船舶操作风险的识别、评估、控制和复查程序学习资料
船舶操作风险的识别、评估、控制
和复查程序
Procedure f o r i d e n t i f y i n g,a s s e s s m e n t,c o n t r o l a n d r e v i e w t o s h i p
o p e r a t i o n r i s k
1. 目的和范围
Aim and Scope
1.1. 本程序规定了船舶运输生产过程中的船舶操作、人员健康安全和环境管理所面临风险的
识别、评估和控制方法,旨在降低、消除并最终控制船舶、人员和环境风险。
This procedure provides the identification、assessment and control methods for the vessel operation、staff health, safety and environmental management at risk of the vessel transportation .The procedure is aim to reduce、eliminate and ultimately control the vessel、personnel、and environmental risks.
1.2. 本程序适用于公司各职能部门和所管理的船舶。
The procedure is suitable for the function department in the company and vessel managed by the company.
2. 定义
Definition
2.1. 风险：指频率及后果严重性的组合。本程序所指风险为对船舶操作、人员健康安全和环
境管理可能造成的影响和威胁。
The Risk：refer to the Combination of frequency and severity of consequences.The risk in this procedure is the possible impact of environmental management and threats to the ship operations、personnel and environmental health and safety.
3. 职责Duty
3.1 指定人员Designated Person
3.1.1 对总体的风险评估过程给予指导；
Offering a guidance to the overall procedure of the risk assessment;
3.1.2 对具体的风险评估效果，做出决定；
Making a decision to the specific effect of risk assessment;
3.1.3 监督风险评估程序；
Monitoring to the procedure of the supervising to the risk assessment;
3.1.4 监控风险控制措施的执行情况；
Monitoring to the performance circumstance of the risk control measure;
3.1.5 组织和监控风险评估的培训情况；
Organizing and monitoring the train circumstance of the risk assessment;
3.1.6 就风险评估的信息，始终和每一船舶保持沟通；
Keep in touch with each vessel all the time as the information of the risk assessment;
3.1.7 每年就风险评估情况进行评审；
Making a appraisal to the risk assessment circumstance every year;
3.1.8 保管风险管理活动的记录
Maintain the record of the risk assessment activity.
3.2. SMS办公室SMS office
3.2.1. 组织公司和船舶风险识别、评估和控制措施的制定；
Organizing the drafting the the risk identification、assessment and contrl measure;
3.2.2. 制定公司风险管理预算；
Making the budget of the company risk management;
3.2.3. 就风险评估的技巧，对公司各职能部门进行培训；
Refer to the risk assessment skill ，Making a train to the each department of the company;
3.2.
4. 指导公司范围内其他部门、船舶的风险管理工作；
Making a guidance to the risk management work of other department、vessel in the company; 3.2.5. 公司有关重大风险的管理。
Management of the concerned important risk in the company .
3.3. 公司职能部门Corporate functions
3.3.1. 根据《职责手册》中的分工，参与公司风险识别与评估，做好相关风险控制措施的落
实等工作；
According to the division in the <
3.3.2. 参与各类紧急情况、事故的应急行动。
Attending the emergency action to the various urgent circumstance、accident
3.4. 船长Master
3.4.1. 参与本船风险识别和评价工作、按要求上报本船新增风险；
Attending the risk identification and assessment work of the vessel, and reporting the new risk of the vessel;
3.4.2. 严格控制本船的船舶操作风险、人员健康安全风险和环境管理风险。
Strictly controling the vessel’s operation risk、staff health and safety and environmental management risk;
3.4.3. 执行已确定的风险控制措施，并将执行情况报告指定人员；
Performancing the assured risk control measure, and report the executive circumstance to the Designated Person;
3.4.4. 对本船的风险评估进行评审，并保存相关的记录。
Making a check to the risk assessment of the vessel, and maitain the relevant record.
3.5. 轮机长和大副
Chief Engineer and Chief officer
提供技术支持，协助船长完成本船的风险评估工作。
Offering technical assistance, assisting Mastere to finish the vessel’s risk assessment work.
3.6. 船员和岸基人员
Crew and Shore staff
识别任何对船舶或船员的风险源，并立即向船长或指定人员报告。
Identifying any risk resouce to the vessel and crew, and immediately report to the captain or designated person.
4. 工作程序
Working Procedure
4.1. 风险分类
The risk classify
4.1.1. 船舶操作风险：主要源于船舶的特殊操作、临界操作及日常操作。
The vessel operation risk: main originate from the vessel’s special operation、critical operation and daily operation;
4.1.2. 人员健康安全风险：主要源于人的不安全行为、设备的不安全状态导致设备械能、电
能、热能、化学能等的非正常释放。
The crew health and safety risk: main originate from the crew’s unsafety behaviour、the equipment’s unsafety condition result in the equipment’s Mechanical energy、electric energy、heat energy、chemical energy’s unnormal releasing.
4.1.3. 环境管理风险：主要源于船舶操作过程中对环境的影响。
The environmental risks: main originate from the effect to the environment during the vessel operation procedure.
4.2. 风险识别
Risk Identify
4.2.1. 风险识别的主要目的是识别风险的来源、起因及其可能的后果。
The risk identification’s main aim is to identify the risk’s source、reason and the possible result.
4.2.2. 风险识别应通过适当途径获取相关信息、选择恰当的方法和技术，按照“船舶操作风
险辨识表、评估表”的程序根据船舶运输生产特点对风险进行全面、系统的识别. The risk identification should through the proper way to gain relevant information、choose the proper way and technique. The risk’s all-sided and systematic identification should according to the “Vessel Operation Identification Sheet 、Assessment Sheet”’s procedure and the vessel transportation characteristic .
4.2.3. 由指定人员领导、SMS办公室负责组织公司各部门和船舶进行船舶操作风险识别。公
司的初始船舶操作、人员的聘任与培训、环境的监督与控制的风险识别，应根据船队结构、公司机构和内、外部环境变化进行，填写“船舶操作风险辨识表”（见附录1），各部门上报SMS办公室。
The vessel’s operation risk identification should leaded by the designated Person、organized by SMS office. The risk identification of the company’s primary vessel operation 、person’s recruitment and train、environment’s mornitor and contral should performance according to the fleet structure、company’s structure and the interior、exterior environment’s change. A “Vessel Operation Risk Identification Sheet” should be filled (see the attachment 1) and reported to the every department and SMS office.
4.2.4. 各船舶根据本船发现的风险源，填写“船舶操作风险辨识表”（见附录1），上报SMS
办公室。
The each vessel should fill the “Vessel Operation Risk Identification Sheet” (see the attachment 1) and report it to the SMS office according to the each vessel’s risk source.
