私募股权投资基金投资者风险问卷调查
私募股权投资基金投资者风险问卷调查（机构版）私募股权投资基金投资者风险冋卷调查（机构版）
风险提示：私募股权基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募股权基金投
资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认
购/有限合伙企业入伙过程中应当注意核对贵公司的风险识别和风险承受能力，选择与贵公司风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募股权投资基金产品。
以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募股权投资基金前，协助评估贵公司的风险承受能
力、理财方式及投资目标。
请贵公司法定代表人仔细阅读以下条文，在每条后的内签字，并加盖公司
公章予以确认：
1、法定代表人依法有权决定为本公司购买私募股权投资基金产品份额/决定加入有限合伙企业（基金）；
2、本公司符合合格投资机构财务条件，净资产不低于1000万元；
3、本公司承诺资于单只私募股权投资基金的金额不低于100万元。
（公
司公章）
问卷调查调查内容
一、基本信息
包含公司基本信息、营业执照号、联系方式，用于了解贵公司基本情况、公司的专业背景等题目：1、机构名称 ____________________
营业执照号（统一社会信用代码）
法定代表人：
注册资本：
住所：
联系人：___________________
联系方式：___________________
2、贵公司的性质：________
A、私募股权投资类专业机构投资者（5分）
B、金融类专业机构投资者（4分）
C、非金融类专业机构投资者（3分）
D、非金融类且非专业机构投资者（2分）
E、机构对外无投资经验（1分）
二、财务状况
了解贵公司的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息题目：
1、贵公司目前可用于投资的规模是：
A、＞ 5000 万元（5 分）
B、＞ 2000万至V 5000万元（4分）
C、＞ 1000万至V 2000万元（3分）
D、＞ 500万至V 1000万元（2分）
E、 500万元以下（1分）
2、根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，如果贵公司购买某支基金产品的份额/入伙某合伙企业（基金），基金退出后在本金完全收回的情况下，贵公司拟将多少比例的投资资金用于投资新的基金产品：
A、将所有投资收回的资金用于投资新的基金产品（5分）
B、 50%以上投资收回的资金用于投资新的基金产品（4分）
C、 20%到50%之间投资收回的资金用于投资新的基金产品（3分）
D、20%以下投资收回的资金用于投资新的基金产品（ 2分）
E、不考虑再投资私募股权基金产品（1分）
3、贵公司的主要投资资金来源是：
A、其他大型机构投资者（5分）
B、其它小型机构投资者（4分）
C、个人投资者（3分）
D、自有资金（2分）
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)
附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查 内容与格式指引（个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品。 【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）。 【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 【】
问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。 1、您的姓名【】联系方式【】 证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员
C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% 三、投资知识（了解客户对于金融投资知识的掌握，如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者 ．．．．．）及投资经验（了解客户对于各类投资的参与情况，如客户曾投资经历10年
私募基金投资者风险调查问卷(机构版版)
私募基金投资者风险调查问卷（机构版版） 风险提示：私募基金投资需要承担各类风险，本金可能遭受损失。同时私募基金投资还需要考虑市场风险、信用风险、流动性风险。操作风险等各类投资风险。贵公司在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和承受能力，选择与选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 本问卷的评估结果可能不能完全准确的测试出贵公司面对投资风险的真正态度，但是可提供贵公司一些衡量自身风险承受能力的指标。本问卷的结果，将采取贵公司提供的信息的准确度和完整度。如果贵公司提供的信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对贵公司的投资风险承受能力评估结果以及向贵公司推荐适合贵公司风险承受能力的基金产品带来影响，如因此造成贵公司的投资损失，本公司将不承担任何责任。 请签字承诺贵公司是为自己购买私募基金产品且投资单只私募基金的金额不低于100万元【】 请签字确认贵公司符合以下何种合格投资者财务条件： 符合净资产不低于1000万元【】 一、投资人基本信息: 1.公司名称【】
营业执照号码【 】 法定代表人【】 注册资本【】 住所【 】 联系人【】 联系方式【】 2.贵公司的性质： A.事业单位或公益组织 B.有资本市场投资限制的国有企业 C.无资本市场投资限制的国有企业 D.保险、证券、信托公司 E。私营企业或股份制企业 二、以下一系列问题可在贵公司选择合适的私募基金前，协助评估贵公司的分析能力、理财方式及投资目标：(请在所选你序号前打“√”) （一）财务状况 1贵公司目前的投资规模是 A.大于5000万元
