和关闭 Compiz 的状态下，快速摇动窗口时的平均功率分别为 24.8W 和 23.7W。 ● 关闭 Wi-Fi，20.0W。 ● 显示器亮度调到最低，17.0W；关闭显示器，14.7W。 ● 待机状态，1.2W。 ● 使用 CPU Frequency Scaling Monitor 将主频锁定在 800MHz、1.60GHz、 2.40GHz，功率分别为 21.8W、22.3W、22.8W。 ● 光盘读取，25.1W。 ● 插一个 USB 移动硬盘，22.9W；读数据，27.7W；写数据 27.8W。 ● 插一个智能手机 USB 充电，25.0W。 ● 应用测试： ◆ 局域网 wget，24.6W；广域网 wget，22.6W。看得出网速的差异。 ◆ 局域网 scp，24.8W；广域网 scp，22.6W。加密解密有开销。 ◆ tar jcf，37.1W；tar jxf，38.0W。CPU 和 I/O 双料密集。 ◆ 编译 Linux 内核，make，37.7W；make -j 4，41.5W。其实这个测试如果对比编译完成消耗的总电量则更有意义。 ◆ chrome 打开我的 blog 瞬时，38.2M；加载完成之后恢复到 22.5W。 ◆ chrome 打开某门户网站瞬时，41.4M；加载完成之后（有 Flash 播放）， 26.7W。 ● 视频解码（非专业测试，没有统一的测试用例，将就一下吧）： ◆ VLC 播放 RMVB 656x272@25，25.0W。 ◆ VLC 播放 MPEG1 352x288@25，23.6W。 ◆ VLC 播放 WMV 352x288@16，23.1W。 ◆ VLC 播放 DVD 720x576@25，29.9W。 ◆ chrome 播放 FLV，ku6 上的某新闻，33.7W。 ◆ chrome 播放 FLV，qiyi 上的某电影，37.1W。看来水果店的乔老爷炮轰

XXXX年中国移动内控及内审项目平台操作手册(doc 57)

中国移动内控与内审管理平台 项目过程文档 用户操作手册 测试管理-内控自测 中国移动通信集团公司 二零一零年七月

文档控制●更改记录 ●查阅 ●分发

目录 1编写目的 (1) 2整体功能介绍 (1) 2.1功能说明 (1) 2.2功能角色权限对应表 (1) 3角色操作指南 (2) 3.1内控管理员操作指南 (2) 3.1.1功能概述 (2) 3.1.2新建自测计划 (3) 3.1.3查看统计分析 (10) 3.2测试人操作指南 (11) 3.2.1功能概述 (11) 3.2.2编写样本要求 (12) 3.2.3确认测试样本 (17) 3.2.4填写测试结果 (20) 3.3控制点负责人操作指南 (23) 3.3.1功能概述 (23) 3.3.2上传样本附件 (24) 3.4普通内控人员操作指南 (29) 3.4.1功能概述 (29) 3.4.2上传样本附件 (29) 3.5审核人操作指南 (34) 3.5.1功能概述 (34) 3.5.2审核测试测试结果和样本 (35) 3.6相关业务部门人员会签操作指南 (38) 3.6.1功能概述 (38) 3.6.2会签 (39) 3.7部门内控联系人操作指南 (42) 3.7.1功能概述 (42) 3.7.2发起部门自测 (42) 3.7.3接收会签任务 (43) 3.7.4下发计划单 (43) 4审批操作指南 (48) 4.1功能概述 (48) 4.2操作过程 (48) 4.3操作举例 (49)

1编写目的 为了配合开展【中国移动内控与内审管理平台】试运行的工作，向试点省用户介绍平台内控测试管理内控自测模块的操作流程，编写本手册。 2整体功能介绍 2.1 功能说明 公司总部每年拟定自测工作要点和工作计划，经过相关部门审核批准后，下发各单位。各单位内控管理员根据公司下发的工作要点和工作计划，结合各单位的实际情况确定本单位的工作计划，依据计划开展内部自测工作。 内控自测模块是对公司内部风险控制自测的模块，包括“测试计划”、“下发计划单”、“测试任务”、“测试样本”四个功能模块。 每个子功能模块介绍如下： ●测试计划：测试计划分为“部门自测”、“跨级自测”。所有内控人员均可发起自测 计划，发起自测计划后，由单位各级领导审批、相关部门会签；部门自测自测计划 审批结束后，测试人收到待办进行测试；如果是跨级自测，子公司内控联系人在接 收到上一级公司下发的测试计划后，设置测试人、审核人，下发计划单给测试人， 进入测试阶段。 ●下发计划单：在跨级自测中，如下发给部门，在此处分发。由部门联系人设置测试 人、审核人，并下发计划。 ●测试任务：显示自己的测试任务，点击打开进行测试或者查看。 ●测试样本：对于测试过程中的测试样本进行查看。 2.2 功能角色权限对应表