中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法(暂行)
中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法（暂行）
1总则
1.1目的和依据
1.1.1目的
为了完善分供方资源的管理机制，优化股份公司分供方资源配置，形成
中国建筑特有的分供方资源库，促进企业管理提升，推动反腐倡廉工作
的开展，引导“营改增”制度下股份公司的分供方资源管理的行为，
特制订《中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法》，（以下简称《办
法》），本《办法》是各级企业分供方资源管理的指导性文件。
1.1.2依据
《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国招投标法》
《中华人民共和国招标投标法实施条例》
《建筑业企业资质管理规定》
《电子招标投标办法》
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》
GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系
OHSMS18000;GB/T28001-2011:职业健康安全管理体系
《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》
《中国建筑股份有限公司合同管理制度》
1.2适用范围
1.2.1本《办法》适用于中国建筑股份有限公司（简称为“股份公司”）范围
内所属各分子企业。海外企业可按所在地区的特点，在执行本《办法》
时适当修改。
1.2.2股份公司所属企业制订相应的规定、办法、细则、程序等可控性文件需
参考本办法。
1.3管理原则
1.3.1价值发现、合作共赢、整体提升
有利于发挥集团优势、有利于提升采购品质、开展战略合作，培育优质
分供方、推动企业的可持续发展。
1.3.2统一标准、宽进严控、优胜劣汰
由股份公司统一对集团分供方管理制度进行设计和规划，做好服务、引
领和监督工作；制定宽松的准入制度，推行严格的评价标准，扶持优秀
分供方、淘汰劣质分供方，实现股份公司合格分供方品质提升。
1.3.3分层管理、因企制宜、分类指导原则
股份公司各分子企业应设置相应层级的分供方资源库，并根据《办法》
的相关规定，结合自身情况制定实施细则。
1.4主要应对的风险
1.4.1管理风险
由于管理制度不完善，管理控制不到位，分供方品质良莠不齐，选择不
当，采购质量难以保证，致使腐败发生，影响企业利益。
1.4.2分供方风险
分供方作为建筑业重要的参与部分，对工程质量有重要的影响，分供方
选择不当，就会导致合同履约受阻，工期、质量、安全、效益得不到保
障。不良的分供方的行为也会造成很多社会的不稳定因素，影响企业的
声誉。
1.5术语定义
1.5.1分供方
分供方是指向股份公司各级采购者提供标的物的具有相应资质的法人
或组织，包括物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、
专业服务提供商等。
2职责分工
2.1股份公司集中采购管理中心
2.1.1集中采购管理中心是股份公司分供方资源管理的归口部门，负责全集团
范围内分供方资源管理工作的引领、服务与监督；
2.1.2负责建立、健全集团分供方资源的管理体系，监督、检查和考核股份公
司各分子企业的相关管理工作；
2.1.3负责集中采购平台分供方管理模块的开发和维护；
2.1.4负责建立并管理股份公司的分供方资源库，定期发布股份公司分供方资
源的评价结果；
2.1.5负责股份公司战略分供方的引进和维护。
2.2二级单位
2.2.1贯彻并落实股份公司分供方资源管理的方针和政策，负责制订和完善本
单位分供方资源管理的制度，指导、监督检查和考核所属各单位分供方
资源的管理工作；
2.2.2负责本单位分供方资源管理的岗位设置和人员安排；
2.2.3负责建立并管理本单位集采平台分供方资源库，定期发布本单位分供方
资源的评价结果，并按股份公司统一部署将评价分级结果向股份公司推
送。
2.3三级单位
2.3.1贯彻并落实上级单位关于分供方资源管理的总体要求与部署，严格执行
上级单位的相关管理制度，负责制订和完善本单位分供方资源管理的制
度；
2.3.2负责本单位分供方资源管理的岗位设置和人员安排;
2.3.3根据上级单位的统一要求，负责本单位分供方资源的准入、培训、使用、
定期评价、指导项目部对分供方资源做动态评估，并将结果上报给上级
单位。
3管理内容
3.1准入管理
分供方的准入是指分供方通过集中采购平台注册后成为股份公司临时
分供方。
3.1.1分供方注册应具备的基本条件
3.1.1.1具备法律主体资格。
3.1.1.2具备国家有关部门、行业或公司要求必须取得的质量、计量、安全、环
保认证及其他经营许可；在国家有关部门和行业的监督检查中没有不良
记录；与公司没有不良合作记录。
3.1.1.3具有一定的经营规模和服务能力。
3.1.1.4具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。
3.1.1.5股份公司内部分供方企业也属于供方范围，也纳入分供方管理范围。3.1.1.6股份公司规定的其他条件。
3.1.2分供方注册流程
3.1.2.1分供方在集采平台上填写《分供方准入资格预审表》（详见附件1-3）
并在线提交相关证件（详见附件4），申请加入分供方资源库。
3.1.2.2股份公司集采平台自动筛查分供方资料的匹配性，对于合格的分供方予
以注册并自动生成分供方编号。
3.2分类管理
3.2.1分类原则
广覆盖、强专业、可拓展。
3.2.2分类标准
按分供方资质类别及其专业性质将分供方分为物资供应类、设备供应类、
专业分包类、劳务分包类及专业服务类五个大类。
3.2.3具有不同资质或多种专业的分供方，首次申请加入分供方资源库应依据
该分供方主项资质或主营业务进行分类，实际业务中若涉及多种类别可
向所在资源库的分子企业申请添加类别。
3.2.4分供方资源库中目前所有类别均为实际业务常用大类别，股份公司各分
子企业可根据本企业业务实际情况予以深化和拓展，股份公司在更新年
度分供方资源库时，将通用性的新分类更新添加至股份公司总库。
3.3评价管理
股份公司各分子企业应根据本办法建立常态化考评体系与评价机制，并
结合企业的管理现状予以深入和细化。
3.3.1评价方式
股份公司对分供方的评价采取定期评价与动态评估相结合的方式，定期
评价主要是指股份公司各分子企业每年至少组织一次对上一年度合作
过的分供方进行评价。动态评估主要是指各分子企业在采购管理中随产
值单和对账单的实时评价。评价时，各单位登录网络交易平台，对分供
方做出评价。
3.3.2评价主体
分供方动态评估采取一单一评的实时评价制度，参与项目管理的业务人
员应根据分供方的服务状况予以公正评价。定期评价是指股份公司各分
子企业管理层对分供方资信实力的综合评价，各分子企业可根据企业情
况设置定期评价的管理层级。
3.3.3评价时效
股份公司分供方总资源库更新频率为一年一次，各分子企业可根据企业
管理情况组织每年不少于一次的分供方定期评级并据此更新其资源库。
分供方的动态评估为实时评价，评价的结果将随对账单或产值单等实时
提交。
3.3.4评价指标
股份公司各分子企业须依据以下指标对分供方进行评价，各评价标准及
分值明细见附件（详见附件5、6）。
3.3.