B.2000万到5000万元 C.1000万到2000万元 D.500万到1000万元 E.500万元以下 2.根据贵公司目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资 A.将所有投资收益用于再投资 B.50%以上的收益用于再投资 C.20%到50%的收益用于再投资 D.20%以下的收益用于再投资 3.股公司的主要投资资金来源是 A.其他大型机构投资者 B.其它小型机构投资者 C.个人投资者 D.自有资金 E.银行存款 （二）投资经验 4.在本次投资之前，贵公司过往的投资经验： A.仅包括银行存款 B.与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）
2018年私募股权投资基金基础知识真题及答案解析
2018年私募股权投资基金基础知识真题及答案解析 (1/100)单项选择题 第1题 以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。 A.某创业投资基金（有限合伙） B.某医药并购基金 C.某证券投资集合资金信托计划 D.某股权投资母基金 下一题 (2/100)单项选择题 第2题 下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。 A.应按规定申请设立，并领取营业执照 B.公司章程需由所有股东签字并确认 C.出资最低限额应不低于100 万元 D.股东人数应当在200 以下 上一题下一题 (3/100)单项选择题 第3题 关于合伙企业型股权投资基金中各合伙人应纳税所得额确定的原则，以下说法错误的是（）。 A.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，则按照合伙人认缴出资比例确定应纳税所得额 B.如果合伙协议约定了各合伙人的分配比例，则按分配比例确定合伙人的应纳税所得额 C.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，可由合伙人协商确定的分配比例确定应纳税所得额的依据 D.如果合伙协议未约定合伙人的分配比例，合伙人也未能协商确定，且无法确定出资比例，则按合伙人数量平均计算各合伙人应纳税所得额 上一题下一题 (4/100)单项选择题 第4题 当回购权条款触发后，回购价格通常（）。 A.按企业最新公允价值确定 B.按回购义务人承担能力确定 C.按事先约定的定价机制确定 D.按初始价值确定 上一题下一题 (5/100)单项选择题 第5题 下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。 A.已备案的资产管理计划 B.某有限责任公司 C.未备案的证券投资基金 D.未备案的产业投资基金
基金从业资格考试《私募股权投资》试题
基金从业资格考试《私募股权投资》试题 单项选择题 1. 在我国，单只基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《合伙企业法》Ⅳ.《证券法》（1.0） A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2. 关于企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法的说法，错误的是( )。（1.0） A、息税折旧摊销前利润是净利润与所得税、利息、折旧、摊销之和 B、企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法未考虑资本结构的影响，但考虑了折旧摊销 C、息税折旧摊销前利润不受企业折旧摊销政策的影响 D、重资产企业比较适合企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法 3. 关于项目退出，以下说法不正确的是( )。（1.0）
A、是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程 B、股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式 C、具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出 D、行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式 4. 公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起( )日内注销。（1.0） A、7 B、10 C、15 D、30 5. 下列表述错误的是( )。（1.0） A、国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金” B、私人股权投资基金是指主要投资于私人股权 C、私人股权投资基金即企业公开发行和交易股权的投资基金 D、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券
6. 关于股权投资基金与目标企业签署的投资框架协议的说法，错误的是( )。（1.0） A、该协议在股权投资基金完成初步尽职调查和项目立项后，启动正式尽职调查之前签署 B、投资框架协议的内容不具有法律约束力，但它却包含了该次投融资的主要条款 C、根据后续尽职调查和商业谈判情况，投融资相关主体可以对投资框架协议的主要条款进行适当的调整 D、投资框架协议的主要条款通常会作为后续谈判及合作的基础，并最终成为正式投资协议的一部分 7. 相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率（1.0） A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
食品安全风险感知调查问卷
