HKSI-08_PP-HKSI(20-7)
1.在香港聯交所買賣的美國股票是按________基準交收的。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+5日
2.一面值1,000,000港元的票據，距到期日尚有60天，孳息率為4厘，其折讓
價格應為﹖
A.993,467.61港元
B.991,468.54港元
C.1,006,664.54港元
D.1,004,454.49港元
3.下列哪種上市方式祇以現有股東為對象﹖
A.配售
B.發售以供認購
C.介紹
D.供股
4.供股發行與資本化發行的分別在於：
A.資本化發行按現有股東的當時所持股份比例發予。
B.供股發行後，公司的已發行股數會增加。
C.資本化發行時須刊發招股章程。
D.供股發行時，股東須按指定價格支付有關款項。
5.以下哪一類人士最不可能出席新股發行人的巡迴推介會：
A.經紀
B.基金經理
C.研究分析員
D.託管人
6.以下哪類人士毋須向證監會申請牌照﹖
A.交易商或經紀
B.投資顧問
C.交易員
D.進行大額交易的個人投資者
7.在買入金額為20,000港元的證券交易中，投資者須繳付多少政府印花稅﹖
A.20.0港元
B.22.0港元
C.25.0港元
D.30.0港元
8.甚麼人士可接入聯交所自動對盤及成交系統﹖
A.交易所參與者
B.結算所參與者
C.經互聯網交易的投資者
D.駁腳經紀
9.自動對盤及成交系統落盤必須符合以下標準，除了：
A.每個買賣盤的數量最多不得超過600手
B.每個投資者買賣盤數量不得超過200手
C.每個交易所參與者最多可有2,000個未完成的買賣盤
D.每個價格的輪候買賣盤數目上限為2,000個
10.以下哪一項不是上市帶來的好處﹖
A.可不斷在資本市場上集資。
B.股東可藉著上市，將其所持權益沽售套現。
C.可提升公司及其產品的知名度。
D.可減少企業倒閉的機會。
11.請以下是ABC公司的財務資料計算其2002年度應收賬款周轉率：
2002 2001
應收賬款225,000 250,000
賖貨銷售2,501,000 2,351,000
借款5,000,000 4,000,000
A.11.45
B.10.53
C.11.16
D.10.21
12.若證股權證的換股比率為1:2，即表示：
A.行使1份認股權可換取2個單位的相關股票
B.行使2份認股權可換取1個單位的相關股票
C.可以2份認股權來換取1個單位的相關股票
D.可以1份認股權來換取2個單位的相關股票
13.認沽權證的持有人：
A.有權於日後按預定價格買入正股的權利而非責任。
B.有權於日後按預定價格沽售正股的權利而非責任。
C.有責任於日後按預定價格買入正股。
D.有責任於日後按預定價格沽售正股。
14.以下哪一項是廉政公署所訂立的「思慮要訣—道德抉擇指引」模式中的首個
步驟﹖
A.列出所有利益相關者
B.弄清有關事實，找出涉及的道德問題
C.客觀衡量每位利益相關者的處境
D.找出一切可行的辦法及其對利益相關者的影響
15.請根據下列資料計算出今天富時100指數的水平：
今日成份股總市值300,000
昨日成份股總市值290,000
最新指數除數100
A.103.45
B.3103.45
C.3000.00
D.2900.00
16.恒生中國內地綜合指數：
A.由恒生綜合指數中的所有H股組成
B.由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成
C.由恒生綜合指數中的非H股公司組成
D.由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成
17.以下哪一項常用於判斷市場或股票是否已呈超買或超賣﹖
A.市盈率
B.相對強弱指數
C.股息率
D.流動比率
18.以下的市場參與者中，誰涉及大同有限公司股本認股權證的發行﹖
A.基金公司
B.投資銀行
C.經紀行
D.大同有限公司
19.為何機構投資者多採用基本分析作投資決定﹖
A.基本分析較適合於大額投資。
B.基本分析可詳細考慮經濟因素。
C.基本分析涉及的成本較低。
D.基本分析所需的時間較短。
20.發行人須向聯交所及其股東提供以下資料，除了：
A.董事會報告
B.中期業績報告
C.會議通告
D.廣告資料
21.本金200,000港元的存款，息率為3.75%，期限為3個月，以單息計算，到
期可得本利和多少﹖
A.201,875港元
B.201,849港元
C.201,450港元
D.201,475港元
22.2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括：
A.香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所
B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司
C.香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司
D.香港期貨交易所、香港證券交易所、香港中央結算有限公司
23. 反向收益率曲線表示：
A. 預期利率會上升
B. 預期利率會下跌
C. 長期債券回報率高於短期債券回報率
D. 預期通脹率會上升
24. 以下哪一項最不可能由資訊供應商提供﹖
A. 投資意見
B. 即時股價資料
C. 經分析之市場資訊
D. 個人投資組合表現
25.
-100-50
50
100
150
以上之收益圖顯示：
A. 以50點子買入行使價為8,100的認購期權
B. 以50點子賣出行使價為8,100的認購期權
C. 以50點子買入行使價為8,100的認沽期權
D. 以50點子賣出行使價為8,100的認沽期權
26. 證券及期貨事務監察委員會並不保證：
A. 監管證券市場失當行為
B. 執行與證券及期貨市場有關法律
C. 對犯罪行為作出調查
D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責
27.若採用由下而上的基本分析方法，應先研究以下哪一項資料﹖
A.整體利率水平
B.行業發展前景
C.公司的盈利率
D.阻力線及支持線
28.在分析地產行業的競爭因素時，以下哪一項資料的重要性最低﹖
A.地產公司的數目
B.各地產公司的市場佔有率
C.各地產公司的競爭情況
D.市場利率水平
29.以下哪種分析方法最可能不被散戶所用﹖
A.市盈率
B.相對強弱指數
C.行業分析
D.移動平均線
30.在以下哪一種情況下，可毋須考慮遵守聯交所上市規則的要求﹖
A.刊發招股章程時
B.進行巡迴推介時
C.上市後
D.在決定以股本證券還是以債務證券籌集資金時
31.以下哪種衍生工具不在交易所掛牌買賣﹖
A.認股權證
B.股票期權
C.利率掉期
D.恒指期貨
32.H債券是指：
A.由中國內地借款人發行的港元債券
B.由香港發行人在中國內地發行的人民幣債券
C.由中資企業在香港發行的人民幣債券
D.由與中國有密切聯系的公司發行的港元債券
33.完善的內部監控程序並不涉及：
A.開戶程序
B.交易程序
C.會計及後勤程序
D.結束帳戶程序
34.投資者在互聯網上發出的買賣交易指示可傳送至：
A.交易所參與者
B.結算所參與者
C.聯交所自動對盤及成交系統
D.中央結算系統
35.在借款的年期內以固定的時間分期收取的利息稱為：
A.股息
B.息票
C.收益
D.淨息
36.以下哪一項不是保障投資者資產的程序﹖
A.充足的會計及後勤程序
B.將公司與客戶的資產分開處理
C.對客戶進行信貸風險評估
D.在處理客戶證券或款項時的所有變動，必須有完整的記錄
37.在財務分析中，哪個比率可用來評估公司的盈利能力﹖
A.流動比率
B.盈利對利息倍數
C.債務比率
D.每股盈利