4.2.
5. 机务部、安监部负责指导船舶开展的风险识别，并收集“船舶操作风险辨识表”。The Technical department, Safety Supervision department is to take charge to guide the vessel to carry out the risk identification, and collect “Vessel Operation Risk Identification Sheet”.
4.2.6. SMS办公室负责收集、汇总各部门和各船舶上报的“船舶操作风险辨识表”。
SMS office is to take charge collect、summarize the “Vessel Operation Risk Identification Sheet”which is reported from the each department and each vessel.
4.3. 风险评估
Risk Assessment
4.3.1. 船舶操作风险评估
The vessel operation risk assessment
4.3.1.1. 由SMS办公室组织公司各职能部门负责人及专家对汇总后的船舶操作风险进行评
估。
The SMS office is to take charge to organize company’s each department responsible person and the expert to make a assessment to the summarized vessel operation risk.
4.3.1.2. 对船舶操作风险的评估，采用两个维度进行分析，即发生的频率与一旦发生所造成
后果的严重程度来进行的。通过下列风险矩阵评估风险级别。
The vessel risk ’assessment should be analysed by two dimensionality, the occurrence’s frequency with the serious consequence which is result in the once occurrence. Through the following risk rectangle to assess the risk level.
风险Risk（R）＝可能性possibility（L）×后果consequence（C）
4.3.1.4. 产生伤害的可能性Likelihood of harm：
微小（1）：公司或每船至少每20年一次。
Very unlikely：at least once every 20 years on a ship or company.
低（2）：公司或每船至少每10年一次。
Unlikely ：at least once every 10 years on a ship or company.
中（3）：公司或每船至少每一年一次。
Likely ：at least once every year on a ship or company.
高（4）：公司或每船至少每3个月一次。
Very likely ：at least once every 3 months on a ship or company.
4.3.1.
5. 伤害的严重性seriousness of harm：
轻微（1）Slight harm ：
·割伤，擦伤，头痛，腹泻，灰尘入眼，不能忍受的烟囱排烟，不舒适的工作环境，健康欠佳引起的暂时不适。
Cuts, bruises, headaches, diarrhea, dust spread in eyes, unacceptable funnel
emissions，discomfort working environment, discomfort due to poor health.
·需要急救，但第二天即可以恢复工作。
Requires first aid, but able to resume work next day.
·直接经济损失在5万元人民币及以下。
Direct economic loss is RMB50,000.00 and below.
低（2）Low harm ：
·需要急救，需要休息3天才能够工作。
Requires first aid, but need rest for 3days .
·直接经济损失在5万-50万元人民币之间。
Direct economic loss is between RMB50,000.00 and RMB500,000.00.
中（3）Moderate harm ：
·裂伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折，或工作环境导致永久轻度伤残的疾病。
Lacerations , burns, concussion, serious sprains, slight fracture or working
environment that can cause permanent minor disabilities.
· 3天内不能从事工作，或需要遣送回国治疗。
Unable to return to work within 3 days or require repatriation.
·溢油泄漏在甲板上.
On board oil spill contained.
·直接经济损失在50-500万元人民币之间。
Direct economic loss is between RMB500,000.00 and RMB5,000,000.00.
高（4）Extreme harm ：
·截肢，严重骨折，多发性损伤，中毒，致命性伤害。
Amputations, major fractures, multiple injuries, poisoning, fatal injuries.
·不能继续从事航海工作。
Unable to resume sea-going employment.
·溢油泄漏入海。Overboard oil spill.
·直接经济损失在500万元人民币及以上。
Direct economic loss is RMB5,000,000.00 or more.
4.3.1.6. 风险等级分为4级。There is 4 levels of the risk.
1级：轻微风险，即对应的分值（R）为（1），（2）
Level 1: very low risk, the commensurate score(R) is (1),(2)
2级：低风险，即对应的分值（R）为（3），（4）
Level 2：low risk, the commensurate score （R）为（3），（4）
3级：中度风险，即对应的分值（R）为（6），（8），（9）
Level 3: moderate risk, the commensurate score is （6），（8），（9）
4级：高风险，即对应的分值（R）为（12），（16）
Level 4: extreme risk, the commensurate score is （12），（16）
4.3.1.7. 对船舶操作风险进行评估后形成“船舶操作风险评估表”（见附录2），经公司指定
人员审核后编制“船舶操作风险清单”（见附录3），报总经理批准，下发各部门和船舶。
The “Vessel Operation Risk Assessment Sheet”(see the attachment 2)should be made after the assessment to the vessel operation risk. The “Vessel Operation Risk Assessment List” should be checked a、made by the designated person and approved by the general manager and sent to the each department and vessel of the company.
4.3.1.8. 在确定危害导致后果的可能性和可能导致的后果的严重性的分值时，船舶和岸基应：After assure the score of the harm possibility and harm severity, the vessel and shore workers should:
·充分考虑与危害相关的法律法规、行业规则、行业指南、以及行业习惯；Sufficient considering the relevant law、career regulations、career guidance and career custom;
·充分考虑公司安全、环保和SMS体系文件的要求；
Sufficient considering the company’s security、environmental protection and SMS system’s requirement;
·充分考虑公司和海运行业间从以往的事故案例中吸取的经验教训；
Sufficient considering the experience and lesson from the past accident and case;
·充分利用相关的专业知识和专业经验。
Sufficient using the relevant professional knowledge and profession experience.
4.3.1.9. 针对上述已识别的危害，船舶和岸基应事先进行风险评估，岸基职能部门的风险评
估活动由部门经理组织本部门员工实施，船上的风险评估活动由船长组织相关部门
长和现场操作负责人实施；
Refer to the aforementioned identified harm, the vessel and shore workers should make a pre-assessment to the risk. The shore functional departments’ risk assessment activity should be organized by the department manager and implemented by the staff. The vessel’s risk assessment work should be organized by the captain and implemented by the relevant department officer and the site operation responsible person.
4.3.1.10. 风险评估的结果采用“风险矩阵表”中的分值（R）来表示。
（1），（2），（3），（4），（6），（8），（9），（12），（16）。
The risk assessment consequence should be showed by the score (R) from the “Risk Rectangle Sheet”.
4.4. 风险控制措施
Risk Control Measure
4.4.1. 船舶操作风险控制
The vessel’s operation risk control
4.4.1.1. 根据风险矩阵所得出的分值，评估出各类风险等级，采取下列措施：
According to the score from the risk matrix, assess the various risk level, and take the action as
4.4.1.2. 对于不符合公约、法规的要求，可能直接造成滞留的风险，可以直接判定为高风险。The risk which is inconformity with the convention and the law may directly cause being detained should be directly predicated as the high risk.