食品安全风险感知调查问卷 尊敬的女士/先生： 您好！非常感谢您在百忙之中抽出时间参与本课题的调查工作！ 本调查旨在了解我国消费者对各类食品安全的风险感知情况。调查获取的资料仅用于理论研究并给予严格保密。以下问题的答案没有正确与错误的区别，请您根据自己的真实想法，选出您认为适合的选项（除非说明，否则均为单选），在选定的项目上打“ ”，请勿漏项。对您的理解与支持我们表示衷心的感谢！ 1．您在购买或使用下列食品时，是否会经常感觉到这些食品不安全（存在风险）：即感觉食品质量有问题，品质难有保证；食用或使用后可能会对身体造成损害或不益于身心健康。 2．如果您感觉下列食品存在风险，您觉得这种风险的强烈程度如何？ 风险程度偏高：即食品经常发生质量问题，且严重影响身心健康；或者一旦发生质量问题，后果严重，危及生命； 风险程度适中：即食品质量常有问题，但后果影响不严重； 风险程度偏低：即食品质量很少有问题，且后果影响也不大；或者食用该食品
3.在食品安全方面，您最担心的问题是(最多选3项，并按担心程度从高到低依次写出选项序号)： ①奶类制品问题（如小儿奶粉、牛奶）；②病死、注水肉等牲畜肉类问题； ③低端劣质作坊产品问题；④食品中违规使用添加剂（如防腐剂、色素、瘦肉精）； ⑤蔬菜中农药高残留问题；⑥非食用油（如地沟油）流入餐桌； ⑦水质污染后的水产品；⑧食品知识不够、食物中毒问题 4.您自己经常购买这些食品吗？ 经常（）偶尔（）没买过（） 5.在购买食品时，您最常遇到的食品安全问题是： 食品过期问题（）；以假充真、以次充好问题（）；虚假或错误标签标识（）；虚假或夸大宣传问题（）；其它问题（请写出）： 6.您或家人购买上述食品的渠道主要是（最多选3项）： 大型超市（）连锁便利店（）社区农贸市场（）私人杂货店（） 街头流动商贩（）网购（）其他（请填写）： 7.您之所以选择上述渠道购买食品，是因为感觉这些渠道提供的产品质量更有保证吗？ 是( ) 不是( ) 8.您认为最容易出问题的场所是（最多选3项）： 集贸市场（）；大型超市（）；小型食杂店（）；小摊点（）； 食品连锁店（）；酒店餐馆（）；其他场所（请填写）： 9. 近2-3年以来，您本人或家人是否有因食品问题而致病或致伤的经历？ 无（）有（） 10．请您填写以下个人基本信息（已给出选项只需在相应位置打“ ”，需要填写的项目请填写）
投资者风险问卷调查(个人、机构版本)
私募投资基金投资者风险问卷调查 （个人版） 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财式及投资目标。 1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】 2、请签字确认您符合以下种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】
一、基本信息（10分） 1、您的姓名【】联系式【】 证件类型【】证件【】 2、您的年龄介于： A 18-30岁（2分） B 31-50岁（3分） C 51-65岁（1分） D 高于65岁（0分） 3、你的学历 A 高中及以下（0分） B 中专或大专（1分） C 本科（2分） D 硕士及以上（3分） 4、您的职业为 A 无固定职业（1分） B 专业技术人员（2分） C 一般企事业单位员工（3分） D 金融行业一般从业人员（4分） 二、财务状况（18分） 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A 50万元以下（2分） B 50—100万元（4分） C 100—500万元（6分） D 500—1000万元（8分） E 1000万元以上（10分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》试题
2020 年基金从业资格考试《私募股权投资》试题 1、关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是() A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法 B.易受经济周期的影响 C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利 D.对市场看法的变化敏感反应 参考答案： D 参考解析：需要注意的是，企业的净利润和市盈率都容易受经济周期的影响，两种因素叠加会导致周期型企业的估值在一个经济周期内呈现大起大落的特征。对股权投资基金而言，估值的市盈率倍数不应只是特定时刻的可比市盈率。股权投资基金往往会以平均市盈率为参考标准，而不是简单地跟随市场潮流。 2、下列关于股权投资基金宣传推介材料的说法正确的是() A.推介材料登载的管理人管理的其他股权投资基金过往业绩可以只是部分不连续的业绩 B.推介资料不能登载基金过往业绩 C.推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明基金的过往业绩不预示其未来的业绩 D.推介材料登载管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩表示
为该只基金的业绩构成保障 参考答案： C 参考解析： 募集股权投资基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称为基金合同)。基金合同应当符合《证券投资基金法》第九十三条、第九十四条的规定。 1.禁止性行为 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得有以下行为： (1)公开推介或者变相公开推介; (2)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (3)以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容; (4)夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”“保证”“承诺”“保险” “避险”“有保障”“高收益”“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞; (5)使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞; (6)推介或片面节选少于 6 个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩;