4.1定期评价指标：
注册资本金、企业资质等级、纳税人资格、资金技术实力、诚信经营及
社会责任履行、平台对账额\产值额、跨二级单位合作情况。物资设备
类（质量保障、数量保障、交货保障、服务保障）、分包类（施工质量、
施工工期、安全生产、文明施工、工资支付、工作配合）。
动态评估指标：
供货与服务的及时性、供货与服务的质量、安全及文明施工、配合性、
诚信经营五方面。
3.3.5评价流程（详见附件7）
3.4分级管理
股份公司对分供方实行年度考核评定的分级机制，各分子企业应结合分
供方的评价结果，严格组织开展分供方年度等级评定工作，并根据本办
法相关规定逐级上报。
3.4.1资源库分级的定义及原则（使用原则）
3.4.1.1优质分供方：是指股份公司各分子企业从战略发展角度，签订战略合作
协议的分供方以及与股份公司各分子企业长期合作、规模与体量大且诚
实守信的企业并且综合评价得分90分及以上的企业；
3.4.1.2合格分供方：是指综合评价得分60-89分的企业；
3.4.1.3待评分供方：是指在股份公司分供方评价的间歇期，经过集采平台注册、
通过股份公司各分子企业审核并使用的临时分供方。
3.4.1.4临时分供方：是指在股份公司分供方评价的间歇期，通过集采平台注册
的分供方。
3.4.1.5不合格分供方：是指综合评价得分小于60分的企业；
3.4.1.6存在以下不良行为的分供方将被列入不良行为分供方名单：
3.4.1.6.1供应不合格产品或半成品；
3.4.1.6.2在施工现场一年内累计出现两次及以上一般安全事故或出现较大及以
上安全事故；
3.4.1.6.3不履行合同义务或供应能力出现重大问题；
3.4.1.6.4发生违规行为，如造假、行贿、串标等行为；
3.4.1.6.5存在恶意讨要行为，或与我方其它经济事项存在纠纷、投诉、诉讼，
且经仲裁败诉的；
3.4.1.6.6给我单位造成严重不良社会影响和重大经济损失的；
3.4.1.6.7被国家或地方等专业媒体披露有违法行为或者生产不合格产品的。
3.4.2分供方资源使用原则
3.4.2.1股份公司各分子企业在招标采购业务中必须从股份公司分供方资源库
中合格分供商以上的类别中选择，优先选择级别较高的分供方。
3.4.2.2对优秀分供商进行深度管理，建立紧密合作关系，实现供需双方由竞争
关系模式向双赢模式的转变，引导分供方共同建立供应链，发挥缩短生
产周期、提高生产效率、减少库存、增强对市场需求的应变能力的优势，
发挥供应链的增值作用。供需双方共同享受采购成本降低的实惠，使分
供商切实感受到通过降低生产和运营成本给其企业带来的利润，促进分
供商提高管理水平和采购质量。
3.4.2.3股份公司各分子企业在招标采购业务中若使用临时分供商的，需要在集
中采购平台上发起流程（流程见附件8）将该临时分供方拉入待评价分
供商中，待评价分供商与合格分供商、优质分供商一同参与下个评价周
期的评价及分级。
3.4.3资源库分级的更新及调整
3.4.3.1评定为优质、合格或不合格的分供方的资格在评定期内有效，到期后根
据下一轮评价结果调整相对应的级别；股份公司各分子企业进行采购时，
应按照程序优先选择级别高的分供方参与招投标。
3.4.3.2优质分供方中的战略分供方可根据实际签订战略协议的时间对资源库
进行调整。
3.4.3.3合格分供方、优质分供方在分级有效期内若出现性质恶劣的不良行为，
其所属分库可对其进行禁用设置并发起将该分供方预设为股份公司资
源库不良行为分供方的相应流程。（流程见附件9）
3.4.3.4股份公司对被评为“不合格分供方”的企业和被列为“不良行为分供方”
的企业进行禁用设置，禁用设置后该名录中分供方不能在集采平台上参
与新的交易，直到重新评定为合格分供方后方可继续使用。
3.4.3.5股份公司各分子企业对于同一分供商分级存在较大差异时，股份公司根
据各单位评价结果及合作规模综合评定等级。
3.4.4各级别分供方权利及限制
股份公司资源库中分供方根据级别在招采业务中享有不同的权利及限
制。
3.4.4.1优质分供方：
3.4.4.1.1资格审查豁免权；
3.4.4.1.2免交投标保证金；
3.4.4.1.3公开招标项目自动推送消息；
3.4.4.1.4邀请招标、议标优先推荐。
3.4.4.2不合格分供方
3.4.4.2.1不得参与新交易。
3.4.4.3不良行为分供方
3.4.4.3.1不得参与新交易并在股份公司通报。
3.4.5各级别分供方义务：
3.4.5.1 各级别分供方应不断提升供应及服务质量，提高企业综合素质、管理
水平。
4监督与检查
4.1监督检查机构
股份公司集中采购管理中心负责对各分子公司的分供方资源管理工作
进行监督与检查,各二级企业相关部门负责对所属的各分子企业分供方
资源管理工作进行监督与检查。
4.2监督检查内容
4.2.1分供方资源管理体系建设情况，包括组织体系建设、制度体系建设、考
核体系建设、管理信息化等内容。
4.2.2集采平台分供方管理模块使用情况,包括资源库建立及维护情况、分供
方资源信息的完善情况、分供方资源管理各业务流程操作的合规性等内
容；
4.3监督检查方法
4.3.1将股份公司各分子企业的分供方资源管理纳入集中采购管理的考核指
标中，参与股份公司的年度绩效考核。
5附则
5.1本《办法》发至总部部门、各分子企业。
5.2本《办法》的解释及修订由中建股份集中采购管理中心负责。
5.3本《办法》自2015年10月1日起实施。
5.4附件：
1、分供方准入资格预审表（物资、设备供应商）
2、分供方准入资格预审表（劳务、专业分包商）
3、分供方准入资格预审表（专业服务提供商）
4、申请入库相关文件列表
5、分供方定期评价指标分值表
6、分供方动态评估指标分值表
7、分供方评价流程
8、临时分供转方为待评分供方流程
9、不良行为分供方会签流程
本页为著作的封面，下载以后可以删除本
页！
【最新资料Word版可自由编辑！！】
中国建筑股份有限公司全面风险管理工作施行办法(试行)
中国建筑股份有限公司全面风险管理工作 施行办法(试行)7 中国建筑股份有限公司 全面风险管理工作施行办法（试行） 第一章总则 第一条根据国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革[2006]108号）要求，为加强中国建筑股份有限公司（以下简称中建股份）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，结合中建股份关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本办法。 第二条本办法适用于中建股份及其分、子公司。 第三条中建股份各级企业全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖中建股份各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由中建股份统一管理，中建股份下属各级单位应按照本办法要求，开展风险管理工作。 （三）责任落实原则：中建股份及所属各级单位的负责人为
本单位全面风险管理工作的第一责任人，中建股份总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，鉴于目前实施该工作的各项基础尚需完善，中建股份应在已建立 的内部控制体系基础上，推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章全面风险管理体系及职责第四条全面风险管理工作应按照风险管理办法中明确的体系与职责要求开展，实现风险管理工作的分工负责、归口管理。中建股份董事会是风险管理的决策机构，战略与决策委员会是风险管理的专门工作机构，风险管理事务由中建股份法律事务部具体负责。 第五条中建股份法律事务部是中建股份全面风险管理工作的归口管理部门，其主要职责是： （一）根据公司总体发展战略，负责制定全面风险管理体系建设规划并组织实施； （二）负责制定公司的全面风险管理策略，组织建立与完善全面风险管理制度、工作标准和工作程序等； （三）对公司重大经营事项进行风险评估，出具风险评估报告；
中国建筑2022年项目主要管理人员管理能力提升示范培训班考试题库必修2