4.4.1.3. 对船舶操作风险经过风险评估后，其分值(R)达到6（含6）及以上，应当采取控制
措施，重新进行风险评估，并填写“船舶操作风险评估表”（见附录2），直到分值（R）降到4（含4）及以下。
After making a assessment to the vessel operation risk, if the score (R) arrive or past 6(include 6), we should take control measure, and reassess the risk assessment and fill the “Vessel Operation Risk Identification Sheet”(see the attachment 2), until the score (R) low to 4（include 4）or below.
4.4.1.4. 当风险未有效控制并导致事故时，《SMP-0810应急准备、反应及训练、演习的程序
》规定了对发生的火灾事故、船舶损坏、货物事故、保安事件/非法行动、人员事故、污染事故等做出应急响应，采取应急行动，最大限度降低风险，减少人员伤亡、减少对环境的危害和对船舶或财产的损失。
Once the risk is not well controlled and result in the accident, <
4.4.1.
5. 《SMP-0710船舶操作方案的制订程序》规定了船舶在实施水密完整性、改正海图
和有关出版物、主副机吊缸作业、锅炉检修作业、加油操作及驳油操作、稳性、超
载和应力集中的计算、集装箱、货物及其他物品的系固、船舶保安，暴力和海盗行
为、明火作业、高处作业、舷外、水面作业、封闭处所作业等特殊操作中所面临风
险的控制措施。
<
4.4.1.6. 《SMP-0710船舶操作方案的制订程序》规定了特殊区域航行、进出港、沿岸和拥
挤水域航行、视线不良条件下航行、恶劣天气航行、系泊操作、危险化学品货物装卸和积载、关键性机器操作等临界操作中所面临风险的控制措施。
<
4.4.1.7 公司各项操作须知规定了船舶日常操作中所面临风险的控制措施。
Each f the company operation notice provides the control measure to the risk of the vessel daily operation.
4.4.2. 人员健康安全风险控制，环境管理风险控制均要参照执行（4.4.1.）。
The risk control of the person health& security and environment management should according to the （4.4.1.）.
4.5. 监控与检查
Monitoring and Inspection
4.5.1. 公司主管人员对船舶的登轮检查时，要检查船舶执行公司风险管理程序及相关程序的
情况，评估风险控制措施的适宜性、有效性。
The company’s superintendent go board for the vessel inspection should inspect that the vessel implement the company’s risk management procedure and other condition, and assess the risk control measure’s suitability and effectiveness.
4.5.2. 对船舶的内审，要将风险控制措施的执行情况作为一项重要内容，指导船舶落实各项
风险控制措施。
Refer to the vessel’s internal inspection, the vessel control measure’s performance circumstance should be looked as an important content, the each risk control measure should be guided.
4.5.3. 船舶每3个月自查和船长SMS管理复查时应对照已识别并经评估的风险清单及控制
措施，检查其在船的执行情况。
The identified and assessed risk list and control measure should be compared against the vessel self-inspection every 3 months and master SMS management review, the performance situation
should be inspected.
4.6. 有效性评价及持续改进
Effectiveness Assessment and Continuous Improvement
4.6.1. 公司通过风险评估专题会议对各类风险进行评估，核定其风险等级；对因人员、设备、
航线变化以及发生的事故险情而形成的新的风险进行识别、评估，并制定相应的风险控制措施。
Through the risk assess workshops, the company should assess the various risk, and verify the risk level. The company should identify and assess the new risk which is originated from the person、equipment、navigation route change and other accident and risk, and make the relevant risk control measure.
4.6.2. 管理评审对风险管理情况进行评审，对当年的风险评估的有效性进行复查，确保所有
风险评估与控制都达到了预期目标。如果在复查中发现问题，应当制定有效措施予以解决。
The management comment and inspection should comment and inspect to the risk management, and double-check to the annual risk assessment effectiveness, and ensure all the risk assessment and control arrive the prospective objective. A new effective measure should be made to save the problem which appears in the double-check.
4.6.3. 公司每年对安全管理体系进行有效性评价时，还应对风险控制程序进行评审，根据评
审结果对安全管理体系进行修改。
When the company annually makes the effectiveness assessment to the security management system, the company should also comment and inspect to the risk control procedure, and revise the security management according to the comment and inspect consequence.
4.6.4. 公司的安全会议应根据风险评估情况对风险出现的特点、区域和趋势进行适时分析，
通过相关安全信息对公司和船舶的安全操作、人员健康安全和环境管理进行指导。The company’s security meeting should properly analysis to the risk appearance’s characteristic、area and current according to the risk assessment circumstance, and make a guidance to the company and vessel’s security operation、crew health and safety and environment management through the relevant security information.
5.船舶风险评估项目Vessel risk assessment item
5.1. 海难事故相关项目the items about perils
碰撞事故collision ，搁浅事故Aground accident ，触礁事故Strike a reef ，
触损事故Loss or damage caused by touching ，
浪损事故Loss or Damage Caused by Wave ，
风灾事故Loss or Damage Caused by wind ，
自沉事故Self-sunk accident ，火灾爆炸事故Fire or explosion accident ，
其它引起人员伤亡、直接经济损失的海上事故other accident caused personal injury or death or any direct economic loss .
5.2. 火灾事故相关项目the items about fire accident
机舱失火Fire in engine room , 货舱进水Water leak in the hold , 厨房失火Fire in galley , 油漆间失火Fire in paint store , 电瓶间失火Fire in battery room , 货舱失火Fire in hold , 驾驶室失火Fire in bridge .
5.3. 舱间进水相关项目the items about water leaking
机舱进水Water leaking in engine room , 货舱进水Water leaking in hold ,
锚链舱进水Water leaking in chain well , 舵机舱进水Water leaking in tiller room ,
燃油舱进水Water leaking in fuel tank , 压载舱进水Water leaking in ballast tank .
5.4. 进入密闭及危险舱间enter enclosed space and dangerous tank
压载舱Ballast tank , 燃油舱Fuel tank , 电瓶间Battery room , 油漆间Paint store ,
货舱Hold , 空舱V oid space , 淡水舱Fresh water tank
5.5. 甲板设备维修及高空作业deck equipment reparation or work in height
锚机Windlass , 艉绞缆机Winch , 货舱舱盖Cover of hold , 透气管Air pipe
甲板人孔的水密舱盖The watertight cover of man hole , 货舱舱盖Cover of hold ,
前桅杆Fore mast , 后桅杆Aft mast , 起货机Cargo crane , 液压系统Hydraulic system ,
压舱水阀The valve of ballast tank , 加油管Bunker replenishment pipe ,
淡水舱及其加水管Fresh water and pipe , 消防水管Firefighting water pipe ,
压载水舱及其管路Ballast tank and pipe , 甲板压缩空气管compressed air pipe on deck , 救生艇艇架Lifeboat davit .