员工风险行为调查问卷
员工风险行为调查问卷 尊敬的同事： 您好！本调查主要是想倾听员工的心声，了解员工的需求、对于风险行为的认知和控制现状，寻求合适员工和分公司发展的安全组织文化，进而提高分公司安全环境职业健康管理水平，您的见解和意见对于分公司未来的发展至关重要，在此问卷中我们需要了解您的真实想法。 问卷不记名填写，所有的回答将严格保密，并纳入总体资料中分析报告之用。本调查仅供本公司员工参与，请您认真填写问卷，根据自己的真实想法进行回答，不必受他人影响。答案没有正确与错误之分。 请将每题最合适您的想法的一个选项字母填写在题后的括弧里（只能填一个），感谢您的支持与参与！ 答卷人基本信息 年龄：学历：性别：工龄：岗位： 1.您对分公司安健环理念、方针是否了解和认同？( ) A了解含义，也认同 B了解含义，但不认同 C知道但不了解含义 D不知道 2. 您认为分公司安健环理念、方针宣传是否充分？( ) A充分 B基本充分 C一般或不确定 D不充分 E没有宣传 3.我个人的能力和特长在分公司得到了充分发挥( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 4.我感觉我的努力和付出得到了公平公正的认可( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 5.我因为自己所从事的工作而得到别人的肯定与欣赏( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 6.我有良好的工作表现时我会得到上级及时的认可赞赏( ) A赞同 B基本赞同 C一般或不确定 D不太赞同 E不赞同 7.您的上级经常有以下那种行为？( ) A给下级施压 B对下级的冒险行为放任 C威吓下级 D攻击性的语言 E对下级反映的安全问题置之不理 F都没有 G不确定 8.您发现现场存在安全隐患时是否会向上级报告？（） A会 B有时会 C不会 D我不知道什么是安全隐患 9.您上岗前是否经过了培训( ) A是 B否 10.您认为您上岗前的培训是否充分( ) A充分 B基本充分 C一般或不确定 D不充分
私募基金投资者风险问卷调查(个人版)
私募基金投资者风险调查问卷 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 投资者姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 （请在以下符合的条件后签字确认） 1、您是否是为自己购买私募基金产品,若是,请签字确认【】。 2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件，并在符合的条件后签字确认： （1）符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 （2）符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】 （3）其他：【】 3、您是通过以下哪种途径知悉本基金产品相关信息的？ （1）亲戚朋友推荐【】 （2）慕名而来【】 （3）其他：
（请您根据实际情况选择下列其中一个或多个选项，若选择多个选项的，分数按选项中最低的分数计算。） 一、基本信息 1、您的年龄介于【】 A、18-30岁（3分） B、31-45岁（4分） C、45-55岁（5分） D、55-65岁（2分） E、大于65岁（1分） 2、你的学历【】 A、高中及以下（2分） B、中专或大专（3分） C、本科（4分） D、硕士及以上（5分） 3、您的职业为【】 A、无固定职业（2分） B、专业技术人员（3分） C、一般企事业单位员工（4分） D、金融行业一般从业人员（5分） 二、财务状况 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？【】 A、50万元以下（1分） B、50—100万元（2分） C、100—500万元（3分） D、500—1000万元（4分） E、1000万元以上（5分） 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【】 A、小于10% （1分）
2018年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》真题3(乐考网)
2018年基金从业资格考试《私募股权投资基 金基础知识》真题 乐考网王晓星老师为各位备考基金考试的考生朋友深度分析历届考试真题，祝您通过基金从业资格考试。王晓星老师深入研究基金从业资格考试每次出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点为您提供最优质的真题助考。 单项选择题 11[单选题]在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括() A.基金对A项目历次出资的时间和金额 B.投资者对基金的出资时间和金额 C.A项目截至该时点的资产价值 D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额 参考答案：C 易错项为B,C。 参考解析：内部收益率(Internal Rate of Return，IRR)，是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值(Net Present Value，NPV)等于零时的折现率。内部收益率体现了投资资金的时间价值。内部收益率的计算，往往是在基金处于退出期后，根据截至某一确定时点基金在存续期内每年的投资经营现金流，以及该时点的资产净值，算回期初净现值等于零时相应的折现率。 