试题：（单选题，只有一个答案为最佳选项，选错、多选、少选均不得分） 1、《中国建筑股份有限公司招标投标管理办法（2019 版）》规定，采管分离正确的是（）。 A、相关领导、业务人员、审核人员、监督人员及系统管理员的具体分工，做到角色不重复，实现岗位不相容分离。 B、业务人员、审核人员、监督人员及系统管理员的具体分工，做到角色不重复，实现岗位不相容分离。 C、业务人员、审核人员、系统管理员的具体分工，做到角色不重复，实现岗位不相容分离。 D、业务人员、监督人员及系统管理员的具体分工，做到角色不重复，实现岗位不相容分离。答案A 2、《中国建筑股份有限公司招标投标管理办法（2019 版）》规定，招标分为（）类。A、4B、3C、5D、2答案C 3、《中国建筑股份有限公司招标投标管理办法（2019 版）》规定，招标分类正确的是（）。 A、工程物资、设备招标，劳务和专业分包招标，行政物资招标以及外部服务机构选聘招标。 B、工程建设项目招标，工程物资、设备招标，行政物资招标以及外部服务机构选聘招标。 C、工程建设项目招标，工程物资、设备招标，劳务和专业分包招标，。 D、工程建设项目招标，工程物资、设备招标，劳务和专业分包招标，行政物资招标以及外部服务机构选聘招标。答案D 4、工程物资、设备招标执行的制度是（）A、《中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法》B、《中国建筑股份有限公司劳务与专业分包集中采购管理办法》C、《中国建筑股份有限公司总部外部服务机构选聘管理办法》D、《中国建筑股份有限公司区域联合集中采购实施细则》答案A 5、劳务与专业分包招标执行的制度是（）A、《中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法》B、《中国建筑股份有限公司劳务与专业分包集中采购管理办法》C、《中国建筑股份有限公司总部外部服务机构选聘管理办法》D、《中国建筑股份有限公司区域联合集中采购实施细则》答案B 6、资格评审正确的是（）A、按照招标文件公示资审条件评审。B、按照评审人员协商确定C、按照公司制度确定。D、按照领导要求评审。答案A 7、集中招标采购的标的物范围包括（）A、工程建设物资、设备B、工程建设物资、设备、劳务与专业分包C、劳务与专业分包、专业服务D、工程建设物资、设备、劳务与专业分包、专业服务等答案D 8、招标资源原则（）A、必须在合格分供方名录内B、分包必须在合格分供方名录内C、分供必须在合格分供方名录内D、不要求必须在合格分供方名录内答案A 9、招标工作的标准化流程（）A、发布招标文件，整理回标情况，开标、调价及评标，谈判记录存档，形成定标报告，发布中标通知书。B、发布招标公告，拟选供方评定（资格审查），发布招标文件，整理回标情况，开标、调价及评标，谈判记录存档，形成定标报告。C、发布入围通知，发布招标文件，整理回标情况，开标、调价及评标，谈判记录存档，形成定标报告，发布中标通知书。D、收集材料，收集需求计划，发布招标公告，拟选供方评定（资格审查），发布入围通知，发布招标文件，整理回标情况，开标、调价及评标，谈判记录存档，形成定标报告，发布中标通知书等。答案B 10、分供方推荐管理管理制度（）A、无制度要求B、《中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法》C、《中国建筑股份有限公司招标投标管理办法》D、《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》答案B 11、可不进行招标的情况，不包括（）A、招标金额较小或组织招标的相关费用高于合同金额B、招标标的或标的物涉及国家秘密C、招标标的或标的物涉及抢险救灾等突发应急情况D、相关领导推荐答案D 12、以下不属于严禁事项的为（）A、应招标不招标，应公开招标不公开招标，或通过合
中国建筑股份有限公司合同管理手册——房地产分册
竭诚为您提供优质文档/双击可除 中国建筑股份有限公司合同管理手册— —房地产分册 篇一：中国建筑股份有限公司内部控制手册合同管理(20XX修订) 第五章合同及法律事务管理(20XX修订) 21合同管理业务流程 一、业务目标 确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求； 规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益； 逐步建立体系化合同管理平台，实现资源共享，提高企业整体合约管理水平，保证合同数据库信息的真实、准确、完整，符合企业合同管理及信息披露的要求。 二、业务风险 合同条款违反国家法律法规规定，导致合同效力出现瑕
疵或者引发诉讼纠纷，造成企业经济及名誉损失； 合同的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能导致合同谈判失误、权责(:中国建筑股份有限公司合同管理手册——房地产分册)不清、索赔不畅等，影响企业生产经营的顺 利进行，损害企业及中小股东利益； 合同备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，导致企业合同台账信息缺失或者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。 三、业务范围 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称为“股份公司”）关于合同订立及合同履约管理的相关流程，包括合同订立中的合同审核，对合同订立及履约情况的监督、检查、考核和评估，合同文件备案管理等。合同管理主要有两种情况，即以股份公司名义签署的合同管理和二级单位以本单位名义签署的合同 83 的管理，股份公司各二级单位根据《股份公司合同管理制度》相关管理原则开展对以本单位名义签署合同的管理工作。在执行合同管理业务过程中，应确保不相容职责相分离。 四、业务流程描述 1合同审批 1.1合同相对方的确定与审批
中国建筑股份有限公司内部控制手册
. 中国建筑股份有限公司内部控制手册查看P DF公告 中国建筑股份有限公司 内部控制手册 录（2009年版）目 第一章 则总 1编制《内部控制手册》目的、依据??????????????1??? ?????????????????2???1 《内部控制手册》的适用范围 1内部控制基本原则????????????????????3???? 2内部控制的基本要求???????????????????4???? 4内部控制组织机构????????????????????5???? 4内部控制手册的更新与监督?????????????????6??? 公司组织架构及企业文化建设第二章 5董事会的工作流程????????????????????1???? 监事会的工作流程?????????????????????2???11 16高级管理层的工作流程?????????????????3???? 董事会下设专业委员会的设立及工作流程?????????????4?20 经理层下设专业委员会的设立及工作流程?????????????5?25 子（分）公司设立流程???????????????????6???29 企业文化建设管理业务流程??????????????????7??32 战略规划与风险管理第三章 战略规划管理业务流程???????????????????8???35 全面风险管理业务流程???????????????????9???39 重大事件应急管理业务流程??????????????????10??44 人力资源管理第四章 人力资源发展规划管理业务流程????????????????1?1?48 员工岗位管理业务流程???????????????????1?2??51 员工招（选）聘管理业务流程?????????????????1?3?54 员工退出管理业务流程???????????????????I?14??57 员工考核管理业务流程???????????????????1?5??62 员工培训管理业务流程???????????????????1?6??65 员工薪酬管理业务流程???????????????????1?7??68 员工社会保险管理业务流程??????????????????18??72 领导班子考核管理业务流程??????????????????19??76 出国派遣人员管理业务流程??????????????????20??79 合同及法律事务管理第五章 合同管理业务流程?????????????????????21???83法律纠纷案件管理业务流程??????????????????22??89 重大经营活动法律审查管理业务流程???????????????23?94 授权管理业务流程?????????????????????24???97预算管理第六章 101预算编制管理业务流程?????????????????2?5??? 105运营分析与预算调整管理业务流程?????????????2?6??