5.6. 机舱设备维修保养the reparation and maintenance of equipments in engine room
主机吊缸Lifting out of piston on M/E , 发电机吊缸Lifting out of piston on generator ,
锅炉boiler , 焚烧炉incinerator , 分油机Oil separator , 各种泵Pumps ,
空压机Air compressor , 冷却器Cooler , 加热器heater , 空气瓶Air bottle ,
燃油舱柜Fuel tank , 滑油舱柜Lubricant oil tank , 淡水舱柜Fresh water tank ,
冰机或空调机Air conditioner , 油水分离器Water separator ,
污油舱Oil residue tank , 污水舱sewage tank ,
主配电盘及各分电盘Main power distributors ,
5.7. 助航设备及通信系统Navigation equipment and communication system
雷达Radar , 自动雷达标绘仪Automatic radar plotting , 卫通C站Inmarsat-C ,
自动识别系统Automatic Identification System , 甚高频无线电话VHF ,
中/高频组合电台MF / HF Radio equipment , 奈伏泰斯NA VTEX , 自动舵Auto pilot ,
电罗经Gyro compass , 磁罗经Magnetic Compass , 白昼信号灯Daylight signal light ,
自动雾号系统Automatic fog signal system , 测深仪Depth sounder ,
航向记录仪Course recorder , 远程识别跟踪系统LRIT , 全球定位系统GPS ,
电子海图显示与信息系统Electronic Chart Display and Information System ,
航行数据记录仪、简易航行数据记录仪Voyage data recorder, simoly voyage data recorder ,
搜救雷达应答器Search and rescue radar transponder ,
救生艇筏双向无线电话Survival craft two-way radio telephone .
5.8. 航行安全Navigation safety
夜间航行Nighttime navigation , 能见度不良航行Poor visibility navigation ,
狭窄水道航行Narrow channel navigation , 亚丁湾航行Aden navigation ,
巴拿马运河航行Panama canal navigation , 进出港航行Inbound and outbound navigation ,
沿岸航行Coastal navigation , 河道航行River navigation , 大洋航行Ocean navigation ,
恶劣天气航行Bad weather navigation .
5.9. 货物装卸CARGO LOADING AND DISCHARGING
货物装、卸Cargo loading、discharging , 压载水的监控Ballast water monitoring ,
船舶的稳性和强度Vessel’s stability and strength , 船舶吃水差Ship’s trim .
5.10. 船员劳动环境CREW’S WORKING CONDITION
健康状况Health condition , 住舱环境Accomodation condition ,
饮食状况Diet condition , 工作环境Working condition .
注Remark：
船舶在日常操作和营运中所遇到的风险不局限于上述表内所列，各船和岸基职能部门要根据可能发生的危险情况不断地总结和更新本表。
The risk which vessel meet in the daily operation and transportation is not limited as the above list,
the vessel and functional departments should always update the list according to the possibility dangerous condition.
6. 记录与归档Record and file
6.1. “船舶操作风险辨识表”一式二份，由辨识部门和船舶分别保存。“船舶操作风险评估
表”、“船舶操作风险清单”及相应评估资料由SMS办公室负责保存。
“The Vessel Operation Risk Identify Sheet”is in duplicate, and kept by the identification department and the vessel. The SMS office should take charge to record “The Vessel Operation Risk Identify Sheet”、“The Vessel Operation risk list”and corresponding assessment data.
6.2. 保存期限
Retention period
保存期限为3年。
The retention period of file is three years.
7. 相关文件
Relevant Document
7.1.船员健康保障规定
Crew’s Health Guarantee Regulations
7.2. 岸基应急反应须知
Shore-based Emergency Response Instruction
7.3. 船舶操作方案的制订程序
Procedure for establishing ship’s operation plans
7.4. 船舶防污染管理须知
Shipboard preventing pollution instruction
7.5.应急准备、反应及训练、演习的程序
Procedure for emergency preparedness, response , training and drills 8. 记录Record
8.1. 船舶操作风险辨识表
Ship operation risk identification
8.2. 船舶操作风险评估表
Ship operation risk assessment
8.3. 船舶操作风险清单
Ship operation risk list
风险评估和控制管理制度最新
风险评估和控制管理制度 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常
用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法（JHA Job Hazard Analysis） 作业危害分析又称作业安全分析、作业危害分解，是一种定性风险分析方法。实施作业危害分析，能够识别作业中潜在的危害，确定相应的工程措施，提供适当的个体防护装置，以防止事故发生，防止人员受到伤害。适用于涉及手工操作的各种作业。 (1)何谓作业危害分析 作业危害分析将作业活动划分为若干步骤，对每一步骤进行分析，从而辩识潜在的危害并制定安全措施。作业危害分析是有助于将认可的职业安全健康原则在特定作业中贯彻实施的一种方法。这种方法的基点是职业安全健康是任何作业活动的一个有机组成部分，而不能单独剥离出来。 所谓的“作业”（有时称“任务”）是指特定的工作安排，如“操作研磨机”、“使用高压水灭火器”等。“作业”的概念不宜过于原则如“大修机器”，也不宜过细。 (2)作业危害分析的作用及主要分析步骤 这种方法的优点是由许多有经验的人员参加危害分析，其结果是可以确定更为理想的操作程序。开展作业危害分析能够辩识原来未知的危害，增加职业安全健康方面的知识，促进操作人员与管理者之间的信息交流，有助于得到更为合理的安全操作规程。它还能用来对新的作业人员进行培训，为不经常进行的作业提供指导。作业危害分析的结果可以作为职业安全健康检查的标准，并协助进行事故调查。
风险管理控制程序文件