12[单选题]对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是() Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查 Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通 Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 参考答案：A 易错项为A,B。 参考解析：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。 13[单选题]股份有限公司申请股票在全国中小型企业股份转让系统挂牌的条件,表述正确的是() A.公司依法设立且存续满一年 B.公司治理机制健全,合法规范经营 C.连续两年盈利,最近一年净利润不低于500万元 D.公司最近12个月内涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的情形 参考答案：B 易错项为B,C。 参考解析：股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
危险源辨识及风险评价调查表
危险源辨识与风险评价调查表（例表）
填表说明： 上表给出了一个危险源识别和风险评价的案例，各部门可以参考上述内容，根据各部门的实际，进行识别和评价。请注意以下的问题: 1、请根据各部门的具体情况进行识别，例如，生产和工程在识别时，注意生产和调试时的机械损伤，设备未能有效维护导致的伤人事件，以及不同流程、工种等产生的职业病危害等。行政部注意车辆安全，水、电、气、中暑等危险，同时应当考虑到外来人员的健康和安全。销售和客服部门注意出差人员的人身安全等。 2、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个方面考虑: 物体打击，例如物体撞击，员工不小心磕碰到物体上等造成的损伤。 车辆伤害，例如公司进出车辆车速过快导致的伤人等、叉车行驶过程中导致的伤人事件； 机械伤害，例如公司设备未能有效进行保养，导致的机械伤人； 起重伤害，例如叉车等在起重时不慎滑落等导致的伤人； 触电，例如调试车间电线乱放，或者是在插电过程中操作失误导致的触电；以及电线老化漏电等导致的触电； 淹溺，例如上下班途中进过水域时不慎等遭遇的淹溺事故等； 灼烫，例如接开水时精神不集中导致的烫伤； 火灾，例如漏电、火源使用不慎、酒精乱放不慎泼洒接触火源导致的火灾等； 高处坠落，例如上下楼梯时不慎引起的高处坠落，或者发货时不慎从货车高处跌落导致伤害等； 坍塌，例如不可抗力导致的坍塌事故。 受压容器爆炸，公司的空压机等压力容器未能进行有效的点检和维护导致的爆炸； 化学性爆炸，由于化学品的易燃易爆性导致的爆炸； 中毒和窒息、其他伤害，食物中毒、窒息等其他的人身伤害。 3、各部门在进行危险源和风险评价时，可以从以下几个因素进行识别和风险评价： 人的因素：包括心理、生理性危险和有害因素，和行为性危险和有害因素；例如长期高强度劳动、精神不集中导致的作业过程失误导致人身伤害等； 物的因素：包括物理性危害和有害因素，化学性危险和有害因素，生物性危险和有害因素，具体可参考第2条中罗列的内容； 环境因素：包括你室内作业场所环境不良，室外作业场地环境不良，地下（含水下）作业环境不良，其他作业环境不良；例如车间设备太多，堵塞消防通道，导致的疏散风险隐患等；
私募基金投资者风险测评问卷参考模板 (个人版)
基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版） 投资者姓名： 填写日期：年月日 风险提示： 基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1.您的主要收入来源是： A.工资、劳务报酬 B.生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D.出租、出售房地产等非金融性资产收入 E.无固定收入 2.您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A.50万元以下 B.50万 ~100万元 C.100万 ~500万元 D.00万~1000万元 E.1000万元以上 3.在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A.小于10% B.10%至25%
C.25%至50% D.大于50% 4.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A.没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D.有，亲戚朋友借款 5.您的投资知识可描述为： A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6.您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7.您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验? A.没有经验 B.少于2年 C.2年至5年 D.5年至10年 E.10 年以上
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：私募股权(部分)
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：私募股权 （部分） 2017年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》共100题，每题1分，全部为选择题。 1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会 报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。 A.相关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理 B.如后期A公司相对应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品 D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构” 参考答案：C 2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错 误的是() A股东人数没有上限 B.股东共同制定公司章程 C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 D.有公司住所 参考答案：A