中国建筑工程公司项目预结算管理办法及实施细则
中国建筑第六工程局有限公司 项目预结算管理办法及实施细则 1、 目录 总则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2、组织机构与职责 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3、项目预结算管理策划 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4、工程总包预结算管理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 5、工程分包结算管理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 6、工程签证（索赔）管理 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21 7、奖惩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 24 8、附则 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27
中国建筑股份有限公司施工企业质量管理办法
中国建筑股份有限公司施工企业质量管理办法 1总则 1.1为贯彻“中国建筑，服务跨越五洲；过程精品，质量重于泰山”的质量方针， 实现所属施工企业质量管理的规范化、标准化，制定本办法。 1.2本办法依据《中华人民共和国建筑法》、国务院《建设工程质量管理条例》、 住房与城乡建设部（建质字[2010]111号）《关于做好房屋建筑和市政 《工程建设施工企基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》、 业质量管理规范》GB/T50430-2007等法律、法规、规范编制。 1.3本办法适用于中国建筑股份有限公司（以下简称“中建股份”）所属各级各 类全资、控股的施工企业、中建总公司委托管理的企业（以下简称“所 属施工企业”）及其承包施工的工程项目（以下简称“施工项目”）的质 量管理工作。 1.4本办法是中建股份对所属施工企业及施工项目质量管理工作的基本规定，是 所属施工企业及施工项目质量管理工作的基本行为准则，也是对所属施 工企业及施工项目的质量管理工作进行检查、考核评价的依据。所属施 工企业（专业公司）可根据本企业的具体情况依据本办法制定实施细则。 1.5所属施工企业在质量管理工作中，除应执行本办法外，还应执行有关工程质 量管理方面的地方性法规、规定或其他行业的有关规定等。 1.6所属施工企业应积极贯彻ISO9001质量管理体系和《施工企业质量管理规范》 GB/T50430-2007，努力实现企业质量管理工作的科学化。 1.7所属施工企业在执行本办法的过程中，应注意总结经验，积累资料，并随时 将意见或建议反馈中建股份质量管理部门。 2术语 2.1企业——特指具有独立法人资格的施工单位，不包括分支机构。 2.2质量管理决策体系——由企业质量管理决策机构、决策机制及相应制度构成 的体系。 2.3质量保证体系——由企业、项目部对直接或间接影响工程质量的人力资源、 材料物资、施工设备、施工及技术管理、商务合约等机构、岗位及其质
分包商(供应商)管理办法
分包商（供应商）管理办法 第一章总则 第一条为规范分包商（供应商）管理，保障供应，优化分包商（供应商）结构，提高公司供方管理水平，确保供方评审与管理公开、透明、清晰，从源头上保证产品质量、降低成本，保障公司生产经营的顺利进行，特制订本办法。 第二条按照“技术分包专业化、劳务分包直接化、物资采购直销化、合作风险最小化”的原则，逐步培育以优质分包商（供应商）为主的服务供应群体，满足公司要求。 第三条本办法适用于与公司所有项目有关的分包商（供应商）（以下简称“供方”）管理活动。 第二章管理原则 第四条本办法的管理原则 （一）信息公开：除法律、行政法规规定不予公开的事项外，供方管理的所有程序和信息一律公开。 （二）制度透明：必须公布所制定和实施的供方管理程序、评价等措施及其变化的情况（如修改、增补或废除等），不公布的不得执行，同时还应将这些管理措施及其变化情况及时通知相关部门。 （三）流程清晰：供方管理各项流程流转清晰，节点内容简明扼要、清晰易懂、责权分明，流程体系有效运行和持续改进。 （四）资源共享：各XX部的供方信息资源原则上应予共享，增强供方管理，提高工作效率，提升服务水平。 第三章合格供方定义 第五条本办法中的供方指经政府有关部门审核、批准，在
政府允许的经营范围内，有合法经营与生产资质，有能力向公司提供技术分包、设备材料、土建安装、设备调试、劳务分包或产品包装、运输、货运代理等服务的企业法人。 第六条合格供方是指按照供方评审程序的规定，经公司评审通过、可以开展合作的供方。在合格供方名单范围内，各XX部可以正常实施采购无需经过对供方资格的审批。 第四章部门职责 第七条XXXX部对项目采购业务相关的供应商实施归口管理。职责为： （一）负责制定供方管理相关制度。 （二）负责定期维护、发布公司合格供方名单，建立、维护公司合格供方信息库。 （三）负责供方的准入、档案的建立和维护、登记分类、考核和评级等工作。 第八条XXXX部职责： 参与供方评审，并负责审查供方合规经营行为。 第九条XXXX部职责： 负责对供方的财务状况进行综合分析和评价工作。 第十条XXXX部职责： （一）负责根据经营活动的需要寻找相关供方，并按供方评审规定搜集相关资料。 （二）负责向公司XXXX部提出供方评审申请，及时提供供方相关情况的动态信息和交货业绩统计资料，定期对供方履约情况实施评价。 （三）负责与供方业务的对外接口，代表公司对分包合同的全过程履约负责。
中国建筑股份有限公司安全生产费用管理规定
中国建筑股份有限公司 安全生产费用管理规定 （试行） 第一章总则 第一条为了加强中国建筑股份有限公司（以下简称股份公司）的安全生产工作，规范所属施工企业安全生产费用的管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》（国务院令393号）、《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）等制定本规定。 第二条本规定适用于股份公司及所属各级施工企业（以下简称各企业）。 第二章企业安全生产费用的内容 第三条各企业安全生产费用由企业安全生产管理费用和工程项目安全生产措施费用两部分组成。 第四条企业安全生产管理费用包括 1、企业安全生产宣传教育培训费用； 2、安全检测设备购置、更新、维护费用；