风险管理控制程序 1.目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量和环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.围 本程序适用于在公司质量和环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； c. 生产过程的风险和机遇管理； d. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； e. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； f. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； g. 持续改进过程的风险和机遇管理； h. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2安环部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门/科室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。
安全风险评估和控制管理制度43753
山西国新天然气利用有限公司晋东南分公司 安全风险评估和控制管理制度 １、目的 识别公司在建设、生产（管理）、服务、活动过程中能够控制与可能施加影响的危害，评价和确定一级风险、二级风险和重大风险，以确定一般危害和重大危害，作为制定安全标准化目标的基础与依据，并进行有效控制。 2、范围 公司全体员工。 3、内容 3.1评价组织及职责 （1）本公司成立风险评价小组 组长为本公司安全第一责任人，副组长为分管安全生产的副总经理和安全环境部主任，成员为相关部门负责人和安全环境部成员。 （2）职责 组长：直接负责风险评价工作。组织制定风险评价程序；审批《重大风险及控制措施清单》。 副组长：协助组长做好风险评价工作。负责风险评价管理的具体工作；负责组织进行风险评价定期评审； 成员：对各单位上报的《工作危害分析（JHA）记录表》、《安全检查（SCL）分析记录表》进行调查、核实、补充完善，确定公司的重大危害和重大风险并编制《重大风险及控制措施清单》和重大隐患
项目治理方案；负责相关方风险评价和风险控制。 3.2风险管理 （1）危害识别 1）在进行危害识别时，应充分考虑： ①火灾和爆炸；一切可能造成时间或事故的活动或行为 ②冲击与撞击；物体打击，高处坠落，机械伤害； ③中毒、窒息、触电及辐射(电磁辐射、同位素辐射)； ④暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境； ⑤人机工程因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作、照明不足等)； ⑥设备的腐蚀、焊接缺陷等； ⑦有毒有害物料、气体的泄漏； ⑧可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务：包括水、气、声、渣、废物等污染物排放或处置以及能源、资源和原材料的消耗。 2）同时还应考虑： ①人员、原材料、机械设备与作业环境； ②直接与间接危险； ③三种状态：正常、异常及紧急状态； ④三种时态：过去、现在及将来。 （2）人的不安全行为： 违反安全规则或安全常识，使事故有可能发生的行类别：
ISO-9001-2015版-风险评估程序实例
1.0 范围 适用于公司生产制造过程中影响产品交付和产品质量的风险识别和控制因素策划及实施。 2.0 目的 为了控制可能会影响产品交付和产品质量有关的风险，为风险识别、评估和降低 确定技术、工具和对其应用，特制定本程序。 3.0 设备要求 不适用 4.0 职责 4.1 设备部负责对生产过程中产生质量风险、检验文件的制定和更改以及设 备设施的可利用性、可维护性的风险进行评估和控制; 4.2 营销主料采购和供应链辅料采购部负责对原辅材料采购、外包方和供方 业绩进行评估和控制；负责供方变化及其质量管理体系变化产生的风险 进行评估和控制； 4.3 销售/客服部和工程部负责不合格产品交付产生的风险进行评估和控制 4.4 质量安全部负责产品的检验与试验过程、检测设备的使用和维修 可能产生的质量风险进行评估和控制； 4.5 人事行政部负责对人员能力、专项技能的符合性、组织机构变更以及关 键或重要人员的改变产生的风险进行评估和风险控制。 5.0 程序 5.1 定义 5.1.1风险：有可能发生并有潜在负面结果的局面或境况 5.1.2 风险评估 评估来自可能发生的风险，考虑现有控制的适当性和决定该风险是否可接 受的过程。 5.2 风险辨识和风险评估过程 1)评估准备----收集资料，制定计划 2)风险识别----事故类型，影响因数及机制 3)风险评估----事故发生的可能性，事故的严重程度，风险值的确定，风险分级 4)风险控制----制定方案，落实风险防范措施 5)登记重大风险项目 6)定期检查提出整改方案 5.3 风险源的识别 5.3.1 风险源的识别应考虑以下方面： 5.3.1.1与产品交付相关的风险评估应包括： 1)设施/设备的可用性和可维护性 2)供应商绩效以及材料的可用性/供应
产品风险评估与控制管理程序(新版)
产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942
产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；
制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序
危险源风险评估和控制管理制度通用版
管理制度编号：YTO-FS-PD626 危险源风险评估和控制管理制度通用 版 In Order T o Standardize The Management Of Daily Behavior, The Activities And T asks Are Controlled By The Determined Terms, So As T o Achieve The Effect Of Safe Production And Reduce Hidden Dangers. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
危险源风险评估和控制管理制度通 用版 使用提示：本管理制度文件可用于工作中为规范日常行为与作业运行过程的管理，通过对确定的条款对活动和任务实施控制,使活动和任务在受控状态，从而达到安全生产和减少隐患的效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1 目的 为加强我厂风险管理，预防事故发生，实现安全技术，安全管理的标准化和科学化，特制定本制度。 2 范围 适用于检测装置、维修设备设施、维修作业现场的风险评价与控制，适用于作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包括新改扩建项目的规划、设计和建设、投产、运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新以及危险源的管理。 3 职责 3.1厂长组织建立危险源控制系统。 3.2厂长直接负责风险评价领导工作，组织制定风险评价程序和指导书，明确风险评价的目的、范围。成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级，主持年终全我厂的风险评审工作。 3.3安全科是风险评价的归口管理部门，负责审查各部
《风险评估和控制程序》
BY/CX-32-2015 A/0 风险评估和控制程序 （第A版） 程序控制状态：受控■非受控□ 受控章： 发放编号： 总页数： 7 页（含封面） 编制人： 审核人： 批准人： 上海XXXX检测技术服务有限公司 发布日期：2013年9月20日修改日期：/年/月/日实施日期：2013年9月20日
修改记录表
1.目的 对于本公司检验检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2.范围 适用于本公司质量活动的安全评价与控制。 3.职责 3.1 质量负责人 3.1.1 负责本公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4. 工作程序 4.1 风险管理流程图 可接受不可接受