3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理 其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违 法公示企业名 单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是 A.要求该公司实行整改,整改完成后予以登记 B.列入异常机构名单 C.不予登记 D.接受申请并予以登记 参考答案：C 4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要注重() A.触发条件 B.回购时间 C.回购价格 D.股东的其他投资资产 参考答案：D 5、募集机构理应妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的 记录资料,保存 期限自基金清算终止之日起不得少于()年 A.5 B.8 C.3
D.10 参考答案：D 6、股权投资基金与目标企业签订投资协议时,()赋予了股权投资基金对一些 特定重大事项的一票否决权 A.回购条款 B.保密条款 C.反摊薄条款 D.保护性条款 参考答案：D 7、某股权投资基金到期拟实行清算,基金存续期限一共5年。基金成立时 次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出9亿元,存续期间共产生税费500万 元。基金合同约定,基金投资者按照出资比例实行分配,基金设置8%(单利) 的门槛收益。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬,无 追赶机制。以下选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则 的一项是()。 A.优先向基金投资者返还投资本金 B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才能够参与业绩报酬的分配
安全风险评估报告
凤翔县供电分公司 安全风险管理评价报告 一、风险控制效果评价范围及目的评审企业开展风险分 析以来在生产、管理、服务、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施（方案）是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。并在此基础上，进一步分析评价，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，达到预防事故，确保安全健康的目的。 二、风险控制效果评价组织企业成立了两级风险评价组织，即公司风险评价组和站所风险评价小组。要求各级风险评价人员严格按照《风险评价及风险控制程序》，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评价工作,为预防和控制事故提供可靠依据。 三、风险控制效果评价情况开展安全标准化以来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了职业健康安全 目标。具体如下： - 1 -
（一）以创建安全标准化达标企业为契机，夯实基础工 作，规范安全管理，完善企业职业健康安全管理体系。以强化基层基础工作为核心，制定安全标准化工作方案，逐条对照《危险化学品从业单位安全标准化规范考评标准》考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的不足，排出整改进度表，按轻重缓急有序进行整改，完善各类检查表、完善各种记录台账、完善危险作业票证、修订和完善安全规章制度。在规范各种制度、票证、台账记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行规范标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和避免了事故的发生。 （二）加强生产现场安全管理，强化过程监控。 1、以生产现场为重点，加强作业环节安全管理，落实风险控制措施严。企业以生产现场为安全工作的重点，加强现场人、物、环境的管理，认真落实危险作业管理制度，加强关联性作业协调指挥，规范信息沟通联络、跨区域作业监护制度。危险作业前，必须组织进行危险源辨识和风险评价，制定风险控制措施，确定作业方案，经审批后实施；作业过程中若有变更，必须履行变更手续。严格生产现场动火作业、进入设备（有限空间）作业、高处作业等审批，并随时进行复查，保证危险作业安全可控。为了确保检修作业安全，加 强项目单位与检修单位的沟通和协作，在跨区域作业证的基 - 2 -
风险调查问卷(个人版)
私募投资基金投资者风险问卷 投资者姓名： ________________ 填写日期：____________________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。 请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件： 符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】 符合最近三年个人年均收入不低于50 万元【】 问卷调查应至少涵盖以下几方面： 一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄、学历、职业等。 1、您的姓名【】 联系方式【】 证件类型【身份证】 证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30 岁 B 31-50 岁 C 51-65 岁 D 高于65 岁 3、你的学历