3、重大事故隐患的评估、监控、治理费用； 4、事故应急救援器材、物资、设备投入及维护保养和事故应急救援演练费用； 5、安全保证体系、安全评价及检验检测支出； 6、保障安全生产的施工工艺与技术的研发支出； 7、安全奖励经费等。 第五条工程项目安全生产措施费包括 1、个人安全防护用品、用具 安全帽、安全带、工作服、防护口罩、护目眼镜、耳塞、绝缘鞋、手套、袖套等个人防护用品； 2、临边、洞口安全防护设施 临边安全防护设施（楼层临边、阳台临边、楼梯临边、卸料平台侧边、基坑周边等）的材料、人工费; 洞口安全防护设施（预留洞口、电梯井口、楼梯口、通道口等）的材料、人工费; 为安全生产设置的安全通道、围栏、警示绳等。 3、临时用电安全防护 临近高压线隔离防护的材料、人工费;
配电柜（箱）及其防护隔离设施、漏电保护器、低压变压器、低压配电线、低压灯泡等。 4、脚手架安全防护 安全网、踢脚板等的材料、人工费。 5、机械设备安全防护设施 钢筋加工机械、木工机械、卷扬机等中小型机械设备防砸、防雨设施的材料、人工费； 机械设备、设施的安全装置维护、保养、更新等费用。 6、消防设施、器材 消防水管、消防箱、灭火器、消防栓、消防水带、沙池、消防铲等购置、安装费; 7、施工现场文明施工措施费 确保施工现场文明施工及安全生产所进行的材料整理、垃圾清扫的人工费等。 8、安全教育培训费用（含资料、差旅、培训费等）。 9、安全标志、标语及安全操作规程牌等购置、制作及安装费用。
中国建筑五局总承包公司工程质量管理办法(版)(17P)——最新整理中建工程施工方案200套(
中国建筑五局总承包公司工程质量管理办法（2021 版） 1 总则 1.0.1 为建立健全公司质量管理及监督体系，规范公司质量管理及监督工作，明确相关岗位人员的质量职责，提升员工质量意识和质量管控能力，提升施工项目的质量水平，依据国家、中建股份及局相关规定，特制定《中建五局总承包公司工程质量管理办法》（以下简称本办法）。 1.0.2 公司建立以公司总经理为组长、公司总工程师为副组长、公司其他领导及各职能部门负责人为组员的质量管理领导小组。 1.0.3 公司建立以总经理为首，以技术岗位人员为技术支撑责任主体，物资设备、财务资金、人力资源、商务合约、分包分供等岗位人员为资源保障责任主体，现场工程师（施工员）为管理责任主体的质量管理体系。 1.0.4 公司建立以公司质量总监为首，以质量工程师（质量员）为监督责任主体的质量监督体系。 2 质量职责 2.1 公司质量管理领导小组的职责 2.1.1 公司质量管理领导小组的主要职责： 1 批准公司质量管理、质量监督制度； 2 批准公司年度质量管理和监督计划； 3 批准公司年度质量管理和监督计划实施所需资源的投入； 4 批准公司质量管理和监督体系评价及改进报告； 5 对公司质量管理的重要事项进行审议并做出决策。 2.2 公司主要岗位及职能部门的质量管理职责 2.2.1 公司总经理是公司质量管理的第一责任人，其主要职责： 1 组织建立公司质量管理和监督体系，并组织体系运行； 2 组织公司质量管理和监督体系运行所需资源的保障； 3 组织制订公司年度质量管理工作计划和质量监督工作计划；
4 组织公司质量管理和监督体系评价及改进； 5 依据本办法的相关规定，对相关部门或人员实施考核、奖罚。 2.2.2 公司副总经理（分管生产）对施工过程质量负领导责任，其主要职责： 1 保持公司质量管理体系在施工过程中有效运行； 2 组织制订施工过程质量控制的管理制度，并组织落实； 3 参与质量事故调查； 4 组织竣工工程的维修、保修工作。 2.2.3 公司总工程师对公司的工程质量负技术领导责任，其主要职责： 1 主持公司质量管理制度的制（修）订； 2 组织分项工程施工工艺标准的编制、修订； 3 组织质量管控所需技术支持文件的编审； 4 组织解决质量问题的技术创新工作，并组织制订解决质量通病的技术措施； 5 组织公司工程质量创优工作； 6 参与质量事故调查分析，并组织制订质量事故处理的技术方案； 7 组织年度质量管理工作计划及总结的编制。 2.2.4 公司市场营销部的质量管理职责： 1 施工项目的工程质量承诺应与合同条件相协调； 2 施工承包合同约定的工期合理。 2.2.5 技术质量部技术管理组的主要质量管理职责 1 负责制订公司质量管理制度，并对制度的执行情况实施检查、监督； 2 负责公司年度质量管理工作计划及总结的编制； 3 负责分项工程施工工艺标准的编制、修订； 4 负责质量管控所需技术支持文件的审核； 5 负责公司工程质量创优工作。 2.2.6 生产安全部生产管理组的主要质量管理职责 1 指导、督促项目部依法生产、按规操作； 2 督促项目部开展以工序质量控制为基础的过程质量管理； 3 组织竣工项目的维修、保修。 2.2.7 人力资源部的主要质量管理职责 1 为项目部配置符合要求的项目管理人员；
中建八局合格分供方管理办法
合格分供方管理方法 第一章总那么 第一条根据公司制度化管理的需要，按照廉洁高效管理要求，为进一步加强对合格分供方开发、选择、考核评价进展标准管理，切实发挥优胜劣汰竞争机制作用，保证合格分供方队伍持续不断安康开展，按照相关法律法规及集团、公司的相关管理方法和规定，特制定本管理方法。 第二条材料〔设备〕供给〔出租〕单位简称为供给方，专业或分局部项工程分包单位、劳务分包单位简称工程分包方，三华劳务的劳务班组、个人简称为劳务分包方，供给方、工程分包方、劳务分包方统称为分供方。 第二章合格分供方根本要求 第三条但凡进入公司?合格分供方名录?的分供方必须遵守公司的相关管理方法和规章制度，按照公司的相关规定要求进展效劳，承受公司的监视检查和指导培训，保守公司的商业机密，不断提高自身的素质满足公司开展的需要。 第三章合格分供方开发 第四条合格分供方的开发分多种形式，自荐、推荐、邀请等，都必须按照考察程序，经评估审查合格才能进入合格分供方名录。 第五条公司分供方由本钱控制中心负责开发，考察由工程部、财务部、人力资源部、本钱控制中心等相关经济、技术、法律人员参加，纪委负责过程监视。 第六条分公司分供方的考察由工程科〔或商务科、合同管理科〕发起，并组织工程科、预算科、综合办公室、财务科等相关经济、技术、法律人员参加。 第七条供给方的评价包括：经营资格和信誉、材料〔设备〕的质量、供给能力、资金状况、财务报表、纳税情况、售后效劳等；分包方的评价包括：经营许可和资质证明、专业能力、人员构造和素质、机具装备、施工保证能力〔含技术、质量、平安、施工管理〕、资金能力、财务报表、纳税情况、工程业绩和信誉等。