4.2 风险识别 4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。 4.2.2 检测前的主要风险因素包括： a）合同评审的风险：①检测标准/方法不适用与检测样品；②检测标准/方法不能满足客户需求；③检测委托单一般内容填写不全或填写错误；④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。 b）样品风险：①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。 c）信息保密风险：①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。 d）沟通风险：①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。 e）其它风险：①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。 4.2.3 检测中的主要风险因素包括： a）人员风险：①检测人员资质不足；②人员不具备检测能力等风险。 b）仪器设备风险：①仪器设备不能满足检测要求，性能异常；②未定期校准或核查；③没有使用和维护记录；④无状态标识管理；⑤设备档案记录不完整等风险。 c）试剂耗材风险：①使用未进行符合性验证的试剂耗材；②使用过期、失效的试剂/耗材；③使用无证标准物质；④没有标准溶液配制记录；⑤没有安全使用及管理试剂耗材等风险。 d）检测方法风险：①未按检测方法进行检测；②未识别样品基质对检测方法带来的干扰； ③检测过程中未按要求进行质量控制或质量控制不全等风险。 e）环境风险：①未对检测环境进行有效监控；②检测环境条件与检测要求不符等风险。f）安全风险：①未识别不同检测工作的性质、地点、检测方式导致的健康、安全、环境等方面的风险；（比如化学品、玻璃器皿、电、火、高低温、粉尘、噪音、爆炸等方面的风险）②操作有毒有害试剂检测项目时未佩戴防护用具；③未按要求处理废弃物等风险。g）信息保密风险: ①在检测过程中对于客户资料、样品、数据结果等信息的泄露；②对公司内部文件、检测方法信息泄露等风险。
风险评估及控制管理程序
神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布
控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1
版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇
关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。
12.风险管理控制程序
1 目的 为避免或降低生产、办公设备及软件侵犯他人知识产权的风险，识别本公司生产经营活动中的知识产权，并对其进行识别、评测等级，以制定有效的控制措施。 2 范围 适用于本公司生产经营活动中的所有知识产权的风险管理。 3 职责 3.1 行政部负责组织各部门进行知识产权风险的识别，并形成《知识产权风险识别台 账》，并对风险源进行等级评测。 3.2 行政部负责定期监控产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其 对企业的损害程度，并提出相应的防范预案。 4 程序 4.1 知识产权风险的识别 4.1.1 知识产权风险的识别范围包括生产经营、人力资源、信息资源、办公设备及软件中 的所有知识产权。 4.1.2 风险识别应包括： 4.1.2.1研发活动中的风险 研发活动是企业推出新产品获取市场竞争优势的基础环节，在研发项目的立项、 研发路线的确定、研究成果的保护等不同阶段都涉及到知识产权风险，包括以下 项目： a)在研发立项论证时未进行专利信息的详细检索，导致辛辛苦苦投入大量经费，自 主开发获得的研发成果却不能使用，否则就构成侵权； b)研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险； c)产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。 4.1.2.2生产活动中的风险 a)企业在生产过程中涉及的知识产权包括：专利、商标、计算机软件、商业秘密， 如专有技术、加工工艺、生产设备改进方案、生产信息、采购 b)与加工合同、生产控制软件等。 c)企业在采购过程中，需要对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定， 必须要求供应商提供涉及材料的知识产权权属证明。在外协生产的过程中，需对 采购过程中涉及的知识产权进行协商，明确代工过程的知识产权权责。 d)对新技术、新产品的使用，特别是企业独家定制的原材料和设备等，必须明确供
风险评估和管理控制
编订：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 风险评估和管理控制 Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8381-55 风险评估和管理控制 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行 具体的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或 活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、引言 过去企业一直没有停止过风险管理的实践与研究，不同地区的企业对风险及风险管理的认识深度及广度也不相同。水泥生产企业作为重要的原材料生产企业处在这种动态变化的市场环境之中，如何做好风险管理是我们必须要考虑到的问题。 二、风险管理的内涵及其意义 所谓风险管理，是指企业面对风险时，采取科学有效的方法，以便用最小的成本获得最大安全保障利益的管理活动。美国国家虚假财务报告委员会赞助机构研究小组对企业风险管理的定义是：企业风险管理是由企业的董事会、管理层和其他人员实施的从战略层面开始并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了及时识别可能影响企业的潜在事件并按企业
接受风险的态度管理风险，为实现企业目标提供合理的保证。由于各种不确定因素的影响，企业的经营活动难免存在各种各样的风险。企业必须而且及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保企业经营目标的实现。因此，有效地对各种风险进行管理对企业来说具有非常重要的意义。 1、有利于企业做出正确的决策 在世界经济全球化发展的今天，企业所面临的经营环境越来越复杂，不确定的因素越来越多，决策更加复杂和困难。企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，充分分析各种风险，才能在变幻莫测的经济环境中做出正确的决策。 2、有利于保护企业资产的安全和完整 企业为了保证有足够的资源进行经营生产，实现预期的利润，必须采取各种有效的风险控制措施，实施风险管理，才能保证企业各项资产的安全和完整，否则企业的资产将会遭到巨大的损失。
新产品风险评估控制程序
新产品风险评估控制程序 1. 目的 为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围 适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作， 并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员 产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机 设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；
5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度） 针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果 根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。
风险评估和管理控制通用版
安全管理编号：YTO-FS-PD359 风险评估和管理控制通用版 In The Production, The Safety And Health Of Workers, The Production And Labor Process And The Various Measures T aken And All Activities Engaged In The Management, So That The Normal Production Activities. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
风险评估和管理控制通用版 使用提示：本安全管理文件可用于在生产中，对保障劳动者的安全健康和生产、劳动过程的正常进行而采取的各种措施和从事的一切活动实施管理，包含对生产、财物、环境的保护，最终使生产活动正常进行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 一、引言 过去企业一直没有停止过风险管理的实践与研究，不同地区的企业对风险及风险管理的认识深度及广度也不相同。水泥生产企业作为重要的原材料生产企业处在这种动态变化的市场环境之中，如何做好风险管理是我们必须要考虑到的问题。 二、风险管理的内涵及其意义 所谓风险管理，是指企业面对风险时，采取科学有效的方法，以便用最小的成本获得最大安全保障利益的管理活动。美国国家虚假财务报告委员会赞助机构研究小组对企业风险管理的定义是：企业风险管理是由企业的董事会、管理层和其他人员实施的从战略层面开始并贯穿整个企业的一个过程。这个过程的设计是为了及时识别可能影响企业的潜在事件并按企业接受风险的态度管理风险，为实现企业目标提供合理的保证。由于各种不确定因素的影响，企业的经营活动难免存在各种各样的风险。企业必须而且及时采取必要的措施对风险进行控制，才能避免或降