A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员 二、财务状况。 1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）? A 50 万元以下 B 50—100 万元 C 100—500 万元 D 500—1000 万元 E 1000 万元以上 2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为? A 小于10% B 10% 至25% C 25% 至50% D 大于50% 三、投资知识。
个人投资者风险承受能力调查问卷
附件1、 个人投资者风险承受能力调查问卷 投资人姓名：____________ 填写日期：______年___月____日风险属性评估问卷 这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度，问卷结果可能不能完全呈现投资人在面对投资风险的真正态度，但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。 1.您的年收入状况如何？ □a.10万元以下（1分） □b.10万元～20万元（2分） □c.20万元～30万元（3分） □d.30万元～40万元（4分） □√e.40万元以上（5分） 2.请问您有多少年投资经验在具有价值波动性的产品？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。投资策略可包括买进长期持有及积极买卖操作。） □a.没有经验（1分） □√b.3年以下（2分） □c.3年至6年（3分） □d.7至10年（4分） □e.10年以上（5分） 3.您目前是否持有以下任何投资产品？（可复选） □a.现金、存款、定存单于保本型商品（1分） □b.债券、债券基金、限定性集合理财产品（2分） □c.配臵型基金、（3分） □√d.股票、股票型基金、非限定性集合理财产品（4分） □e.期货、认股权证（5分） （注：计分时仅计算分数最高之答案） 4.您目前投资的资产中（不包括自用房地产），约有多少比例是持有具有价值波动性的产品？（请参考第2题所列举的相关产品） □a.0% （1分） □b.介于0%至10% （含）（2分） □√c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于30%至50%（含）（4分） □e.超过50% （5分）
5.经过一段时间之后，资产市值可能会上升或下降，也就是所谓的波动。一般而言，风险愈高的投资，价格波动性越大，但预期报酬率会越高。相反，风险愈低的投资，价格波动性越低，但预期报酬率也越低。在「一般」情况下，您所能接受的价格波动，大约在哪种程度？（注：单就某次投资的资金而言，您或许可以接受较高或较低的价格波动，但此处答复请反映您在「一般情况下」可承受的波动性。） □a.价格波动介于-5%与+5%之间（1分） □√b.价格波动介于-10%与+10%之间（2分） □c.价格波动介于-15%与+15%之间（3分） □d.价格波动介于-20%与+20%之间（4分） □e.价格波动超过于-20 %与+20%之外（5分） 6.一般情况下，您的家庭月收入约有多少比例可以用于投资或储蓄？ □a.0% （1分） □b.介于0%至10%（含）（2分） □c.介于10%至20%（含）（3分） □d.介于20%至50%（含）（4分） □√e.高于50% （5分） 7.一般而言，投资期限较长，投资人须承受之投资风险较高。请问您若投资于具有价格波动性的产品时，通常您可以接受的持有期间是多久？（具有价值波动的产品包括股票、认股权证、期货等。） □a.1年以下（1分） □b.介于1年至2年（2分） □√c.介于3年至5年（3分） □d.介于6年至10年（4分） □e.超过10年（5分） 8.若有临时且非预期的事件发生时，请问您的备用金相当于您几个月的家庭开销？（这些备用金应属在没有违约金的前提之下可随时动用的存款。） □a.无备用金储蓄* （1分） □b.3个月以下（2分） □c.介于3个月到6个月（3分） □d.介于6个月到12个月（4分） □√e.超过12个月（5分） *在您考虑投资之前，应该先准备一笔可以随时动用且足以应不时之需的备用金。（建议至少是您3个月家庭开支或3至6个月的内的个人总支出。）
2019年5月基金从业资格考试真题及答案《私募股权投资基金》
2019年5月基金从业资格考试真题及答案 《私募股权投资基金》 1.境外上市的一般操作流程通常不包括( )。 A.策划上市方案 B.企业改制 C.公开发行和交易 D.上市申报 【答案】B 2.关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是( )。 A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露 B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目 C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目 D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息 【答案】D 3.投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业( )。 Ⅰ.发行新股 Ⅱ.发行可转换债券 Ⅲ.其他股东对外出售股权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】D 4.小李为合格投资人，同时受到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是( )。 A.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任 B.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任 C.M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任 D.M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任 【答案】A 5.某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是( )。 A.成长型基金