考察须按?工程分包方考察评价表? ?劳务分包方〔班组〕考察评价表? ?材料〔设备〕供给方考察评价表?内容进展，如有其它内容可自行补充，考察资料及分供方提交的资料由组织单位收集保存。 第八条新开发的分供方通过考察符合要求，且考察评价为“合格〞，由考察组织单位按照注册程序要求上报，经审批后由工程部录入?合格分供方名录?并注明新导入。 第四章合格分供方选择 第九条合格分供方选择方式 〔一〕公司所属单位分供方的使用选择，均须在?合格分供方名录?中通过招标方式选择。〔二〕但凡通过邀请招标或议标的方式选择分供方，应首选优秀合格供给方〔AAA〕。〔三〕但凡相互关联的分供方，每项招标只允许选择其中一个分供方参与投标。 〔四〕公司所属各单位均不能选择公司不合格分供方、不录用分供方以及处在暂停投标议标资格的合格分供方，以及已经到达承接限定额〔数量〕的合格分供方。 第五章合格分供方年度考核及动态监控 第十条供给方考核评价内容包括：资格证件、产品质量、效劳质量、合同履约情况、抗风险能力、投标组织情况等；分包方考核评价内容包括：资格证件、履约情况及履约能力、劳动力组织能力、配合协调管理能力、施工落实情况〔含工程进度、质量及平安〕、抗风险能力、投标组织情况等，考核对象：考核年度在公司承当分供任务的分供方，包括当年完工或正在施工的所有分供方；考核评价时间：每年12月份至次年1月份。 第十一条分供方自查评价：每年分供方自行进展自查评价，于1将月20日前将分供方自查
中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法(暂行)
中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法（暂行） 1总则 1.1目的和依据 1.1.1目的 为了完善分供方资源的管理机制，优化股份公司分供方资源配置，形成 中国建筑特有的分供方资源库，促进企业管理提升，推动反腐倡廉工作 的开展，引导“营改增”制度下股份公司的分供方资源管理的行为， 特制订《中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法》，（以下简称《办 法》），本《办法》是各级企业分供方资源管理的指导性文件。 1.1.2依据 《中华人民共和国建筑法》 《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国招投标法》 《中华人民共和国招标投标法实施条例》 《建筑业企业资质管理规定》 《电子招标投标办法》 《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》 GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系 OHSMS18000;GB/T28001-2011:职业健康安全管理体系 《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》 《中国建筑股份有限公司合同管理制度》 1.2适用范围 1.2.1本《办法》适用于中国建筑股份有限公司（简称为“股份公司”）范围 内所属各分子企业。海外企业可按所在地区的特点，在执行本《办法》 时适当修改。 1.2.2股份公司所属企业制订相应的规定、办法、细则、程序等可控性文件需
参考本办法。 1.3管理原则 1.3.1价值发现、合作共赢、整体提升 有利于发挥集团优势、有利于提升采购品质、开展战略合作，培育优质 分供方、推动企业的可持续发展。 1.3.2统一标准、宽进严控、优胜劣汰 由股份公司统一对集团分供方管理制度进行设计和规划，做好服务、引 领和监督工作；制定宽松的准入制度，推行严格的评价标准，扶持优秀 分供方、淘汰劣质分供方，实现股份公司合格分供方品质提升。 1.3.3分层管理、因企制宜、分类指导原则 股份公司各分子企业应设置相应层级的分供方资源库，并根据《办法》 的相关规定，结合自身情况制定实施细则。 1.4主要应对的风险 1.4.1管理风险 由于管理制度不完善，管理控制不到位，分供方品质良莠不齐，选择不 当，采购质量难以保证，致使腐败发生，影响企业利益。 1.4.2分供方风险 分供方作为建筑业重要的参与部分，对工程质量有重要的影响，分供方 选择不当，就会导致合同履约受阻，工期、质量、安全、效益得不到保 障。不良的分供方的行为也会造成很多社会的不稳定因素，影响企业的 声誉。 1.5术语定义 1.5.1分供方 分供方是指向股份公司各级采购者提供标的物的具有相应资质的法人 或组织，包括物资供应商、设备供应商、劳务分包商、专业工程分包商、 专业服务提供商等。 2职责分工 2.1股份公司集中采购管理中心 2.1.1集中采购管理中心是股份公司分供方资源管理的归口部门，负责全集团 范围内分供方资源管理工作的引领、服务与监督；
第四篇分供方管理(中建范本)
第三篇分供方管理实施细则 1 总则 1.1 目的和依据 1.1.1 目的 为完善分供方资源管理机制，优化分供方资源配置，实现价值发现、合 作共赢，促进企业管理提升。 1.1.2 依据 《中国建筑股份有限公司物资（设备）集中采购管理办法》 《中国建筑股份有限公司集中采购管理规定》 《中国建筑股份有限公司区域联合集中采购实施细则》 《中国建筑股份有限公司分供方资源管理办法（试行）》 1.2 适用范围 适用于中建六局范围内所属各二级公司及项目部。 1.3 管理原则 1.3.1 价值发现、合作共赢、整体提升 有利于发挥集团优势、有利于提升采购品质，培育优质分供方、推动企 业可持续发展。 1.3.2 统一标准、宽进严控、优胜劣汰 在股份公司统一对分供方管理制度进行设计和规划基础上，做好服务、 引领和监督工作；制定宽松的准入制度，推行科学严谨的评价标准，实 现合格分供方品质提升。 1.3.3 分层管理、因企制宜、分类指导原则 设置工程局及二级单位管理的相应层级的分供方资源库，按层级进行管 理。 1.4 主要应对的风险 1.4.1 管理风险
