股权投资基金项目管理办法

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项目管理办法

第一章总则

第一条为保证公司业务工作的质量、效率，防范业务风险，根据《公司法》及相关法律法规的规定，同时结合本公司的《公司章程》及投资原则，制定本办法。

第二条公司业务开展实施项目经理负责制，项目经理原则上按照公司所接触项目的行业进行分类。

第三条公司项目实行三级审查、审批制度。即：项目经理审查（初审），投资总监审查（复审），行业专家组意见及投资决策委员会审批（决策）。

行业专家组至少由两名行业内的专家组成，专家组的意见应采取背靠背的方式提出，每名专家独立发表本人对该项目的意见。

投资决策委员会是公司拟投项目的决策机构。

第四条公司项目经考察后，可分淘汰、跟踪、上报三类。项目审查阶段，由项目经理根据各审查人意见进行分类，并报投资总监批示；项目投资与否由投资决策委员会决定。

第五条项目负责人及相关人员须承担保密责任，严格保守公司及项目相关资料的秘密；若因其个人原因造成公司损失的，应承担相应的赔偿责任。

第二章项目操作细则

第六条项目初审

项目经理接到企业基本材料后，应在之后的5个工作日内，通过收集、分析企业所处行业的现状、国家产业政策、行业发展趋势或与企业及相关单位访谈了解企业的基本状况，并得出初步结论；之后，项目经理填写项目初审表，报投资总监审查，投资总监提出复审意见。

第七条项目复审

一、项目初审表经投资总监批示后，对准予立项的项目，项目经理应根据项目的性质及行业特性，组建项目小组，撰写项目工作计划。对不予立项的项目，项目经理应将相关材料等整理归档。

二、对于投资类项目，项目小组应按照公司投资要求，对项目公司展开尽职调查，详细了解、掌握项目公司及其所在行业的基本情况；同时，在尽职调查过程中，项目经理认为存在投资可能性时，须与对方就一些必要的投资条款（投资价格、投资方式等）进行沟通，并达成初步协定。

三、尽职调查一般控制在4-6周内完成，特殊项目视情况而定。尽职调查完成后，项目经理根据尽职调查的内容，撰写尽职调查报告，并后附尽职调查工作底稿，由项目经理报公司投资总监复审。

四、经复审后，适合投资的项目，由项目经理撰写项目投资建议书，不适合投资的项目，项目经理根据复审意见将相关资料整理归档。

第八条投资决策委员会决策

一、项目经理须将投资建议书及必要的相关资料交行业专家进行咨询，行业专家须出具《投资项目专家咨询意见书》。

二、项目经理需在投资决策委员会召开前一周，将《投资建议书》、《专家咨询意见书》交予公司投资决策委员会委员。

三、经投资决策委员会评审后，项目经理根据投资决策委员会的决议，填写《项目评审意见表》。

四、对于确定投资的项目，《项目评审意见表》经投资决策委员会主席批示后，进入投资实施阶段。投资决策委员会决定不予投资的项目，《项目评审意见表》经投资决策委员会主席批示，由项目经理将相关资料整理归档。

第九条项目入资

一、公司投资总监和/或主管副总经理负责项目合同条款细节的谈判工作，及审查投资项目所涉及的公司章程、投资协议等有关法律文件。

二、项目经理负责根据谈判细节起草项目相关协议、合同的文本；起草完成后，交公司的法律顾问修改为法律文本。

三、项目经理负责为所投公司的股东会、董事会及项目监管会做好各项筹备工作。

四、项目经理负责办理入资及工商注册手续。

第十条项目后续管理

一、公司董事会主席负责选择为所投项目公司派驻的董事或监事人员；该人

员须在公司所投资金到位后，按季度向公司投资总监和/或主管副总经理提供目标公司的最近动态资料。

二、公司所派驻的董事或监事人员须与项目投资合作方进行密切合作，行使输出管理的各种职能。以及根据公司的资源为投资企业或项目提供增值服务，从而提高公司的投资收益。

三、待合适退出时机出现时，项目经理根据派驻人员的提供的最新动态及公司领导的意见制定退出方案，并负责实施。

第十一条公司应配合项目经理做好服务和协调工作。包括安排律师、会计师、评估师、公司后台支持等。