XXX系统安全风险评估调查表完整
XX系统安全风险评估调查表 系统名称： 申请单位： 申请日期：
填写说明 1.申请表一律要求用计算机填写，内容应真实、具体、准确。 2.如填写内容较多，可另加附页或以附件形势提供。 3.申报资料份数为纸版和电子版各一份。
目录 填写说明................................................................................................ I I 目录............................................................................................................... I 一、申请单位信息 (2) 二、系统评估委托书 .....................................................错误！未定义书签。 三、信息系统基本情况调查表 (4) 四、信息系统的最新网络拓扑图 (6) 五、根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。 (7) 表3-1. 第三方服务单位基本情况 (9) 表3-2. 项目参与人员名单 (10) 表3-3. 信息系统承载业务（服务）情况调查 (11) 表3-4. 信息系统网络结构（环境）情况调查 (12) 表3-5. 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查 (13) 表3-6. 网络设备情况调查 (14) 表3-7. 安全设备情况调查 (15) 表3-8. 服务器设备情况调查 (16) 表3-9. 终端设备情况调查 (17) 表3-10. 系统软件情况调查 (18) 表3-11. 应用系统软件情况调查 (19) 表3-12. 业务数据情况调查 (20) 表3-13. 数据备份情况调查 (21) 表3-14. 应用系统软件处理流程调查（多表） (22) 表3-15. 业务数据流程调查（多表） (23) 表3-16. 管理文档情况调查 (24) 六、信息系统安全管理情况 (25) 七、信息系统安全技术方案 (25)
基金投资者风险评估调查问卷
基金投资者风险评估调查问卷基金投资者风险承受力评估调查问卷 情况调查：以下问题除特别指定外，均为单选 如果您现在有一笔闲散资金，您首先会考虑投资以下哪个品种？（ ） 储蓄；b、债券；c、基金；d、股票；e、期货； 您第一次了解基金途径是？（） a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 您投资基金多长时间？（） a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 您目前最多金融资产是？（） a、银行存款； b、债券（含国债）； c、基金； d、股票； e、其它 您目前基金投资金额占您所拥有金融资产比重是？（） a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 您基金投资规模是？（） a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投 您投资基金目是？（） a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,委托专家理财；c 听基金公司宣传,有很高收益；d、周围朋友已获得很好收益,希望短期内快速增值，我要买房买车； 您认为投资基金有风险吗，投资基金会亏损吗？（） a、有风险，有亏损可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大；c专家理财,不会亏损； 您最想投资基金品种是？（按重要程度排序）（）
a、偏股型基金（不含指数基金）； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金（不含保本基金）； f、货币市场基金； 您持有基金平均时间大概是？（） a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定，赢利太高时卖掉，再买新基金； f、视大盘而定 如果您现在购买基金，您预期年收益率为？（） a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 您一般选择什么时机购买基金？( ) a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市，不分时机 当您购买基金净值下跌时候，您会采取什么行动？（） a、视跌幅多少而定； b、坚持长线持有； c、赎回，不投资了； d、赎回，改为投资股票； e、继续持有，相信会止跌； f、在大势调整时增加投资； g、不好说，看情况 14．购买基金后，您通常会采取什么态度？（） a、放心交给专家打理，注重长期收益； b、偶尔查看一下自己账户盈亏,觉得差不多了就赎回； c、很紧张投资盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁申购、赎回或转换,以短期套利； 15．关于基金投资者教育活动，您是什么看法？（） a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余事情； b、股票市场有风险,应该有风险意识,投资者教育是有必要,要长期进行； c、没考虑 背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭问题，目是研究不同人群细分特征，这些资料仅供分析时参考，我们会绝对保密。 1、您年龄是？（）