GB28001内审检查表

职业健康安全管理体系部审核检查表

环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表

iso14001-2015财务部内审检查表

被审核部门财务部√：没问题×:不符合 1 5.2● EMS 方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。 3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别； ● 是否有遗漏。4 6.1.3 9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标； ● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS 方针相一致。序号E 条款审核要点审核项目审核证据(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致； (3)是否对目标指标进行定期监视。 (1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。 (1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问） (2)请列举证据证明本部门按照上述法律法规/要求执行。审核发现 (1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS 方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS 方针的贯彻情况(询问)。 (1)明确本部门在EMS 管理体系中的职责和主责过程(询问)； (2)在EMS 管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；日期责任人审核组长内审员

被审核部门财务部√：没问题×:不符合序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现日期责任人审核组长内审员 68.2● 应急准备与响应710.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果有，是否有进行原因分析并采取纠正和预防措施。 (1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)； (4)部门有无参加救护知识培训，提供证据。

iso14001内审检查表

iso14001 内审检查表编制人 / 日期：批准人/日受审核部门：期：审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律审核法规审核日期：员：ISO 14001 条是否适参考文款检查内容件用 4.2 ◆环境方针的制定环境方针 ◆环境方针的内容 ◆环境方针的传达与管理检查方法文件查现场检检查结提问阅查果记录◆是否制定了文件化的环境方针？√ ◆环境方针是否经最高管理者批准？√ ◆环境方针是否适合于组织活动、产品 √ 或服务的性质、规模与环境影响？ ◆环境方针是否对持续改进和污染预防 √ 作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺 ◆环境方针是否提供了建立和评审环境 √ 目标和指标的框架 ◆如何向全体员工传达的？√ ◆采取了哪些方式？√ ◆询问员工，看员工是否了解环境方√ √

针？◆为公众获得环境方针提供了何种√

方便？ ◆公众如何获得环境方针？ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得 ◆环境方针是否得到实施到实施？ ◆环境方针的评审与修订◆是否有定期评审环境方针的规定？◆ 最高管理者是否定期评审过环境方针？ ◆如何对环境方针进行修订？ ◆评审、修订的依据是什么？批准人/日受审核部门：编制人 / 日期：期：审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律审核法规审核日期：员：ISO 14001 条是否适参考文检查方法检查内容款用件提问 4.3.1 ◆是否建立了环境因素识别 ◆有无环境因素识别和评价的程序？和评环境因素价的程序 ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？ ◆是否对组织的活动、产品和服

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ISO14001-2015内部审核检查表受审部门：审核日期：审核员：陪审人员：涉及条款涉及部门审核内容审核记录审核判定 4.1 理解组织及其所处环境总经理技术部1. 是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外部环境进行识别？ 4.2 理解利益相关方的需求和期总经理技术部2. 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求望。进行了识别？ 4.3 1. 是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包确定环境管理体系的范围总经理技术部括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？ 4.3 2. 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利确定环境管理体系的范围总经理技术部益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方） 5.1 领导作用与承诺总经理技术部1. 是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？ 5.1 2. 环境管理体系是否融入了组织重要的业务过领导作用与承诺总经理技术部程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）

5.2 环境方针技术部5.3 组织的岗位、职责和权限各部门 5.3 组织的岗位、职责和权限 6.1.1 应对风险和机遇的措施总环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？ 1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。 2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报告？相关职责权限是否哟规定？ 1. 是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管则各部门控？ 6.1.2 环境因素各部门6.1.2 环境因素各部门6.1.3 合规性义务技术部6.1.4 策划实施各部门是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充分？ 2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义务？ 1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？