由于分供方管理制度不完善，或管控不到位，或考察不严格，致使分供 方品质良莠不齐、采购质量难以保证、出现商业贿赂和内部腐败，影响 企业利益的风险。 1.4.2 分供方风险 分供方作为建筑业重要的参与部分，对工程质量有重要的影响，分供方 选择不当，可能导致合同履约受阻，工期、质量、安全、效益得不到保 障的风险。不良的分供方的行为也会造成很多社会的不稳定因素，影响 企业声誉的风险。 1.5 术语定义 1.5.1 分供方 分供方是指向采购者提供标的物的具有相应资质的法人或组织，指物资 及设备供应商等。 2 职责分工 2.1 工程局商务合约部 2.1.1 工程局商务合约部是分供方资源管理的归口部门，贯彻并落实股份公司 分供方资源管理的方针和政策，负责建立、健全分供方资源的管理体系、 管理制度；负责全局范围内分供方资源管理工作的引领、服务与监督。 2.1.2 负责管理本单位集采平台分供方资源库，定期发布分供方资源的评价结 果，并按股份公司统一部署将评价分级结果向股份公司推送。 2.1.3 负责监督、检查和考核二级单位分供方管理。 2.2 二级单位商务合约部 2.2.1 贯彻并落实上级单位分供方资源管理的总体要求与部署，严格执行上级 单位的相关管理制度； 2.2.2 负责建立分供商管理的岗位设置和人员安排； 2.2.3 负责建立并管理分供商资源库，定期评价，并按工程局统一部署将评价 分级结果向资源库推送； 2.2.4 负责本单位分供方资源的准入、培训、使用、定期评价，指导下级单位、 项目部对分供方资源做评价，并将结果上报给上级单位。 2.3 项目部 2.3.1 根据上级单位的统一要求，负责本项目分供方定期评价，并将结果上报 给上级单位。
中国建筑股份有限公司内部控制手册合同及法律事务管理(2011修订)
中国建筑股份有限公司内部控制手册合同及法律事务管理 （2011修订） 笫五章合同及法律事务管理（2011修订） 21合同管理业务流程 一、业务目标 确保合同管理符合国家法律、法规和公司内部规章制度的要求； 规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚实信用原则订立合同，依法有效监督、管理，保证履约顺利进行，维护企业合法权益； 逐步建立体系化合同管理平台，实现资源共享，提高企业整体合约管理水平，保证合同数据库信息的真实、准确、完整，符合企业合同管理及信息披露的要求。 二、业务风险 合同条款违反国家法律法规规定，导致合同效力出现瑕疵或者引发诉讼纠纷，造成企业经济及名誉损失； 合同的订立、签署和履约缺乏有效的管理，可能导致合同谈判失误、权责不清、索赔不畅等，影响企业生产经营的顺利进行，损害企业及中小股东利益； 合同备案、台账及履约报表管理系统等管理不完善，导致企业合同台账信息缺失或者出现重大遗漏，无法满足企业信息披露的要求。 三、业务范围 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司（以下简称为“股份公司”）关于合同订立及合同履约管理的相关流程，包括合同订立中的合同审核，对合同订立及履约情况的监督、检查、考核和评估，合同文件备案管理等。合同管理主要有两种情况，即以股份公司名义签署的合同管理和二级单位以本单位名义签署的合同83
的管理，股份公司各二级单位根据《股份公司合同管理制度》相关管理原则开展对以本单位名义签署合同的管理工作。在执行合同管理业务过程中，应确保不相容职责相分离。 四、业务流程描述 1合同审批 1.1合同相对方的确定与审批 1.1.1合同进行招、投标或签署前，合同实施单位（指实施合同的股份公司业务主 管部门或下属单位，下同）对合同对方资信状况进行调查和评估，属于工程承包、分包类合同的，山经办人填写《中建股份公司合同对方资信情况调查评估表》，作为合同审核的重要依据资料。 股份公司二级单位以自己名义签署合同，参考《股份公司合同管理规定》相关流程，审查相对方资信情况，自行决定是否制作《资信评审文件》。 1.1. 2《中建股份公司合同对方资信情况调查评估表》经合同经办责任人和合同实 施单位负责人批准签署后，在办理合同文件用印时交由股份公司法律事务部 存档备查并记入《股份公司合同专用章使用登记表》。1.2合同文件的审批 1.2.1根据工程内容的不同，由合同实施单位负责制作合同文本，依照《股份公司 合同管理制度》规定对合同进行分级书面审核（分级审核权限参见本流程第 1.2.3条），填写《合同文件审批会签单》，参与评审部门在《合同文件审批会签单》中填写意见。
中国建筑第六工程局有限公司分包商选择和考核评级实施办法(中建范本)
中国建筑第六工程局有限公司分包商选择和考核评级 实施办法 1 总则 1.1 目的及依据 为完善分包商资源管理机制，优化工程局分包商资源配置，通过对分 包商的梳理分级与差异化管理，增强分包商创优争先、优质履约的管 理意识，以培育一批实力强、信誉好、管理优秀和长期稳定的战略合 作梯队，并不断提高工程项目的施工履约能力与创效能力。根据《中 华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《房屋建筑和市政 基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑工程施工转包违法分包等违 法行为认定查处管理办法（试行）》、中国建筑股份有限公司《项目管 理手册》、《中国建筑股份有限公司劳务与专业分包集中采购管理办法 （暂行）》和《中建六局合同管理制度》等相关法律与规定，结合工 程局实际，特制定本办法。 1.2 适用范围 本办法适用于工程局下属从事施工总承包和专业承包的各子公司、分 公司，涵盖所有在施在建的工程项目。 1.3 管理原则 1.3.1 协作共赢原则：企业与分包商诚信平等、互利互惠、风险共担、利益 同享、优势互补、协同发展、共同提高。 1.3.2 分级管理原则：分包商分三层级，即局级核心层（A级）、公司级基 本层（B级）和公司级辅助层（C级）。 1.3.3 优质优待原则：按级别实行差异化管理，区别对待、优质优价，鼓励 晋级，培育长期合作、优质战略资源。 1.3.4 集中管理原则：分包资源层级由工程局集中管理、统一发布，各公司 ( 项目)使用维护、考核评价；建立分包商考核评价系统，通过信息 化手段适时管理更新。 1.3.5 动态管理原则：层级有效期为一年，每年一季度对分包商进行量化评