风险评估和控制管理规定
风险评估和控制管理规定 1.目的 为了明确公司生产经营范围内安全风险识别的内容和要求，对各种安全管理技术和资源进行整合优化，制定并实施经济有效的防范措施，从而有效规避和控制安全风险，确保生产安全，特制定本规定。 2.适用范围 适用于公司范围内的风险辨识、风险评估和控制管理（包含生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境及厂区周边环境的排查等)。 3.术语和定义 无 4.职责描述 4.1.总经理负责风险辨识、风险评价和控制管理的领导、组织、协调、分工等职责。 4.2.行政部对风险辨识、风险评价和控制管理工作进行全程策划，并组织实施。 4.3.安全管理员负责前期信息的收集与相关文本的起草工作，并按规定进行风险识别。 4.4.各部门负责本部门的风险辨识、风险评价和控制管理工作。 4.5.进行风险识别的人员应具备相应的资质和资格，若公司没有这个资质的技术人员， 应外聘有资质的单位和个人或专家进行协助。 5.内容及要求（工作程序） 5.1.风险辨识管理 5.1.1.风险辨识的范围 5.1.1.1.规划、设计和建设、投产、运行等阶段。 5.1.1.2.公司生产过程中的常规活动和非常规活动（如生产、起重、运输、登 高、高温、维修作业、办公活动等）。 5.1.1.3.所有进入作业场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。 5.1.1.4.作业场所的设施、设备、器材、车辆及安全防护用品。 5.1.1.5.原材料、产品的运输和使用过程。 5.1.1. 6.作业环境及周边环境因素。
5.1.1.7.三种时态（过去、现在、将来）。 5.1.1.8.三种状态（正常、异常、紧急）。 5.1.1.9.危险因素分类 1.按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、 人机工程因素（心理、生理）。 2.可参考GB/T13861-1992《生产过程危险和有害因素代码》六种类 型分类。 3.可参照GB/T6441-1996《企业职工伤亡事故分类》的二十种类别分 类。 5.1.1.10.按层次辨识厂址、厂区布局、建（构）筑物、生产工艺过程、 生产设备、装置等。 5.1.2.风险辨识方法 5.1.2.1.询问法：安全管理员与生产现场的管理、作业人员和技术人员进行交 流讨论，获取风险源资料。 5.1.2.2.现场观察法：安全管理员到作业现场观察各类设施、场地，分析操作 行为、安全管理状况等，获取风险源资料。 5.1.2.3.工作危害分析法（JHA）：从作业活动清单中选定一项作业活动，将 作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危 害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。（参考 （AQ-07-7.1.1-01）） 5.1.2.4.安全检查表（SCL)法：行政部采用预先设计好的安全检查表或制度与 规程，到现场进行检查，发现安全隐患问题及时记录和分析，并据此 获取风险源资料。 5.1.2.5.针对不同的目的和应用范围，还可以采用交谈、查阅有关记录、对工 作任务分析、等方法较直观地辨识风险。 5.1.3.风险识别的步骤 5.1.3.1.行政部负责设计《工作危害分析记录表》、《工作危害安全检查表》 发至各部门。
风险和机遇的应对控制程序
风险和机遇的应对控制程序 Q/- CX-15-2017 1 目的 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 范围 本程序适用于在公司质量环境安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。 3 职责 3.1管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2综合部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3.3各部门：负责本部门的质量环境安全的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别。 4.2建立风险/机遇 风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。各部门的职责： a.实施风险和机遇分析和评估；
b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行； 综合部组织实施风险应对措施的实施效果验证。 管理者代表对风险和机遇分析和评估审核，审核措施的实施效果验证情况。 4.3风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.3.1风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。 在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c.较严重 d. 一般 e. 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 4.3.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风
危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序(最新版)
When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 危险源辨识、风险评价和控制措 施管理程序(最新版)
危险源辨识、风险评价和控制措施管理程序 (最新版) 导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 1、目的和适用范围 充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为管理体系运行和决策提供依据。 本程序适用于公司管理体系内各单位的危险源辨识、风险评价和风险控制措施的管理。 2、定义 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的过程。 不可接受风险：指公司根据本程序辨识、评价的级别为二级（含二级）以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。 三定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定人员、
定措施、定时间；班组能够解决的不推给车间、车间能够解决的不推给分厂、分厂能够解决的不推给公司。 管理方案：对风险需投资或加强培训实现职业健康安全目标，而明确相关职能和层次的职责和权限，制定方法、资源、时间表，并落实专项检查所采取的措施。管理方案应通过年度检修计划、技改项目、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。 3、职责 3.1安全环保部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、监督检查，负责制定、修改程序并组织实施和检查。 3.2各单位负责实施本单位的危险源辨识、风险评价和风险控制措施，并配合安全环保部对不可接受风险进行确认。 4、工作程序 4.1安全环保部每年第四季度组织进行一次危险源辨识和风险评价。 4.2各单位依据安全环保部的安排，针对本单位区域内所有作业活动开展危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，填写“危险源辨识与风险评价调查表”，编制本单位《不可接受风险及控制计划清单》，经本单位主管领导审核、单位领导批准后，受控发放，并将电子文本
质量风险管理控制程序完整版
质量风险管理控制程序 Document serial number【NL89WT-NY98YT-NC8CB-NNUUT-NUT108】
质量风险管理控制程序 1 目的 对可能影响到最终产品和服务质量的风险和机遇进行确定和评估，制定行之有效的应对措施，为公司在运营和决策中有效应对各类突发事件和风险提供支持和保障，更好地实现公司质量方针和目标。 2 范围 本程序适用于公司质量管理体系的风险和机遇的确定、评估和应对的管理。 3 定义 风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度×风险发生频度。 4 职责
风险评估和控制管理制度
风险评估和控制管理制度 1. 目的：对公司范围内的危险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风险，并就此制定职业健康安全风险控制措施。 2. 适用范围：适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。 3. 权责： 3.1安检部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。 3.3 管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。 4. 工作程序： 4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。。 4.1.1以全体部门为对象，每年进行一次。 4.1.3在相关法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。 4.2危险源辨识。 4.2.1安检部将“危险源识别和风险评估表”发放到相关部门。 4.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的危险源，填写“危险源识别和风险评估表”并反馈到安检部。 4.2.3对公司共用的设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识，由安检部进行。4.2.4安检部对收集回来的“危险源识别和风险评估表”进行统计和分析，整理出全公司的“危险源识别和风险评估表”。 4.3风险评价。
4.3.1安检部依据“危险源识别和风险评估表”，组织相关部门和人员采定性的方法进行风险评价。 4.3.2风险级别的确定。 以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3） 表1 事故后果的严重性等级 表2 事故发生的可能性等级 表3 OHS风险评估分级确定表
风险评估与控制措施
修井作业危害风险评估与控制措施 1、事故预想：通勤交通事故 风险评估：车毁人亡。 评估原因：车辆繁多，道路状况差、天气能见度低、冰雪路滑、司机疲劳驾车、车况不好。 应急措施：分析驾驶员水平，注意行车速度，注意观察司机情绪。事故预想：人员情绪不稳、身体状况不佳。 风险评估：各类事故 评价原因：夫妻吵架、娱乐时间性过长、身体不好、服用催眠药物、经济状况不好，近期发生不愉快的事、青年失恋。应急措施：保持良好精神状态，掌握员工的思想状况，了解员工的身体情况，以便合理安排员工上岗工作，确保员工情绪稳定，工作状态良好。 2、事故预想：井喷。 风险评估：浪费和损坏油气资源；毁坏油井井身结构；吞噬井口设备；引起火灾事故；造成人员伤亡；污染环境。 评价原因：井筒液柱压力小于地层压力、压井液密度过小、设计有误、测量有误、井筒液柱低、没有及时边起边灌、压井液不够、地层漏失严重；井控装置失灵、没有井控装置、井控装置损坏、人员操作不当。预防措施：避免井控装置失效；避免井筒内的液柱压力低于地层压力，加强井控装置的管理，经常检查和维护保养，以使其处于有效状态，加强职工的防井喷意识，设计人员应了解清楚地层情况设计出合格的
压井液密度，作业人员应精心施工，按操作规程办事，对于地层漏失严重的恶井，要采取适当的措施进行控制。 应急措施： （1）井喷发生后，应立即停止一切施工，抢装井口或关闭防喷装置。一旦井喷失控，应立即切断井场电源、火源，机械设备处于熄火状态，禁止用铁器敲击其他物品；同时安排人员组织井场附近老百姓紧急疏散，撤出与抢救无关的设备并安排值班人员，严禁将火种带入限制区域。 （2）在井筒内没有油管的情况下要抢装总闸门；在井筒有油管的情况下应立即抢装油管悬挂器； （3）抢救井喷的时候应由有经验的技术人员统一指挥。根据井喷情况配合使用救护车、消防车等。 3、事故预想：硫化氢中毒 风险评估：人员中毒伤亡 评价原因：热化学作用于油层时，石油中的有机硫化物分解产生硫化氢；石油中的烃类和有机质通过储集层水中的硫酸盐的高温还原作用，产生硫化氢；通过裂缝等通道，下部地层中硫酸盐层的硫化氢传入井眼；某些钻井液处理剂在高温热分解作用下，产生硫化氢；钻井液中细菌的作用产生硫化氢；含有硫化氢的气井产生硫化氢。 预防措施：在生产区和生活区设有固定硫化氢探测、报警系统，当空气中硫化氢的浓度达到１０mg／Ｌ时，能以光声报警；配备有便携式探测仪，用来检测未设固定探头区域空气中硫化氢的浓度；生产区
公司风险管理控制程序文件
风险管理控制程序 1.0 目的 通过对公司所有设计和生产的医疗器械在其寿命期内的各个阶段的风险因素及水平进行分析，采用适宜的管理方法控制和降低风险水平。 2.0范围 适用于本公司设计和生产的医疗器械在其寿命期内的各个阶段的风险管理。 3.0 职责 3.1 技术部： a..负责编制《风险管理计划》，并按计划和《风险管理控制程序》规定的内容和要求对风险实施管理和控制。 b. 负责根据产品在设计开发阶段组建风险管理小组，建立产品风险管理档案。 C. 风险管理小组成员负责编制风险管理过程中的文件和记录，项目负责人负责审核风险管理过程中的文件和记录。 D. 技术部经理负责批准风险管理过程中的文件和记录，并向总经理报告风险管理和评价的结果。 3.2 办公室(质量体系管理部门）： a.负责各部门之间与风险管理有关的资料和信息的传递。 b.负责风险管理过程控制的监督、检查和评审。 3.3 各部门： 参与评价风险水平，实施与本部门有关的风险管理各项方案，监控实施的有效性。3.4 销售部： 负责收集产品销售后的风险信息，并及时反馈或传递至办公室。 3.5总经理 a.负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取、研究试验所需经费等。 b.负责风险可接受准则方针的确定。 C.按计划的间隔保持对风险管理的评审。 4.0工作程序 4.1人员资格： 所有从事风险管理工作的执行者应具有和赋予他们的任务相适应医疗器械及其应用的
知识和经验，以及具有风险管理技术知识。必要时应培训。 4.2风险管理过程的基本流程（见图一）： 图一用于产品风险管理活动的框图 4.3 风险管理计划 4.3.1 对于一个医疗器械项目，技术部负责按照风险管理过程编制《风险管理计划》，该项
产品风险评估与管理控制程序
产品风险评估与管理控制程序 1、目的 对公司能够控制和可望施加影响的产品风险进行识别和评估，并从中评价出重大产品风险，设为关键控制点进行重点控制，降低产品可能存在的风险。 2、范围 与公司生产的产品相关的影响产品质量的人员、生产设备和工艺装备、物料、生产过程、生产环境、监视和测量有关过程风险识别和评价。 3、职责 3.1各部门负责识别本部门可能出现的产品风险，并对风险因素的控制进行落实。 3.2风险评估小组负责审核和评价产品风险。 3.3风险评估小组负责产品风险的汇总、审核，组织评价及确定重要产品风险，并制定对应的控制措施。 4、工作程序 4.1产品风险的识别和风险评价工作程序。 4.1.1产品风险的识别和风险评价范围分六大部分： a)人员活动； b)设备和工艺装备； c)原料/零部件； d)工艺过程； e)生产环境条件； f)监视和测量手段； 4.1.2各部门首先应按照本程序的内容和要求，分别识别出内部自身的和对口业务相关方的能够控制和可望施加影响的产品风险，并加以判断，评价出具有重大风险影响或可能具有
重大风险影响的因素。识别和评价的结果应分别填写在《产品风险评价表》上，经部门负责人确认后递交风险评估小组。 4.1.3风险评估小组对各部门交送的结果进行复核，必要时加以补充，将最终整理出来的结果填写在《产品风险评价表》上，交管理者代表审核。 4.1.4各部门将本部门确认后的《产品风险评价表》留存一份，向本部门的员工进行宣传，以便明确本部门的产品风险并对其加以控制和施加影响。 4.1.5各部门在发生以下情况时应重新识别与评价产品风险，及时更新： a)重要或关键岗位人员变化时； b)产品工艺发生变化（改变原工艺或增加新工艺时） c)产品出口国有关的法律法规修订或新增时 d)本公司的发展规划作调整或开发产品发生较大变化 e)材料、设施或设备发生变更 f)生产环境发生较大改变时 g)产品出现安全性投诉时 h)监视和测量发生较大改变时 除上诉情况更新时，应每三年进行一次全面识别和风险评价工作，由风险评估小组组织进行。重新识别与评价产品风险的程序按照本程序进行。 4.2在进行产品风险评价时应考虑以下方法： 各部门负责人对各自识别出来的产品风险逐一进行评价，评价时可以采用是非判断法，作业条件危险评价法和专家法结合进行。 4.2.1是非判断法。凡属于以下情况之一者就可以评价为重大产品风险： a)违反相关的国家或地方法律法规的要求。 b)可能在某种情况下产生重大影响或人员伤亡的。