价、综合考评、层级调整并更新发布。 1.3.6 一票否决原则：凡考核当年出现一般及以上质量、安全责任事故的， 或出现事故、劳资纠纷、聚众闹事不及时妥善处理，造成不良社会影 响的，一票否决，不得评定为局核心层（A级）分包商。 1.3.7 末位淘汰原则：对年度考核评价倒数后六名的劳务分包商和倒数后三 名的各专业分包商，由高等级自动降低为低一等级；对年度考核60 分以下的分包商，将自动列为不合格分包商。 1.4 术语定义 本办法所称分包商是指与各（子）分公司合作的具有相应资质的法 人或组织，包括劳务分包商、专业工程分包商，不包括自然人。 2 职责分工 2.1 局总部主要职责 2.1.1 局工程管理部 2.1.1.1 负责全局分包资源的管理，建立局合格分包商资源库，发布《合格分 包商层级管理名录》和《不合格分包商名录》，并进行动态管理；2.1.1.2 组织对全局使用的分包商进行年度考核评价及综合审定工作； 2.1.1.3 负责对局级核心层（A级）分包商进行回访，对其履约情况向业主、 监理进行电话、书面和面对面交流与回访； 2.1.1.4 组织对局级核心层（A级）分包商的履约检查、考核及等级核定，并 对其基本能力、工期计划、施工质量、劳务管理等要素进行量化评价； 2.1.1.5 负责对各公司新引进分包商准入、不合格分包商退出进行核定； 2.1.1.6 指导和监督局属各子（分）公司做好分包商的使用管理和考核评价工 作； 2.1.1.7 参与监督指导局属重点项目分包商的招标采购工作。 2.1.2 局商务合约部 2.1.2.1 负责全局劳务分包、专业分包工程在信息平台的集中采购和管理工作， 监督合格分包商的使用，确保按程序公开、公平、公正进行； 2.1.2.2 参与对全局使用的分包商进行年度考核评价及综合审定工作； 2.1.2.3 负责监督指导局属重点项目分包商的招标采购，分包合同评审备案工 作；
(完整版)公司工程项目专业分包管理指导办法
公司工程项目专业分包管理指导办法 第一章总则 第一条为规范公司工程项目专业分包行为，建立规范、有序、可控的专业分包管理机制，确保企业依法有效利用社会资源，提升工程合同履约能力，维护企业社会信誉，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》、《建筑业企业资质标准》、《建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法（试行）》等国家、行业主管部门的相关法律、法规和股份公司工程分包等管理办法，结合公司实际，特制定本办法。 第二条本办法包括工程项目专业分包管理的基本原则、管理职责分工、专业分包企业的资格审查、选用、过程管理、过程评价和终结考评，及子分公司专业分包管理的检查及奖惩等内容。 第三条本办法适用于公司承建的国内各类工程项目专业工程分包管理。 第四条本办法所称工程项目专业分包是指公司范围内中标项目，依法对公司范围外具有相应企业营业执照、税务登记证、组织机构代码、资质证书、安全生产许可证等五证齐全的建筑业企业实施的专业分包行为。 经业主同意，对公司外部企业按施工总承包合同及其工程量
清单分劈实施的专业分包，比照公司内部承包方式管理（业主根据委托协议直接对分包企业进行计价和结算的除外）。 第二章专业分包管理的基本原则 第五条专业分包管理的基本原则 （一）依法合规原则 1.专业分包必须遵守国家、行业主管部门的相关法律法规，符合施工总承包合同约定及建设单位相关管理规定。 2.严禁违法转包和违法分包。 专业分包必须符合施工总承包合同约定并经建设单位同意，对承包工程的非主体结构部分，且同时满足下列情况之一者，方可允许外部分包： （1）因设备、环境、地质情况等因素局限，部分工程项目自行完成条件不具备，或为降低经营风险的工程； （2）特殊或专业性较强，自行实施投入、产出效益比反差较大的单项工程； （3）工期压力较大，确需社会资源补充的复杂工程； （4）工程施工资源严重不足或公司内部无法调剂解决，确需外部分包组织实施的。 （5）其他特殊情况。 3.专业分包合同文本原则上采用股份公司、公司公布的分包合同示范文本；项目部在使用过程中需要增加补充或修改条款的，必须经子分公司审批；工程所在地政府、行业有强制性规定
中建建筑工程总公司内控手册版
第一章总则 1 编制《内部控制手册》目的、意义 为进一步提升中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)风险防范能力，提高股份公司的运行效率，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》，以及国资委颁布的《中央企业风险管理指引》，股份公司编制了《内部控制手册》。 股份公司《内部控制手册》是以五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、国资委颁布的《中央企业风险管理指引》基础，并结合股份公司实际情况编制而成。 编制股份公司《内部控制手册》对完善企业内部控制制度，进一步规范集团内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制企业风险，保证财务报告真实性，确保企业资产安全高效运行具有较强的现实意义。 2 《内部控制手册》的适用范围 《内部控制手册》适用于中国建筑工程股份有限公司总部，各事业部及其全资子公司、控股子公司、分公司。 3 内部控制基本原则 3.1 合法、合规原则：符合国家的法律、法规和政策。 3.2 简洁明晰原则：内控内容一般涉及到八个方面，编制过程中对业务目标、业务风险、 业务范围、业务流程步骤和风险控制点、业务流程图、相关制度目录、主要控制点和相关资料等，定位准确、简洁明了，便于掌握、实施。
3.3 相互牵制不相容原则：内部牵制体现部门与部门、员工与员工以及各岗位之间所建立 的互相验证、相互制约的关系，特别是要明确部门、岗位之间的职责，对于管理授权做到适度、明确。 3.4 成本效益原则：力求以最小的管理成本获取最大的经济效益，防止程序过细、控制过 度会减低效率，增大控制成本；相反，控制不足会达不到控制风险的目的。 3.5 可操作性原则：内部控制必须符合股份公司的实际，必须具有很强的可操作性。 3.6 奖惩结合原则：明确各部门及人员应承担的职责，做到奖罚有对象，责任可追溯。 3.7 适度授权原则：确定授权对象，授权环节，授权范围；防止授权过度与不足。 4 内部控制的基本要求 4.1 股份公司总部及各级子公司严格按照上市公司的要求，建立规范的公司股 东会、董事会、监事会、经理层以及各级别的专业委员会的议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 4.2 股份公司总部及各级子公司制定并实施有利于企业可持续发展的人力资 源政策。人力资源政策应当至少包括：严格员工的聘用、培训、辞退与辞职程序；完善员工的薪酬、考核、晋升与奖惩机制；强化关键岗位定期岗位轮换制度；加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。 4.3 股份公司总部及各级子公司积极加强公司文化建设，统一公司文化理念，